抽血差錯整改措施

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本機構(gòu)在2022年四季度發(fā)生柜面業(yè)務(wù)差錯三筆，分別為：

一、辦理銀行卡銷卡后誤將銷卡后的銀行卡歸還客戶，造成憑證缺失于次日找回。

二、辦理單位轉(zhuǎn)賬支票轉(zhuǎn)賬至個人賬戶時漏制進賬單。

三、開立個人銀行卡時誤將客戶姓輸錯。分析以上三筆差錯形成緣由，詳細可分為以下三點：一、由于該柜員于2022年七月開頭

獨立上柜，上柜時間較短，又因支行業(yè)務(wù)種類較總行相對單一，因此對部分生疏業(yè)務(wù)較少遇

到，造成對某些業(yè)務(wù)的操作流程不熟識，從而造成操作不嫻熟形成業(yè)務(wù)差錯。二、日終勾對

流水不全面，目前柜員日終勾對流水時普遍存在只對單張業(yè)務(wù)傳票進行勾對，對相應(yīng)附憑證

或附件不進行勾對，柜員的日終傳票勾對只是流于形式，對收回的傳票批閱不夠，未真正起

到二次核對作用。三、柜員在操作業(yè)務(wù)審核時馬虎大意，未仔細審核到位而未準(zhǔn)時發(fā)覺問題，

風(fēng)險意識不強，操作嚴(yán)謹性、細致性不夠。針對以上幾點緣由，在日常工作我著重從以下

幾點加強督導(dǎo)力度：

一、督促柜員培育工作責(zé)任心，轉(zhuǎn)變馬虎大意的共性，培育仔細認真審慎的共性，每一

份職業(yè)都需要與之相呼應(yīng)的職業(yè)共性，如廣告人需要創(chuàng)新的共性，老師需要愛心等，銀行柜

員則需要劇烈的工作責(zé)任心與仔細認真審慎的共性，這也是一名優(yōu)秀柜員的基本特性。二、

加強柜員業(yè)務(wù)學(xué)問的學(xué)習(xí)，特殊是業(yè)務(wù)操作流程的學(xué)習(xí)，督促嚴(yán)格按規(guī)章制度規(guī)范操作，注

重細節(jié)，仔細認真辦理每一筆業(yè)務(wù)，在辦理業(yè)務(wù)時多思索進行該項操作的緣由、假如不按此流程操作將會產(chǎn)生

怎樣的風(fēng)險等問題，而不是一味教條主義，生搬硬套的辦理業(yè)務(wù)。三、加強柜員錄入系統(tǒng)信

息與原始憑證的審核，培育柜員事前審核憑證，操作業(yè)務(wù)時實行一筆一清的習(xí)慣，將每一個

環(huán)節(jié)，每一個動作固定下來，養(yǎng)成辦理臨柜業(yè)務(wù)正確和規(guī)范操作流程的習(xí)慣，從而提高操作

技能水平的精確?????性和培育自身的業(yè)務(wù)審核防范差錯的力量。篇二：交換差錯整改報告收到人行反饋來的差錯狀況通報，我行高度重視。2022年10月30日早，召開了全體運

營人員會議，對差錯發(fā)生的緣由進行了分析，現(xiàn)將分析整改狀況回報如下：

一、仔細分析、查找緣由。

1..我行開業(yè)時間較短，錄入員和復(fù)核員接觸同城票據(jù)交換系統(tǒng)時間短，在工作中個別人

員對同城票據(jù)交換工作中熟悉有偏差，在操作過程中思想麻痹，片面的追求速度，從而在具

體操作過程中放松要求，未做到雙人復(fù)核。這是形成差錯的主要緣由。

2.對已制定的各項考核制度，尤其是同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)操作在雙人制度執(zhí)行中有時流于

形式，落實考核力度不夠。作為基層一線處在服務(wù)與制度執(zhí)行的前沿，某種程度上消失了重

速度而相對業(yè)務(wù)質(zhì)量的現(xiàn)象。

3.同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)工作難度在我行業(yè)務(wù)繁忙時表現(xiàn)得尤為突出，我行人員有限，由庫

管員和副庫管員兼職，我行有大量損卷的回籠是我行的實際狀況，庫管員整理損卷業(yè)務(wù)繁忙，

對同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)未做到仔細細致，歸根結(jié)底存在著工作不協(xié)調(diào)，事半功倍，顧此失彼。對

上述分析的緣由，首先我們做到正視差錯，正確對待差錯，并仔細分析差錯，查找差錯，同

時制定整改措施，切實防止差錯的發(fā)生。

二、正視差錯、加強整改。

1、加強訓(xùn)練，增加全體運營人員的工作責(zé)任心，接到人行的通報后，快速組織有關(guān)人員，

仔細學(xué)習(xí)通報精神，結(jié)合通報要求相關(guān)人員從主觀，客觀的方面談詳細熟悉，議差錯危害，

找差錯根源，分析同城交換業(yè)務(wù)工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，統(tǒng)一熟悉，重新定位，紛紛決心以差錯為教訓(xùn)增加責(zé)任

心，仔細履職，禁止類似差錯的發(fā)生。

2、規(guī)范運作，合理安排，嚴(yán)格執(zhí)行錄入和復(fù)核操作程序，我行再實行雙人復(fù)核的基礎(chǔ)上，

要求業(yè)務(wù)主管人員對封包時進行核實和抽查。避開差錯的再一次發(fā)生，同時依據(jù)同城票據(jù)交

換相關(guān)制度要求結(jié)合本行實際制定切實可行的差錯考核方法，杜絕差錯事故隱患，落實相關(guān)

人員的崗位責(zé)任制對同城票據(jù)交換的錄入和復(fù)核業(yè)務(wù)提出更高要求，并落實到詳細管理人員，

責(zé)任人。

3、抓住主動，建立長效管理，增加考核力度。通報所涉及的問題，已經(jīng)影響到我行的業(yè)

務(wù)操作水平和我行在同業(yè)的銀行形象，為扎實做好全行同城票據(jù)交換工作，我行加強對同城

票據(jù)交換人員的培訓(xùn)和考核力度。建立同城票據(jù)交換差錯責(zé)任級級累積問責(zé)制。組織員工學(xué)

習(xí)關(guān)于同城票據(jù)交換系統(tǒng)操作文件和相關(guān)制度。對造成差錯的相關(guān)人員將按規(guī)定結(jié)合考核辦

法賜予嚴(yán)厲?處理并列入個人業(yè)績考核。我行將嚴(yán)防差錯列入日常管理工作中的第一要務(wù)。同時加大考核力度。對制度執(zhí)行毫不

遷就，在業(yè)務(wù)處理過程中要形成人人有責(zé)，相互協(xié)作，養(yǎng)成工作謹慎、仔細糾錯為運營人員

的基本素養(yǎng)。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，提高業(yè)務(wù)管理質(zhì)量，歡迎職能部門對我行同城票據(jù)交換業(yè)

務(wù)跟蹤輔導(dǎo)發(fā)覺差錯準(zhǔn)時訂正整改。桃花潭支行

2022-10-30篇三：銀行業(yè)務(wù)差錯檢討關(guān)于

xx支行遺漏上介尾箱大事的檢討及整改報告在當(dāng)前全行內(nèi)控合規(guī)以及案件防范形勢特別嚴(yán)峻的背景下，xx支行發(fā)生了營業(yè)結(jié)束遺漏

上介尾箱的嚴(yán)峻差錯，給xx支行帶來了不良的影響，也給分行的內(nèi)控工作帶來了管理上的被

動。作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負責(zé)人，我懇切的接受分行領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)峻的批判訓(xùn)練，深刻反省，吸取教訓(xùn)，

做出深刻的檢討。

自年初迄今xx支行的內(nèi)控工作做出了肯定的成果，沒有發(fā)生較大的內(nèi)控案件和差錯，這

歸功于分行領(lǐng)導(dǎo)一如既往的風(fēng)險訓(xùn)練和基層員工的共同努力。年近結(jié)尾，網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營任務(wù)

壓力驟增，加之it藍圖及相關(guān)培訓(xùn)等紛至沓來，無形之中使得業(yè)務(wù)經(jīng)理以及柜員產(chǎn)生了麻痹、

松懈思想，這是導(dǎo)致此次大事主要根源。雖然當(dāng)時大事發(fā)生時我不在現(xiàn)場，但柜員暴露出的

責(zé)任意識和大局意識的缺乏，相當(dāng)程度上來源于我近來對員工風(fēng)險內(nèi)控訓(xùn)練的放松。作為業(yè)

務(wù)經(jīng)理負責(zé)人，我難辭其咎。通過分行領(lǐng)導(dǎo)的批判和指導(dǎo)，使我深刻熟悉到，內(nèi)控管理是一

個永不竣工的工程，內(nèi)控平安只有起點，沒有終點，怎么強調(diào)都不過分，怎么管理都不過格，

怎么處理都不過火，怎么投入都不過頭；假如風(fēng)險防控意識僅僅流于形式，不扎根于員工的

心里，就形成不了樂觀向上的風(fēng)險文化，內(nèi)掌握度落實就不到位，此類大事就還有發(fā)生的可

能。

大事發(fā)生后xx支行一把手、業(yè)務(wù)經(jīng)理負責(zé)人以及柜員都高度熟悉，嚴(yán)厲?對待，仔細進行

了反思。在xx支行大事分析例會上，我首先作出了自我檢討，并客觀分析了當(dāng)前xx部分員工（包括我自己）出現(xiàn)的風(fēng)險意識放

松和責(zé)任意識淡薄的現(xiàn)象，全面查找我們在加強內(nèi)控、案件防范工作中的薄弱環(huán)節(jié)和近期出

現(xiàn)的不規(guī)范操作等問題，通過深刻反省我們在思想、工作上存在的差距和問題，大家進一步

體會到了內(nèi)控管理的緊迫性、嚴(yán)峻性和重要性，并有針對性地提出了改進的措施。往事不行追，來者尤可鑒。作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負責(zé)人，我深知責(zé)任甚重，肯定以此大事為鑒，

時時自照，刻刻自省，日日面對，確保此類大事絕無再次發(fā)生的可能，確保此類大事絕無產(chǎn)

生的機會。言出法隨，以觀后效，盼望分行領(lǐng)導(dǎo)賜予準(zhǔn)時的監(jiān)督和指正。xx支行xxxx2022.11.10篇四：2022.9

月差錯整改報告

中國郵政儲蓄銀行浙江省分行公司業(yè)務(wù)整改報告書依據(jù)2022年9月差錯登記簿，針對存在的問題我們已仔細進行了整改，現(xiàn)將有關(guān)情

況匯報如下：報告人（簽字）：吳仙青會計部負責(zé)人（簽字）：張瑩公章：篇五：整改報告整改報告

在2022年8月份賬務(wù)處理中，浙江財務(wù)部因處理失誤導(dǎo)致成果很差，主要是受應(yīng)付賬款

-汽運專線此科目的影響，現(xiàn)將本次賬務(wù)處理的中消失的差錯總結(jié)如下：

1、待處理資產(chǎn)損益差錯1個（寧波志成）緣由：8月10日發(fā)生的短款未在半個月內(nèi)進行處理，經(jīng)了解，賬務(wù)處理人員把短款的處

理方法和長款當(dāng)成一樣的，以為本月處理上月即可，未學(xué)習(xí)到位。

2、費用交叉及損益方向差錯1個（寧波志成）緣由：調(diào)整尾差時賬務(wù)人員馬虎所致。而檢查工作在調(diào)整之前，故導(dǎo)致未檢查到此差錯。

3、長期盼攤費用差錯1個（溫州德邦）緣由：溫州永嘉歐北營業(yè)部裝修費攤銷到12期以內(nèi)，未結(jié)轉(zhuǎn)至年內(nèi)待攤。細則上寫“結(jié)

轉(zhuǎn)時限為在第12期攤銷完畢后，做相應(yīng)的結(jié)轉(zhuǎn)”，賬務(wù)人員始終都是在次月攤銷前進行結(jié)轉(zhuǎn)，

未計算過差錯，但本月計算了差錯，總賬檢查人員說應(yīng)當(dāng)當(dāng)月結(jié)轉(zhuǎn)。細則上沒有寫明是應(yīng)當(dāng)

當(dāng)月還是應(yīng)當(dāng)次月進行結(jié)轉(zhuǎn)。

4、其他應(yīng)付款-親情1+1差錯1個（杭州德邦）緣由：成本中心錯誤，余額為0，未查看明細。

5、其他應(yīng)收款-互助基金差錯2個（溫州德邦）緣由：成本中心錯誤，余額為0，未查看明細。

6、工資、資金勾稽關(guān)系差錯2個（寧波志成）緣由：慈溪橋頭營業(yè)部2月由獨立轉(zhuǎn)為非獨立，故涉及工資、資金勾稽的數(shù)據(jù)賬務(wù)處理

人員于3月份做了結(jié)轉(zhuǎn)，但當(dāng)時總賬組鄧陽梅說不要結(jié)轉(zhuǎn)（并讓處理人員把結(jié)轉(zhuǎn)的憑證刪掉），說獨立轉(zhuǎn)非獨立會有這種狀況，在此后每個月檢查中我部均進

行備注說明狀況，未計算差錯，本月他們打算要算差錯。

7、預(yù)提檢查差錯4個（寧波志成）緣由：賬務(wù)處理時間緊，未準(zhǔn)時檢查。

8、應(yīng)付賬款-專線差錯66個（杭州德邦）緣由：應(yīng)付賬款-專線的處理細則于8月份進行更改，下發(fā)了兩次初稿，未單獨發(fā)送終稿，

是在下發(fā)的細則匯總版中確定終稿的。由于我部的失誤，未準(zhǔn)時對更新的處理細則進行學(xué)習(xí)，

導(dǎo)致賬務(wù)處理人員處理錯誤。寧波志成和溫州德邦雖無此差錯（無此業(yè)務(wù)發(fā)生），但經(jīng)了解，

新細則大家都未學(xué)習(xí)到位。此事我在組織學(xué)習(xí)方向有不行推卸的責(zé)任。針對以上緣由，整改措施如下：

1、對于更新的細則，不管終稿是否單獨下發(fā)，均需進行學(xué)習(xí)。同時，只要有細則下發(fā)，

經(jīng)理需與總賬組及財務(wù)規(guī)劃小組進行溝通，確認正式操作日期，并向高級經(jīng)理匯報。

2、本月賬務(wù)處