《信息通信行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制實施指南》

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信息通信行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制實施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)給出了信息通信行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制建設(shè)的術(shù)語定義，規(guī)定了安全生產(chǎn)風(fēng)險分

級管控基本要求、工作程序和內(nèi)容、分級管控效果目標(biāo)、持續(xù)改進、文件管理等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)信息通信行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694—2013風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T13861-2022生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類

3術(shù)語和定義

GB/T23694—2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1可接受風(fēng)險acceptablerisk

根據(jù)國家和行業(yè)法規(guī)要求和企業(yè)安全生產(chǎn)方針，已被企業(yè)管控至可容許程度的風(fēng)險。

3.2重大風(fēng)險majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大等級的風(fēng)險類型。

3.3風(fēng)險點risksite

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活

動，或以上兩者的組合。

3.4危險源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險

有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.6風(fēng)險評價riskassessment

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對風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以

確定的過程。

3.7風(fēng)險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控

層級的風(fēng)險管控方式。

3.8風(fēng)險管控措施riskcontrolmeasure

為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)管控方法和手段。

3.9風(fēng)險信息riskinformation

風(fēng)險點名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、

責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.10風(fēng)險分級管控清單riskclassificationcontrollist

安全生產(chǎn)風(fēng)險信息（3.9）的集合。

4基本要求

4.1風(fēng)險預(yù)防控制機制

安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)防控制機制如圖1所示，主要工作流程是：

第一步：確定風(fēng)險點。依據(jù)風(fēng)險點劃分的原則和方式，排查并確定風(fēng)險點。

第二步：風(fēng)險源辨識。根據(jù)風(fēng)險源辨識依據(jù)，運用辨識方法對危險源等風(fēng)險源全面辨識。

第三步：風(fēng)險分析。對風(fēng)險事件的可能性、嚴重性進行分析，對現(xiàn)有風(fēng)險管控措施的有效性進行

分析。

第四步：風(fēng)險評價。包括固有風(fēng)險分級評價、典型重大事故現(xiàn)實風(fēng)險分級評價、高危作業(yè)風(fēng)險分

級評價等。

第五步：風(fēng)險管控。在風(fēng)險評價結(jié)果基礎(chǔ)上，依據(jù)風(fēng)險分級管控原則，對重大風(fēng)險采取專項管控

措施，對其他風(fēng)險制定分級管控預(yù)控措施，對安全生產(chǎn)風(fēng)險實施有效管控，保證風(fēng)險化解降低到可接

受水平。

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圖1安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)防控制機制

4.2風(fēng)險預(yù)防控制組織機構(gòu)及職責(zé)

4.2.1領(lǐng)導(dǎo)小組

安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)防控制領(lǐng)導(dǎo)小組組長由企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任，成員包括安全監(jiān)督、生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)

務(wù)主管等本級職能部室負責(zé)人等。主要職責(zé)包括確定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制建設(shè)的任務(wù)目標(biāo)，對

預(yù)控機制建設(shè)及實施情況進行部署、督導(dǎo)和考核等工作。

4.2.2工作小組

工作小組組長由企業(yè)分管安全生產(chǎn)負責(zé)人擔(dān)任，成員應(yīng)包括安全監(jiān)督、生產(chǎn)經(jīng)營等本級職能部室

分管負責(zé)人，安全管理人員及相關(guān)生產(chǎn)專業(yè)人員、基層作業(yè)主管人員等。主要職責(zé)包括制定風(fēng)險分級

管控機制建設(shè)方案；推進和組織落實機制建設(shè)方案任務(wù)和目標(biāo)，組織風(fēng)險辨識分析、風(fēng)險管理培訓(xùn)，

開展風(fēng)險分級及評價改進等工作。

4.2.3主要負責(zé)人職責(zé)

單位主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的第一責(zé)任人，對落實安全分級管控措施全面負責(zé)，具

體履行下列職責(zé)：

——組織建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制，保證安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制正常運行，落實安全

生產(chǎn)風(fēng)險管控措施；

——組織制定并督促安全生產(chǎn)風(fēng)險管控制度的落實；

——組織開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制培訓(xùn)工作；

——至少每季度組織召開一次安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制工作會議，推進機制持續(xù)改進；

——負責(zé)確定可接受風(fēng)險的程度及重大安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施的審批。

4.2.4分管安全生產(chǎn)負責(zé)人職責(zé)

分管安全生產(chǎn)負責(zé)人應(yīng)履行下列職責(zé)：

——組織制定并督促安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制建設(shè)工作方案的實施；

——負責(zé)重大安全生產(chǎn)風(fēng)險的判定及并組織重大安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施的制定、評審，督促重大

安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施落實；

——組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險判定準(zhǔn)則和安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控績效考核制度；

——每年至少組織開展一次安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制的更新；

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——協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作開展情況；

——負責(zé)將安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

4.2.5專業(yè)分管負責(zé)人職責(zé)

專業(yè)分管負責(zé)人應(yīng)履行下列職責(zé)：

——負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作措施落實；

——指導(dǎo)并督促分管專業(yè)部門開展危險源辨識及安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施的落實；

——檢查分管專業(yè)部門的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制相關(guān)資料的建立情況。

4.2.6職能部門職責(zé)

——安全管理部門履行安全生產(chǎn)風(fēng)險管控綜合監(jiān)督管理職責(zé)，監(jiān)督檢查指導(dǎo)各部門是否依法依規(guī)

制定、執(zhí)行安全管理制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等；

——專業(yè)職能部門履行安全生產(chǎn)風(fēng)險管控專業(yè)運營安全管理職責(zé)，管理、指導(dǎo)、檢查專業(yè)生產(chǎn)運

營操作部門及人員按制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)落實執(zhí)行。

——生產(chǎn)運營和操作部門履行安全生產(chǎn)風(fēng)險管控操作運行安全管理職責(zé)，要求操作人員按安全生

產(chǎn)風(fēng)險管控的制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、流程運作或操作。

4.2.7支局長（班組、站隊）長職責(zé)

支局（班組、站隊）長應(yīng)履行下列職責(zé)：

——負責(zé)所在支局（班組、站隊）危險源的辨識、風(fēng)險分析和評價、管控工作；

——負責(zé)建立完善所在支局（班組、站隊）安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制相關(guān)資料；

——負責(zé)所在支局（班組、站隊）員工的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作的考核和評估；

——進行作業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、風(fēng)險信息填寫及上報；

——落實上級制定的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控措施并及時反饋安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控效果。

4.2.8現(xiàn)場作業(yè)崗位職責(zé)

各現(xiàn)場作業(yè)崗位主要負責(zé)及時、全面、準(zhǔn)確地報告生產(chǎn)設(shè)備（點）、生產(chǎn)作業(yè)過程（線）、作業(yè)崗

位（面）和環(huán)境因素（體）發(fā)生和存在的風(fēng)險因子狀態(tài)等，是安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)警預(yù)報預(yù)控的基層力量。

4.3實施全員培訓(xùn)

信息通信企業(yè)制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，相關(guān)職能部門應(yīng)定期或不定期對各層級人員，

分類開展風(fēng)險點的危險辨識及風(fēng)險防控措施等培訓(xùn)考試。

4.3.1地區(qū)公司（分公司）級培訓(xùn)

地區(qū)公司（分公司）將安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理理論培訓(xùn)納入本級管理人員年

度安全教育計劃中，定期開展風(fēng)險分級管控程序、方法、措施等知識的培訓(xùn)。

4.3.2支局（班組、站隊）培訓(xùn)

支局（班組、站隊）將安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作標(biāo)準(zhǔn)、危險源辨識、風(fēng)險分級管控及措施要求

納入本級（本崗位）日常安全教育計劃中，每季度組織不同崗位人員進行培訓(xùn)和考核。

4.3.3崗位培訓(xùn)

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支局（班組、站隊）通過班前會等方式開展崗位風(fēng)險和控制措施的知識和技能培訓(xùn)。

4.4建設(shè)制度文件

文件應(yīng)至少包括：

——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機制建設(shè)方案；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理制度；

——風(fēng)險點確定，危險源辨識和風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)；

——企業(yè)風(fēng)險因素辨識清單及重大風(fēng)險點清單；

——風(fēng)險評價分級記錄、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控獎懲考核制度；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控年度培訓(xùn)方案。

4.5運行考核

企業(yè)建立風(fēng)險分級管控機制運行考核機制，完善考核標(biāo)準(zhǔn)，將考核結(jié)果與年度績效目標(biāo)、員工安

全績效兌現(xiàn)掛鉤；同時，在各級的安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查、安全教育及安全生產(chǎn)獎懲等制度中明

確相關(guān)要求。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險點確定

5.1.1風(fēng)險點劃分的原則和方式

風(fēng)險點單元劃分應(yīng)遵循下列原則和方式：

a)風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則；

b)風(fēng)險點的劃分方式可依據(jù)“點-線-面-體”模式進行，即：點-設(shè)備設(shè)施、線-作業(yè)流程、面-人員

崗位、體-環(huán)境因素四類。風(fēng)險點辨識清單的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)可參考附錄A。

5.1.2風(fēng)險點排查

5.1.2.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，組織開展風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱類別、所在位置、可能

發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

5.1.2.2風(fēng)險點排查的方法

風(fēng)險點排查應(yīng)全員參與，采取“自上而下與自下而上”相結(jié)合的方式，逐級審核匯總。風(fēng)險點排查

通過查閱檔案資料、現(xiàn)場調(diào)研、座談詢問等方法，并結(jié)合各管理部門職責(zé)和現(xiàn)場實際工作編制風(fēng)險點

清單，各職能管理部門和基層單位逐級審核、匯總、合并，形成企業(yè)風(fēng)險因素辨識清單，也是風(fēng)險分

類、分級管控的基本數(shù)據(jù)庫。

5.2危險源辨識

5.2.1危險源辨識的方法

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5.2.1.1設(shè)備設(shè)施類

針對信息通信行業(yè)各專業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程故障模式及影響分析（FMEA）方法，辨識生

產(chǎn)過程中使用設(shè)備、設(shè)施（點風(fēng)險源）的安全生產(chǎn)風(fēng)險，編制設(shè)備設(shè)施安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單，

為設(shè)備、設(shè)施安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控提供基礎(chǔ)技術(shù)支撐。設(shè)備、設(shè)施安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

可參考附錄A表A.1。

5.2.1.2作業(yè)流程類

針對信息通信行業(yè)各專業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程作業(yè)過程工作危險性分析（JHA）方法，辨識

生產(chǎn)作業(yè)流程（線風(fēng)險源）的安全生產(chǎn)風(fēng)險，編制作業(yè)工藝流程安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單，為生產(chǎn)

作業(yè)流程的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提供基礎(chǔ)技術(shù)支撐。作業(yè)流程的安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單數(shù)據(jù)結(jié)

構(gòu)可參考附錄A表A.2。

5.2.1.3作業(yè)崗位類

針對信息通信行業(yè)各專業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程作業(yè)崗位風(fēng)險分析（LEC）方法，辨識生產(chǎn)作

業(yè)崗位（面風(fēng)險源）的安全生產(chǎn)風(fēng)險，編制作業(yè)崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單，為生產(chǎn)作業(yè)崗位的

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提供基礎(chǔ)技術(shù)支撐。作業(yè)崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)可參考附

錄A表A.3。

5.2.1.4環(huán)境條件類

針對信息通信行業(yè)各專業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程預(yù)先危險性分析法（PHA）方法，辨識生產(chǎn)作

業(yè)條件（體風(fēng)險源）的安全生產(chǎn)風(fēng)險，編制生產(chǎn)環(huán)境條件安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單，為作業(yè)環(huán)境條

件的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提供基礎(chǔ)技術(shù)支撐。環(huán)境條件的安全生產(chǎn)風(fēng)險因素管控清單數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)可參

考附錄A表A.4。

5.3辨識依據(jù)

安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識的依據(jù)主要參考以下幾個方面：

a)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

c)本單位的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)；

d)相關(guān)事故案例；

e)相關(guān)管理體系的危險源辨識結(jié)果；

f)相關(guān)方的投訴；

g)同類型其他單位的相關(guān)材料。

5.4安全生產(chǎn)風(fēng)險分析

應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性進行分析，并充分考慮現(xiàn)有安全生

產(chǎn)風(fēng)險管控措施的有效性，為安全生產(chǎn)風(fēng)險評價分級和管控提供支持。

應(yīng)考慮借助信息化技術(shù)進行安全生產(chǎn)風(fēng)險分析，在信息化系統(tǒng)平臺開發(fā)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、分析

的功能，并建立安全生產(chǎn)風(fēng)險因素基本數(shù)據(jù)庫，支持安全生產(chǎn)風(fēng)險管控機制的運行。

5.4.1可能性分析方法

應(yīng)對風(fēng)險的可能性進行分析，描述方式及標(biāo)準(zhǔn)見表1。

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表1風(fēng)險的可能性描述及分級標(biāo)準(zhǔn)表

描述分級標(biāo)準(zhǔn)

不可能發(fā)生近10年內(nèi)國內(nèi)同行業(yè)未發(fā)生過

幾乎不發(fā)生近10年公司未發(fā)生過

偶爾發(fā)生近10年內(nèi)公司發(fā)生1次

可能發(fā)生近5年內(nèi)公司發(fā)生1次

經(jīng)常發(fā)生每年公司現(xiàn)場發(fā)生1次

5.4.2嚴重性分析方法

應(yīng)對風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果嚴重性進行分析，描述方式及標(biāo)準(zhǔn)見表2。

表2風(fēng)險的嚴重性描述及分級標(biāo)準(zhǔn)表

社會信譽

描述人的影響物的影響環(huán)境的影響

影響

輕微的輕微傷害輕微損失極小影響輕微影響

較小的較小危害較小損失輕度影響有限影響

較大的大的傷害局部損失局部影響較大影響

重大的一人死亡/重傷嚴重損失嚴重影響國內(nèi)影響

特大的多人死亡/重傷重大損失國內(nèi)廣泛影響國際影響

5.4.3現(xiàn)有措施有效性分析方法

應(yīng)對現(xiàn)有的安全分級管控措施及風(fēng)險管理制度等進行評價，分析現(xiàn)有措施的有效程度，例如：

“非常有效”、“有效”、“一般”、“無效”。

5.5安全生產(chǎn)風(fēng)險分級評價

應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全生產(chǎn)風(fēng)險準(zhǔn)則比較，確定每一項安全生產(chǎn)風(fēng)險的

等級，以便做出安全生產(chǎn)風(fēng)險應(yīng)對的決策。

應(yīng)考慮借助信息化技術(shù)進行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級評價。

5.5.1固有風(fēng)險分級評價

5.5.1.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級評價方法

運用評點法對設(shè)備設(shè)施風(fēng)險進行評價，評點法詳見附錄B。

5.5.1.2作業(yè)流程風(fēng)險分級評價方法

運用風(fēng)險矩陣法對作業(yè)流程風(fēng)險進行評價，風(fēng)險矩陣法詳見附錄C。

5.5.1.3人員崗位風(fēng)險分級評價方法

運用LEC法對人員崗位風(fēng)險進行評價，LEC法詳見附錄D。

5.5.1.4環(huán)境因素風(fēng)險分級評價方法

運用風(fēng)險矩陣法對環(huán)境因素風(fēng)險進行評價，風(fēng)險矩陣法詳見附錄C。

5.5.2典型重大事故現(xiàn)實風(fēng)險分級評價

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以下情景為典型重大事故風(fēng)險：

a)違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)具有中毒、爆炸、火災(zāi)、觸電等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

d)經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

應(yīng)針對信息通信行業(yè)典型事故的動態(tài)特征，選擇合適的典型重大事故現(xiàn)實風(fēng)險分級方法。場所火

災(zāi)事故風(fēng)險分級方法、機房火災(zāi)事故風(fēng)險分級方法、交通事故風(fēng)險分級方法、高處墜落事故風(fēng)險分級

方法、觸電事故風(fēng)險分級方法、中毒窒息事故風(fēng)險分級方法、有限空間事故風(fēng)險分級方法分別見附錄

E1-E7。

5.5.3高危作業(yè)風(fēng)險分級評價

5.5.3.1塔桿登高作業(yè)風(fēng)險分級評價方法

運用累加評點法對塔桿登高作業(yè)風(fēng)險進行評價，詳見附錄F。

5.5.3.2密閉空間作業(yè)風(fēng)險分級評價方法

運用累加評點法對密閉空間作業(yè)風(fēng)險進行評價，詳見附錄G。

5.5.3.3吊裝作業(yè)風(fēng)險分級評價方法

運用累加評點法對吊裝作業(yè)風(fēng)險進行評價，詳見附錄H。

5.6安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

5.6.1風(fēng)險分級管控原則

風(fēng)險分級管控的目的就是要實現(xiàn)基于風(fēng)險等級的“匹配管控原理”，如表3所示。

表3風(fēng)險分級與風(fēng)險水平相應(yīng)的“匹配管控原理”

管控等級風(fēng)險狀態(tài)/管控級別及狀態(tài)

風(fēng)險等級管控對策和措施高中較低低

不可接受風(fēng)險：高級別管控措施-一級預(yù)警；合理不合理不合理不合理

Ⅰ（高）強力管控；強制中止、全面檢查；否決制可接受不可接受不可接受不可接受

等。

不期望風(fēng)險：中等管控措施-二級預(yù)警；較強不合理合理不合理不合理

Ⅱ（中）

管控；高頻率檢查等。可接受可接受不可接受不可接受

有限接受風(fēng)險：一般管控措施-三級預(yù)警；中不合理不合理合理不合理

Ⅲ（較低）等管控；局部限制；有限檢查；警告策略可接受可接受可接受不可接受

等。

可接受風(fēng)險：委托管控措施-四級預(yù)警；弱化不合理不合理不合理合理

Ⅳ（低）管控；關(guān)注策略；隨機檢查等?？山邮芸山邮芸山邮芸山邮?/p>

5.6.2風(fēng)險分級管控措施

信息通信行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控應(yīng)按照GB/T24353-2022第6.5條管理原理，結(jié)合通信信息行業(yè)

安全生產(chǎn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等技術(shù)和制度措施要求，制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控措施。

風(fēng)險分級管控措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、生產(chǎn)經(jīng)營運行

情況及技術(shù)措施的支撐和保證。

8

T/ISCXXXX—XXXX

同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行預(yù)防和控制。對于不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補充

建議措施并實施，直至風(fēng)險降低至可以接受水平。

5.6.2.1技術(shù)預(yù)控措施

技術(shù)預(yù)控措施指諸如利用信息化手段控制及自動化操作與監(jiān)控，設(shè)立冗余系統(tǒng)，采用連鎖裝置糾

正人的誤操作，建立預(yù)警系統(tǒng)，提高人的警覺、減少失誤等。風(fēng)險控制的技術(shù)預(yù)控措施包括且不限于：

——消除。采用本質(zhì)安全設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除有害因素，如采用無害工藝技

術(shù)、生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)，實現(xiàn)自動化作業(yè)、遙控技術(shù)等;

——預(yù)防。當(dāng)消除危險有害因素困難時，可采用預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危害發(fā)生，如使用安全閥、

安全屏護、漏電保護裝置、熔斷器、防爆膜、事故排風(fēng)裝置等;

——減弱。在無法消除危險有害因素和難以預(yù)防的情況下，應(yīng)減弱危害的程度，如局部通風(fēng)排毒、

生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)、降溫措施、減震裝置、消聲裝置等;

——隔離。在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危害有害因素隔開和將不能共存的物

質(zhì)分開，如遙控作業(yè)、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時的自救裝置（如防毒服、

各類防護面具）等;

——警告。在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的安全色、安全標(biāo)志；必要時，設(shè)置聲、

光或聲光組合報警裝置。

5.6.2.2管理預(yù)控措施

管理預(yù)控措施指諸如建立全員安全責(zé)任制度，提高人員安全意識及素質(zhì)，建立健全安全法規(guī)，加

強設(shè)備維護管理，消除事故隱患，嚴格控制人員的不安全行為，對危險性較大的作業(yè)設(shè)置安全監(jiān)護等。

風(fēng)險分級管控的管理預(yù)控措施包括但不限于：

——健全組織機構(gòu)，明確安全職責(zé)；

——建立健全安全規(guī)章制度和操作規(guī)程；

——全員安全培訓(xùn)、提高技能和意識；

——完善高危作業(yè)許可制度；

——建立安全監(jiān)督檢查制度；

——設(shè)立安全獎懲制度和安全激勵機制；

——制定應(yīng)急預(yù)案并演練；

——保證安全生產(chǎn)投入的有效實施等。

5.6.2.3教育培訓(xùn)措施

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的教育培訓(xùn)措施包括且不限于：

a)通過全員安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全知識和安全技能水平；

b)使員工了解安全生產(chǎn)風(fēng)險防控的意義并掌握危險因素和危害因素的辨識方法；

c)使員工了解本崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險因素及可能導(dǎo)致的事故的后果，并掌握其防控措施。

5.6.2.4個體防護措施

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的個體防護措施包括且不限于：

a)按規(guī)定配備和正確使用個體防護用品；

b)加強現(xiàn)場的安全防護措施；

c)當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施。

9

T/ISCXXXX—XXXX

5.6.2.5應(yīng)急處置措施

安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的應(yīng)急處置措施包括但不限于：

a)進行事故災(zāi)害情景分析，制定應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，儲備應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備；

b)通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急響應(yīng)及處置救援能力。

5.6.2.6風(fēng)險管控信息化

應(yīng)實現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控信息化。信息化系統(tǒng)功能包括且不限于：

a)安全生產(chǎn)風(fēng)險因素數(shù)據(jù)庫及清單管理功能；

b)安全生產(chǎn)風(fēng)險指標(biāo)管理功能；

c)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級評價功能；

d)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控功能；

e)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控統(tǒng)計分析功能等。

5.6.3重大風(fēng)險的管控

企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險進行以下專項管控措施：

a)制定動態(tài)監(jiān)測計劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨建檔；

b)單獨編制專項應(yīng)急措施；

c)重大風(fēng)險確定后每月組織專業(yè)技術(shù)人員對風(fēng)險管控措施進行評估改進；

d)應(yīng)對進入重大風(fēng)險影響區(qū)域的從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)

培訓(xùn)和演練。

5.6.4風(fēng)險告知

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險公告制度，在主要風(fēng)險點（設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)崗位等）的醒目位置設(shè)置

安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄，制作崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險告知卡。對存在重大安全生產(chǎn)風(fēng)險的工作場所和崗位，

要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，強化危險源的監(jiān)測和預(yù)警。

應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通

過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施方法并落實到位。安全生產(chǎn)風(fēng)險警示

公告模板見附錄I。

6分級管控的效果目標(biāo)

通過風(fēng)險分級管控機制建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：

——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使風(fēng)險點劃分更全面、更合理，安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識涵蓋該風(fēng)險

點內(nèi)所有重要風(fēng)險，風(fēng)險評價更準(zhǔn)確、更符合現(xiàn)場實際，管控措施更加切實有效，可操作性強；

——存在風(fēng)險場所、部位的告知牌板、警示標(biāo)識得到保持和改善，涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬

于重大風(fēng)險的作業(yè)建立專人監(jiān)護制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險及管控措施有更充分的認識，安全意識、安全技能和應(yīng)急處置能力

進一步提高，真正實現(xiàn)對風(fēng)險的預(yù)知預(yù)控；

——保證風(fēng)險管控措施持續(xù)有效的制度和機制得到改進和完善，安全生產(chǎn)風(fēng)險管控能力得到加強；

——根據(jù)改進的風(fēng)險點、風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

7持續(xù)改進

10

T/ISCXXXX—XXXX

7.1評審

7.1.1風(fēng)險評估審定：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展安全生產(chǎn)風(fēng)險評估審定：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

c)是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

d)是否已選定了最佳的解決方案；

e)是否會被應(yīng)用于實際工作中。

7.1.2系統(tǒng)性評審

企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控機制進行一次系統(tǒng)性評審，總結(jié)風(fēng)險管控的經(jīng)驗和教訓(xùn)，研究制定

風(fēng)險管控目標(biāo)。

7.2更新

企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)

險信息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度發(fā)生改變的；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)風(fēng)險需再評價的；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整的；

——對新辨識出風(fēng)險需進行補充評價的；

——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施調(diào)整的。

7.3溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳

遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織

相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

8文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、

風(fēng)險點清單、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險

時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

11

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附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險因素辨識清單

表A.1設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險因素辨識清單

辨識人：辨識日期：審核人：審核日期：

單元劃分風(fēng)險辨識風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險控制

作作作設(shè)子風(fēng)風(fēng)風(fēng)可影檢可嚴現(xiàn)風(fēng)對發(fā)防是評R風(fēng)風(fēng)應(yīng)責(zé)責(zé)關(guān)

業(yè)業(yè)業(yè)備系險險險能響查能重有險作生止否點險險急任任注

系單環(huán)設(shè)統(tǒng)代描產(chǎn)導(dǎo)范周性性措后業(yè)可故為數(shù)警防措部人層

統(tǒng)元節(jié)施單碼述生致圍期施果的能障新C示范施門面

名元的的有程影性的設(shè)S色工

稱或原后效度響C難計程

重因果性C程3易的管

要及1度程設(shè)理

元影C度備措

件響2CC施

45

表A.2作業(yè)流程類風(fēng)險因素辨識清單

辨識人：辨識日期：審核人：審核日期：

單元劃分風(fēng)險辨識風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險控制

風(fēng)

可

險

能

風(fēng)現(xiàn)防

導(dǎo)風(fēng)風(fēng)風(fēng)

險有風(fēng)范

作作作作風(fēng)風(fēng)致影檢險險險責(zé)責(zé)關(guān)

產(chǎn)可嚴措險工責(zé)

業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)險險的響查可嚴應(yīng)任任注

生能重施R警程任

系單環(huán)內(nèi)代描后范周能重急歸部層

的性性有示/人

統(tǒng)元節(jié)容碼述果圍期性度措屬門面

原效色管

及施

因性PS理

影

措

響

施

12

T/ISCXXXX—XXXX

表A.3作業(yè)崗位類風(fēng)險因素辨識清單

辨識人：辨識日期：審核人：審核日期：

單元劃分風(fēng)險辨識風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險控制

風(fēng)

可

險

能

風(fēng)現(xiàn)防

風(fēng)導(dǎo)事風(fēng)

險有發(fā)暴風(fēng)范

作作作作風(fēng)險致影檢故險責(zé)責(zé)關(guān)

產(chǎn)可嚴措生露險工責(zé)

業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)險具的響查嚴應(yīng)任任注

生能重施概頻DR警程任

系單環(huán)崗代體后范周重急歸部層

的性性有率率示/人

統(tǒng)元節(jié)位碼描果圍期度措屬門面

原效色管

述及LE施

因性C理

影

措

響

施

表A.4環(huán)境條件類風(fēng)險因素辨識清單

辨識人：辨識日期：審核人：審核日期：

單元劃分風(fēng)險辨識風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險控制

可風(fēng)

能險

風(fēng)現(xiàn)

風(fēng)導(dǎo)風(fēng)風(fēng)防風(fēng)

險有風(fēng)

作作作作風(fēng)險致影檢險險范險責(zé)責(zé)關(guān)

產(chǎn)可嚴措險責(zé)

業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)險具的響查可嚴工應(yīng)任任注

生能重施R警任

系單環(huán)環(huán)代體后范周能重程急歸部層

的性性有示/人

統(tǒng)元節(jié)境碼描果圍期性度管措屬門面

原效色

述及理施

因性PS

影措

響施

13

附錄B

（資料性附錄）

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價分級方法（評點法）

評點法較為簡單，劃分精確，一般適合于完整而復(fù)雜的系統(tǒng)見式（附B.1）。

Cs=∏Ci（i=1,2,3,4,5）（附B.1）

式中：Cs—總評點數(shù)，0＜Cs＜10；

Ci—各評點數(shù)，0＜Ci＜10

此方法從五個方面考慮風(fēng)險的程度，并通過求積來綜合風(fēng)險因素的程度，見表B.1。

表B.1評點因素及評點數(shù)參考表

因素內(nèi)容點數(shù)Ci

生命財產(chǎn)損失5.0

一定程度損失

后果程度3.0

元件功能損失1.0

無功能損失0.5

對系統(tǒng)產(chǎn)生兩處以上重大影響2.0

系統(tǒng)影響程度對系統(tǒng)產(chǎn)生一處以上重大影響1.0

對系統(tǒng)無過大影響0.5

很可能發(fā)生1.5

發(fā)生概率偶然發(fā)生1.0

不大發(fā)生0.7

無法防止

防止故障的難易程1.3

能夠防止

度1.0

易于防止0.7

相當(dāng)新設(shè)計1.2

是否新設(shè)計的系統(tǒng)與過去相類似的設(shè)計1.0

與過去同樣的設(shè)計0.8

可根據(jù)評點因素對應(yīng)的程度觀察出點數(shù)，然后連乘，計算出總點數(shù)C。然后利用“評點數(shù)C和風(fēng)險

等級R對照表”來判定設(shè)備故障的風(fēng)險等級R，見表B.2。

表B.2評點數(shù)、危險性分值D與風(fēng)險等級R的對照表

評點數(shù)Cs風(fēng)險等級R

Cs＞7Ⅰ（紅）

1＜Cs≤7Ⅱ（橙）

0.2≤Cs≤1Ⅲ（黃）

Cs＜0.2Ⅳ（藍）

14

附錄C

（資料性附錄）

作業(yè)流程、環(huán)境因素風(fēng)險評價分級方法（風(fēng)險矩陣法）

風(fēng)險矩陣主要是將定性或半定量的后果分級與可能程度相結(jié)合，以此來評估風(fēng)險程度的方法。

首先，RAC法的核心是確定風(fēng)險影響程度和風(fēng)險可能導(dǎo)致后果的可能性。

其中將風(fēng)險影響程度量化為5個區(qū)間：輕微的，較小的，較大的，重大的，特大的，其分對應(yīng)著

對于人、物、環(huán)境、社會信譽的不同程度的嚴重度，見表C.1、表C.2。

表C.1風(fēng)險嚴重度（S）分級說明

說明

人的影響物的影響環(huán)境的影響社會信譽影響

等級

可以忽略的

可能的屬地

使用無妨影響，當(dāng)?shù)?/p>

輕微對繼續(xù)工作和完成輕微極小輕微新聞，但不

礙，只需稍環(huán)境破壞在

1傷害目前勞動沒有損害損失影響影響會有公眾反

加修理系統(tǒng)和范圍

應(yīng)

內(nèi)

對完成目前工作有破壞足以影屬地新聞，

帶來輕微不輕度

較小影響，某些行動還較小響環(huán)境，單有限引起當(dāng)?shù)毓?/p>

便，需停工影響

2危害要一周以內(nèi)的休息損失項超過基本影響眾反應(yīng)，受

修理

才能完成的標(biāo)準(zhǔn)到一些謾罵

已知的有毒

導(dǎo)致對某些工作能國內(nèi)新聞，

設(shè)備局部損物質(zhì)有限排

大的力的永久喪失或需局部局部巨大區(qū)域性公眾

失，需馬上放，多次超

3傷害要經(jīng)過長期恢復(fù)才損失影響影響關(guān)注，大量

停工修理過預(yù)設(shè)的標(biāo)

能工作謾罵指責(zé)

準(zhǔn)

一人單人永久性的喪失

設(shè)備部分損

死亡全部工作能力，也嚴重環(huán)境被破國內(nèi)新聞，

/嚴重失，需立即國內(nèi)

全部包括與事件緊密聯(lián)影響壞，務(wù)必限國內(nèi)公眾反

4損失停工修理，影響

失能系的多種重傷（期整改應(yīng)持續(xù)不斷

3且時間較長

傷殘個及以下）

包括2人及以上與設(shè)備廣泛損

國內(nèi)特大國內(nèi)/國

事件相關(guān)的死亡或失，經(jīng)濟損對環(huán)境的持

多人重大廣泛國際際新聞，國

5在不同地點/活動下失嚴重，甚續(xù)破壞或擴

死亡損失影響影響際媒體大量

發(fā)生的多個重傷至企業(yè)難以散極大區(qū)域

報道

（4個以上）承擔(dān)

注：同一風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果對人、物、環(huán)境以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按照最嚴

重的等級計算

表C.2風(fēng)險可能性（P）分級標(biāo)準(zhǔn)

可能性等級描述概率說明

a不可能發(fā)生近10年內(nèi)國內(nèi)及其他行業(yè)未發(fā)生

b幾乎不發(fā)生近10年公司未發(fā)生

c偶爾發(fā)生近10年內(nèi)公司發(fā)生多次

d可能發(fā)生近5年內(nèi)公司發(fā)生多次

e經(jīng)常發(fā)生每年公司現(xiàn)場發(fā)生多次

通過風(fēng)險矩陣R=S×P，將風(fēng)險等級劃分為四個等級，分別對應(yīng)著Ⅰ級（紅）、Ⅱ級（橙）、Ⅲ級