證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案

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單選題（共60題）1、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作【答案】B2、股票的內在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】A4、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A5、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D6、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A7、下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產經營場所【答案】D8、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D10、全面風險管理體系應當包括：可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險控制指標、專業(yè)的人才隊伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風險應對機制C.前瞻性的風險預警機制D.政策支持【答案】B11、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.有關監(jiān)管部門的工作人員C.基金管理公司的從業(yè)人員D.非金融機構的從業(yè)人員【答案】D12、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A13、（2016年真題）關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經濟利益的經營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【答案】D14、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30【答案】C15、中國證券業(yè)協會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D16、證券公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A17、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C18、標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C19、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C20、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B21、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有以下（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A22、操縱證券期貨市場行為有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A24、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D25、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產【答案】C26、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A29、關于證券公司董事會審議關聯交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B30、適當性管理的具體安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、發(fā)行人將相關信息披露文件送中央國債登記結算有限責任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網D.中國債券信息網【答案】D32、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C33、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D34、禁止從事證券自營業(yè)務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內譴責C.暫停受理相關業(yè)務D.取消其基金銷售資格【答案】D36、財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D37、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務【答案】D38、下列選項中，不享有法人財產權的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A40、（2020年真題）根據《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B41、根據滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B42、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C43、以下有關證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）。A.在開展涉及信用風險的新業(yè)務前，證券公司應進行充分的論證與評估B.證券公司應當建立健全盡職調查機制C.對于融資類業(yè)務，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應當建立健全內部評級管理制度，根據內部實際情況及管理需要確定內部評級管理制度覆蓋的業(yè)務范圍【答案】C44、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協會【答案】A45、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的是（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】C46、證券公司融資融券業(yè)務的（）負責制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務執(zhí)行部門B.業(yè)務決策機構C.分支機構D.董事會【答案】A47、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C48、（）接受上市公司委托開展相關業(yè)務，該受托事項對上市公司證券交易價格有重大影響的，應當填寫本機構內幕信息知情人檔案。上述主體應當保證內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料C.分享基金投資收益D.確定基金收益分配方案【答案】D50、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C51、（2017年真題）下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A53、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A54、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協會B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.財政部【答案】C55、期貨公司業(yè)務實行許可證制度，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，期貨公司可以經營的業(yè)務不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務B.期貨自營業(yè)務C.境內期貨經紀業(yè)務D.境外期貨經紀業(yè)務【答案】B56、（2020年真題）根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A57、（2017年真題）有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、根據《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處