2022期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識》模擬考試試卷C卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格證《期貨基礎(chǔ)知識》模擬考試試卷C卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當（）,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A、合資經(jīng)營

B、融資經(jīng)營

C、獨立經(jīng)營

D、合并經(jīng)營

2、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、股東權(quán)益

D、風險度

3、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（）

第1頁共42頁

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

4、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按（）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”

科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

A、期貨公司規(guī)定的保證金

B、期貨交易所規(guī)定的保證金

C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金

D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金

5、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B、期貨公司董事長或董事會

C、期貨公司股東大會

D、期貨公司監(jiān)事會

6、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,

超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

第2頁共42頁

7、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

8、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風

險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國銀監(jiān)會

D、中國人民銀行

9、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%

的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）

A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)

定的期貨公司股東條件

D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

10、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）

A、盈利2000元

第3頁共42頁

B、虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

11、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機

構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起

（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

12、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤

D、投機盈利

13、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D、負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

14、人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、

第4頁共42頁

大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、無效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

15、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

16、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A、中國保監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會

D、人民銀行

17、期貨公司應(yīng)當設(shè)（）,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、

檢查。

A、監(jiān)事會

B、獨立董事

C、首席風險官

D、首席執(zhí)行官

第5頁共42頁

18、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)

算單作為證明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

19、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A、3天

B、3個工作日

C、一周

D、一個月

20、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（）

A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理

C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）

A、職業(yè)紀律

B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

第6頁共42頁

D、職業(yè)創(chuàng)新能力

22、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠期交易

23、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

24、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是（）

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

25、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某

甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（）

A、受賄罪

B、詐騙罪

第7頁共42頁

C、敲詐勒索罪

D、受賄罪與敲詐勒索罪

26、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A、2個

B、3個

C、5個

D、7個

27、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）

A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單

B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音

C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖?/p>

交易指令

D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

28、2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行

股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保

證金的刑事責任的表述，正確的是（）

A、任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C、任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

第8頁共42頁

29、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）

A、非法人企業(yè)

B、上市公司

C、外國公司

D、國有企業(yè)

30、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為（）有效。

A、當日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

31、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司

（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

32、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

第9頁共42頁

33、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計算依據(jù)。

A、期貨公司對客戶收取的保證金標準

B、交易所規(guī)定的保證金標準

C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準

D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準

34、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證

金賬戶中劃撥。

A、銀監(jiān)會

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

35、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（)

A、巡視員

B、督察員

C、審計員

D、管理員

36、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險

監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責令公司限期整改

第10頁共42頁

B、限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D、責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

37、下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（）

A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

B、保證金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

38、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

A、存檔

B、保密

C、及時銷毀

D、備份

39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)報告中國證

監(jiān)會或其派出機構(gòu)

40、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，

分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風險調(diào)整。

第11頁共42頁

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

42、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。

A、銀監(jiān)會

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

43、期貨交易所會員應(yīng)當委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運作部經(jīng)理

D、出市代表

44、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由

協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

第12頁共42頁

A、1年內(nèi)

B、6個月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

45、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）的，風險預警期結(jié)束。

A、15個工作日

B、1個月

C、2個月

D、3個月

46、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符

合規(guī)定的標準。

A、1個月

B、2個月

C、6個月

D、1年

47、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外業(yè)務(wù)（）年以上并取得中

國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風險管理

人員。

A、3,2

B、3,1

C、5,2

D、5,1

第13頁共42頁

48、申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

49、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產(chǎn)投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

50、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（）

A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎

B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗

51、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方

的合法權(quán)益。

A、公開、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開、公信

D、公開、公平、公正

第14頁共42頁

52、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員

代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程

D、公司章程

53、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）

A、應(yīng)當退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當向投資者披露

C、應(yīng)當向董事會披露

D、應(yīng)當向所在經(jīng)紀公司披露

54、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）

A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B、決定對違規(guī)行為的紀律處分

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法

D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

55、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（）

A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

第15頁共42頁

C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效

I）、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

56、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（）

A、大豆1號

B、非轉(zhuǎn)基因大豆

C、進口大豆和國產(chǎn)大豆

D、轉(zhuǎn)基因大豆

57、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主.

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

58、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過一個交易日；案情復雜的，可以延長至

一個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

59、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或不批準的決定。

A、10個工作日

第16頁共42頁

B、15個工作日

C、1個月

D、3個月

60、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當從輕、減輕或者免于

61、期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行

風險調(diào)整。

A、流動性

B、流動資產(chǎn)

C、凈資本

D、流動負債

62、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當（）反映會員保證金的變動情況。

A、真實、準確、完整地

B、真實、及時、完整地

C、準確、及時、完整地

D、真實、公開、完整地

63、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批

準或者不予批準的決定。

第17頁共42頁

A、7個

B、10個

C、15個

D、20個

64、宋體2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由

于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期

貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）

A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任

職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

65、宋體期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

66、期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B、股東大會決定解散

第18頁共42頁

C、破產(chǎn)

I）、因合并或者分立需要解散

67、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機

構(gòu)報告。

A、2個工作日

B、3個工作日

C、5個工作日

D、7個工作日

68、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）

的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B、每日無負債結(jié)算制度

C、會員分級結(jié)算制度

D、保證金結(jié)算制度

69、在主要的上升趨勢線的上側(cè)（）,不失為有效的時機抉擇的對策。

A、賣出

B、買入

C、平倉

D、建倉

70、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期（）

A、成正比

第19頁共42頁

B、成反比

C、成導數(shù)關(guān)系

D、沒有關(guān)系

71、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉

72、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)一年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，

在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加—組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（）

A、2;中國證監(jiān)會

B、3;期貨業(yè)協(xié)會

C、2;期貨業(yè)協(xié)會

D、3;中國證監(jiān)會

73、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷

的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支

機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)

事和高級管理人員的任職資格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

第20頁共42頁

74、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A、主任會議

B、主席會議

C、會員大會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

75、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）

A、設(shè)計期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

76、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）

A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備

案

D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

77、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），

但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A、1個交易日

B、2個交易日

第21頁共42頁

C、3個交易日

D、5個交易日

78、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，

應(yīng)當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A、該會員

B、期貨公司

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所結(jié)算中心

79、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（）

A、權(quán)威價格

B、指導價格

C、現(xiàn)貨價格

D、參考價格

80、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存

（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

第22頁共42頁

1、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（)

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓

2、宋體下列（）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行

清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

3、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張

有利

B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

4、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

第23頁共42頁

C、聯(lián)營

D、承包

5、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

6、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責所必需的時間和精力

7、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約責任。

A、期貨交易所應(yīng)當代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

8、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

第24頁共42頁

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

9、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表；

B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表；

D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

10、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機構(gòu)

C、分支機構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

11、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

【）、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

12、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（）

第25頁共42頁

A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

13、宋體在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為（）

A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

14、宋體保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，

報送中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

15、宋體期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

16、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

第26頁共42頁

貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

17、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交股東大會通過

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

18、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動

D、項目審批

19、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標準

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

第27頁共42頁

20、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經(jīng)紀公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明己按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

21、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件

22、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

23、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

C、A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

第28頁共42頁

D、A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押

24、宋體經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對相符

25、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（）

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

26、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

27、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有

A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

第29頁共42頁

D、不得停止該會員交易席位的使用

28、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

29、宋體以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人

30、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2

個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（）

A、變更注冊資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

31、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

第30頁共42頁

C、核準從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

32、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

33、宋體期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）

A、制定投資者適當性標準的實施方案

B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D、加強責任追究

34、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

35、宋體期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A、書面

B、計算機

第31頁共42頁

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

36、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

37、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:

（）

A、期貨交易所的高級管理人員

B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

38、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

39、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

第32頁共42頁

B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個人名義收取服務(wù)報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

40、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

I）、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融

期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A、錯

B、對

2、（）取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、錯

B、對

3、（）全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯

第33頁共42頁

B、對

4、()期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無

關(guān)的業(yè)務(wù)。

A、錯

B、對

5、()香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)

定。

A、錯

B、對

6、()期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任。

A、錯

B、對

7、()期貨公司應(yīng)當遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保

證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。

A、錯

B、對

8、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。

A、