GB-T《產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效評(píng)估指南》

ICS03.120

A10

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效評(píng)估指南

Guidanceonperformanceassessmentofsupervisionandcontrol

overproductqualityandsafetyrisks

（草案稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

GB/T××××-××××

目次

前言..............................................................................................................錯(cuò)誤！未定義書簽。

引言............................................................................................................................................II

1范圍.........................................................................................................................................3

2規(guī)范性引用文件.....................................................................................................................3

3術(shù)語和定義.............................................................................................................................3

4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績效管理與評(píng)價(jià)指標(biāo)原則.................................................................................4

4.1總則................................................................................................................................4

4.2質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控原則................................................................................................4

4.3績效管理原則................................................................................................................5

4.4績效評(píng)價(jià)指標(biāo)原則........................................................................................................6

5績效管理框架.........................................................................................................................7

5.1總則................................................................................................................................7

5.2績效計(jì)劃定制................................................................................................................7

5.3績效促進(jìn)措施................................................................................................................8

5.4績效評(píng)估程序................................................................................................................8

5.5績效改善方式................................................................................................................9

5.6績效管理框架實(shí)施........................................................................................................9

6績效評(píng)價(jià)技術(shù).......................................................................................................................10

6.1總則..............................................................................................................................10

6.2基于評(píng)估對(duì)象特征的指標(biāo)..........................................................................................10

6.3面向監(jiān)控績效性質(zhì)的指標(biāo)..........................................................................................12

6.4績效評(píng)價(jià)技術(shù)選擇......................................................................................................13

附錄A（資料性附錄）：消費(fèi)品安全及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)...................................................1

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I

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引言

2014年7月8日，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》

（國發(fā)〔2014〕20號(hào)），提出了簡政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治等

資源配置和市場監(jiān)管的原則。倡導(dǎo)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)市場行為的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測分析，加快

建立對(duì)高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)測預(yù)警和跟蹤制度、風(fēng)險(xiǎn)管理防控聯(lián)動(dòng)機(jī)制，完善區(qū)域產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)警示制

度。

加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，防控產(chǎn)品意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、改善產(chǎn)品質(zhì)量安全，既是保護(hù)

消費(fèi)者權(quán)益及安全健康的現(xiàn)實(shí)需要，也是實(shí)施簡政放權(quán)、促進(jìn)公正透明、強(qiáng)化產(chǎn)品交付企

業(yè)責(zé)任的必然發(fā)展，對(duì)貫徹黨中央關(guān)于國家建設(shè)總體布局精神、落實(shí)國務(wù)院關(guān)于發(fā)展市場

意見的精神及要求具有重要的基礎(chǔ)作用。

本指南著眼于我國產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)公共管理機(jī)制的完善，借鑒新公共管理和后新公

共管理的理論，給出了產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及評(píng)估的基本框架，包括產(chǎn)品質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績效管理及評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則，產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理框架，以及

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效的評(píng)價(jià)技術(shù)。

本指南旨在引導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新轉(zhuǎn)型期有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及

評(píng)估的共識(shí)，豐富產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控規(guī)范，促進(jìn)產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)管理績效水平的提升。

II

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產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效評(píng)估指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)提供了有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績效管理及評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則和相

關(guān)框架、程序及技術(shù)。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主體對(duì)內(nèi)部績效或自身績效的發(fā)展動(dòng)

態(tài)評(píng)估，也適用于外部相關(guān)方對(duì)不同監(jiān)控主體績效的比較靜態(tài)評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件可以作為本文件應(yīng)用的重要參考。凡是標(biāo)注日期的引用文件，僅標(biāo)

注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有

的修改單）適用于本文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語。

GB/T19580卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

3術(shù)語和定義

3.1

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控supervisionandcontroloverqualitysafetyrisks

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理及信息監(jiān)測、分析、風(fēng)險(xiǎn)防控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等決策

與活動(dòng)。

3.2

監(jiān)控績效performanceofsupervisionandcontrol

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（3.1）的有效性，即監(jiān)控目標(biāo)的實(shí)際測度。

3.3

監(jiān)控績效管理performancemanagementofsupervisionandcontrol

3

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監(jiān)控績效（3.2）的計(jì)劃、促進(jìn)、評(píng)估和改善等活動(dòng)及過程。

3.4

監(jiān)控績效評(píng)估performanceassessmentofsupervisionandcontrol

監(jiān)控績效管理（3.3）的環(huán)節(jié)之一，涉及績效指標(biāo)測量（5.4.1）、績效指標(biāo)篩

選（5.4.2）、績效測度確定（5.4.3）、績效結(jié)果分析（5.4.4）、績效差距反饋（5.4.5）

等。

3.5

績效評(píng)估主體assessor

對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效（3.2）進(jìn)行評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)或操作機(jī)構(gòu)。

3.6

績效評(píng)估對(duì)象assessee

承載產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效（3.2）的系統(tǒng)或體系及其要素與活動(dòng)。

4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、績效管理與評(píng)價(jià)指標(biāo)原則

4.1總則

4.1.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作為產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理及服務(wù)體系的一部分，其績

效的管理框架、評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)設(shè)置應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)

社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略布局的適應(yīng)性、監(jiān)控績效評(píng)估價(jià)值取向的共識(shí)性、監(jiān)控系統(tǒng)結(jié)

構(gòu)及功能的有效性、監(jiān)控績效結(jié)果的指示性及導(dǎo)向性等特征與要求。

4.1.2在實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)控績效管理及監(jiān)控績效評(píng)估的過程中，

應(yīng)當(dāng)遵循與這些特征與要求相適應(yīng)的原則，諸如質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控原則（4.2）、

績效管理及評(píng)估原則（4.3）和績效指標(biāo)操作原則（4.4）等。

4.2質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控原則

4.2.1依法監(jiān)控

應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，完善產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系及條件建設(shè)，重視

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，強(qiáng)化過程監(jiān)管，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的多元化、社會(huì)

化、制度化、規(guī)范化、技術(shù)化。

4

GB/T××××-××××

4.2.2公共透明

應(yīng)當(dāng)考慮提供有關(guān)產(chǎn)品全生命周期過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的顯性化及

對(duì)社會(huì)公眾的自由知情權(quán)及告知教育權(quán)。

4.2.3面向共識(shí)

應(yīng)當(dāng)兼顧多方利益，綜合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、文化等環(huán)境因素，從長遠(yuǎn)角度

就產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)展需求的關(guān)系達(dá)

成共識(shí)與平衡。

4.2.4公眾參與

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理應(yīng)當(dāng)有助于保障社會(huì)公眾的產(chǎn)品需求及選

擇權(quán)、安全健康權(quán)、績效評(píng)估及監(jiān)督參與權(quán)。

4.2.5響應(yīng)關(guān)切

應(yīng)當(dāng)有助于促進(jìn)監(jiān)控相關(guān)方及其進(jìn)程能夠在合理時(shí)限內(nèi)響應(yīng)并服務(wù)于利益

相關(guān)方、尤其是消費(fèi)者的關(guān)切，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。

4.2.6公平包容

應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)利益相關(guān)方的公平公正與包容，有助于促進(jìn)脆弱消費(fèi)者或中小型

產(chǎn)品提供者能夠持續(xù)改善條件、免受產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)威脅。

4.2.7資源高效

應(yīng)當(dāng)有助于監(jiān)控相關(guān)方及其過程在滿足社會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全需求的條件下

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控公共資源的有效配置及利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展由數(shù)

量速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。

4.2.8問責(zé)

應(yīng)當(dāng)依據(jù)法規(guī)和透明原則，通過政府的規(guī)制、行業(yè)的自律、公眾的監(jiān)督等協(xié)

同作用，實(shí)現(xiàn)決策及實(shí)施主體對(duì)其后果及產(chǎn)生的負(fù)面影響承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。

4.3績效管理原則

4.3.1績效性質(zhì)與對(duì)象特征相協(xié)調(diào)

4.3.1.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及評(píng)估應(yīng)當(dāng)反映績效結(jié)果性質(zhì)與對(duì)象系

統(tǒng)特征的協(xié)調(diào)，既應(yīng)當(dāng)重視績效評(píng)估對(duì)象的實(shí)際結(jié)果性質(zhì)，也應(yīng)當(dāng)關(guān)注績效評(píng)估

對(duì)象的結(jié)構(gòu)、要素、功能及過程等特征在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等方面對(duì)對(duì)達(dá)成績效

目標(biāo)的決定作用；重視目標(biāo)與結(jié)果導(dǎo)向，激勵(lì)特征與過程的改善；加強(qiáng)能力建設(shè)

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及過程管理，驅(qū)動(dòng)績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.3.1.2績效評(píng)估對(duì)象的結(jié)構(gòu)、要素、功能及過程等特征應(yīng)當(dāng)涉及但不限于以下

方面：

a)制度體系；

b)組織體系；

c)技術(shù)體系；

d)信息平臺(tái)。

4.3.1.3績效評(píng)估對(duì)象的結(jié)果性質(zhì)應(yīng)當(dāng)涉及但不限于以下方面：

a)經(jīng)濟(jì)性及其測度；

b)效率性及其測度；

c)效益性及其測度；

d)公平公正性及其測度。

4.3.2客觀定量指標(biāo)與主觀定性指標(biāo)相結(jié)合

為了能夠系統(tǒng)、全面地反映評(píng)估對(duì)象的績效，產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管

理及評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮將客觀的定量指標(biāo)和主觀的定性指標(biāo)相互結(jié)合，前者重點(diǎn)體現(xiàn)

評(píng)估對(duì)象績效的技術(shù)、信息、經(jīng)濟(jì)、效率等系統(tǒng)運(yùn)行方面，后者則主要體現(xiàn)評(píng)估

對(duì)象的制度、組織、效益、公平公正等系統(tǒng)策略方面。

4.3.3特色指標(biāo)與通用指標(biāo)相補(bǔ)充

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作為公共管理的一部分，其績效管理及評(píng)估應(yīng)當(dāng)因域

制宜、與時(shí)俱進(jìn)，績效評(píng)估指標(biāo)既要體現(xiàn)績效評(píng)估對(duì)象的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)

的制度、組織、技術(shù)及信息特征，反映這些特征對(duì)績效改善的作用程度及監(jiān)控績

效的動(dòng)態(tài)規(guī)律，也要基于公共監(jiān)管對(duì)象的普遍特征和共同規(guī)律，有助于不同風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)控主體績效的靜態(tài)比較。

4.4績效評(píng)價(jià)指標(biāo)原則

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的操作，諸如指標(biāo)設(shè)置、數(shù)據(jù)采集、指

標(biāo)測算、指標(biāo)選用等，應(yīng)當(dāng)遵循但不限于S.M.A.R.T原則：

a)S——評(píng)估指標(biāo)明確、具體；

b)M——評(píng)估指標(biāo)可測度、易獲??；

c)A——評(píng)估指標(biāo)適當(dāng)、可達(dá)成；

6

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d)R——評(píng)估指標(biāo)切合實(shí)際；

e)T——評(píng)估指標(biāo)適時(shí)、有效。

5績效管理框架

5.1總則

5.1.1為改善監(jiān)控能力建設(shè)和提升監(jiān)控績效水平，應(yīng)當(dāng)逐步建立與實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及評(píng)估框架方案，并將其作為產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理機(jī)制的集

成部分，借以確保監(jiān)控目標(biāo)能夠按照期待的目標(biāo)、準(zhǔn)則及指標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

5.1.2產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及評(píng)估框架應(yīng)當(dāng)涉及績效計(jì)劃環(huán)節(jié)（5.2）、績

效促進(jìn)措施（5.3）、績效評(píng)估步驟（5.4）和績效改善方法（5.5）等。

5.2績效計(jì)劃定制

5.2.1界定評(píng)估對(duì)象

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效應(yīng)當(dāng)根據(jù)績效評(píng)估主體的需要，首先界定評(píng)估對(duì)象的

系統(tǒng)范疇、結(jié)構(gòu)和功能，作為績效管理的基礎(chǔ)。

5.2.2明確系統(tǒng)目標(biāo)

應(yīng)當(dāng)依據(jù)評(píng)估對(duì)象系統(tǒng)或體系的戰(zhàn)略規(guī)劃，溝通目標(biāo)的價(jià)值取向及原則，形

成績效預(yù)期、進(jìn)展分析、責(zé)任劃分、資源配置平臺(tái)，以助于把目標(biāo)轉(zhuǎn)化為預(yù)期結(jié)

果，諸如經(jīng)濟(jì)的、效率的、效益的、公平公正的、具體時(shí)空域的等領(lǐng)域的結(jié)果。

5.2.3設(shè)置績效指標(biāo)

應(yīng)當(dāng)針對(duì)監(jiān)控績效目標(biāo)設(shè)置預(yù)期績效結(jié)果的指標(biāo)，可以采用績效管理及評(píng)估

原則（4.3）和績效指標(biāo)操作原則（4.4）?？冃гu(píng)估指標(biāo)既要考慮指示性，也應(yīng)當(dāng)

關(guān)注導(dǎo)向性。

5.2.4計(jì)劃結(jié)果量度

應(yīng)當(dāng)計(jì)劃并分析評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)估期內(nèi)預(yù)期實(shí)現(xiàn)的水平和指標(biāo)對(duì)評(píng)估對(duì)象系

統(tǒng)或體系目標(biāo)的貢獻(xiàn)權(quán)重，給出評(píng)估對(duì)象績效的指標(biāo)量度及預(yù)期結(jié)果，形成包括

評(píng)估對(duì)象（5.2.1）、系統(tǒng)目標(biāo)（5.2.2）、績效指標(biāo)（5.2.3）及結(jié)果量度等環(huán)節(jié)的績

效計(jì)劃。

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5.3績效促進(jìn)措施

5.3.1完善治理機(jī)制

應(yīng)當(dāng)關(guān)注國內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控需求、趨勢及驅(qū)動(dòng)要素，依據(jù)質(zhì)量安

全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控原則（4.2），制訂監(jiān)控規(guī)制目標(biāo)，建設(shè)或調(diào)整相應(yīng)的監(jiān)控制度體系、

組織體系及相關(guān)的運(yùn)行機(jī)制諸如監(jiān)控透明機(jī)制、公眾參與機(jī)制、行政問責(zé)機(jī)制、

委托交付機(jī)制、行政申訴機(jī)制等，以助于產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)或體系能夠

適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、消費(fèi)者需求水平及公眾滿意度的持續(xù)提升。

5.3.2強(qiáng)化技術(shù)支撐

應(yīng)當(dāng)建立或完善產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)體系及相關(guān)運(yùn)行機(jī)制，主動(dòng)采用

先進(jìn)的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢測檢驗(yàn)、信息采集及分析處理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及制造等的工

藝過程和技術(shù)手段，包括安全、健康、環(huán)保、清潔、道德的產(chǎn)品規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指

南。

5.3.3推進(jìn)公眾知情

應(yīng)當(dāng)建立或完善產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息體系、平臺(tái)及相關(guān)運(yùn)行機(jī)制，諸

如產(chǎn)品傷害或投訴信息采集、抽檢結(jié)果發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)、消費(fèi)者咨詢及互動(dòng)等網(wǎng)

絡(luò)平臺(tái)，以助于增進(jìn)有關(guān)可接受風(fēng)險(xiǎn)水平的共識(shí)、降低風(fēng)險(xiǎn)受體的脆弱性、提高

產(chǎn)品安全危害或風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知與預(yù)控能力。

5.3.4倡導(dǎo)責(zé)任投資

應(yīng)當(dāng)建立或完善產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控財(cái)經(jīng)或投資框架、專項(xiàng)資金計(jì)劃及相

關(guān)運(yùn)行機(jī)制，通過國際交流、合作、最佳實(shí)踐推廣以及供應(yīng)鏈影響，強(qiáng)化綠色發(fā)

展及包容發(fā)展理念，建設(shè)產(chǎn)品質(zhì)量安全誠信及社會(huì)責(zé)任文化。

5.4績效評(píng)估程序

5.4.1績效指標(biāo)測量

根據(jù)績效指標(biāo)設(shè)置，觀察產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控向著預(yù)期結(jié)果發(fā)展的情況，

并比較達(dá)成預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)的程度，測量及獲取績效指標(biāo)的實(shí)際結(jié)果或者數(shù)值，并按照

一定方法進(jìn)行必要處理。

5.4.2績效指標(biāo)篩選

根據(jù)評(píng)估對(duì)象、績效目標(biāo)和績效指標(biāo)的實(shí)際執(zhí)行與結(jié)果情況，可以對(duì)計(jì)劃指

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標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)篩選或取舍，以便適應(yīng)特定評(píng)價(jià)對(duì)象或特定時(shí)期及條件。

5.4.3績效結(jié)果評(píng)價(jià)

根據(jù)績效評(píng)估對(duì)象和績效目標(biāo)，可以選擇與之相適應(yīng)的指標(biāo)處理和結(jié)果評(píng)價(jià)

技術(shù)（6），諸如指標(biāo)分級(jí)、加權(quán)、合成及計(jì)算等技術(shù)，借以得出各類指標(biāo)諸如過

程指標(biāo)和結(jié)果指標(biāo)或各級(jí)指標(biāo)諸如基礎(chǔ)指標(biāo)、主題指標(biāo)和綜合指標(biāo)等的水平。

5.4.4績效結(jié)果分析

分析各類各級(jí)績效指標(biāo)結(jié)果對(duì)績效目標(biāo)及指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的達(dá)成度，低層指標(biāo)對(duì)高

層指標(biāo)的關(guān)系、影響及貢獻(xiàn)，指標(biāo)的突變、差距和原因諸如目標(biāo)或指標(biāo)脫離實(shí)際、

監(jiān)控能力不足、監(jiān)控資源投入制約、監(jiān)控組織或執(zhí)行不力等，以及績效改善的可

能性和途徑等。

5.4.5績效差距反饋

績效結(jié)果的表達(dá)方法應(yīng)當(dāng)具有實(shí)證性、客觀性，不僅需要反映問題，而且需

要呈現(xiàn)全面?？冃ЫY(jié)果的溝通、交流與反饋方式應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范性、指示性、啟發(fā)

性、導(dǎo)向性，強(qiáng)化正面績效、要素及過程，有助于形成改善行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)績效

改善措施或績效促進(jìn)措施（5.3），監(jiān)測改善效果。

5.5績效改善方式

5.5.1監(jiān)控績效改善的方式可以考慮但不限于以下方面：

a)減少監(jiān)控經(jīng)濟(jì)投入，諸如人員、資金、裝備、材料、基礎(chǔ)設(shè)施投

入等；

b)提高監(jiān)控資源效率，諸如節(jié)時(shí)、省工、提高產(chǎn)出投入比等；

c)增進(jìn)監(jiān)控效益，諸如增進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、健康、環(huán)保性能等；

d)實(shí)現(xiàn)公平公正及包容，諸如達(dá)成利益方期待、提升公眾滿意度、

凝聚價(jià)值共識(shí)等。

5.5.2改善績效的途徑可以考慮但不限于前述績效促進(jìn)措施（5.3）。

5.6績效管理框架實(shí)施

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效管理及評(píng)估框架的實(shí)施方案、方式、方法、途徑、指

標(biāo)及步驟，可以由于績效評(píng)估主體及其目的或績效評(píng)估對(duì)象諸如省市區(qū)際的績效

比較評(píng)估等之不同而異，也可以按照行政法規(guī)、組織章程及指導(dǎo)原則等要求而細(xì)

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化，還可以隨著績效評(píng)估對(duì)象的發(fā)展進(jìn)程或評(píng)估循環(huán)周期諸如中長期的、年度的

或短期的績效動(dòng)態(tài)評(píng)估等而有所繁簡。

6績效評(píng)價(jià)技術(shù)

6.1總則

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效評(píng)估技術(shù)主要涉及評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)技術(shù)，具體選

擇時(shí)應(yīng)當(dāng)兼顧基于評(píng)估對(duì)象特征的指標(biāo)（6.2）、面向監(jiān)控績效性質(zhì)的指標(biāo)（6.3）

和適于指標(biāo)集成及關(guān)系分析的評(píng)價(jià)技術(shù)，以助于系統(tǒng)地表征監(jiān)控體系能力建設(shè)和

監(jiān)控績效指標(biāo)改善的方向及措施。

6.2基于評(píng)估對(duì)象特征的指標(biāo)

6.2.1總則

基于產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)象特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要涉及監(jiān)控系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、

要素、功能和過程等特征，諸如制度體系特征及指標(biāo)（6.2.2）、組織體系特征及

指標(biāo)（6.2.3）、技術(shù)體系特征及指標(biāo)（6.2.4）和信息平臺(tái)征特及指標(biāo)（6.2.5），簡

稱為“四位一體”指標(biāo)，借以反映監(jiān)控系統(tǒng)達(dá)成監(jiān)控目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)條件及內(nèi)在能力。

6.2.2制度體系特征及指標(biāo)

6.2.2.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度體系涉及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理的方針及戰(zhàn)略、

價(jià)值及原則、目標(biāo)、準(zhǔn)則及規(guī)范、指標(biāo)及測度等系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及要素，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)守

國家法律法規(guī)前提下，能夠提供監(jiān)控能力及績效的體制基礎(chǔ)及保障。

6.2.2.2產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度體系的指標(biāo)可以考慮但不限于有關(guān)監(jiān)控體系、

績效管理和績效評(píng)價(jià)等的以下方面：

a)監(jiān)控制度體系的價(jià)值及原則；

b)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織的階段目標(biāo)；

c)達(dá)成組織目標(biāo)的技術(shù)準(zhǔn)則及規(guī)范；

d)實(shí)現(xiàn)技術(shù)準(zhǔn)則及規(guī)范的指標(biāo)及測度；

6.2.2.3價(jià)值及原則應(yīng)當(dāng)反映監(jiān)控體系的根本意義及績效出發(fā)點(diǎn)；目標(biāo)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)

一定時(shí)期監(jiān)控的理性行為取向及最終結(jié)果；準(zhǔn)則及規(guī)范應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)監(jiān)控的運(yùn)行方式、

手段及方法；指標(biāo)及測度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)監(jiān)控的實(shí)際結(jié)果。

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6.2.3組織體系特征及指標(biāo)

6.2.3.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織體系涉及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理作為公共部門或

政府部門的特征、結(jié)構(gòu)、要素及運(yùn)行機(jī)制，應(yīng)當(dāng)包含監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制、檢測檢驗(yàn)機(jī)

制、監(jiān)測監(jiān)控機(jī)制、績效促進(jìn)及保障機(jī)制等。

6.2.3.2產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織體系的指標(biāo)可以考慮但不限于以下方面：

a)組織財(cái)務(wù)支出——諸如人力、物力、財(cái)力、裝備等資源投入指標(biāo)；

b)組織內(nèi)部流程——產(chǎn)品抽檢周期及頻率、責(zé)任事故率、事故處理時(shí)效、

監(jiān)控人均業(yè)務(wù)量等組織效率指標(biāo)；

c)組織客戶——諸如消費(fèi)者咨詢機(jī)制、消費(fèi)者投訴數(shù)量、投訴處理時(shí)間、

投訴處理滿意度、產(chǎn)品抽檢合格率趨勢、傷害率趨勢、預(yù)警信息發(fā)布時(shí)效及透明

度等效益產(chǎn)出指標(biāo)；

d)組織成長——規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新頻率及程度、檢測檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新頻率及程

度、監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)創(chuàng)新頻率及程度、人力資源開發(fā)及教育培訓(xùn)、國際交流機(jī)制、

責(zé)任投資標(biāo)準(zhǔn)等公平公正及包容發(fā)展指標(biāo)。

6.2.4技術(shù)體系特征及指標(biāo)

6.2.4.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)體系涉及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理作為公共部門或

政府部門的科技支撐能力及水平，應(yīng)當(dāng)包含標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、測試測量、檢測檢驗(yàn)、監(jiān)

測監(jiān)控、信息獲取及處理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等技術(shù)機(jī)構(gòu)、手段及裝備。

6.2.4.2產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)體系的指標(biāo)可以考慮但不限于有關(guān)技術(shù)體系

及運(yùn)行機(jī)制的投入、科技支撐能力建設(shè)的活動(dòng)、技術(shù)服務(wù)產(chǎn)出及效益水平等的以

下方面：

a)科技機(jī)構(gòu)投入的指標(biāo)；

b)科技能力及裝備的指標(biāo)；

c)科技交流及影響力的指標(biāo)；

d)檢測檢驗(yàn)效率及效益的指標(biāo)。

6.2.5信息平臺(tái)特征及指標(biāo)

6.2.5.1產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺(tái)作為技術(shù)體系的一部分，其特征及指標(biāo)

可以與技術(shù)體系集成考慮，也可以專門考慮。

6.2.5.2產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺(tái)的指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮但不限于以下專

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門方面：

a)信息平臺(tái)的互聯(lián)性及大數(shù)據(jù)特征等指標(biāo)；

b)信息平臺(tái)的物聯(lián)性等指標(biāo)；

c)信息平臺(tái)的公共可用性、預(yù)警能力等指標(biāo)；

d)信息平臺(tái)的安全性等指標(biāo)。

6.3面向監(jiān)控績效性質(zhì)的指標(biāo)

6.3.1總則

面向產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控績效性質(zhì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要涉及監(jiān)控目標(biāo)得以實(shí)

現(xiàn)的性質(zhì)、領(lǐng)域及程度，諸如經(jīng)濟(jì)性及指標(biāo)（6.3.2）、效率性及指標(biāo)（6.3.3）、效

益性及指標(biāo)（6.3.4）和公平公正性及指標(biāo)（6.3.5），簡稱為“4E”指標(biāo)，借以體

現(xiàn)監(jiān)控績效的管理要求及實(shí)現(xiàn)水平。

6.3.2經(jīng)濟(jì)性及指標(biāo)

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)之一是以盡可能低的資源投入，諸如人力、物

力、財(cái)力、時(shí)間、技術(shù)等投入，提供與維持既定數(shù)量和質(zhì)量的安全監(jiān)控服務(wù)。經(jīng)

濟(jì)性及其測度可以但不限于從評(píng)估對(duì)象能力建設(shè)的角度來考慮，諸如：

a)制度體系的運(yùn)行成本的指標(biāo)；

b)組織體系的財(cái)務(wù)管理的指標(biāo)；

c)技術(shù)體系的資源投入的指標(biāo)；

d)信息平臺(tái)的資源利用的指標(biāo)。

6.3.3效率性及指標(biāo)

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)之二是獲得盡可能高的產(chǎn)出——投入比，在既

定投入條件下，取得響應(yīng)處置快、負(fù)面影響小、信任信譽(yù)高的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控公共

服務(wù)。效率性及其測度可以但不限于從評(píng)估對(duì)象運(yùn)行機(jī)制的角度來考慮，諸如：

a)制度體系的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)指南的實(shí)施效率的指標(biāo)；