證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B2、在香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C4、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C5、在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，()A.合法性B.適當(dāng)性C.合理性D.原則性【答案】B6、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件說法錯(cuò)誤的是（）A.借入或募集資金應(yīng)有合理用途B.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借人或融入C.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的30%D.募集說明書內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C7、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列關(guān)于公司債券的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價(jià)確定C.公司債券市場大部分是有擔(dān)保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】C9、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C10、下列對證券市場融資活動(dòng)特征描述不正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司不可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場融資是一種直接融資【答案】C11、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權(quán)的公司債券【答案】A12、自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C14、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B15、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債的不同點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場【答案】A17、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B18、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C20、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D21、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D22、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A23、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法人股D.政策股【答案】C24、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C25、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)【答案】D26、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A27、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D28、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、期限在1年以上的資金的跨國流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國際長期資金流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C30、（2018年真題）債券是一種虛擬資本，而不是（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】A31、深圳證券交易所開盤集合競價(jià)時(shí)間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A32、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C33、以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C35、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B37、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C38、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A39、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C40、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】C42、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B43、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B44、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C45、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D46、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目C.經(jīng)營性投資D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用【答案】C47、關(guān)于私募基金的募集，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記B.私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動(dòng)C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金D.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B48、當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B49、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C51、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)踐行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)秉承投資者合法利益優(yōu)先原則從事私募基金業(yè)務(wù)C.可以將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作D.不得不公平對待同一私募基金的不同投資者【答案】C52、（2020年真題）下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、（2018年真題）銀行間債券市場包括（）等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行行業(yè)分析通常會(huì)考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C56、基金管理公司可在()按實(shí)名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資