GB-T《質(zhì)量管理 一次成功矩陣式管理模式》（征求意見稿）

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中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

質(zhì)量管理一次成功矩陣式管理模式

Matrixqualitymanagementmodeinsearchofsuccessrightthefirsttime

點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

國家市場監(jiān)督管理總局

發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

I

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B均為資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC151）歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：

II

引言

0.1總則

本標(biāo)準(zhǔn)為承擔(dān)下列產(chǎn)品的組織（如航天、航空、船舶、建筑工程、信息、電子以及裝備/產(chǎn)品制造

等領(lǐng)域）提供了運(yùn)用矩陣式質(zhì)量管理模式實現(xiàn)產(chǎn)品一次成功的指南，以幫助組織應(yīng)對產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的

質(zhì)量風(fēng)險。

a)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品；

b)產(chǎn)品技術(shù)難度大，質(zhì)量風(fēng)險高；

c)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)復(fù)雜，利益相關(guān)方較多；

d)同時研制多種類型、多種階段的產(chǎn)品，處于并行研制模式。

注1：本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的項目（產(chǎn)品）廣義上指組織為顧客提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，狹義上指為特定顧客所提供的

特定產(chǎn)品，為簡明起見，后續(xù)均簡稱為產(chǎn)品。

注2：產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)和生產(chǎn)簡稱研制。

這些類型的產(chǎn)品在技術(shù)和管理上有許多共性，其研制必須確保一次成功，否則將給組織帶來較大的

經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)的損害，甚至導(dǎo)致組織的解體或破產(chǎn)。

其他組織雖不以研制為主，但一次成功能為其帶來效益和聲譽(yù)，一次成功也成為這些組織追求的目

標(biāo)。

由于組織的產(chǎn)品具有創(chuàng)新性、新領(lǐng)域、多品種、多階段、多供方、高復(fù)雜、高成本、高風(fēng)險的特點(diǎn)，

僅從質(zhì)量管理體系的角度難以確保一次性成功，還必須增加產(chǎn)品保證，以形成矩陣式質(zhì)量管理模式來確

保到達(dá)一次成功的目標(biāo)。該模式的保證機(jī)制如下圖所示：

III

圖1矩陣式質(zhì)量管理模式圖

0.2矩陣式質(zhì)量管理模式原則

矩陣式質(zhì)量管理模式的運(yùn)行應(yīng)堅持預(yù)防為主的方針，辨識和應(yīng)對各類風(fēng)險，同時貫徹下列原則：

a)嚴(yán)格貫徹崗位責(zé)任制和遵守標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系原則；

b)以關(guān)鍵件和重要件、組件、成品實施通用質(zhì)量特性控制為基礎(chǔ)的多批次、多組件的產(chǎn)品保證管

理原則；

c)堅持技術(shù)和管理專家全過程研究、指導(dǎo)、咨詢的原則；

d)堅持過程中信息聯(lián)通、問題聯(lián)動、部門聯(lián)席的聯(lián)合決策原則。

0.3矩陣式質(zhì)量管理模式工具

矩陣式質(zhì)量管理模式的有效運(yùn)作，需要先進(jìn)適應(yīng)的質(zhì)量技術(shù)和質(zhì)量管理。

本標(biāo)準(zhǔn)為保證該模式的運(yùn)作提供了質(zhì)量工具包，工具包中的工具是支持該模式有效運(yùn)作的手段，科

學(xué)合理的使用工具包中的工具可以為本模式的運(yùn)作提供保證。

0.4與其它質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

IV

本標(biāo)準(zhǔn)與GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，與其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)相互兼容。這些標(biāo)準(zhǔn)可相互補(bǔ)充，也

可單獨(dú)使用。

V

質(zhì)量管理一次成功矩陣式質(zhì)量管理模式

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)用矩陣式質(zhì)量管理模式實現(xiàn)一次成功的方法，適用于承擔(dān)創(chuàng)新性、多品種、多階段、

多供方、高復(fù)雜、高成本、高風(fēng)險產(chǎn)品的組織。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T19001質(zhì)量管理體系要求

GB/T19004追求組織的持續(xù)成功質(zhì)量管理方法

GB/T29076航天產(chǎn)品質(zhì)量問題歸零實施要求

3術(shù)語與定義

GB/T19000中界定以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

矩陣式質(zhì)量管理matrixqualitymanagement

以組織的質(zhì)量管理體系為橫向，產(chǎn)品保證為縱向，項目（產(chǎn)品）為“連接點(diǎn)”和“落實點(diǎn)”的質(zhì)量

管理模式。

3.2

通用質(zhì)量特性generalqualitycharacteristic

產(chǎn)品的可靠性、維修性、測試性、保障性、安全性和環(huán)境適應(yīng)性等，是影響產(chǎn)品效能的重要因素，

是表征產(chǎn)品在全壽命周期內(nèi)具有穩(wěn)定的工作狀態(tài)和技術(shù)性能，滿足實際使用要求的特性。

1

3.3

產(chǎn)品保證productassurance

為使顧客和相關(guān)方確信產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定的要求，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所進(jìn)行的一系列有計劃、有組織的

技術(shù)和管理活動。

注：本標(biāo)準(zhǔn)中“產(chǎn)品保證”主要包括標(biāo)準(zhǔn)化保證、產(chǎn)品質(zhì)量保證、通用質(zhì)量特性保證、元器件保證、軟件保證、計

量保證及材料、機(jī)械零件和工藝保證等。

3.4

一次成功successrightthefirsttime

以全面滿足顧客要求為目標(biāo)，以系統(tǒng)工程管理方法為手段，在項目實現(xiàn)過程中，工作質(zhì)量符合要求，

做到設(shè)計一次到位，制造一次合格，驗證一次成功，產(chǎn)品交付后全壽命周期穩(wěn)定，產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量

穩(wěn)步提高。

3.5

零缺陷系統(tǒng)工程管理zero-defectsystemsengineering

以追求“零缺陷”為理念，以系統(tǒng)工程管理為特征，以系統(tǒng)預(yù)防為重點(diǎn)，以過程控制為方法，以用

戶滿意為標(biāo)準(zhǔn)。主要內(nèi)容是以人為本的質(zhì)量文化、追求卓越的質(zhì)量管理體系、強(qiáng)化基礎(chǔ)的產(chǎn)品保證能力

和系統(tǒng)優(yōu)化的產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制。

4模式

4.1總則

矩陣式質(zhì)量管理模式是運(yùn)用質(zhì)量管理工具，構(gòu)建以質(zhì)量管理體系為橫向，以產(chǎn)品保證為縱向，產(chǎn)品

為“連接點(diǎn)”和“落實點(diǎn)”的質(zhì)量保證矩陣，實施產(chǎn)品研制過程的質(zhì)量管理工作。

4.2組織的質(zhì)量管理體系

組織應(yīng)按GB/T19001等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。在產(chǎn)品實現(xiàn)過程

中，組織應(yīng)：

2

a)具有戰(zhàn)略眼光，不斷地監(jiān)視和定期分析組織的環(huán)境；

b)保證質(zhì)量管理體系規(guī)定的相關(guān)控制原則和管理工作流程有效運(yùn)行；

c)識別組織的短期和長期風(fēng)險，制定適宜的應(yīng)對措施；

d)定期評價質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，并采取適當(dāng)?shù)募m正措施和預(yù)防措施；

e)建立與利益相關(guān)方的互利關(guān)系；

f)建立并保持創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)的過程；

g)針對不同供方的復(fù)雜系統(tǒng)產(chǎn)品，宜考慮建立多層次質(zhì)量管理體系。

4.3產(chǎn)品保證的實施

針對產(chǎn)品實現(xiàn)過程，組織應(yīng)進(jìn)行一系列有計劃、有組織的技術(shù)和管理活動。包括建立產(chǎn)品保證工作

系統(tǒng)，明確各級各類組織和人員的產(chǎn)品保證工作職責(zé)，開展產(chǎn)品保證策劃，進(jìn)行產(chǎn)品保證培訓(xùn)，實施技

術(shù)設(shè)計并組織確認(rèn)，提供產(chǎn)品保證技術(shù)支持，召開產(chǎn)品保證例會，對產(chǎn)品保證工作進(jìn)行審核、監(jiān)督和檢

查，項目產(chǎn)品保證流程圖見附錄A。組織應(yīng)：

a)以項目管理的模式進(jìn)行過程管理，重點(diǎn)強(qiáng)化通用質(zhì)量特性指標(biāo)的管理與控制；

b)規(guī)定產(chǎn)品特定的技術(shù)、管理要求和實施方法；

c)將所有產(chǎn)品保證的相關(guān)活動與研制的輸入/輸出要求相協(xié)調(diào)。

4.4產(chǎn)品實現(xiàn)過程

組織應(yīng)保證產(chǎn)品能夠在質(zhì)量管理體系要求的框架下，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中充分落實產(chǎn)品保證要求。組

織方應(yīng)確保：

a)按照產(chǎn)品特點(diǎn)，將通用質(zhì)量特性等要求等納入質(zhì)量管理體系；

b)按照策劃實施產(chǎn)品保證，確保研制輸出滿足輸入要求；

c)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，選擇使用橫向和縱向工具包中的各項質(zhì)量工具；

d)通過過程監(jiān)督檢查（或?qū)徍耍┖透?，形成閉環(huán)管理。

5運(yùn)行

5.1總則

在矩陣式質(zhì)量管理模式運(yùn)行過程中，組織應(yīng)：

3

a)貫徹“零缺陷系統(tǒng)工程管理”的指導(dǎo)思想；

b)重視顧客需求，特別是通用質(zhì)量特性要求；

c)堅持“規(guī)范化設(shè)計、系統(tǒng)化管理”；

d)強(qiáng)化設(shè)計質(zhì)量控制，在設(shè)計和開發(fā)階段進(jìn)行專家審查，對風(fēng)險進(jìn)行評估，制定和實施應(yīng)對措施；

e)針對問題多發(fā)和風(fēng)險較高等情況建立識別和預(yù)警制度；

f)開展產(chǎn)品實現(xiàn)人員、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品保證的定期與專項審核；

g)落實責(zé)任制，堅持自上而下部署并傳遞要求，自下而上層層負(fù)責(zé)并落實要求。

5.2資源

組織應(yīng)針對產(chǎn)品的研制，確定并提供所需的資源，應(yīng)確保：

a)開展質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)研究的資源投入；

b)實施人員的上崗、在崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)及定期培訓(xùn)；

c)成立對產(chǎn)品保證提供技術(shù)支持和監(jiān)督把關(guān)的產(chǎn)品保證專家隊伍。

5.3機(jī)構(gòu)

組織應(yīng)建立相關(guān)組織和職能部門，支撐矩陣式質(zhì)量管理模式的有效運(yùn)行。主要包括：

a)質(zhì)量管理、標(biāo)準(zhǔn)化、不合格品審理等管理決策組織；

b)質(zhì)量、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、審核、工藝等部門；

c)通用質(zhì)量特性專業(yè)部門；

d)元器件、環(huán)境試驗、材料理化分析、計量、軟件等檢測部門。

注：元器件、環(huán)境實驗、材料理化分析、計量、軟件等檢測部門可與其他組織采取協(xié)議或協(xié)作的方式。

5.4策劃

組織應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，在滿足質(zhì)量管理體系（包括各層次質(zhì)量管理體系）要求的前提下，針對產(chǎn)品

實現(xiàn)，開展產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品保證策劃。主要包括：

a)建立質(zhì)量隊伍，明確有關(guān)人員的能力水平要求和相關(guān)質(zhì)量職責(zé)；

b)明確項目質(zhì)量目標(biāo)、原則以及產(chǎn)品保證工作項目和要求；

c)制定產(chǎn)品保證工作準(zhǔn)則，選用質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品保證工具；

d)編制產(chǎn)品保證工作計劃（大綱），明確工作項目和要求并納入研制過程。

4

5.5實施

組織應(yīng)按照質(zhì)量和產(chǎn)品保證策劃，開展產(chǎn)品過程質(zhì)量控制，主要有：

a)圍繞“零缺陷系統(tǒng)工程管理”和“一次成功”理念，開展質(zhì)量教育培訓(xùn)（6.10）；

b)按照策劃所明確的質(zhì)量控制點(diǎn)，通過質(zhì)量監(jiān)督驗收（6.4）、質(zhì)量正向確認(rèn)（6.8）和評審來評

價運(yùn)行的完成情況；

c)依托產(chǎn)品保證專家隊伍，對產(chǎn)品研制的相應(yīng)環(huán)節(jié)做出評價，對技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行評估和控制，為項

目決策提供依據(jù)；

d)按照GB/T29076開展已發(fā)生質(zhì)量問題的技術(shù)歸零和管理歸零；

e)運(yùn)用成功數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、“一次成功”技術(shù)保障分析（6.6）和質(zhì)量交集分析（6.7）評估產(chǎn)品

研制的風(fēng)險和應(yīng)對措施。

5.6監(jiān)視、測量、分析和評價

組織應(yīng)實時或定期對質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品保證運(yùn)行效果進(jìn)行監(jiān)視和測量，并進(jìn)行分析和評價。主要

包括：

a)通過內(nèi)部審核和管理評審檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；

b)通過產(chǎn)品保證例會和專項審核檢查產(chǎn)品保證實施情況；

c)運(yùn)用質(zhì)量管理體系成熟度評價（6.3）和質(zhì)量審核（6.5）評估質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；

d)運(yùn)用質(zhì)量監(jiān)督驗收（6.4）和產(chǎn)品保證量化評價（6.9）評價產(chǎn)品保證工作效果。

5.7改進(jìn)

組織應(yīng)持續(xù)提高矩陣式質(zhì)量管理模式運(yùn)行的有效性，主要包括：

a)充分利用信息化等手段，保證監(jiān)視和測量獲得的數(shù)據(jù)具有實時性、準(zhǔn)確性和可追溯性；

b)通過數(shù)據(jù)分析確立改進(jìn)目標(biāo)，建立改進(jìn)的激勵制度；

c)及時將成熟的質(zhì)量技術(shù)和管理方法制定標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化方法推行質(zhì)量管理模式。

6工具

6.1總則

5

組織在產(chǎn)品實現(xiàn)和質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中，可運(yùn)用一系列支撐質(zhì)量管理矩陣中質(zhì)量管理體系和

產(chǎn)品保證的質(zhì)量管理方法（質(zhì)量管理工具包）。

6.2工具類別

6.2.1質(zhì)量管理體系工具

質(zhì)量管理體系工具（橫向工具包，參見附錄B）中除質(zhì)量管理體系規(guī)定的相關(guān)過程外，還包括：

a)體系成熟度評價；

b)質(zhì)量監(jiān)督驗收方法；

c)質(zhì)量監(jiān)督審核；

d)質(zhì)量教育培訓(xùn)。

6.2.2產(chǎn)品保證工具

產(chǎn)品保證工具（縱向工具包，參見附錄B）中除產(chǎn)品保證工作計劃/大綱外，還包括：

a)成功數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；

b)“一次成功”技術(shù)保障分析；

c)質(zhì)量交集分析；

d)質(zhì)量正向確認(rèn)分析；

e)產(chǎn)品保證量化評價。

6.3體系成熟度評價

組織通過對質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程的自評價和外部評價兩種方式，確定當(dāng)前體系的成熟度等級，明

確改進(jìn)方向：

a)遵循定性和定量相結(jié)合、突出當(dāng)前階段重點(diǎn)質(zhì)量工作、注重發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)和總結(jié)提煉最佳實踐

的原則；

b)對管理者關(guān)注點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)方法等關(guān)鍵要素進(jìn)行定性評價；

c)對持續(xù)成功的管理、戰(zhàn)略和方針等具體要素進(jìn)行定量評價；

d)根據(jù)評價結(jié)果確定組織的體系成熟度等級。

6.4質(zhì)量監(jiān)督驗收

6

構(gòu)建“全系統(tǒng)、全過程、全特性”的管理流程來提高工作效率和工作質(zhì)量，確保產(chǎn)品質(zhì)量：

a)構(gòu)建全系統(tǒng)、全過程、全特性的制度體系；

b)建立覆蓋組織范圍、具備滿足實施全特性質(zhì)量監(jiān)督需求的專兼職隊伍；

c)全面推行質(zhì)量監(jiān)督驗收工作系統(tǒng)的建立和運(yùn)行；

d)制定質(zhì)量監(jiān)督驗收大綱及實施細(xì)則，實施全系統(tǒng)、全過程質(zhì)量監(jiān)督驗收。

6.5質(zhì)量審核

開展和優(yōu)化質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品保證審核、重要供方審核和關(guān)鍵人員審核，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)管理的薄弱環(huán)

節(jié)，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行質(zhì)量，強(qiáng)化審核的針對性和時效性，幫助組織找出存在的主要問題，促進(jìn)組

織各級負(fù)責(zé)人提高質(zhì)量意識和質(zhì)量管理水平：

a)體系審核方面，強(qiáng)化主管機(jī)構(gòu)的垂直審核，直接聽取顧客對體系改進(jìn)的需求，提升內(nèi)部審核的

效果；

b)產(chǎn)品保證審核方面，對產(chǎn)品保證計劃/大綱的落實情況和效果進(jìn)行審核，識別產(chǎn)品實現(xiàn)過程中

存在的風(fēng)險，落實系統(tǒng)預(yù)防的應(yīng)對措施；

c)重要供方審核方面，從供方交付產(chǎn)品發(fā)生的質(zhì)量問題入手，對供方質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品保證進(jìn)

行綜合審核，帶動其質(zhì)量管理水平的提升；

d)關(guān)鍵人員審核方面，對影響產(chǎn)品實現(xiàn)和產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵人員進(jìn)行審核，以保證關(guān)鍵人員質(zhì)量素

養(yǎng)的提升和產(chǎn)品質(zhì)量的提高。

6.6“一次成功”技術(shù)保障

以確保產(chǎn)品運(yùn)行一次成功為目標(biāo)，以運(yùn)行過程為對象，開展的一系列分析和復(fù)查工作，確保產(chǎn)品在

整個運(yùn)行過程中，能夠在正確的時間做正確的動作：

a)明確運(yùn)行過程中影響成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

b)找出保證每一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)有關(guān)的各種硬件、軟件能夠正確運(yùn)行的若干個影響因素；

c)對確保每一個影響因素都正常、可靠，需要加以控制的因素嚴(yán)格控制；

d)評估各控制因素的驗證和保障措施的落實情況，找出存在的風(fēng)險，采取應(yīng)對措施。

6.7質(zhì)量交集分析

7

對“技術(shù)狀態(tài)有變化、質(zhì)量出過問題、單點(diǎn)故障、測試覆蓋不到”的產(chǎn)品進(jìn)行分析，找出各種狀

況可能同時出現(xiàn)的產(chǎn)品，判別產(chǎn)品存在的風(fēng)險，消除質(zhì)量隱患：

a)對“技術(shù)狀態(tài)有變化、質(zhì)量出過問題、單點(diǎn)故障、測試覆蓋不到”的產(chǎn)品進(jìn)行統(tǒng)計；

b)找出具有“技術(shù)狀態(tài)有變化、質(zhì)量出過問題、單點(diǎn)故障、測試不覆蓋”情況中兩種或兩種以上

情況的產(chǎn)品；

c)確認(rèn)各種薄弱點(diǎn)集中出現(xiàn)的產(chǎn)品，以及產(chǎn)品存在的風(fēng)險，明確風(fēng)險控制的重點(diǎn)；

d)提出應(yīng)對措施，消除質(zhì)量隱患，降低質(zhì)量風(fēng)險。

6.8質(zhì)量正向確認(rèn)

隨產(chǎn)品質(zhì)量特性形成過程同步開展的、提供客觀證據(jù)，證實規(guī)定要求已得到落實的認(rèn)定活動：

a)在產(chǎn)品形成過程的關(guān)鍵控制點(diǎn)如投產(chǎn)前、質(zhì)量評審前和交付前開展；

b)從產(chǎn)品技術(shù)設(shè)計、工藝設(shè)計、生產(chǎn)過程控制和交付過程控制四個方面對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)；

c)確認(rèn)通過后方可開展后續(xù)工作；

d)必要時，開展專題設(shè)計與質(zhì)量復(fù)查以及復(fù)核復(fù)算。

6.9產(chǎn)品保證量化評價

通過對項目產(chǎn)品保證工作實施情況的量化評價,科學(xué)客觀地反映項目產(chǎn)品保證工作現(xiàn)狀，查找管理、

技術(shù)、手段、應(yīng)用等方面存在的問題與不足,并有針對性地提出解決措施,將產(chǎn)品保證要求貫穿落實于產(chǎn)

品研制全過程：

a)堅持顧客滿意、預(yù)防為主、系統(tǒng)全面、重點(diǎn)突出、引導(dǎo)改進(jìn)、量化評價的原則；

b)評價綜合管理、工作實施、工作效果三部分內(nèi)容；

c)按照自評價、專家組評價和整改落實三個階段實施。

6.10質(zhì)量教育培訓(xùn)

建立并完善質(zhì)量教育培訓(xùn)機(jī)制，全面提升組織人員的整體質(zhì)量素養(yǎng)，促進(jìn)項目實現(xiàn)：

a)堅持培訓(xùn)與崗位考試、資質(zhì)獲取相結(jié)合，與專題研討、經(jīng)驗交流、借鑒學(xué)習(xí)相結(jié)合的原則；

b)包括質(zhì)量意識培訓(xùn)、質(zhì)量知識培訓(xùn)、質(zhì)量技能培訓(xùn)三方面內(nèi)容；

c)根據(jù)各級各類人員的需求，不斷完善質(zhì)量培訓(xùn)教材；

d)從培訓(xùn)課程、培訓(xùn)對象以及考核制度等方面組織教育培訓(xùn)的實施。

8

9

AA

附錄A

（資料性附錄）

項目產(chǎn)品保證流程圖

A.1項目產(chǎn)品保證流程圖

產(chǎn)品保證策劃

組建產(chǎn)品保證隊伍，制定產(chǎn)品保證系列大綱及設(shè)計準(zhǔn)則

產(chǎn)品保證培訓(xùn)

對技術(shù)和管理人員，培訓(xùn)大綱、準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理要求

制定產(chǎn)品保證

工作計劃

下發(fā)產(chǎn)品保證階段工作計劃

實施產(chǎn)品保證

專家工作檢測

技術(shù)分析

支持試驗

逐項落實產(chǎn)品保證工作項目

產(chǎn)產(chǎn)品保證

品報告

保

證產(chǎn)

例品

保

會產(chǎn)品保證實施工作總結(jié)

證

審

監(jiān)督檢查核

產(chǎn)品保證工作

實施獎懲、考核、評比

10

圖A.1項目產(chǎn)品保證流程圖

11

BB

附錄B

（資料性附錄）

矩陣式質(zhì)量管理模式工具包

B.1體系成熟度評價

B.1.1主要內(nèi)涵

通過組織對質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程的自評價和外部評價兩種方式，確定當(dāng)前體系的成熟度等級，明

確改進(jìn)方向。

B.1.2評價原則

體系成熟度評價要遵循以下原則：

a)采用定性和定量相結(jié)合的方式；

b)突出當(dāng)前階段質(zhì)量工作的重點(diǎn)；

c)注重發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)和總結(jié)提煉最佳實踐。

B.1.3評價內(nèi)容

B.1.3.1評價分類

分為定性評價和定量評價兩部分。定性評價主要內(nèi)容是關(guān)鍵要素評價。定量評價主要內(nèi)容是具體要

素評價。

B.1.3.2關(guān)鍵要素評價

關(guān)鍵要素評價主要包括：

a)管理者的關(guān)注點(diǎn)；

b)采用的領(lǐng)導(dǎo)方法；

c)如何做出重大決策；

d)為達(dá)到預(yù)期結(jié)果需要做的工作；

e)如何開展活動；

f)如何達(dá)到和監(jiān)視結(jié)果；

12

g)如何確定改進(jìn)的優(yōu)先次序；

h)如何學(xué)習(xí)。

B.1.3.3具體要素評價

B.1.3.3.1組織持續(xù)成功的管理

從總體上評價組織的質(zhì)量管理體系基于過程和七項質(zhì)量管理原則建立和運(yùn)行的成熟度,評價最高管

理層如何應(yīng)用過程方法建立以顧客為導(dǎo)向的質(zhì)量體系和過程,確保其有效和高效地運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn),所

有相關(guān)方的需求和期望的滿足程度,能否使組織的質(zhì)量方針得到充分落實,實現(xiàn)持續(xù)成功。

B.1.3.3.2戰(zhàn)略和方針

評價組織的戰(zhàn)略和方針得到員工和其他所有相關(guān)方理解、認(rèn)同和支持的程度，以及戰(zhàn)略和方針在實

現(xiàn)組織目標(biāo)中的作用。

B.1.3.3.3資源管理

評價組織如何確保識別、獲得并有效應(yīng)用實施本組織戰(zhàn)略和實現(xiàn)組織目標(biāo)所需的內(nèi)外部資源，尤其

是建立、運(yùn)行和改進(jìn)質(zhì)量體系所需的資源。

B.1.3.3.4過程管理

評價組織如何運(yùn)用過程方法實施過程管理，確保產(chǎn)品實現(xiàn)過程及相關(guān)過程有效和高效地運(yùn)行，從而

具備滿足顧客要求的能力。

B.1.3.3.5監(jiān)視、測量、分析和評審

評價針對組織績效開展監(jiān)視、測量、分析和評審活動的有效性，確保組織識別改進(jìn)機(jī)會，實現(xiàn)持續(xù)

改進(jìn)。包括監(jiān)視、關(guān)鍵績效指標(biāo)、內(nèi)部審核、自我評價、標(biāo)桿對比、分析、評審等。

B.1.3.3.6改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)

評價組織參與改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)活動的環(huán)境和程度，以及組織改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的成果，確保改進(jìn)、

創(chuàng)新和學(xué)習(xí)活動在組織的持續(xù)改進(jìn)工作中效果顯著。

B.1.4評價方法

13

B.1.4.1評價準(zhǔn)則

依據(jù)GB/T19004，評價內(nèi)容對應(yīng)的評價準(zhǔn)則見表B.1：

表B.1質(zhì)量管理體系成熟度評價內(nèi)容對應(yīng)的成熟度等級評價準(zhǔn)則

評價內(nèi)容評價準(zhǔn)則

1關(guān)鍵要素評價GB/T19004中表A.1的5個等級

2具體要素評價

1）組織的持續(xù)成功的管理GB/T19004中表A.2的5個等級

2）戰(zhàn)略和方針GB/T19004中表A.3的5個等級

3）資源管理GB/T19004中表A.4的5個等級

4）過程管理GB/T19004中表A.5的5個等級

5）監(jiān)視、測量、分析和評審GB/T19004中表A.6的5個等級

6）改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)GB/T19004中表A.7的5個等級

B.1.4.2評價方式

依據(jù)每個項目的評價內(nèi)容，采用“要求—落實—改進(jìn)”的評定方式來確定每個項目的成熟度等級。

每個評價項目分為五個成熟度等級，每個成熟度等級對應(yīng)著相應(yīng)的成熟度系數(shù)，成熟度系數(shù)分值越高，

該評價項目開展的工作越好。

B.1.4.3質(zhì)量管理體系成熟度總體等級

每個成熟度等級對應(yīng)相應(yīng)的成熟度系數(shù)的選取范圍，成熟度系數(shù)分值越高，表明該項工作的績效越

好。組織質(zhì)量管理體系成熟度總得分等于各評價具體要素得分之和。可以得出組織的質(zhì)量管理體系成熟

度總體等級。

B.1.5評價程序

組織的質(zhì)量管理體系成熟評價基于以下程序：

a)制定質(zhì)量體系成熟度評價實施計劃；

b)組織有關(guān)職能部門組成評價小組逐項對本部門質(zhì)量管理體系運(yùn)行實施評價；

c)對照各項評價內(nèi)容的條款要求，依據(jù)查閱的資料及相關(guān)證明性材料，如實記錄評價情況及評價

中發(fā)現(xiàn)的問題，對照評價項逐項填寫現(xiàn)場評價記錄表；

d)依據(jù)評價結(jié)果形成自評價報告；

e)在自評價的基礎(chǔ)上，適時組織專家組開展現(xiàn)場評價。

14

B.2質(zhì)量監(jiān)督驗收

B.2.1主要內(nèi)涵

在項目研制生產(chǎn)工作重、質(zhì)量要求高的情況下，從管理方法上采取措施，構(gòu)建“全系統(tǒng)、全過程、

全特性”的管理流程來提高工作效率和工作質(zhì)量確保產(chǎn)品質(zhì)量。

B.2.2主要術(shù)語

B.2.2.1全系統(tǒng)質(zhì)量

各種質(zhì)量特性所依附的對象，一般包括從元器件/零部件/軟件到系統(tǒng)產(chǎn)品、從主產(chǎn)品到保障產(chǎn)品、

從單一產(chǎn)品到全體系產(chǎn)品的各個層次、各個方面的質(zhì)量。

B.2.2.2全過程質(zhì)量

在產(chǎn)品全壽命周期內(nèi)質(zhì)量特性形成、固化、體現(xiàn)等階段和過程的各種質(zhì)量表現(xiàn)。全壽命周期一般包

括論證、研制、生產(chǎn)和使用與保障等過程。

B.2.2.3全特性質(zhì)量

專用特性和通用特性滿足要求的程度。專用特性是反映不同產(chǎn)品類別和自身特點(diǎn)的個性特征，技術(shù)

先進(jìn)性和性能穩(wěn)定性是專用特性的集中表現(xiàn)；通用特性是反映不同產(chǎn)品均應(yīng)具有的共性特征，可靠性、

耐久性、維修性、測試性、保障性、安全性等構(gòu)成了通用特性。

B.2.3主要內(nèi)容

B.2.3.1構(gòu)建制度體系

a)建立全系統(tǒng)全過程全特性產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收工作流程圖，明晰全壽命周期各級產(chǎn)品的工作流程

及質(zhì)量監(jiān)督驗收點(diǎn)；

b)制定下發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收管理辦法，發(fā)布了產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收規(guī)范；

c)將產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收工作納入組織質(zhì)量管理體系范圍。

B.2.3.2建立專兼職隊伍

a)建立產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收機(jī)構(gòu)，覆蓋物資采購和檢驗，產(chǎn)品研制和試驗等工作承擔(dān)機(jī)構(gòu)；

15

b)設(shè)置專職質(zhì)量監(jiān)督驗收人員，建立專職化、獨(dú)立化的隊伍；

c)建立以設(shè)計、工藝和可靠性專業(yè)專家為主的兼職隊伍，實施專用特性和通用特性的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)

督。

B.2.3.3推行工作系統(tǒng)的建立和運(yùn)行

a)建立各項目的質(zhì)量監(jiān)督驗收工作系統(tǒng)，明確產(chǎn)品監(jiān)督驗收機(jī)構(gòu)，制定工作章程，傳遞項目質(zhì)量

監(jiān)督驗收工作要求，做到產(chǎn)品完整覆蓋、職責(zé)分工明確；

b)結(jié)合專題會議和合同簽訂等過程，傳遞具體產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督驗收工作有關(guān)要求，對項目質(zhì)量監(jiān)督

驗收工作進(jìn)行總結(jié)和表彰。

B.2.3.4實施質(zhì)量監(jiān)督驗收

主要工作有：

a)制定項目質(zhì)量監(jiān)督驗收計劃/大綱，明確項目質(zhì)量監(jiān)督驗收工作要求；

b)對產(chǎn)品研制的全過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，對產(chǎn)品質(zhì)量特性形成的關(guān)鍵過程進(jìn)行監(jiān)督。

B.3質(zhì)量監(jiān)督審核

B.3.1主要內(nèi)涵

建立質(zhì)量監(jiān)督審核機(jī)制，形成組織審核的四種模式，即質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品保證審核、重要供方審

核和項目關(guān)鍵人員審核。通過質(zhì)量管理體系審核，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)管理的薄弱環(huán)節(jié)，是提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行

質(zhì)量；通過產(chǎn)品保證審核和重要供方審核，針對以往出現(xiàn)的問題進(jìn)行審核，提高審核的針對性和時效性，

便于整改和被審核組織接受。通過項目關(guān)鍵人員，幫助組織找出存在的主要問題，又促進(jìn)組織各級負(fù)責(zé)

人主動提高質(zhì)量意識和質(zhì)量管理水平。

B.3.2主要做法

B.3.2.1質(zhì)量管理體系審核

在按標(biāo)準(zhǔn)要求實施質(zhì)量管理體系內(nèi)審的基礎(chǔ)上，建立由組織最高管理層、顧客代表和被審部門位三

方結(jié)合的聯(lián)合審核機(jī)制，強(qiáng)化上級對下級的垂直審核，直接聽取顧客代表對質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求和

措施的落實，提升內(nèi)部審核的效果。

16

B.3.2.2產(chǎn)品保證審核

按照產(chǎn)品保證計劃/大綱的要求，對產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性、維修性、測試性、保障性、安全性、環(huán)

境適應(yīng)性等產(chǎn)品保證計劃/大綱的落實情況和效果進(jìn)行審核，識別產(chǎn)品研制過程中存在的風(fēng)險，落實系

統(tǒng)預(yù)防的應(yīng)對措施。

B.3.2.3重要供方審核

從供方交付產(chǎn)品發(fā)生的質(zhì)量問題入手，審核供方質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，審核供方產(chǎn)品研

制生產(chǎn)過程控制與項目產(chǎn)品保證計劃/大綱等有關(guān)質(zhì)量管理要求的符合性，督促供方實施改進(jìn)，帶動其

質(zhì)量管理水平的提升。

B.3.2.4關(guān)鍵人員審核

對影響產(chǎn)品實現(xiàn)和產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵人員進(jìn)行質(zhì)量審核，特別是對主管項目崗位職責(zé)履職狀況進(jìn)行審

核，從中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)和制約因素，實施系統(tǒng)閉環(huán)管理，以保證關(guān)鍵人員質(zhì)量素養(yǎng)的提升和產(chǎn)品質(zhì)

量的提高。

B.4一次成功技術(shù)保障分析

B.4.1主要內(nèi)涵

以確保產(chǎn)品一次成功為目標(biāo)，以產(chǎn)品運(yùn)行過程為復(fù)查對象，開展一系列分析和復(fù)查工作，確保產(chǎn)品

運(yùn)行時在正確的時間做正確的動作。

B.4.2主要術(shù)語

B.4.2.1關(guān)鍵環(huán)節(jié)

試驗過程中影響試驗成敗的關(guān)鍵事項。

B.4.2.2影響因素

保證每一個“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”有關(guān)的各種硬件、軟件能夠正確運(yùn)行的指標(biāo)、活動。

B.4.2.3控制因素

為確保每一個“影響因素”都正常、可靠，需要加以控制的硬件和軟件產(chǎn)品的指標(biāo)、活動。

17

B.4.3工作流程

B.4.3.1確定關(guān)鍵環(huán)節(jié)

技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)產(chǎn)品運(yùn)行方案，組織相關(guān)人員對運(yùn)行全過程進(jìn)行研究，并提出各階段的“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，

并經(jīng)評審確認(rèn)。

B.4.3.2確定影響因素

每個“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的責(zé)任人組織相關(guān)人員研究提出相應(yīng)的“影響因素”，并經(jīng)評審確認(rèn)。

B.4.3.3確定控制因素

每一個“影響因素”的責(zé)任人組織研究并提出相應(yīng)的“控制因素”，并經(jīng)評審確認(rèn)?？刂埔蛩氐姆?/p>

解應(yīng)圍繞產(chǎn)品運(yùn)行展開，將控制因素對應(yīng)到相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)或功能性指標(biāo)上，同時對這個指標(biāo)的合

理性、正確性進(jìn)行再確認(rèn)。

B.4.3.4控制因素保障分析

控制因素責(zé)任人針對控制因素開展過程保障分析工作，就是能否按照要求完成這個動作，是否進(jìn)行

了試驗驗證，結(jié)果是否滿足要求；對于無法進(jìn)行試驗驗證的項目，要說明如何從設(shè)計、工藝等方面進(jìn)行

了保障。

B.4.3.5保障分析工作確認(rèn)

各影響因素的負(fù)責(zé)人針對控制因素的相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的驗證情況，進(jìn)行再確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果提交到

關(guān)鍵環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人。

B.4.3.6保障分析工作再確認(rèn)

各關(guān)鍵環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人再對有關(guān)技術(shù)指標(biāo)的驗證情況進(jìn)行梳理和分析，通過這兩級的查找，找出存在風(fēng)

險的薄弱環(huán)節(jié)，采取必要的措施進(jìn)行規(guī)避。

B.4.3.7總結(jié)

總體對一次成功技術(shù)保障分析進(jìn)行全面的梳理，完成最終的一次成功技術(shù)保障分析報告，并通過審

查和確認(rèn)。

18

B.5質(zhì)量交集分析

B.5.1主要內(nèi)涵

對于產(chǎn)品的“技術(shù)狀態(tài)有變化、質(zhì)量出過問題、單點(diǎn)故障、測試覆蓋不到”四類情況進(jìn)行分析，把

存在每一類情況的產(chǎn)品視作一個集合，分別存在四類情況的產(chǎn)品看作四個集合，對四個集合的相交情況

進(jìn)行分析，根據(jù)交集級別（相交數(shù)量）設(shè)置處理方法和監(jiān)控級別，找出各種薄弱點(diǎn)集中出現(xiàn)的產(chǎn)品及產(chǎn)

品存在的技術(shù)風(fēng)險，并對這些產(chǎn)品薄弱環(huán)節(jié)采取的過程控制措施進(jìn)行分析、審查和確認(rèn)，或者提出新的

可靠性設(shè)計措施和風(fēng)險控制措施，消除質(zhì)量隱患。

B.5.2主要術(shù)語

B.5.2.1技術(shù)狀態(tài)有變化

以產(chǎn)品確定的初始技術(shù)狀態(tài)基線為基礎(chǔ)，對已正式確認(rèn)的技術(shù)狀態(tài)所作的更改，包括設(shè)計狀態(tài)、工

藝狀態(tài)更改。

B.5.2.2質(zhì)量出過問題

產(chǎn)品發(fā)生過的質(zhì)量問題或者其他項目產(chǎn)品質(zhì)量問題在本產(chǎn)品有舉一反三情況。

B.5.2.3單點(diǎn)故障

指可能發(fā)生，引起產(chǎn)品的故障且沒有冗余或替代的工作程序作為補(bǔ)救的故障模式。

B.5.2.4測試覆蓋不到

指對于設(shè)計輸入明確規(guī)定的產(chǎn)品功能、性能指標(biāo)、接口關(guān)系、工作模式以及工作環(huán)境等特性指標(biāo)在

試驗前的裝配、調(diào)試和各項地面試驗中無法進(jìn)行測試。

B.5.3工作內(nèi)容

B.5.3.1集合分析

B.5.3.1.1技術(shù)狀態(tài)更改分析

在產(chǎn)品研制過程中，對產(chǎn)品所有的狀態(tài)變化、更改和落實情況進(jìn)行統(tǒng)計、分析，形成產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)

更改清單。

19

B.5.3.1.2質(zhì)量問題分析

對產(chǎn)品發(fā)生過的所有質(zhì)量問題和其他項目產(chǎn)品質(zhì)量問題在本產(chǎn)品有舉一反三情況進(jìn)行匯總、統(tǒng)計和

分析，形成產(chǎn)品問題清單和舉一反三清單。

B.5.3.1.3單點(diǎn)故障分析

對產(chǎn)品進(jìn)行故障模式及影響分析，分析單點(diǎn)故障情況，形成單點(diǎn)故障項目清單。

B.5.3.1.4測試覆蓋性分析

對產(chǎn)品涉及到的每一個功能性能指標(biāo)進(jìn)行測試覆蓋性和驗證充分性分析，在產(chǎn)品驗收時進(jìn)行檢查。

根據(jù)技術(shù)設(shè)計和產(chǎn)品驗收檢查結(jié)果形成測試不覆蓋項目清單。

B.5.3.2質(zhì)量交集分析

根據(jù)對產(chǎn)品上述四個方面的分析，形成產(chǎn)品交集項目統(tǒng)計表。凡是具有“技術(shù)狀態(tài)有變化、質(zhì)量出

過問題、單點(diǎn)故障、測試覆蓋不到”情況中兩種或兩種以上情況的產(chǎn)品，即為存在質(zhì)量交集的產(chǎn)品。

B.5.3.3風(fēng)險分析

通過質(zhì)量交集分析工作確認(rèn)各種薄弱點(diǎn)集中出現(xiàn)的產(chǎn)品，以及產(chǎn)品存在的技術(shù)風(fēng)險，明確風(fēng)險控制

的重點(diǎn)。

對于存在多交集的產(chǎn)品，應(yīng)進(jìn)一步深入分析，確認(rèn)薄弱點(diǎn)集中出現(xiàn)的部位，重點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)分析，識

別風(fēng)險，明確應(yīng)對措施。

B.5.3.4應(yīng)對措施

通過質(zhì)量交集分析出的問題，應(yīng)提出應(yīng)對措施，消除質(zhì)量隱患和降低質(zhì)量風(fēng)險，完成風(fēng)險評估。

B.6質(zhì)量正向確認(rèn)

B.6.1主要內(nèi)涵

質(zhì)量正向確認(rèn)（以下簡稱質(zhì)量確認(rèn)）是隨產(chǎn)品質(zhì)量特性形成過程同步開展的、提供客觀證據(jù)，證實

規(guī)定要求已得到落實的認(rèn)定活動。在產(chǎn)品形成過程的關(guān)鍵控制點(diǎn)前完成，通過后方可開展后續(xù)工作。

B.6.2主要內(nèi)容

20

B.6.2.1確認(rèn)方式

確認(rèn)方式如下：

a)在生產(chǎn)前完成設(shè)計文件的質(zhì)量確認(rèn)；

b)在生產(chǎn)準(zhǔn)備狀態(tài)檢查前完成工藝文件和生產(chǎn)準(zhǔn)備的質(zhì)量確認(rèn)；

c)在整機(jī)檢驗前應(yīng)完成設(shè)計和工藝的質(zhì)量確認(rèn)；

d)在質(zhì)量評審前完成生產(chǎn)過程的質(zhì)量確認(rèn)；

e)在交付顧客前完成產(chǎn)品交付的質(zhì)量確認(rèn)；

f)必要時，針對特定項目和專題開展設(shè)計與質(zhì)量復(fù)查以及復(fù)核復(fù)算。

B.6.2.2確認(rèn)內(nèi)容

B.6.2.2.1設(shè)計文件質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容

設(shè)計文件質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容如下：

a)上一階段研制過程中的遺留問題及相關(guān)待辦事項的解決落實情況；

b)設(shè)計指標(biāo)滿足設(shè)計輸入要求的情況；

c)設(shè)計輸入文件的完整性、有效性，設(shè)計輸出文件的完整性、符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況；

d)所采用新技術(shù)的試驗驗證情況；

e)是否按照要求進(jìn)行了測試覆蓋性與驗證充分性分析，是否對地面試驗驗證進(jìn)行了策劃；

f)是否進(jìn)行通用質(zhì)量特性設(shè)計，是否滿足設(shè)計輸入要求;

g)元器件選用的分析情況，是否滿足項目要求;

h)質(zhì)量問題歸零情況；

i)技術(shù)狀態(tài)更改的控制情況；

j)關(guān)鍵件、重要件的確定及其設(shè)計文件中的落實情況；

k)采用新品元器件的鑒定和驗證情況；

l)采用的新工藝和新材料的鑒定和使用驗證情況；

m)與其他產(chǎn)品的協(xié)調(diào)性；

n)設(shè)計結(jié)果的驗證情況。

B.6.2.2.2工藝文件質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容

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工藝文件質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容如下：

a)上一階段生產(chǎn)過程、本階段工藝評審以及生產(chǎn)過程中遺留問題和待辦事項的解決和落實情況；

b)關(guān)鍵件、重要件工藝文件編制是否完整、可行；

c)是否有禁限用工藝，所采用的限用工藝是否有相應(yīng)的質(zhì)量保證措施；

d)關(guān)鍵工序是否進(jìn)行了分析和確認(rèn)，相應(yīng)的質(zhì)量控制措施是否落實；

e)特殊過程是否進(jìn)行了確認(rèn)和控制情況；

f)工藝更改和偏離的控制情況。

B.6.2.2.3生產(chǎn)過程質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容

生產(chǎn)過程質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容如下：

a)新上崗生產(chǎn)操作人員培訓(xùn)情況；

b)生產(chǎn)環(huán)境的控制情況；

c)產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況；

d)產(chǎn)品測試覆蓋性和驗證充分性分析審查情況，可測試項目驗證情況，不可測試項目過程保證措

施落實情況；

e)產(chǎn)品環(huán)境應(yīng)力篩選試驗、環(huán)境試驗、電磁兼容試驗等規(guī)定的可靠性試驗實施情況和遺留問題解

決情況；

f)裝機(jī)元器件、原材料和標(biāo)準(zhǔn)件檢驗與批次管理情況。

g)元器件、原材料使用情況；

h)質(zhì)量問題歸零情況；

i)專用設(shè)備試用鑒定和合格證明情況；

j)工裝覆蓋性；

k)產(chǎn)品放行情況；

l)技術(shù)狀態(tài)變化的輸入要求在產(chǎn)品上的落實情況；

m)不合格品審理及措施落實情況；

n)關(guān)鍵、重要外包產(chǎn)品質(zhì)量控制措施及落實情況；

o)供方變化情況；

p)產(chǎn)品首件（首批）鑒定情況。

22

B.6.2.2.4交付質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容

交付質(zhì)量確認(rèn)的主要內(nèi)容如下：

a)產(chǎn)品前期質(zhì)量確認(rèn)的實施和審查；

b)產(chǎn)品質(zhì)量證明文件的填寫、簽署正確性；

c)產(chǎn)品檢驗驗收遺留問題處理情況。

B.7產(chǎn)品保證量化評價

B.7.1主要內(nèi)涵

通過對產(chǎn)品保證工作實施情況的量化評價,科學(xué)客觀地反映項目產(chǎn)品保證工作現(xiàn)狀，查找管理、技

術(shù)、手段、應(yīng)用等方面存在的問題與不足,并有針對性地提出解決措施,將產(chǎn)品保證要求貫穿落實于產(chǎn)品

研制全過程。

B.7.2評價原則

評價原則如下：

a)堅持顧客滿意；

b)堅持預(yù)防為主；

c)堅持系統(tǒng)全面；

d)堅持重點(diǎn)突出；

e)堅持引導(dǎo)改進(jìn)；

f)堅持量化評價。

B.7.3評價內(nèi)容

產(chǎn)品保證工作評價包括產(chǎn)品保證綜合管理、產(chǎn)品保證工作實施、產(chǎn)品保證工作效果三部分內(nèi)容,其

中產(chǎn)品保證工作實施由質(zhì)量保證、通用質(zhì)量特性保證、工藝軟件元器件保證組成，評價內(nèi)容見表B.2：

表B.2產(chǎn)品保證量化評價項

評價項目評價指標(biāo)

產(chǎn)品保證綜合管理產(chǎn)品保證工作系統(tǒng)

產(chǎn)品保證工作策劃

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技術(shù)狀態(tài)管理

質(zhì)量信息管理及歸零

風(fēng)險分析與評估

設(shè)計和開發(fā)控制

質(zhì)量保證生產(chǎn)過程質(zhì)量控制

試驗質(zhì)量控制

外協(xié)外購質(zhì)量保證

可靠性保證

安全性保證

工作實施環(huán)境適應(yīng)性保證

通用質(zhì)量特性保證

測試性保證

維修性保證

保障性保證

電磁兼容性保證

工藝保證

工藝軟件元器件保證

軟件保證

元器件保證

產(chǎn)品保證工作符合性（系統(tǒng)性、及時性、正確性）

工作效果質(zhì)量問題及歸零率

質(zhì)量損失

顧客滿意度

B.7.4評價方法

對受評項目進(jìn)行評價時，可根據(jù)評價時機(jī)、產(chǎn)品所處階段及自身特點(diǎn)，對產(chǎn)品保證評價表單中相關(guān)

評價內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)剪裁。對于每一評價項及評價條款，應(yīng)按下述原則進(jìn)行評分：

a)由于項目自身性質(zhì)和階段問題導(dǎo)致評價條款的任何要求不適用時，可以考慮對其條款進(jìn)行剪

裁，剪裁應(yīng)不影響對產(chǎn)品保證實施的客觀有效評價，專家組應(yīng)對剪裁條款進(jìn)行嚴(yán)格審查把關(guān)；

b)對于同一條款有多個扣分/加分項的情況，應(yīng)進(jìn)行合并扣分/加分，且不能超出該項總分；

c)評分過程中，體現(xiàn)工作完整性和工作有效性的原則，對于同一評價條款中含有多個子項的情況，

應(yīng)根據(jù)評價條款中子項數(shù)量按比例對分?jǐn)?shù)進(jìn)行分配，缺失一項應(yīng)扣除相應(yīng)的分配分值；針對具

體子項進(jìn)行評價時，對于確定性問題，得0分或滿分，對開放性問題應(yīng)根據(jù)符合情況打分。

B.7.5評價實施

產(chǎn)品保證量化評價主要包括自評價、專家組評價和整改落實三個階段。

24

B.7.5.1自評價

受評項目根據(jù)自評價時機(jī)要求，開展自評價策劃，對照產(chǎn)品保證評價表單進(jìn)行自評，形成產(chǎn)品保證

自評價報告并提供相關(guān)證據(jù)材料。

B.7.5.2專家組評價

評價主管部門按照項目產(chǎn)品保證評價工作策劃，組織產(chǎn)品保證專家組成員及有關(guān)管理人員成立產(chǎn)品

保證評價組，進(jìn)行專家組評價。專家組評價以受評項目自評情況為基礎(chǔ)，對照產(chǎn)品保證評價表單進(jìn)行評

價，形成產(chǎn)品保證評