質量環(huán)境職業(yè)健康與安全標準體系審核要點

質量/環(huán)境/職業(yè)健康和安全體系審核關鍵點

一、

手冊及文件評審；體系總體評定（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）

1）手冊是否界定質量/環(huán)境/安全對應體系范圍？是否有質量體系條款刪減？刪減合理性怎樣？

2）手冊是否包含或引用必需程序文件？是否有過程之間關系描述？

3）結合企業(yè)文件體系及運行情況總體評定質量/環(huán)境/安全運行情況？二、方針目標（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）

1)

查質量/環(huán)境/安全方針、目標：

2)

是否形成文件，并有正式同意證據(jù)？

3)

質量/環(huán)境/安全目標是否和質量方針一致？是否是在質量/環(huán)境/安全方針框架下展開，和所確定范圍是否一致？

4)

在和質量環(huán)境管理相關職能和分層次上是否建立了質量/環(huán)境/安全目標？是否形成了文件？有同意證據(jù)。

5)

針對對應環(huán)境/安全目標是否有對應方案，方案是否包含：時間、方法、責任人？

6)各部門是否已經(jīng)對相關目標完成情況進行統(tǒng)計，是否實現(xiàn)？假如沒有實現(xiàn)是否已經(jīng)有對應改善方法？落實情況？是否形成了文件？有同意證據(jù).

7)質量/環(huán)境/安全方針是怎樣向全體職員傳達？并經(jīng)過其它過程審核時和各個層次職員接觸，了解職員對質量/環(huán)境/安全方針了解程度；

8)質量/環(huán)境/安全方針在什么時機評審？假如已經(jīng)進行了評審，查評審情況，是否確保了質量/環(huán)境/安全方針連續(xù)適宜性？

三、環(huán)境原因/危險源辨識（E：4.3.1；O：4.3.1；）

1)

是否根據(jù)工作步驟或部門職責識別了環(huán)境原因/危險源，并保留了環(huán)境因素/危險源清單等對應統(tǒng)計，是否有審批？環(huán)境原因/危險源是否齊全？

2)

針對危險源辨識、風險評價、控制方法是否形成程序文件？查看文件或詢問對應程序要求。

3)

是否已經(jīng)評價并有對應評價統(tǒng)計，有重大環(huán)境原因/危險源清單等統(tǒng)計？

4)

是否已經(jīng)針對重大環(huán)境原因/危險源建立了對應控制方法，如：運行控制程序或目標方案？查看控制方法統(tǒng)計。

5)

重大環(huán)境原因/危險源是否經(jīng)過評審或重新評定？查看風險評價統(tǒng)計。

6)

是否有相關重大環(huán)境/危險源監(jiān)測或檢驗？查看統(tǒng)計。

四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）

1)

查文件編制、審核、同意相關統(tǒng)計；

2)

經(jīng)過交談了解實際情況和文件是否相符？

3)

查文件發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關文件要求，假如是用發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放統(tǒng)計能證實發(fā)放全部情況嗎？是否能區(qū)分文件發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件簽收證據(jù)？

4)

標準要求必需形成程序文件過程：環(huán)境原因、法律法規(guī)和其它要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、統(tǒng)計控制、內部審核、不合格品控制、糾正方法和預防方法，是否制訂了程序文件？對應文件、統(tǒng)計清單和有效文件清單？

5)

抽查不一樣部門現(xiàn)場文件和文件發(fā)放統(tǒng)計是否一致，查現(xiàn)場文件受控情況，到文件使用部門，查相關文件是否發(fā)放到位？有效、在用文件是否能夠提供？

6)

各部門使用文件是否保留完好？內容是否清楚？是否會產(chǎn)生有誤信息？

7)

要求了哪些文件評審時機？是否按要求時機對文件進行了評審？文件評審發(fā)覺了哪些問題？是否引發(fā)了文件修改？文件修改經(jīng)過審批了，對文件更改審批符合文件管理要求嗎？更改后文件是否確保了充足性和適宜？

8)

查文件作廢管理：作廢文件是否全部已收回或自行銷毀？收回廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放統(tǒng)計，可從中抽部分作廢文件查收回或銷毀證據(jù)；合理保留廢文件是否有標識能預防誤用？

五、

統(tǒng)計管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）

1)

查看統(tǒng)計控制程序，了解其統(tǒng)計控制方法？

2)

查統(tǒng)計清單、統(tǒng)計歸檔情況，統(tǒng)計是否清楚、易于識別和檢索？

3)

查現(xiàn)場使用統(tǒng)計和受控版本是否一致？

4)

結合其它過程審核，查相關統(tǒng)計貯存、保留期限和處理？

六、法律法規(guī)及外來文件管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）

1)

外來文件/法律法規(guī)分類情況怎樣？職責怎樣安排？尤其是對外來文件/法律法規(guī)更新跟蹤渠道和職責怎樣要求？

2)

查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對和質量/環(huán)境/安全管理體系相關外來文件是否識別充足了？尤其是新?lián)Q版或修訂外來文件是否已識別？

3)

外來文件/法律法規(guī)發(fā)放怎樣控制？關鍵外來文件是否有明確發(fā)放對象？

4)

作廢外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？

5)

在使用部門查必需外來文件/法律法規(guī)是否有提供？保留是否完好？是否有沒相關外來文件？

6)

怎樣對遵法情況和法律法規(guī)適宜性進行控制和評價？是否定時進行評價？搜集法律法規(guī)是否和關鍵環(huán)境原因/危險源相對應？

7)

針對企業(yè)所確定其它環(huán)境/安全要求是否遵守怎樣進行評價？查看證實統(tǒng)計。七、管理職責（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)

管理層是怎樣實現(xiàn)管理承諾證實（遵法宣傳；方針制訂；目標確保制訂；資源評審；管理評審實施等）

2)

經(jīng)過交談和查閱相關證據(jù)，了解最高管理者是怎樣傳達滿足用戶和適用法律法規(guī)要求關鍵性？

3)

經(jīng)過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質量/環(huán)境/安全對應需求？

4)

最高管理者以用戶為關注焦點意識怎樣？是否清楚怎樣經(jīng)過組織一系列活動來實現(xiàn)？是否明確了責任？是否清楚地了解市場改變和用戶需求？是否了解用戶滿意或埋怨情況？

5)

質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？

6)

管理者代表是怎樣推行質量管理體系所需過程建立、實施和保持職責？

7)

管理者代表經(jīng)過什么方法向最高管理者匯報質量管理體系業(yè)績？提出了哪些改善提議？

8)

在提升職員質量/環(huán)境/安全意識方面，管理者代表領導協(xié)調、組織實施了哪些活動？效果怎樣？

9)

管理者代表在內審工作中職責怎樣？

八、信息交流和溝通、合作和協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）

1)

各機構、部門和崗位職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？

2)

確定職責和權限是怎樣向職員傳達？

3)

部門內部和部門之間怎樣對職責權限、環(huán)境原因、危險源、法律法規(guī)目標實現(xiàn)等事件進行溝通？

4)

本組織有哪些內部溝通渠道和方法？

5)

經(jīng)過各部門審核了解各層次管理者對自己職責和權限是否已經(jīng)清楚并了解？6)

內部溝通有哪些內容？溝通效果怎樣？

7)

怎樣就環(huán)境/安全方面知識向業(yè)戶進行宣傳？

8)

怎樣接收外來文件、法律法規(guī)相關環(huán)境方面信息接收?怎樣處理？或分發(fā)？

9)

質量/環(huán)境/安全意識宣傳教育活動證據(jù)，如會議統(tǒng)計、講話提要、宣傳品、簡報、內刊等？

10)

是否在危險源辨識、事件調查、方針及目標制訂等活動中由職員進行參與。查看是否建立、保持和實施職員參與程序。

11)

是否和影響外部方就安全方面進行協(xié)商？

九、管理評審（Q：5.

6；E：4.6；O：4.6）

1)

管理評審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評審特殊情況？

2)

管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審資料，包含了輸入、輸出、評審統(tǒng)計\評審匯報等資料？各項資料是否滿足標準要求？

3)

管理評審內容圍繞質量/環(huán)境管理體系連續(xù)適宜性、充足性和有效性？是否評審了質量/環(huán)境管理體系(包含方針和目標)改善需要？

4)

管理評審是否形成了相關質量/環(huán)境管理體系及過程改善、產(chǎn)品改善、對資源需求決定和方法？整改證據(jù)是否符合要求？

十、人力資源管理、能力、意識和培訓（Q：6.

2；E：4.4.2；O：4.4.2）

1)

查人員能力確實定：依據(jù)法規(guī)和企業(yè)崗位職責權限要求，是否確定了任職人員對應能力要求？表現(xiàn)在什么文件中？

2)

相關人員上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內審員證等資料）？

3)

是否有和質量/環(huán)境/安全管理相關關鍵崗位？崗位職責怎樣？現(xiàn)有些人員是否符合要求？

4)

抽查部分人員教育、培訓、技能和經(jīng)驗統(tǒng)計或經(jīng)過現(xiàn)場考評，確定是否滿足能力要求？5)

是否制訂相關培訓或招聘方面計劃？查看招聘材料。

6)

對職員進行質量意識培訓教育相關證據(jù)，如會議統(tǒng)計、培訓統(tǒng)計、宣傳品、和各層次職員交談等。

7)

對培訓或其它方法是否進行了評價，效果評價證據(jù)？

8)

怎樣確定多種服務過程對人員能力要求？和現(xiàn)有些人員進行考評評定材料，對發(fā)生不符合要求采取方法？和方法實施效果驗證。

9)

怎樣進行職員能力考評、激勵？

十一、基礎設施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）

1)

了解各部門基礎設施分類情況，管理職責和分工是怎樣？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？

2)

對基礎設施管理工作檢驗怎樣進行？對基礎設施完好情況檢驗工作情況怎樣？檢驗結果怎樣？

3)

有問題基礎設施是否進行了處理？對潛在問題是否采取了預防方法？

4)

文件及統(tǒng)計：基礎設施管理臺帳，基礎設施技術文件資料；現(xiàn)場觀察基礎設施管理情況；基礎設施申購相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養(yǎng)計劃及實施統(tǒng)計；對基礎設施檢驗及后續(xù)方法統(tǒng)計。

5)

環(huán)境/安全所需要設備、設施是否能夠滿足要求？

十二、工作環(huán)境（Q：6.4）

和質量/環(huán)境管理體系相關工作環(huán)境要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實況，各項管理制度實施證據(jù)，對工作環(huán)境檢驗統(tǒng)計及后續(xù)改善方法。

十三、服務過程控制/運行控制/應急準備和響應（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7

；O：4.4.6，4.4.7）

1)

各部門提供服務提供過程基礎情況文件，如運輸、維修等服務提供過程文件，服務實現(xiàn)質量目標是什么？達成了嗎？實施統(tǒng)計、對實施檢驗和控制統(tǒng)計

。2)

設定質量/和環(huán)境目標和過程標準，實現(xiàn)多種目標和標準要求統(tǒng)計或文件。3)

和服務過程監(jiān)督和測量相關設備和監(jiān)測裝置管理統(tǒng)計，如：測溫儀器、壓力表等；

4)

現(xiàn)場服務提供情況，包含服務過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢驗過程，多種為確保服務質量和環(huán)境管理實現(xiàn)過程設備和監(jiān)測裝置現(xiàn)場管理和相關統(tǒng)計，過程監(jiān)控和檢驗活動提出改善方法證據(jù)；

5)

放行、交付活動統(tǒng)計和現(xiàn)場情況；

6)

為用戶提供服務后滿意調查、服務質量跟蹤等實施統(tǒng)計和現(xiàn)場情況；

7)

各服務或設備、機房現(xiàn)場多種監(jiān)視和測量狀態(tài)標識樣式及現(xiàn)場標識情況；維修零部件、車輛等追溯性信息。

8)

服務過程中包含用戶財產(chǎn)登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護統(tǒng)計，發(fā)生丟失、損壞、不適用情況及向用戶匯報統(tǒng)計；

9)

產(chǎn)品防護管理制度，現(xiàn)場中防護標識、搬運、包裝、貯存和保護現(xiàn)實狀況，搬運工具，包裝材料及包裝后產(chǎn)品情況，貯存設施和條件等；

10)

多種環(huán)境管理要求廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）管理、處理統(tǒng)計和發(fā)覺不符合處理證據(jù)，和糾正方法效果驗證；

11)

多種安全管理要求危險源控制、處理統(tǒng)計和發(fā)覺不符合處理證據(jù)，和糾正方法效果驗證；

12)

各類應急對應預案實施或演練證據(jù)和演練效果、預案實施效果評定和改善統(tǒng)計和現(xiàn)場情況。

十四、和用戶相關過程及用戶滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）

1)

查各部門和用戶相關過程職責安排及分工，查和用戶相關質量/環(huán)境目標和多種目標實現(xiàn)情況統(tǒng)計。

2)

就服務質量/目標，環(huán)境管理目標/方案怎樣和用戶溝通，并確定用戶需求(用戶明示或隱含要求、法規(guī)要求、組織自己附加要求)？查閱相關文件和統(tǒng)計。3)

對向用戶提供特約服務應查相關要求評審：企業(yè)是否有能力滿足這些要求，怎樣傳達用戶信息？發(fā)覺問題時是否采取了后續(xù)方法？結果怎樣？

4)

查和用戶溝通：怎樣和用戶溝通？（溝通證據(jù)）對用戶意見、埋怨和投訴是怎樣處理？是否對用戶反饋信息進行了統(tǒng)計并立即處理，尤其是用戶埋怨、投訴？

5)

用戶滿意度質量目標？是否實現(xiàn)？文件中怎樣要求用戶滿意監(jiān)視和測量過程？是否符合要求？用戶滿意問卷或調查表，座談會統(tǒng)計，調查匯報和用戶反饋意見登記。

十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）

1)

和采購相關質量/環(huán)境體系文件，相關程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標準等；

2)

相關職責安排及質量/環(huán)境目標（對供方提供產(chǎn)品或服務環(huán)境要求，和實現(xiàn)情況）；

3)

查供方評價和重新評價統(tǒng)計及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質證書、許可證、調查表、檢驗匯報、樣品試用匯報、業(yè)績證實材料、過程程序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續(xù)方法統(tǒng)計，合格供方名單；

4)

采購文件，如采購計劃、采購協(xié)議、采購清單等，供貨統(tǒng)計或報驗統(tǒng)計，采購產(chǎn)品驗證統(tǒng)計等；

5)

采購產(chǎn)品質量情況統(tǒng)計，及對應數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計？對發(fā)覺不合格物品處理和相關統(tǒng)計？和是采取糾正方法統(tǒng)計。

十六、監(jiān)視和測量設備/不合格控制（Q：7.6，8.3；E：4.5.1；O：4.5.1）

1)

查監(jiān)視和測量設備管理文件；

2)

根據(jù)文件要求監(jiān)視和測量設備臺帳（包含質量、環(huán)境、安全三方面監(jiān)測設備），技術資料。

3)

查檢定、校準計劃；校準檢定機構資質證實，校準統(tǒng)計校準檢定證書、標識。4)

現(xiàn)場對監(jiān)視和測量設備管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是怎樣保護？

5)

評審以往測量結果統(tǒng)計；是否能夠識別設備校準狀態(tài)？

6)

對不合格監(jiān)測設備和受影響產(chǎn)品采取了哪些方法？效果怎樣？

十七、內部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）

1)

查上一次內部審核所發(fā)覺不符合整改和驗證，上次內部審核范圍(是否包含了質量/環(huán)境/安全管理全部工作內容？)

2)

上次內審資料可包含：審核計劃、審核檢驗表、審核檢驗統(tǒng)計、審核首、末次會議簽到或統(tǒng)計、不合格匯報、審核匯報、對審核中發(fā)覺問題數(shù)據(jù)分析情況糾正方法及驗證匯報；

3)

此次內部審核計劃（對具體審核安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢驗表）準備是否充足？）

十八、服務過程和結果監(jiān)視和測量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）

1)

怎樣對服務過程和結果進行監(jiān)督和測量以確保質量/環(huán)境/安全管理目標實現(xiàn)？是否有相關文件要求？查實施統(tǒng)計和檢驗結果中出現(xiàn)問題及后續(xù)方法統(tǒng)計。

2)

對環(huán)境/安全管理各關鍵設備、工作過程怎樣進行監(jiān)控？實施過程和結果怎樣？是否能夠提供問題及后續(xù)方法統(tǒng)計？

十九、改善方法（不符合、糾正方法和預防方法）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3；

O：4.5.3）

1)

質量/環(huán)境/安全目標完成情況和沒有完成所產(chǎn)生糾正預防方法？

2)

糾正方法和預防方法控制程序及其它相關文件實施情況？

3)

來自日常檢驗、測量、用戶滿意等方面產(chǎn)生不符合、投訴信息糾正、預防方法是怎樣？實施驗證效果怎樣？4)

查潛在不合格信息統(tǒng)計、糾正方法統(tǒng)計（不合格事實、原因分析、方法計劃、方法實施及結果、方法驗證）和不合格信息統(tǒng)計及評審統(tǒng)計。

5)

查看數(shù)據(jù)分析結果匯報（是否涵蓋用戶滿意、和產(chǎn)品或服務要求符合性、過程和產(chǎn)品特征和趨勢、供方相關信息），是否利用分析結果進行體系改善？查看改善實施情況。4.2.3文件控制

●受控文件范圍是否界定清楚：

如受控文件包含：質量手冊、程序文件和為確保其過程有效策劃和控制所需要作業(yè)指導書、規(guī)程等是否納入受控范圍？

●在文件制訂和使用部門抽查文件，證實實施文件控制情況：

a）在文件公布前是否對已其充足性和適用性進行同意。

b）是否已要求進行文件評審時機并實施評審？是否依據(jù)評審結果需要對文件進行必需修改和更新，并再次得到同意？

c）是否能夠識別文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？

d）是否能確保在使用處得到有效版本適用文件？

e）文件是否保持清楚，易于識別？（抽查外來文件識別標識及識別充足性，抽查文件收發(fā)統(tǒng)計及現(xiàn)行文件到崗情況）

f）是否識別所需外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？

g）預防文件非預期使用，是否采取了有效控制方法（如加以合適標識），若是要保留作廢文件時，是否進行了合適標識。4.2.4

統(tǒng)計控制

●查看統(tǒng)計清單，并抽查部分統(tǒng)計，查其標識，是否便于檢索？

●查看保留期要求，并抽查統(tǒng)計歸檔、貯存、保護是否符合要求？5.1

管理承諾

●問詢最高管理者是否向組織傳達了滿足用戶和法律、法規(guī)要求關鍵性？是經(jīng)過什么方法傳達？

●問詢最高管理者，怎樣落實確保資源職責？以文件方法，還是口頭指令，若是口頭指令可對不一樣層次抽樣展開問詢，核實其它人回復和最高管理者陳說是否一致？最高管理者應控制哪些資源，怎樣去確保資源？是否存在問題？

5.2以用戶為關注焦點

●問詢最高管理者，是否清楚標準對該條款要求。

●經(jīng)過什么方法確保用戶要求得到確定、滿足？并依據(jù)問詢線索進一步核實。此要素要結合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來表現(xiàn)其充足性、有效性。5.3

質量方針

●經(jīng)過和最高管理者談話，證實質量方針內容是否表現(xiàn)了標準要求，能否為質量目標建立和評審提供框架。

●是否定時或不定時對質量方針進行評審，以保持其連續(xù)適宜性。

●質量方針是否傳達成組織內組員，抽查不一樣層次人員證實對質量方針理解情況。

5.4.1

質量目標

●面談并查閱證實性文件：

——質量目標是否表現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足用戶和法律法規(guī)要求，和連續(xù)改善增強用戶滿意方面內容？是否包含了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特征）內容？是否和方針相一致，表現(xiàn)質量方針要求？

——評價質量目標適宜性、可測量性、協(xié)調性，是否在相關職能和層次上展開，在各個職能部門搜集目標實施證據(jù)。

5.4.2

質量管理體系策劃

●從手冊文件審核及現(xiàn)場審核中，證實企業(yè)對QMS策劃，是否滿足4.1及質量目標要求，對體系變更策劃，能否保持QMS完整性。

5.5.1

職責和權限

●問詢最高管理者對質量管理體系有效運行相關部門及崗位職責、權限和相互關系是否給予要求和溝通？假如有文件，查相關文件。

●現(xiàn)場審核時，抽查相關部門和人員，以證實相關職責、權限是否和文件要求一致。

6

資源管理

6.2

人力資源

●是否明確影響產(chǎn)品質量工作不一樣崗位人員能力要求（從教育、培訓、技能和經(jīng)驗方面）

●查閱和質量管理體系相關培訓計劃、培訓統(tǒng)計。

●經(jīng)過問詢了解職員是否認識到所從事活動相關性和關鍵性，是否了解和其相關質量目標和實現(xiàn)情況。7.2.1和產(chǎn)品相關要求確實定

●問詢相關職能人員是否識別并確定用戶要求（包含交付和交付后活動要求），包含用戶沒有明確，但要求或已知預期用途所必需要求（產(chǎn)品固有特征），和和產(chǎn)品相關法律、法規(guī)要求。

●對上述產(chǎn)品識別出要求是否轉化為7.1、7.3、7.4、7.5輸入。

7.2.2和產(chǎn)品相關要求確實定

●抽查協(xié)議評審統(tǒng)計，判定在向用戶承諾提供產(chǎn)品之前，對于7.2.1中確定和產(chǎn)品相關要求是否進行了評審，評審內容是否滿足標準要求。

●對用戶沒有提供形成文件要求時，在接收用戶要求前，是否全部進行了確定？

●產(chǎn)品要求變更時，抽查評審統(tǒng)計及相關文件修改統(tǒng)計，并問詢相關人員是否知曉已變更要求？

●協(xié)議分類和評審要求

——施工業(yè)：通常分招標階段、投標階段、協(xié)議草案三個階段，均需進行評審，各抽幾份查看是否在承諾前進行評審，評審過程是否符合組織要求。

7.2.3

和用戶溝通

●是否明確和用戶溝通職責、權限及渠道、方法，抽查幾份和用戶溝通過程或結果統(tǒng)計。

●對于用戶反饋（包含投訴），是否按要求進行處理并立即向用戶反饋。7.4.1采購過程

●是否對產(chǎn)品實現(xiàn)和對最終產(chǎn)品有影響采購品如原材料、機加工廠模具等進行了控制？

●抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評價和重新評價準則，是否依據(jù)準則要求實施。

●是否保持對供方評價結果及評價所引發(fā)任何須需方法統(tǒng)計。

●對外包方是否按本條款對其進行了選擇和評價/重新評價，是否對外包方相關活動進行了合適控制？

7.4.2采購信息

●問詢采購信息形式（采購計劃/協(xié)議、實物、圖樣等），組織是否考慮標準7.4.2中a/b/c條款對應要求。

●能否確保采購要求是充足和適宜。

7.4.3

采購產(chǎn)品驗證

●組織是否確定并實施進貨檢驗或其它必需活動，以滿足采購要求（包括對外包過程驗證）。

●當組織或用戶有現(xiàn)場驗證要求時，組織是否在采購信息中對驗證安排和產(chǎn)品放行方法做出要求。

7.5.1

生產(chǎn)和/或服務提供控制

通用審核要求：

●是否對生產(chǎn)和服務提供過程控制進行策劃（人、機、料、法、環(huán)）并做出合適要求？

●適用時生產(chǎn)和服務部門或人員是否得到產(chǎn)品特征信息，如產(chǎn)品規(guī)范、時，具體作業(yè)人員能否得到并實施有效作業(yè)指導書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術交底書，服務業(yè)指服務提供規(guī)范。

●使用設備能否滿足實現(xiàn)產(chǎn)品特征及過程能力要求，并對設備有計劃維護保養(yǎng)？

●是否配置并使用必需監(jiān)視和測量設備，或委托檢驗，實施已策劃監(jiān)視和測量活動。

●是否依據(jù)策劃安排對產(chǎn)品/服務放行、交付和交付后活動給予實施？7.5.2

生產(chǎn)和/服務提供過程確實定

●有沒有當生產(chǎn)和服務過程輸出不能由后續(xù)監(jiān)視或測量加以驗證過程，包含僅在產(chǎn)品或服務已交付后問題才顯現(xiàn)過程？如有這么過程，查看是否對這些過程證實實現(xiàn)所策劃結果能力進行了確定。確定過程是否滿足標準要求。7.5.3標識可追溯性

●問詢是否依據(jù)監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品狀態(tài)，現(xiàn)場查看檢驗狀態(tài)標識。

●問詢有沒有可追溯性要求場所，查看是否控制并統(tǒng)計產(chǎn)品/服務唯一性標識。

7.5.4用戶財產(chǎn)

●是否充足識別組織控制下或組織使用用戶財產(chǎn)（包含知識產(chǎn)權）？是否對供其使用或包含于產(chǎn)品用戶財產(chǎn)進行驗證、保護、防護。出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時，是否立即通知用戶，并給予統(tǒng)計？

7.5.5產(chǎn)品防護

●問詢并現(xiàn)場觀察判定組織是否在內部處理和交付預定地點期間對產(chǎn)品了產(chǎn)品組成部分（原材料、半成品和零部件）？

7.6監(jiān)視和測量裝置控制

●在使用部門，問詢主管人員使用了哪些監(jiān)視和測量裝置，并現(xiàn)場抽查監(jiān)