綜合項目工程綜合項目檔案審計專項方案

中原環(huán)境保護股份審計通知書中原環(huán)境保護審字[]第3-5號簽發(fā)人：李建平相關(guān)對企業(yè)工程項目檔案進行審計通知企業(yè)各項目部、各子企業(yè)、港區(qū)水務(wù)分企業(yè)：依據(jù)《中原環(huán)境保護股份內(nèi)部審計工作計劃》安排和《中原環(huán)境保護股份內(nèi)部審計工作制度》，企業(yè)決定成立審計組，自3月2日起，對企業(yè)全部已完工和在建項目標工程檔案進行專題審計。請給予配合，并按通知要求提供相關(guān)資料。審計組組長：李建平 審計組副組長：薛飛鄭玉民審計組組員：韓國俊苑泰灝冉海勤任永莉附件1：《企業(yè)工程項目檔案專題審計方案》附件2：《被審計單位需提供資料清單》二〇一六年二月十九日附件1：企業(yè)工程項目檔案專題審計方案為規(guī)范和加強企業(yè)工程項目資料搜集、整理、歸檔工作，確保工程項目資料完整、正確、系統(tǒng)和安全，確保檔案資料在工程建設(shè)、驗收、生產(chǎn)運行、工程維護及改擴建中充足發(fā)揮作用，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部審計工作安排，并結(jié)合企業(yè)《工程項目檔案管理措施》，特制訂本方案。一、審計目標經(jīng)過審計，檢驗企業(yè)已完工和在建項目標工程資料是否完整、齊全，審批手續(xù)是否立即辦理，工程過程是否按時統(tǒng)計并留存，驗收手續(xù)是否完善等，了解各單位在檔案搜集、整理、歸檔等方面是否立即、完整、正確和規(guī)范，是否符正當規(guī)要求和企業(yè)內(nèi)控制度要求，以促進各單位加強檔案工作，加強和改善現(xiàn)在工作中不足，確保企業(yè)工程項目檔案管理工作規(guī)范有序，提升企業(yè)規(guī)范管理水平。二、審計范圍和對象此次審計范圍為企業(yè)成立至今全部已完工和在建項目。審計對象包含中原環(huán)境保護熱力登封、中原環(huán)境保護新密熱力、中原環(huán)境保護鄭州上街水務(wù)、中原環(huán)境保護開封同生工業(yè)水務(wù)、中原環(huán)境保護伊川水務(wù)、中原環(huán)境保護同生漯河水務(wù)、中原環(huán)境保護水務(wù)登封（二廠）、中原環(huán)境保護股份港區(qū)水務(wù)分企業(yè)及各企業(yè)前身項目部、中原環(huán)境保護股份航空港區(qū)第二污水處理廠再生水工程項目部、中原環(huán)境保護鄭州泰祥熱電廠市區(qū)供熱主干網(wǎng)改造工程項目部。三、審計內(nèi)容1、檢驗項目資料系統(tǒng)和完整性經(jīng)過審計，檢驗各單位工程項目資料是否根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》進行歸類，工程準備階段文件是否齊全，各類審批手續(xù)是否完備，監(jiān)理文件、施工文件、完工圖是否完善并分類歸檔等，關(guān)鍵檢驗工程資料是否有重大缺失、審批程序是否按要求推行等。2、檢驗項目資料整理、完工圖紙編制是否規(guī)范經(jīng)過審計,檢驗各單位檔案資料中工程文件內(nèi)容是否真實正確、符合工程實際，工程文件是否為原件，完工圖是否完整，圖紙編制是否符合規(guī)范要求。關(guān)鍵檢驗工程文件簽字蓋章手續(xù)是否完備、完工圖紙圖章及簽字是否齊全。3、檢驗工程檔案立卷是否規(guī)范經(jīng)過審計，檢驗工程文件組卷、立卷是否規(guī)范，案卷內(nèi)是否有重份文件，案卷編目、裝訂、裝具是否符合規(guī)范要求。關(guān)鍵檢驗工程文件是否按類別組卷。4、檢驗工程檔案歸檔、驗收及移交程序經(jīng)過審計，檢驗工程檔案歸檔程序是否符合規(guī)范，參建單位檔案移交手續(xù)是否完備，各分子企業(yè)是否按企業(yè)要求將檔案移交歸檔，列入城建檔案管理機構(gòu)接收工程檔案是否向城建檔案管理機構(gòu)進行移交。關(guān)鍵檢驗檔案移交清單、簽字蓋章手續(xù)是否齊全。5、檢驗工程檔案保管情況經(jīng)過審計，檢驗各單位檔案排列、存放是否合理有序，檔案保密方法是否適當，檔案防護保管工作是否安全到位。關(guān)鍵檢驗檔案借閱審批手續(xù)是否完備、檔案管理制度是否完善。四、審計時間此次審計工作起止時間為3月2日至9月2日。五、審計人員安排審計組組長：李建平審計組副組長：薛飛鄭玉民審計組組員：韓國俊苑泰灝冉海勤任永莉附件2：被審計單位需提供資料清單1、檔案管理制度2、工程項目檔案清單、案卷目錄3、工程項目檔案移交清單及手續(xù)4、工程準備階段文件（包含項目立項、土地審批文件、勘察設(shè)計文件、招投標及協(xié)議文件、開工審批文件）5、監(jiān)理文件6、施工管理、技術(shù)文件7