綜合項(xiàng)目工程綜合項(xiàng)目管理風(fēng)險管控專項(xiàng)方案

工程項(xiàng)目管理風(fēng)險管控方案目錄管控方案編制說明風(fēng)險管控目標(biāo)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)方案實(shí)施計劃高、中風(fēng)險管控方法一、管控方案編制說明為建立、完善工程項(xiàng)目風(fēng)險防范機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)管理制度實(shí)施力，嚴(yán)控工程項(xiàng)目管理風(fēng)險，為本企業(yè)實(shí)現(xiàn)“十二五計劃”保駕護(hù)航，經(jīng)營部聯(lián)同工管部依據(jù)項(xiàng)目管理特點(diǎn)和易出現(xiàn)風(fēng)險步驟，特制訂本方案。風(fēng)險管控目標(biāo)經(jīng)過該方案實(shí)施，努力爭取將工程項(xiàng)目管理高、中風(fēng)險點(diǎn)管理到位，提升本企業(yè)工程項(xiàng)目整體管理水平，降低項(xiàng)目實(shí)施中經(jīng)濟(jì)、社會關(guān)系、質(zhì)量、安全、環(huán)境保護(hù)各步驟出現(xiàn)風(fēng)險數(shù)量，以達(dá)成項(xiàng)目管理最終目標(biāo)。風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)Lue各小組職責(zé)分工為：集團(tuán)企業(yè)全方面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組為領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在法律室，全方面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展企業(yè)全方面風(fēng)險管理工作，接收上級領(lǐng)導(dǎo)指令，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部關(guān)系，聚集信息分析裁定和匯報內(nèi)部出現(xiàn)重大風(fēng)險問題；分企業(yè)全方面風(fēng)險管理工作小組，分企業(yè)經(jīng)理為第一責(zé)任人，并由主辦風(fēng)險管理崗組成，負(fù)責(zé)分企業(yè)全方面風(fēng)險管理工作，接收風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組工作指導(dǎo)和安排；全方面風(fēng)險管理辦公室（暫設(shè)在法律室）負(fù)責(zé)全方面風(fēng)險管理日常工作，定時向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險管理實(shí)施情況，編制全方面風(fēng)險管理匯報；立即傳達(dá)上級集團(tuán)全方面風(fēng)險管理工作指導(dǎo)和要求，并指導(dǎo)風(fēng)險管理崗開展工作。各分企業(yè)和集團(tuán)各部室風(fēng)險管理崗負(fù)責(zé)全方面風(fēng)險管理實(shí)施方案落實(shí)，搜集相關(guān)過程信息和資料。四、方案實(shí)施計劃方案分四個階段實(shí)施：第一階段:20xx年5月16-30日，動員和熟悉階段；第二階段:20xx年6月-12月，實(shí)施實(shí)施階段；第三階段:中間監(jiān)督檢驗(yàn)深化階段（第一次，9月；第二次，xx月）；第四階段:20xx年底，總結(jié)評價階段。五、高、中風(fēng)險管控方法（一）、高風(fēng)險管控方法序號風(fēng)險等級風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)實(shí)狀況風(fēng)險管控方法1高風(fēng)險工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險分包商資信評審流于形式風(fēng)險對部分分包商，尤其是省外邊遠(yuǎn)地域分包商，企業(yè)對其資信評審僅限于分包商提供評審資料，評審流于形式，未能立即發(fā)覺分包商主體不適格，不含有項(xiàng)目要求資質(zhì)，無履約能力等風(fēng)險。嚴(yán)格實(shí)施《工程分承包方資格評審和選擇管理措施》，加強(qiáng)對擬選合格分包單位提供資料認(rèn)真辨識和核實(shí)；對于擬合作工程項(xiàng)目協(xié)議造價大于或等于1000萬元,或協(xié)議造價超出其注冊資本5倍首次合作經(jīng)營單位和分承包單位，集團(tuán)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)在審批前應(yīng)組織或指派專員對該單位實(shí)地考察?？疾靸?nèi)容包含對該單位經(jīng)營場所、履約能力、以往業(yè)績、在建工程管理、誠信等內(nèi)容?？疾烨闆r作為審批依據(jù)；完善并嚴(yán)格實(shí)施分包管理制度，建立分承包方誠信管理體系，對分承包方資信和履約能力進(jìn)行考評、評價，作為年度復(fù)評依據(jù)；分承包方數(shù)量每十二個月度控制在50~60家。2高風(fēng)險工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險對分包方監(jiān)控不到位風(fēng)險企業(yè)對分包方監(jiān)管不到位，部分工程協(xié)議工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商，難以立即發(fā)覺分包項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量、安全、工期延誤、農(nóng)民工資拖延等問題。建立集團(tuán)企業(yè)、分企業(yè)、項(xiàng)目部三級監(jiān)管體系，由綜合素質(zhì)高、相對穩(wěn)定管理人員組成，加強(qiáng)工程施工要求交底、指導(dǎo)和管控；加強(qiáng)對分包工程到位管理，對工程開工入場人、機(jī)、料、技術(shù)工法、現(xiàn)場環(huán)境部署等進(jìn)行準(zhǔn)入核實(shí)，實(shí)施過程監(jiān)控、信息分析和糾正及施工情況信息三級傳報，確保在建工程信息每個月一報，確保工程狀態(tài)受控；加強(qiáng)對工程動態(tài)檢驗(yàn)，經(jīng)營部門對分承包方協(xié)議履約情況進(jìn)行監(jiān)控，工管部門對工程施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、文明施工進(jìn)行監(jiān)控，勞資部門對作業(yè)人職員資發(fā)放等情況進(jìn)行監(jiān)控，動態(tài)監(jiān)控核查每2個月最少進(jìn)行一次，每個分企業(yè)對每個分包方承接其一項(xiàng)目，最少在開工前、高峰期、工程試車期各安排一次檢驗(yàn)。3高風(fēng)險工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險分包商拖欠材料、設(shè)備款風(fēng)險部分工程項(xiàng)目，分包商不支付或未立即支付材料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商負(fù)擔(dān)連帶支付責(zé)任風(fēng)險。項(xiàng)目部應(yīng)搜集分包單位材料供給商和設(shè)備租賃方名單及供貨、租賃協(xié)議；材料、設(shè)備進(jìn)場時，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)立即和供給商或租賃方聯(lián)絡(luò)，了解其款項(xiàng)支付情況；分包商應(yīng)提供材料款、設(shè)備租賃款支付證實(shí)復(fù)印件給項(xiàng)目經(jīng)理；在工程進(jìn)度款達(dá)50%及80%時，財務(wù)部門支付工程進(jìn)度款時要核查其支付材料、設(shè)備商貨款憑證。4高風(fēng)險工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險分包商未立即發(fā)放農(nóng)民工工資風(fēng)險部分項(xiàng)目標(biāo)分包單位有意拖欠施工工人工資，造成農(nóng)民工討薪事件，造成本企業(yè)負(fù)擔(dān)支付農(nóng)民工工資責(zé)任，企業(yè)信譽(yù)受到影響被列入黑名單等。嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)《臨時工管理措施》；企業(yè)勞資管理部門和項(xiàng)目部責(zé)任人應(yīng)每兩個月抽查其花名冊、考勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放統(tǒng)計，隨機(jī)現(xiàn)場查問10%施工人員了解工資發(fā)放情況，發(fā)覺不按時發(fā)放時，由企業(yè)依據(jù)分包單位提供農(nóng)民工工資制表，扣除分包款代發(fā)農(nóng)民工工資；對合格分承單位建立誠信考評臺賬，定時考評，誠信低分承包單位將提議清出合格分承包單名冊。5高風(fēng)險工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險企業(yè)人力資源配置和業(yè)務(wù)需求不匹配風(fēng)險企業(yè)技術(shù)管理力量增加落后于企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)量增加，項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人員數(shù)量和專業(yè)能力和企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展存在差距：部分項(xiàng)目責(zé)任人缺乏管理經(jīng)驗(yàn)；有些項(xiàng)目存在一人多崗現(xiàn)象；企業(yè)缺乏專業(yè)工程項(xiàng)目操作人員；人員配置問題造成了工程管理不到位，施工進(jìn)度延誤、質(zhì)量、安全等問題未能立即控制和處理，制約了企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。人力資源管理部門完善并嚴(yán)格實(shí)施人力資源管理制度；定時進(jìn)行人力資源管理制度評審，包含人員甄選、任職條件、培訓(xùn)、績效考評和崗位合理配置和優(yōu)化等情況；堅持“傳、幫、帶”理念，強(qiáng)調(diào)一定要從基層做起，從施工班組和施工現(xiàn)場開始學(xué)習(xí)，提升專業(yè)技術(shù)能力同時積累項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)；由集團(tuán)企業(yè)統(tǒng)一組織分批或分專業(yè)，每十二個月不少于一次對二級單位技術(shù)管理人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。 (二)中風(fēng)險管控方法序號風(fēng)險等級風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)實(shí)狀況風(fēng)險管控方法1中風(fēng)險工程項(xiàng)目綜合管理風(fēng)險協(xié)調(diào)、溝通不到位風(fēng)險項(xiàng)目部和業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理就施工過程出現(xiàn)設(shè)計變更、施工工具配置、進(jìn)度延誤、材料、設(shè)備等施工問題溝通、協(xié)調(diào)不立即、不到位，輕易造成返工，雙方關(guān)系惡化等。項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)且立即和業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理等相關(guān)方溝通，并形成書面統(tǒng)計，避免本企業(yè)過多地負(fù)擔(dān)不應(yīng)負(fù)擔(dān)責(zé)任；人力資源部可組織相關(guān)溝通技術(shù)等方面培訓(xùn)。2

中風(fēng)險工程項(xiàng)目策劃工程圖紙和現(xiàn)場施工不符合風(fēng)險部分工程圖紙和現(xiàn)場施工不符合，工程量和施工圖不一致，修改較多，造成我方施工困難，時間、人力等浪費(fèi)，施工成本增加。嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)Q／GDHJ·104.03《圖紙會審制度》，做好相關(guān)圖紙會審統(tǒng)計，增加工程量部分或因?yàn)樗皆蛟斐煞倒すこ塘坎糠忠⒓崔k理簽證，并完善設(shè)計變更手續(xù)。3中風(fēng)險工程項(xiàng)目策劃工程技術(shù)、安全未交底風(fēng)險部分工程實(shí)施前未對關(guān)鍵分部或分項(xiàng)工程進(jìn)行交底，造成施工項(xiàng)目部對工藝步驟和施工方法不熟識，對使用施工機(jī)械操作規(guī)程不熟識，不了解現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境，輕易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事故。加強(qiáng)企業(yè)Q／GDHJ·lO402《技術(shù)交底制度》實(shí)施力度，熟悉設(shè)計圖紙及規(guī)范要求；做好技術(shù)交底統(tǒng)計，包含項(xiàng)目總工對專業(yè)技術(shù)員交底、專業(yè)技術(shù)員對班組長交底和班組長對施工作業(yè)人員工序技術(shù)交底等。4中風(fēng)險工程項(xiàng)目策劃工程圖紙會審流于形式風(fēng)險部分工程項(xiàng)目標(biāo)工程圖紙會審流于形式，未能立即在施工前發(fā)覺設(shè)計失誤或施工困難，輕易造成返工、施工錯誤等風(fēng)險。嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)Q／GDHJ·104.03《圖紙會審制度》，熟悉設(shè)計圖紙及規(guī)范要求，做好相關(guān)圖紙會審統(tǒng)計。5中風(fēng)險工程項(xiàng)目進(jìn)度管理施工組織管理不妥風(fēng)險部分工程項(xiàng)目未根據(jù)項(xiàng)目需求投入足夠人、材、物資源，或所投入人員素質(zhì)、材料數(shù)量及機(jī)械設(shè)備不能立即供給而造成進(jìn)度跟不上，出現(xiàn)進(jìn)度拖延現(xiàn)象，增加施工成本等。①工程開工前項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部人員進(jìn)行工程策劃，嚴(yán)格按要求編制施工組織設(shè)計（施工方案），并要求實(shí)際施工嚴(yán)格根據(jù)已審批方案進(jìn)行；②人員、材料、施工機(jī)械和檢測器具等需用計劃和進(jìn)場時間應(yīng)符合施工實(shí)際，在施工過程中發(fā)覺變更時要立即重新調(diào)整計劃，不可一成不變；③工程管理部門應(yīng)建立工程施工進(jìn)度監(jiān)控臺賬，發(fā)覺進(jìn)度遲滯應(yīng)分析核查，立即協(xié)調(diào)，重新調(diào)整計劃。6中風(fēng)險工程項(xiàng)目進(jìn)度管理“三邊”工程風(fēng)險部分工程項(xiàng)目工期擔(dān)心，工程設(shè)計、工程款投入、工程施工許可手續(xù)辦理等未能立即到位，輕易造成違規(guī)，工程施工難度加大，增加工程成本，工程結(jié)算困難等。①“承接“三邊”工程前一定要組織人員對該項(xiàng)目進(jìn)行各方面風(fēng)險評定，并在承接協(xié)議中完善相關(guān)條款約定，避免本企業(yè)背負(fù)更多責(zé)任，并在施工過程中做好書面統(tǒng)計。②派較有經(jīng)驗(yàn)項(xiàng)目管理員開展施工，對問題早分析、早策劃、早管控，協(xié)調(diào)會應(yīng)做好會議紀(jì)要，完善會議簽到，對工程增減要立即進(jìn)行工程簽證。③申請或支付月度進(jìn)度款時，發(fā)覺工程支付缺口大時，應(yīng)及早和建設(shè)方協(xié)調(diào)，必需時停工處理。7中風(fēng)險工程資金管理風(fēng)險墊資施工風(fēng)險現(xiàn)在企業(yè)部分工程在沒有對業(yè)主方還款能力進(jìn)行很好評定情況下墊資施工，可能出現(xiàn)墊資無法立即收回風(fēng)險。①承接工程前，應(yīng)了解工程使用功效、產(chǎn)品市場行情、業(yè)方實(shí)力和工程正當(dāng)性等情況；②承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)險進(jìn)行評定，在承接協(xié)議中明確相關(guān)條款要求，并在過程中保留好統(tǒng)計；③施工過程中要依據(jù)協(xié)議條款及施工進(jìn)度立即申請工程款。8中風(fēng)險設(shè)備、材料風(fēng)險設(shè)備維修保養(yǎng)風(fēng)險項(xiàng)目部對已損壞設(shè)備沒有立即維修，對現(xiàn)有施工機(jī)械沒有定時進(jìn)行維修保養(yǎng)，有甚至存在帶病運(yùn)行，輕易造成人員傷亡。①嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)Q／GDHJ·105.05《機(jī)械設(shè)備管理要求》，項(xiàng)目部應(yīng)配置專職或兼職施工設(shè)備管理人員，建立完善機(jī)械設(shè)備監(jiān)控臺賬；②工程管理科應(yīng)定時檢驗(yàn)項(xiàng)目部施工機(jī)械設(shè)備運(yùn)行情況。9中風(fēng)險工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險安全設(shè)施投入不足風(fēng)險部分項(xiàng)目管理人員不重視安全設(shè)施和勞動防護(hù)用具投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)。①由分企業(yè)財務(wù)科每個月按工程項(xiàng)目產(chǎn)值計提安全生產(chǎn)費(fèi)用；②項(xiàng)目部依據(jù)工程實(shí)際制訂安全生產(chǎn)投入計劃，并報至工管科備查；③項(xiàng)目部嚴(yán)格按此計劃支出相關(guān)費(fèi)用，由安全員署名確定；④工管科每三個月匯總各工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)際使用情況報至工管部；⑤工管部對工程項(xiàng)目安全投入情況進(jìn)行不定時地抽查，檢驗(yàn)結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子非量化考評當(dāng)中。10中風(fēng)險工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險缺乏安全教育風(fēng)險項(xiàng)目部對項(xiàng)目臨時使用或聘用職員未進(jìn)行安全教育，人員安全意識淡漠，對施工出現(xiàn)危險原因不能斷別及加以防范，輕易產(chǎn)生工傷事故。①各分企業(yè)和項(xiàng)目部要設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；②項(xiàng)目部按要求配置專職或兼職安全管理人員，如發(fā)覺安全管理人員未到位，每次扣罰元；③分包商提供安全管理人員，必需經(jīng)過集團(tuán)企業(yè)統(tǒng)一組織安全教育培訓(xùn)合格后方可上崗；④各分企業(yè)和項(xiàng)目部要加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全檢驗(yàn)力度和頻次，對檢驗(yàn)發(fā)覺安全隱患要認(rèn)真、立即落實(shí)整改；⑤嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)《HSE考評細(xì)則和獎懲制度》。xx中風(fēng)險工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險安全隱患風(fēng)險部分項(xiàng)目施工現(xiàn)場，未定時定時或臨時進(jìn)行隱患排查，或排查后未落實(shí)整改方法，使隱患未得到根本整改或糾正，輕易出現(xiàn)隱患蔓延和爆發(fā)，造成人員傷亡。①工程開工前安全管理員須依據(jù)施工實(shí)際進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價；②建立重大危險源監(jiān)控臺賬和制訂隱患治理資金計劃并實(shí)施；③編制安全管控方案；④對進(jìn)場施工人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，對專題作業(yè)進(jìn)行安全技術(shù)交底；⑤加強(qiáng)安全動態(tài)巡檢，發(fā)覺問題及早分析和控制，危險性較大分部分項(xiàng)工程應(yīng)建立旁站制度和定時觀察制度，并堅持做好相關(guān)統(tǒng)計情況。12中風(fēng)險工程資金管理風(fēng)險流動資金短缺風(fēng)險部分工程業(yè)主方預(yù)付款較少或沒有，墊資施工數(shù)額較大，且業(yè)主支付工程進(jìn)度款不立即，伴隨企業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)大，輕易出現(xiàn)流動資金短缺現(xiàn)象。①承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)險進(jìn)行評定，在承接協(xié)議中明確相關(guān)條款要求，并在過程中保留好統(tǒng)計；②經(jīng)營管理部門建立工程項(xiàng)目協(xié)議履約臺賬，發(fā)覺支付情況異動時應(yīng)分析原因，及早和業(yè)主溝通協(xié)調(diào)，必需時暫緩工程進(jìn)度或停工處理。13中風(fēng)險工程項(xiàng)目進(jìn)度管理風(fēng)險工期索賠風(fēng)險因?yàn)槭┕ぷ?/p>