EVA光伏薄膜公司知識產(chǎn)權方案

EVA光伏薄膜公司

知識產(chǎn)權方案

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................2

二、強化創(chuàng)新能力建設...............................................5

三、必要性分析.....................................................8

四、項目簡介........................................................8

五、公司基本情況..................................................12

六、知識產(chǎn)權管理的進路............................................13

七、知識產(chǎn)權的觀念革新............................................17

八、知識產(chǎn)權資產(chǎn)確認..............................................22

九、知識產(chǎn)權資產(chǎn)標引與分級.......................................34

十、知識產(chǎn)權交易的盡職調(diào)查.......................................46

十一、知識產(chǎn)權交易的營銷管理.....................................62

十二、發(fā)展規(guī)劃分析................................................79

十三、法人治理....................................................82

十四、人力資源分析................................................94

勞動定員一覽表.....................................................95

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

縱觀國際國內(nèi)發(fā)展形勢，當前時期，挑戰(zhàn)與機遇并存，困難與希

望同在。國家經(jīng)濟發(fā)展長期向好的基本面沒有變，持續(xù)增長的良好支

撐基礎和條件沒有變，發(fā)展的前景仍然廣闊，中山面臨新一輪的發(fā)展

熱潮。

從國際形勢看，全球治理體系深刻變革，發(fā)展中國家群體力量繼

續(xù)增強，國際力量對比逐步趨向平衡，有利于我國發(fā)展的外部環(huán)境相

對穩(wěn)定。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，信息技術、新能源、

新材料、生物技術等重要領域和前沿方向的革命性突破和交叉融合，

將改變?nèi)蛑圃鞓I(yè)的發(fā)展格局，也給我國的制造業(yè)發(fā)展帶來重要機遇。

同時，我國制造業(yè)也面臨著發(fā)達國家“高端回流”和發(fā)展中國家“中

低端分流”雙向擠壓的嚴峻挑戰(zhàn)。國際金融危機深層次影響在相當長

時期依然存在，全球經(jīng)濟貿(mào)易增長乏力，保護主義有所抬頭，“跨太

平洋伙伴關系協(xié)議"（TPP）、“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關系協(xié)定”

（TTIP）等新的區(qū)域投資貿(mào)易協(xié)定將重構全球貿(mào)易秩序，對國內(nèi)貿(mào)易

投資產(chǎn)生替代效應，我國的對外貿(mào)易和吸引國際直接投資的壓力將會

增大。

從國內(nèi)形勢看，國內(nèi)經(jīng)濟步入以速度變化、結構優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換

為特征的新常態(tài)，經(jīng)濟增長速度從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟發(fā)

展方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長；經(jīng)濟結構從

增量擴能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉的深度調(diào)整；經(jīng)濟發(fā)展動

力從傳統(tǒng)增長點轉(zhuǎn)向新的增長點。當前時期，我國改革紅利空前釋放,

要素質(zhì)量有所提高，“雙創(chuàng)”推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展機制加快形成，新型

城鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化發(fā)展進一步釋放內(nèi)需潛力。同時，資源環(huán)境約束

強化，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢弱化，高增長時期產(chǎn)生或掩蓋的各種矛盾和問題

顯現(xiàn)，對經(jīng)濟發(fā)展的制約日益明顯，在優(yōu)化結構、增強動力、化解矛

盾、補齊短板上任務緊迫、壓力較大。

從形勢看，地區(qū)經(jīng)濟總量位居全國各省區(qū)首位，經(jīng)過“十二五”

時期的發(fā)展，綜合實力和核心競爭力得到重大提升。當前時期，總體

處于工業(yè)化后期階段，全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設邁出實質(zhì)性步伐，開

始進入以創(chuàng)新驅(qū)動為主要動力的發(fā)展新周期，但增長動力轉(zhuǎn)換尚需時

日，保持經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展任務依然艱巨。

從市內(nèi)情況看，當前時期經(jīng)濟發(fā)展進入提質(zhì)增效關鍵期，呈現(xiàn)出

一系列新變化，面臨難得機遇。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展核心戰(zhàn)略全面深入實施,

以高新技術企業(yè)為主體的企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強，動力轉(zhuǎn)換步伐加快。

先進制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)新興業(yè)態(tài)發(fā)展壯大，將成為經(jīng)

濟持續(xù)發(fā)展新的增長點，切實推進經(jīng)濟結構戰(zhàn)略性調(diào)整。

面臨一些突出問題和挑戰(zhàn):

——經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級壓力依然較大。

經(jīng)濟發(fā)展方式粗放、創(chuàng)新能力不足，部分制造業(yè)和服務業(yè)處于產(chǎn)

業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)，缺乏核心技術和自主品牌，工業(yè)增加值率低于全省平

均水平，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主導型經(jīng)濟增長動力減弱，新的增長動力對經(jīng)濟發(fā)

展支撐不足，亟需以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實現(xiàn)動力轉(zhuǎn)換，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

——鎮(zhèn)區(qū)高端要素集聚能力不足。

特殊的管理模式，形成了齊頭并進的鎮(zhèn)區(qū)發(fā)展格局，鎮(zhèn)區(qū)重復建

設、資源碎片化問題突出，對人才、技術、資本等高端要素的集聚能

力不足。亟需加大全域中山統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，創(chuàng)新城鎮(zhèn)體系組織模式，

重構發(fā)展新空間。

----對外開放合作格局不夠開闊。

對外開放長期積累的一些結構性矛盾尚未得到很好解決，外貿(mào)出

口直接面向海外市場的渠道不寬，外商直接投資增長大幅放緩，企業(yè)

海外經(jīng)營管理能力、風險應對能力不強，對外交流合作的質(zhì)量水平有

待提高，制約了對外開放水平和效益的進一步提升，亟需加快構建全

球視野全方位開放發(fā)展新格局。

——資源環(huán)境瓶頸制約日趨嚴重。

全市土地開發(fā)強度已接近開發(fā)上限，集約節(jié)約利用效率有待提升,

不協(xié)調(diào)難題尚未有效破解，土地要素供給緊張與土地閑置問題并存。

同時，個別區(qū)域大氣污染和水污染問題突出，控制主要污染物排放任

務較重，亟需加快轉(zhuǎn)變資源利用方式，推動綠色發(fā)展。

——全民共享社會融合力度不夠。城鄉(xiāng)與城市內(nèi)部的人口結構矛

盾突出，政府的公共財力和公共服務向農(nóng)村基層、新中山人延伸不夠,

解決外來農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化和推進基本公共服務均等化壓力較大，

亟需創(chuàng)新社會公共服務供給方式和社會治理方式，實現(xiàn)社會共建共享。

綜合研判，當前時期仍然處于大有作為的五年。面對新形勢新變

化，必須增強憂患意識和機遇意識，堅持穩(wěn)中求進、穩(wěn)中提質(zhì)，勇于

擔當，加快形成引領經(jīng)濟社會發(fā)展新常態(tài)的體制機制，走出一條質(zhì)量

更高、效益更好、結構更優(yōu)、競爭力更強的發(fā)展新路，奮力開創(chuàng)社會

主義現(xiàn)代化建設新局面。

二、強化創(chuàng)新能力建設

（一）加快創(chuàng)新平臺建設

積極推進龍頭企業(yè)、高校、科研院所在重點領域加快創(chuàng)建一批重

點實驗室、工程研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、企業(yè)技術中心、檢驗檢

測認證中心等創(chuàng)新平臺，支持加快化工材料循環(huán)利用等領域建設創(chuàng)新

實驗室。對新認定符合條件的全國重點實驗室、國家工程研究中心給

予最高1000萬元獎勵，對新認定符合條件的全國重點實驗室（企業(yè)

類）、國家企業(yè)技術中心、教育部重點實驗室、教育部工程研究中心

予以最高500萬元補助，對新認定符合條件的省工程研究中心及符合

條件的省高校重點實驗室、高校工程研究中心等創(chuàng)新平臺開展動態(tài)評

價、擇優(yōu)獎補，由省直推薦部門在本部門預算中落實。

（二）加強關鍵技術攻關

著力突破一批石化化工領域“卡脖子”關鍵技術和重大成套裝備,

實現(xiàn)多品種、系列化發(fā)展。實施產(chǎn)業(yè)重大技術難題“揭榜掛帥”，每

年支持若干個省級科技重大專項項目，每個項目支持500萬元以上。

每年支持一批突破卡脖子難題的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新重點項目，對入選項目

給予最高300萬元資金補助。著力提升石化化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎能力水

平，對符合條件的省重點技改項目，按項目設備（含技術、軟件、咨

詢設計等）投資額不超過5%的比例給予補助，單家企業(yè)最高不超過

500萬元，其中省級工業(yè)龍頭企業(yè)最高1000萬元。鼓勵龍頭企業(yè)加快

先進化工材料等重點新材料研發(fā)，對首批次新材料應用示范產(chǎn)品，最

高給予200萬元獎勵。

（三）健全協(xié)同創(chuàng)新機制

推進組建由龍頭企業(yè)聯(lián)合上下游企業(yè)，?？蒲性核z驗檢測機

構、行業(yè)協(xié)會、園區(qū)、科研單位參與的石化化工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新

聯(lián)合體，采取政府與社會合作、政產(chǎn)學研用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新機

制新模式，開展關鍵共性重大技術研究和產(chǎn)業(yè)化應用示范。支持有條

件的地市、龍頭企業(yè)牽頭設立石化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基金，支持省能化集

團設立石化產(chǎn)業(yè)投資基金。支持開展行業(yè)關鍵共性技術研究、應用技

術研究、國際合作和科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵化工園區(qū)（集中區(qū)）為具備

中試條件的創(chuàng)新技術提供中試場地和配套條件，支持地市創(chuàng)設產(chǎn)業(yè)基

金、專項基金等方式，加大對中試項目轉(zhuǎn)化的支持力度。

（四）加快人才隊伍建設

支持引進石化化工領域高層次人才，符合條件的可享受安家補助。

圍繞我省石化化工發(fā)展重點領域，引導省內(nèi)高等院校及職業(yè)院校建立

學科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機制，增設前沿緊缺學科，優(yōu)化提升傳統(tǒng)學科，支

持廈門大學、華僑大學、福州大學、福建師范大學、三明學院，黎明

職業(yè)大學、閩江高等師范學校、湄洲灣職業(yè)技術學院、泉州職業(yè)技術

大學等省內(nèi)高校適當擴大石化化工相關專業(yè)學生培養(yǎng)規(guī)模。鼓勵化工

企業(yè)通過“訂單式”培養(yǎng)、校企聯(lián)合辦學等方式，加快技術工人培養(yǎng)。

完善行業(yè)職業(yè)技術教育與培訓體系，支持將石化化工產(chǎn)業(yè)相關工種列

入《福建省部分急需緊缺職業(yè)（工種）參考目錄》，鼓勵化工園區(qū)與

行業(yè)協(xié)會、高職院校、龍頭企業(yè)等共建化工職業(yè)技能培訓和實訓基地。

（五）加速推進智能制造

圍繞安全環(huán)保、節(jié)能降耗、提質(zhì)增效，加快培育一批針對石化化

工產(chǎn)業(yè)項目的系統(tǒng)解決方案供應商，加速推進石化化工產(chǎn)業(yè)智能車間、

智能工廠和智慧園區(qū)建設，提升企業(yè)在資源配置、工藝優(yōu)化、過程控

制、產(chǎn)業(yè)鏈管理、節(jié)能減排及安全生產(chǎn)等方面的智能化水平，促進化

工企業(yè)和化工園區(qū)智能化生產(chǎn)、智慧化管理、網(wǎng)絡化協(xié)同。

三、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

四、項目簡介

（-）項目單位

項目單位：XXX集團有限公司

（二）項目建設地點

本期項目選址位于XX（以最終選址方案為準），占地面積約

13.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給

排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。

（三）建設規(guī)模

該項目總占地面積8667.00nf（折合約13.00畝），預計場區(qū)規(guī)

劃總建筑面積15154.32近。其中：主體工程8845.28itf,倉儲工程

3542.43m2,行政辦公及生活服務設施1479.23而，公共工程1287.38

m2o

（四）項目建設進度

結合該項目建設的實際工作情況，XXX集團有限公司將項目工程的

建設周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準備、工程勘察

與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（五）項目提出的理由

1、長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎

目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術條件，并已獲得了下游

客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。

2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國

家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興

產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長效機制政策的引導，本產(chǎn)業(yè)將進入持續(xù)健

康發(fā)展的快車道，項目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。

到2025年，全省規(guī)上石化化工企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入超萬億元，加快

打造六大特色產(chǎn)業(yè)集群，力爭營業(yè)收入超1000億元的化工園區(qū)（集中

區(qū)）達到4家，營業(yè)收入超100億元的化工園區(qū)（集中區(qū)）達到8家

左右，營業(yè)收入超100億元的企業(yè)達到15家左右。

（六）建設投資估算

1、項目總投資構成分析

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹

慎財務估算，項目總投資5711.72萬元，其中：建設投資4511.62萬

元，占項目總投資的78.99%；建設期利息121.29萬元，占項目總投資

的2.12%；流動資金1078.81萬元，占項目總投資的18.89%。

2、建設投資構成

本期項目建設投資4511.62萬元，包括工程費用、工程建設其他

費用和預備費，其中：工程費用3744.73萬元，工程建設其他費用

633.89萬元，預備費133.00萬元。

（七）項目主要技術經(jīng)濟指標

1、財務效益分析

根據(jù)謹慎財務測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入10500.00萬元，綜

合總成本費用8436.26萬元,納稅總額985.15萬元,凈利潤1509.07

萬元，財務內(nèi)部收益率20.21%,財務凈現(xiàn)值247L91萬元，全部投資

回收期6.01年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術指標表

主要經(jīng)濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m28667.00約13.00畝

1.1總建筑面積m215154.32容積率1.75

1.2基底面積m25026.86建筑系數(shù)58.00%

1.3投資強度萬元/畝326.81

2總投資萬元5711.72

2.1建設投資萬元4511.62

2.1.1工程費用萬元3744.73

2.1.2工程建設其他費用萬元633.89

2.1.3預備費萬元133.00

2.2建設期利息萬元121.29

2.3流動資金萬元1078.81

3資金籌措萬元5711.72

3.1自籌資金萬元3236.33

3.2銀行貸款萬元2475.39

4營業(yè)收入萬元10500.00正常運營年份

irw

5總成本費用萬元8436.26

6利潤總額萬元2012.09

7凈利潤萬元1509.07

iri*

8所得稅萬元503.02

tr”

9增值稅萬元430.48

”u

10稅金及附加萬元51.65

irif

11納稅總額萬元985.15

12工業(yè)增加值萬元3395.46

13盈虧平衡點萬元3879.91產(chǎn)值

14回收期年6.01含建設期24個月

15財務內(nèi)部收益率20.21%所得稅后

16財務凈現(xiàn)值萬元2471.91所得稅后

五、公司基本情況

（一）公司簡介

公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t,

加強規(guī)劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)

新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)

業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。

通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發(fā)展環(huán)

境。

公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標準要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風險評估結果，努力

維護消費者合法權益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務。

（二）核心人員介紹

1、秦XX,中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學

歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事

長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年

11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。

2、錢xx,1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就

職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董

事。2018年3月至今任公司董事。

3、譚xx,中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。

4、于xx,中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研

究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任

公司獨立董事。

5、劉xx,中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至

2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至

2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至

2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至

今任公司董事長、總經(jīng)理。

六、知識產(chǎn)權管理的進路

知識產(chǎn)權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包

容更加豐富的知識內(nèi)容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識

產(chǎn)權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產(chǎn)權管理

結構體系上的創(chuàng)新與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果,

茲簡要總結或介紹一些知識產(chǎn)權管理研究的體系結構，以對后續(xù)研究

者有所助益。

（一）以價值階層為中心

1994年10月，托馬斯?A?斯圖爾特在《財富》雜志發(fā)表了一篇有

關知識資產(chǎn)的文章，討論其對于企業(yè)的價值。隨后一個被稱為知識資

產(chǎn)管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發(fā)展出一套有效管

理企業(yè)知識資產(chǎn)的系統(tǒng)。結果他們整理出一套能有效管理企業(yè)知識資

產(chǎn)發(fā)展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內(nèi)容是將企

業(yè)知識資產(chǎn)管理系統(tǒng)分為防御期、降低成本期、創(chuàng)造利潤期、內(nèi)部整

合期、愿景規(guī)劃期等五個階段：

價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，

這個預期值是企業(yè)希望他們的知識資產(chǎn)（主要是知識產(chǎn)權）對企業(yè)目

標所做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，

被系統(tǒng)地記錄在《董事會里的愛迪生》一書中，對于企業(yè)知識產(chǎn)權管

理的戰(zhàn)略思維與發(fā)展思路它將提供一個全新的視角或理念。

如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產(chǎn)權保護、

知識產(chǎn)權經(jīng)營、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略三個發(fā)展模式，保護主要從知識產(chǎn)權風

險預防的角度，經(jīng)營主要從知識產(chǎn)權價值創(chuàng)造的角度，戰(zhàn)略主要從知

識產(chǎn)權長遠規(guī)劃的角度，來闡述知識產(chǎn)權管理的內(nèi)容。

（二）以權利類型為中心

眾所周知，經(jīng)過幾百年的演進，知識產(chǎn)權的類型日益豐富，但專

利權、商標權、著作權和商業(yè)秘密權仍然是其中最為核心的權利。由

于不同類型的知識產(chǎn)權，各具特色，各有個性，目前大多數(shù)知識產(chǎn)權

管理類著作，就是按權利類型分別展開其中的管理內(nèi)容。不過，此種

進路之思維易受困于知識產(chǎn)權法學思維之窠臼，不易與企業(yè)經(jīng)營與管

理實踐相契合。

（三）以流程管理為中心

流程管理的敘事結構是許多知識產(chǎn)權管理類著作常用的研究進路,

并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內(nèi)

容。

一般而言，知識產(chǎn)權的流程管理，大體上歷經(jīng)研發(fā)設計階段、權

利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保

護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫

離不了知識資產(chǎn)的權利化、權利經(jīng)營利用以及防范侵權與維權等內(nèi)容

（四）以業(yè)務嵌入為中心

所謂業(yè)務嵌入是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購、市場、銷售、售后、技

術支持、投資合作等業(yè)務環(huán)節(jié)與知識產(chǎn)權（部門）的資源整合，以及

相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投

入使用前應當經(jīng)過商標合規(guī)性的風險評估。業(yè)務嵌入的主要目標是優(yōu)

化知識產(chǎn)權的工作流程，控制企業(yè)各個業(yè)務環(huán)節(jié)的法律風險，實現(xiàn)企

業(yè)業(yè)務環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權策略與風險的過程化管理。

至少在當前，知識產(chǎn)權在企業(yè)內(nèi)部大多居于支持性的地位。企業(yè)

業(yè)務鏈的主要環(huán)節(jié)，常常包括研發(fā)、生產(chǎn)、采購、供應、營銷、銷售、

技術支持、投資合作等諸多環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權應當與企業(yè)業(yè)務鏈進行有

效的整合，真正發(fā)揮控制業(yè)務風險、保護競爭優(yōu)勢的支持作用。

前述的業(yè)務嵌入總體上還是知識產(chǎn)權與業(yè)務鏈的相對宏觀的整合,

針對一些特定產(chǎn)業(yè)或領域，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上的環(huán)節(jié)或細節(jié)入手，進行

更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產(chǎn)權管理問題。比如,

對于音樂版權的管理，可以將其解剖為各種細節(jié)，比如歌曲署名、翻

唱、影視插曲、網(wǎng)絡音樂、手機鈴聲、演藝經(jīng)紀及反盜版等然后分別

探討其中可能發(fā)生的版權實務問題。

（五）以行政支持為中心

知識產(chǎn)權管理不能脫離企業(yè)的行政體系而獨立運轉(zhuǎn)，因此，仍有

必要從行政支持的角度，觀察企業(yè)知識產(chǎn)權管理的運行。所謂行政支

持，是企業(yè)管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持

部門對知識產(chǎn)權（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員

工離職面談時應當加入保密義務提示的內(nèi)容。知識產(chǎn)權一旦提升到戰(zhàn)

略高度，就需要企業(yè)人、財、物等全要素的系統(tǒng)化管理。行政支持的

主要目標是要理順知識產(chǎn)權的職責體系，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的

分工配合。

企業(yè)內(nèi)部與知識產(chǎn)權管理工作相關的支持部門，可能包括決策部

門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發(fā)部門、財務部

門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據(jù)企業(yè)的組織架構體系

進行知識產(chǎn)權的行政支持體系分析，并確認相應的崗位職責。

同時，應當建立或完善知識產(chǎn)權的組織保障、制度保障、預算保

障、專業(yè)技能培訓、人才支持、知識產(chǎn)權信息管理系統(tǒng)等支持體系。

必要時，可以將知識產(chǎn)權管理納入績效考核體系，將技術提案、專利

申請量、專利授權量、實施效益等納入各相關部門的績效考核體系，

推進企業(yè)的知識產(chǎn)權管理工作。

當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財

產(chǎn)的智慧資本化、產(chǎn)業(yè)結構化及資訊網(wǎng)絡化等角度，開啟了智慧資源

規(guī)劃的金鑰匙，這里不再作介紹。

七、知識產(chǎn)權的觀念革新

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟時代漸行漸遠，知識經(jīng)濟時代

方興未艾。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)財產(chǎn)價值的重心逐漸由有形的物質(zhì)

資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無形的知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權日益顯示出不可替代的重要性

和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家

戰(zhàn)略的高度，與科教興國戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動保駕護航。

經(jīng)過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在

世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌

強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數(shù)量增長,

一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適

應建立創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需要。

我國企業(yè)需要跨越知識產(chǎn)權的發(fā)展模式，培育知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略思

維，從知識產(chǎn)權保護的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權經(jīng)營的現(xiàn)代理念，從知

識產(chǎn)權的侵權防御階段提升到知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知

識產(chǎn)權經(jīng)營利用為重心，把知識產(chǎn)權從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋

放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)

展壯大的護身符和核動力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤的發(fā)動機和加速器。

(-)從權利保護到經(jīng)營管理

多年來，受制于發(fā)達國家的貿(mào)易報復和外交壓力，以及跨國公司

的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新

主體的企業(yè)，對待知識產(chǎn)權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從

保護的角度觀察知識產(chǎn)權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了

知識產(chǎn)權的經(jīng)濟意義，更弱化了知識產(chǎn)權的經(jīng)營管理。大力倡導知識

產(chǎn)權保護的觀念無助于培育知識產(chǎn)權的運用能力，必須將傳統(tǒng)的知識

產(chǎn)權“保護”觀念改造為知識產(chǎn)權“經(jīng)營”觀念，將知識產(chǎn)權與技術

研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營活動、產(chǎn)業(yè)結構升級等相結合，開啟知識產(chǎn)權創(chuàng)

造價值的新局面。

IBM一向被視為經(jīng)營知識產(chǎn)權的成功典范。在1993年，IBM的專

利授權收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利

授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產(chǎn)權獲得的收入超過

10億美元，是首批將知識產(chǎn)權視為獨立收入來源的公司之一。目前，

通過專利授權、商標許可等知識產(chǎn)權經(jīng)營模式而直接獲得收益，已經(jīng)

成為企業(yè)在知識經(jīng)濟時代的新的營利方向。

事實上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國公司，早已意識到，知識

產(chǎn)權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以廣泛運用的競爭

工具和商業(yè)策略，可以成為增強企業(yè)技術能力、競爭能力和獲利能力

的法律籌碼。因此，圍繞知識產(chǎn)權的體制建設、信息處理、經(jīng)營策略、

風險管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容。

（二）從防御侵權到戰(zhàn)略規(guī)劃

大多數(shù)企業(yè)開展知識產(chǎn)權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權

防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產(chǎn)

權。我國企業(yè)專利申請數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專

利數(shù)量，規(guī)避侵權風險的防御階段。

不過，當企業(yè)度過防御階段的被動之后，需要對內(nèi)部的知識產(chǎn)權,

從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現(xiàn)有知識產(chǎn)權是否

切合產(chǎn)品市場需求，有價值的知識產(chǎn)權是否妥善運用，策略性的專利

技術是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來收關企業(yè)競爭力優(yōu)劣的核心議題，

進而做出知識產(chǎn)權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將

知識產(chǎn)權管理與企業(yè)商業(yè)運作結合起來，根據(jù)不同專利對于公司價值

創(chuàng)造的貢獻差異，采取了區(qū)別對待的經(jīng)營策略與管理措施。在1994年,

Dow公司立即從有效地知識產(chǎn)權管理中獲得了金錢的回報，不僅節(jié)省了

4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%

的速度增長。

從知識產(chǎn)權的發(fā)展模式來看，我國企業(yè)的眼光不能拘束于侵權防

御的低層次發(fā)展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產(chǎn)權發(fā)展階

段，以提升知識產(chǎn)權質(zhì)量、獲得知識產(chǎn)權利潤、規(guī)劃知識產(chǎn)權戰(zhàn)略為

目標，讓知識產(chǎn)權開啟企業(yè)的財源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而

避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標所向的情況發(fā)生。

只有如此，企業(yè)才能認識到自主創(chuàng)新獲取知識產(chǎn)權的經(jīng)濟價值，才能

領會到自主創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力

與活力，增強知識產(chǎn)權的意識和認識。

（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)

知識產(chǎn)權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產(chǎn)，進

而排斥他人利用的權利。所以，知識產(chǎn)權本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是

法律框架中的財產(chǎn)權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產(chǎn)，方

面可防止自己侵犯他人的知識產(chǎn)權。但法律防御層面的知識資產(chǎn)是消

極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產(chǎn)權能夠為企業(yè)創(chuàng)造

利潤的時候，知識產(chǎn)權才是有用的資源。當此之時，知識產(chǎn)權從法律

資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權風險

的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤的根基。

商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提升了知識產(chǎn)權的地位，但更具戰(zhàn)略意義的

行動是將知識產(chǎn)權繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結合知識產(chǎn)權的布局規(guī)

劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識產(chǎn)權的核武器威懾作用和核潛艇

戰(zhàn)略價值。當此之時，知識產(chǎn)權往往被當作討價還價的談判籌碼、反

擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟

斷市場的法律盾牌，甚至是驅(qū)逐競爭對手的商業(yè)工具。

一些大公司正是將知識產(chǎn)權作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨

臂。它們不僅只靠專利、版權、商標等知識產(chǎn)權的發(fā)展來獲得眼前利

益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產(chǎn)權優(yōu)勢來領導明日的技術發(fā)

展，創(chuàng)造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件

市場具有無與倫比的影響力，透過知識產(chǎn)權的保駕護航Windows不斷

升級換代，推陳出新，不但引領了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需

求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。

八、知識產(chǎn)權資產(chǎn)確認

（一）專利資產(chǎn)確認管理

1、技術交底

技術開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和

成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴

散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術交

底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術交底書的撰寫與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的

技術來源。

技術交底書是技術人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技

術管理部門或者專利代理機構的技術文件。一份完整的技術交底書包

括八個部分：技術的名稱、所屬技術領域、背景技術及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。

技術交底書最低程度上應當：（1）清楚描述現(xiàn)有技術及其缺點。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術方案。（3）清楚描述發(fā)明技術方案的

有益效果。如果技術交底書能提供多個相關實施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍

相互配合、層級嚴整、保護嚴密的專利保護體系。

技術交底書一方面可以固化企業(yè)的技術知識，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術應用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術，也需要通過技術交底書這個載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請的角度，一份高質(zhì)量的技術交底書可以提高專利申請

文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構思的

創(chuàng)新點。因此，技術交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技

術交底書開始。

2、專利篩選

2016年12月國務院印發(fā)的《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用

規(guī)劃》，要求“促進高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值

專利應當是技術價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義

上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應當

以高質(zhì)量專利為基礎，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術的支持。從

高質(zhì)量技術到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術研發(fā)、專

利申請、專利運營等多個階段，層層推進，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術關

注的是專利的技術質(zhì)量，高質(zhì)量專利關注的是專利的法律質(zhì)量，高價

值專利則更關注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價值專利的路徑，應當先從高質(zhì)量技術抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)

的評估都會由“以量取勝”進化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專

利更能在關鍵產(chǎn)業(yè)的關鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率,

成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對于技術研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標準，對發(fā)明創(chuàng)造進行評估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構在申請專利時，

都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。

(2)專利篩選的目標

專利篩選的目的在于評價技術是否具有專利性，是否值得申請專

利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時,

也借此淘汰不必要的或無用益的技術，節(jié)省申請、維持專利所耗費的

財力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃

圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應該得到授權的專

利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效

的或者其權利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權但保護范圍不適當?shù)膶＠?/p>

而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應當作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。

當然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應歡迎垃圾專利和問題專利,

因為它們占用了不應當擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看,

有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結果。而對于錯誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應授權，無可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

（3）專利篩選的機構

為便于開展發(fā)明評估，進行專利篩選，企業(yè)應當設立發(fā)明評估委

員會，這個機構一般不需要固定的形式，可以是一個常設的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關事宜，日常

工作由企業(yè)知識產(chǎn)權主管部門來協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用

性）以及技術的商業(yè)價值（經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務等層面。因此

從事發(fā)明評估的人員最好既有技術人員（包括發(fā)明人或設計人），又

有法務人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市場營銷人員，可能

的話，還包括財務人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活

動，但技術人員與法務人員應當占據(jù)評估委員會的主體。

(4)專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術、法律和商業(yè)三個層面進行評估，下面列舉了一些常用

的評價指標，作為參考和啟發(fā)。

(二)商標資產(chǎn)確認管理

1、挖掘可商標化的標識

根據(jù)《商標法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織

的商品與他人的商品區(qū)別開的標志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標

識進行審核，將可以商標化的標識及時進行商標注冊申請。

對于企業(yè)自己設計或選擇的商標標識，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標注冊，除非他

不了解商標注冊的意義。但是，即使擁有良好商標意識的管理人員，

也未必意識到自己可能遺忘了一些應當申請商標注冊的標識。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標進行了注冊，然而，另外一些更

加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標，

卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標人”所劫走，或者被他

人搭乘商標便車。

在企業(yè)業(yè)務發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認新的商標

標識。通常，那些未受到充分關注的商標在哪里呢？可以對以下標識

進行檢查，以確定是否可能遺忘了商標注冊申請：境外延伸進入中國

的商標、子/副商標、商標簡稱、商標別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標注冊條件的前提下，這些標識都可

以申請注冊商標。

2、商標“撤三”的困境

如果大量挖掘商標標識進行申請注冊，再加上聯(lián)合商標或防御商

標策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的

商標。事實上，商標標識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應當不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進行防御性的商標

注冊，只是一種防止商標搶注或保障業(yè)務自由的權宜之計。

但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國《商標法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊商標沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標法實施條例》第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標注冊的連續(xù)

三年不使用的正當理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責于商標注冊人的正當事由。

既然是防御性的商標注冊，通常是不會在其指定的商品或服務上

實際使用的，而且不符合所謂“正當理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下

“點撥”可供參考：

（1）防御性的商標注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每

個防御性的商標注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。

（2）把注冊商標的有效期當作3年，而不是10年，也即每3年

申請一次商標。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。

（三）商業(yè)秘密確認管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密俁護，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計劃。當然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為

商業(yè)秘密保護起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護的信息范圍，包括但

不限于設計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀錄和結果、工藝流程、技術訣竅、

樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領域增加

的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當競爭法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取相應保密措

施的技術信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術信息和經(jīng)營

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術信息或經(jīng)營信息、

但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領域的相關人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價值性，有關信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權利人

帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開渠道直接獲取。權利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應采取與

其商業(yè)價值等具體情況相適應的合理保護措施。

2、保密的確認

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關鍵，有了范圍，就能“對

號入座”，標準也能統(tǒng)一。企業(yè)應當合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護范圍，導致沒有保

密重點，浪費企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當做商業(yè)秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權利、利益和公司經(jīng)營發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會使企業(yè)利益遭受損害的信息應該作為商業(yè)

秘密來保護；不同的企業(yè)會有自己的核心機密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點、積極防護企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應當標明保密標識（如保密

印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權限的人

員不當接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標明保密標識，按

照《反不正當競爭法》的規(guī)定可以認定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認定商業(yè)信息是否構成商業(yè)秘密時的一個重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒有有形的載體，企業(yè)都應以人員能夠感知的方式標明保密標識。

用以確認商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標明保密標識；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標明的，用書面形式標明保

密標識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標明保密標識的，用專門文件加以確認，并將文件送達

負有保密義務的有關部門和人員；

(4)在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標

識；

(5)使用其他易于為接觸者所認知的方式標明保密標識。

3、信息解密

企業(yè)應當定期對商業(yè)秘密進行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保

護的技術信息，應當及時解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防

護，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標準是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進行保護，具體可以參照以下的保準

(1)國內(nèi)或國外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過專利申請文件公開

的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；

(2)在國內(nèi)外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術。

隨著技術的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術所取代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎理論研究成果的。單純的構想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護的對象，此外，基礎理論一般是本領域

內(nèi)的公有知識；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術人員基本能夠掌握的技術。

這也是屬于公有領域內(nèi)的知識，但是應當注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營計劃或營銷策略等經(jīng)營信息，不需要繼

續(xù)保密的

（6）其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價值的商業(yè)

信息。

（四）版權資產(chǎn)確認管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標或?qū)＠纳暾埢蜃猿?/p>

序，但是，正是由于作品版權以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權資產(chǎn)

的權利歸屬以及是否擁有完整的版權，變得更不具有確定性。因此，

從一開始就要重視版權與企業(yè)的歸屬關系，通過版權登記或合同約定

等方式強化版權資產(chǎn)的確定性。

對不同的企業(yè)而言，版權資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權資產(chǎn)是其動漫作

品、動漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務的企業(yè)，其版權資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但

其重要性通常不能與動漫公司的核心版權資產(chǎn)相提并論。

九、知識產(chǎn)權資產(chǎn)標引與分級

（一）專利資產(chǎn)的標引維度

1、專利資產(chǎn)標引的內(nèi)涵

專利是企業(yè)技術實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。

專利不只是法律上的權利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資

產(chǎn)的效用，從而有助于服務企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？

專利資產(chǎn)標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工

具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標引是根據(jù)一定的分類標準給企業(yè)

的專利資產(chǎn)標注相應的標簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利

資產(chǎn)的方法。

專利資產(chǎn)標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標

引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息

內(nèi)容（比如技術領域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、

工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注

標簽；而專利資產(chǎn)標引更強調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競

爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標簽化。因此，專利資產(chǎn)標引雖然會

與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標引的視角更

為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發(fā)明專利

申請量第一位，其當年申請發(fā)明專利高達4906件。而截至2016年底,

華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規(guī)

模，如果不進行專利資產(chǎn)標引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，

也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標引的對象

主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的

專利數(shù)據(jù)庫。

專利資產(chǎn)標引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進行信息管理的一種方式和工具。

專利資產(chǎn)標引作為企業(yè)專利管理體系的構成部分，并不是獨立存在的,

它與技術交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交

易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和

協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標引工作，對于企業(yè)專利管理

及專利運營將大有神益。

2、專利資產(chǎn)標引的實施時間

企業(yè)進行專利資產(chǎn)標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。

(1)根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標引實施時間

專利資產(chǎn)標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利

管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因此，

何時開始推進企業(yè)專利資產(chǎn)的標引工作，就需要綜合考量管理人員、

專利規(guī)模等各種因素。當企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件

專利，進行專利資產(chǎn)標引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標引的價值。而

專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利

標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。

結合企業(yè)的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，

當企業(yè)的專利規(guī)模達到50—100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資

產(chǎn)的標引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴大帶來的管理困擾和專

利資產(chǎn)標引啟動帶來的工作強度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標引就進入常

態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對

新增的專利進行一次性系統(tǒng)標引；（2）如果新增的專利較多，可以在

每個專利產(chǎn)出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第

（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標引同步進行的做法。

（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標引實施時間

專利資產(chǎn)標引顯然只有在專利技術產(chǎn)出之后，不可能提前進行。

但從技術到專利也至少要經(jīng)過技術交底（或技術提案）、發(fā)明評估

（或發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產(chǎn)、上市等）

幾個階段。專利資產(chǎn)標引可以從發(fā)明評估甚至技術交底時開始做起當

然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需

要著手標引或重新評估標引工作。

在技術交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團隊對技術成果進

行標引，主要觀察的維度是技術效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公

司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以

何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律

和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企

業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結果對該專利申請進行初

步標引，等到專利授權后，再根據(jù)當時的情形對前期的標引重新測量

以決定是否調(diào)整標引項。等到專利應用階段，可以根據(jù)需要進一步增

加或調(diào)整標引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權情況，就某一

專利進行相應的標引。

3、專利資產(chǎn)標引的維度

根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標引有多重維度每

個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專

利資產(chǎn)的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面

介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或

標引項。

(1)基于法律狀態(tài)的標引維度

在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權而受到法律保護的專利

之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權

終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按

照其所處的法律狀態(tài)進行標引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利

有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。

(2)基于產(chǎn)品線的標引維度

所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號

等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根

據(jù)對應的產(chǎn)品線進行標引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無

線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”

專利技術就可標引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。

(3)基于產(chǎn)品部件的標引維度

給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產(chǎn)打上標簽，有

利于根據(jù)標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一

部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機、排氣管、

油門線等零部件的對應專利進行分類標引。

(4)基于技術效果的標引維度

作為一種技術方案，每一項專利(外觀設計專利除外)都應當有

其解決特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資產(chǎn)標引不可

缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速

識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術領域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關

的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有

時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有

某一技術效果的專利組合，按照該技術發(fā)展脈絡進行不同階段的標引。

例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發(fā)展脈

絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。

(5)基于使用狀況的標引維度

通過標引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可

以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動

機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實

施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進行分類管理

和采取相應舉措。

(6)基于專利價值的標引維度

專利不僅是授予專利權的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交

換價值的技術資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無

形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業(yè)對其擁有

的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決

策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。

(7)基于競爭關系的標引維度

專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期

或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)

競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標

引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產(chǎn)品型號等信息。0在

打算主動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的

速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴

訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被

標引專利相應的文件夾下留存。

(8)基于其他考慮的標引維度

在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標引的維度

也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業(yè)，

可以將專利與對應的標準關聯(lián)進行專利資產(chǎn)標引。

專利資產(chǎn)的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標

記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業(yè)的專利數(shù)量

達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊

端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進行專利資產(chǎn)的標引

工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標引

的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進行定制化開發(fā)。

4、專利資產(chǎn)標引的應用價值

專利資產(chǎn)標引對于企業(yè)的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。

比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不

常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預算

和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。

(1)便于節(jié)約專利查詢成本

如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時,

那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是

一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如

打擊競爭對手侵權的最好時機。不同的專利資產(chǎn)標引方式就好像不同

的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所

需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標引的首要意義就在于能夠方便迅

捷地找出符合需要的專利。

(2)便于分類管理專利資產(chǎn)

對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業(yè)分級

分類管理，并根據(jù)不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要

程度最高的專利資產(chǎn)，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細

化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務機構。而對于重要程度較低的

專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值

的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)

價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。

(3)便于構建專利組合

考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常

會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實際需要，

結合專利資產(chǎn)各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可

將相關專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導出，構建出基于某技術領域、

某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)

構建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以

構成一個專利組合。專利組合的構建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)

同關系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商

業(yè)運營。

(4)便于提高專利評估效率

基于預算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進行評估，

以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專

利資產(chǎn)標引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，

從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護的成本，釋放專利資產(chǎn)

的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮

是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。

(5)便于專利交易利用

企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應策略

上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負沉重的負擔。還

有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進產(chǎn)業(yè)化。所以，需

要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通

過專利資產(chǎn)標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專

利，方便圍繞特定技術或特定產(chǎn)品構建專利組合，從而快速識別、精

準運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高

專利的利用效率。

（6）便于識別殺手級專利

專利資產(chǎn)的標引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級專

利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，

此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產(chǎn)品，并在

自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資產(chǎn),

同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業(yè)競爭中給對手強力一擊，

達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速

找出殺手級專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。

（二）品牌資產(chǎn)的商標分級

1＞企業(yè)品牌模式

企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌

模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不