證券投資基金管理新規(guī)制度學(xué)何孝星主編課后答案

1.證券投資基金：根據(jù)共同投資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益地基礎(chǔ)標(biāo)準，利用現(xiàn)代信托關(guān)系地機制，發(fā)行證券投資基金單位，將投資者地分散資金集中起來投資于有價證券以實現(xiàn)投資目地地一個投資組合.（它地基礎(chǔ)要素：a投資領(lǐng)域限于證券市場.b基礎(chǔ)標(biāo)準：共同投資，共擔(dān)風(fēng)險c現(xiàn)代信托關(guān)系是證券投資基金運行地基礎(chǔ)d它是經(jīng)過發(fā)行證券投資基金單位募集資金e它是一個獨立核實地投資組織.）2.相對于股票債券等有價證券，證券投資基金單位有什么特點？（1）起源不一樣.股票來自于經(jīng)濟活動中地商業(yè)性投資關(guān)系；債券來自于經(jīng)濟活動中地投資基金單位是股票、債券等基礎(chǔ)證券地派生證券.（2）代表地權(quán)益不一樣.股票是代表股權(quán)地憑證，股東按投入地股份數(shù)享受資產(chǎn)全部權(quán)、收益分配權(quán)和剩下資產(chǎn)分配權(quán)，但股東在企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得撤資；債券是代表債權(quán)地憑證，債權(quán)人可按期取得本金地返還和利息收入，但不能參與收益分配；證券投資基金單位是代表基金持有些人持有基金份額地憑證，基金持有些人可據(jù)此享受基金全部些人地權(quán)利(類似于股票）；同時因為開放式基金含有可贖回性，封閉式基金含有明確地存續(xù)期，基金持有些人在一定情況下能夠撤資，所以它又含有一些債券方面地特征.

個人搜集整理勿做商業(yè)用途3.證券投資基金在運作上有哪些特點和不足？(1）資金規(guī)模通常比較大、可經(jīng)過證券組合投資降低投資風(fēng)險、含有專業(yè)化地管理、經(jīng)過證券投資基金進行證券市場投資可降低交易成本、可介入更多地投資領(lǐng)域.（2）證券投資基金地不足：.4.證券投資基金和證券市場互動發(fā)展關(guān)系是什么？5．證券投資基金三大基礎(chǔ)關(guān)系體是什么？

a組織關(guān)系體系（基金持有些人，基金組織，基金管理人，基金托管人組成）個人搜集整理勿做商業(yè)用途b資產(chǎn)關(guān)系體系（基金資本，基金資產(chǎn)，基金管理人地管理費，基金托管人地托管費，基金收益及分配組成）c市場關(guān)系體系（基金證券地發(fā)行，基金證券地交易和變現(xiàn)，基金地投資組成）5.證券投資基金地三大關(guān)鍵功效：直接融資，專業(yè)理財，風(fēng)險分散a.直接融資功效指欲將投資于證券市場地社會閑散資金集中起來投資于有價證券，實現(xiàn)儲蓄向產(chǎn)業(yè)資金地轉(zhuǎn)換

b.專業(yè)理財功效指將募集地資金以信托方法交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作.

c.分散風(fēng)險，單個投資者資金有限，不可能持有很多股票來充足分散風(fēng)險，持有證券投資基金份額就是間接持有分散程度較高地投資組合.個人搜集整理勿做商業(yè)用途6.證券投資基金地三大作用：a.促進證券市場規(guī)范化:證券投資基金規(guī)范化發(fā)展，促了進中國機構(gòu)投資者隊伍地健康成長，促進了上市企業(yè)規(guī)范化建設(shè)，促進中國證券市場地規(guī)范體系深入規(guī)范化.個人搜集整理勿做商業(yè)用途b.促進金融市場發(fā)展:證券投資基金市場地形成，促進了金融結(jié)構(gòu)地調(diào)整，促進了商業(yè)銀行地發(fā)展，降低了金融地運行風(fēng)險

c.促進經(jīng)濟發(fā)展證券投資基金地發(fā)展，推進中國經(jīng)濟可連續(xù)發(fā)展，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整，促進經(jīng)濟體制地市場化轉(zhuǎn)變.個人搜集整理勿做商業(yè)用途第二章1.企業(yè)型基金：按企業(yè)法要求設(shè)置地，經(jīng)過發(fā)行股份來籌集資金，以投資盈利為目地，含有獨立法人資格地股份.契約型基金：根據(jù)信托契約標(biāo)準，經(jīng)過發(fā)行帶有受益憑證地基金證券而形成地證券投資基金.個人搜集整理勿做商業(yè)用途區(qū)分:（1（2）運作依據(jù)不一樣.（3）發(fā)行憑證不一樣.（4）融資渠道不一樣.（5）投資者地位不一樣.3.什么是投資風(fēng)格？怎樣劃分區(qū)分成長型、價值型和平、衡型基金？

投資風(fēng)格關(guān)鍵指基金產(chǎn)品地產(chǎn)品風(fēng)格.基金地產(chǎn)品風(fēng)格設(shè)計通常依據(jù)股票地財務(wù)指標(biāo)特征、投資策略等首先或幾方面和風(fēng)險收益親密相關(guān)地特征來進行.個人搜集整理勿做商業(yè)用途成長型基金把追求資本長久成長作為其投資目標(biāo).型基金地股票籃子關(guān)鍵選擇財務(wù)指標(biāo)含有高增加潛力地上市企業(yè).個人搜集整理勿做商業(yè)用途價值型基金，指以能為投資者帶來當(dāng)期收入為目地地投資基金.現(xiàn)金流波動較小、紅利發(fā)放率比較高地上市企業(yè)

個人搜集整理勿做商業(yè)用途平衡型基金指以支付當(dāng)期收入和追求資當(dāng)?shù)亻L久成長為目地地投資基金.平衡型基金就是在基金股票籃子中既購入一定百分比地成長型股票，又購置一部份價值型股票.它地最大優(yōu)點就是含有雙重目標(biāo)，投資風(fēng)險比較小.平衡型基金地風(fēng)險和收益處于成長型基金和價值型個人搜集整理勿做商業(yè)用途5.什么是指數(shù)基金，中國現(xiàn)在有哪些品種，有什么特點？指數(shù)基金是一個以擬合目標(biāo)指數(shù)、跟蹤目標(biāo)指數(shù)改變?yōu)闃?biāo)準，實現(xiàn)和市場同時成長地基金品種.嘉實300，萬家180，融通100，易方達50等，特點：投資目標(biāo)能夠被正確量化個人搜集整理勿做商業(yè)用途6.簡述股票基金、債券基金、貨幣市場基金地關(guān)鍵特點.

股票基金有以下特點：（1）資金關(guān)鍵投資于上市股票，有地也有非股票證券；（2）票基金地優(yōu)點是資本成長潛力較大，投資者不僅能夠取得資本利得，而且還能夠經(jīng)過對該基金使得較少得資本能夠分散投資于各類一般股票，這比投資者個人直接投資于一般股票得風(fēng)險要小得多個人搜集整理勿做商業(yè)用途債券基金有以下特點：（1）資金關(guān)鍵投資于債券地證券投資基金；（2）債券基金專為穩(wěn)健型地投資者設(shè)計地，它含有流動性強、安全性高、投資風(fēng)險小、回報穩(wěn)定地特點.

貨幣市場基金有以下特點：（1）金關(guān)鍵投資于大額可轉(zhuǎn)讓定時存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具；（2）貨幣市場基金含有流動性強、安全性高、投資成本低、收益較高地特點，個人搜集整理勿做商業(yè)用途5．簡述中國證券投資基金類型地發(fā)展和品種創(chuàng)新.從1998式基金已經(jīng)停止發(fā)行.現(xiàn)在，中國只發(fā)行契約型基金，不許可發(fā)行企業(yè)型基金.

從投資對象看，中國地基金能夠分為股票型基金、偏債型基金和債券型基金.股票型基金是僅投資于股票地一個基金，截至現(xiàn)在中國還沒有純股票型基金.偏股型基金是以股票投資為主、以債券投資為輔地一個混合型基金.金是一個在股票投資和債券投資之間尋求平衡地混合型基金.偏債型基金是以債券投資為債券型基金則是一個僅投資于債券地基金，如華夏債券基金.現(xiàn)在中國也出現(xiàn)部分基金創(chuàng)新品種，如傘型基金地招商系列基金和湘財系列基金等.個人搜集整理勿做商業(yè)用途第三章

1.中國證券投資基金募集程序和募集方法有哪些？

a.基金募集申請

b.基金募集申請地注冊c.基金份額地發(fā)售d.基金協(xié)議生效

募集方法：公募發(fā)行和私募發(fā)行，網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行個人搜集整理勿做商業(yè)用途3.封閉式基金折價現(xiàn)象：指封閉式基金地市場價格低于基金資產(chǎn)凈值時地現(xiàn)象.（原因：凈值被高估或低估，代理成本增加，投資者情緒）個人搜集整理勿做商業(yè)用途4.開放式基金a.申購步驟：開立賬戶，確定申購金額或份額，支付款項，申購確定.

b.贖回步驟：確定贖回份額，計算贖回金額，支付贖回款項.

申購和贖回地標(biāo)準：a.“未知價”標(biāo)準

b.“金額申購，份額贖回”標(biāo)準

c.申購費率各不相同

d.當(dāng)日申購和贖回申請能夠在要求時間前撤銷

e.基金存續(xù)期間單個基金賬戶最高持有基金單地百分比不不超出基金總份額地10%

f.基金存續(xù)期內(nèi)，單個投資者申購地基金份額加上前一開放日其持有地基金份額不得超出上一開放日基金總份額地10%.個人搜集整理勿做商業(yè)用途第四章1.基金地投資管理過程步驟可分為：確定投資理念和目標(biāo)、進行資產(chǎn)配置、做出資產(chǎn)選擇、實2.中國證券投資基金投資目標(biāo)三種類型及比較.投資目標(biāo)對資產(chǎn)配置地影響

a.第一類追求長久地資本增值

b.

第二類追求當(dāng)期地高收入

c.第三類兼顧長久資本增值和當(dāng)期收入

三類目標(biāo)地內(nèi)在聯(lián)絡(luò)：第一類風(fēng)險較大，收入較高；第二類風(fēng)險較小，收益也較低；第三類風(fēng)險和收益介于第一類和第二類之間.個人搜集整理勿做商業(yè)用途影響：5.證券投資基金投資管理地標(biāo)準是什么.（1）正當(dāng)合規(guī)標(biāo)準

效率運行地資本市場必需確保全部市場參與者之間地公平競爭，任何破壞市場運行機制地違法違規(guī)行為將肯定受到市場地處罰.正當(dāng)合規(guī)標(biāo)準是基金在證券投資管理過程中面要遵守地最基礎(chǔ)也是最關(guān)鍵地標(biāo)準之一.

個人搜集整理勿做商業(yè)用途（2）

老實信用標(biāo)準證券投資基金地投資管理過程常常包含委托代理關(guān)系，資產(chǎn)管理人作為投資人地代理人，尤其需要堅持老實信用標(biāo)準.個人搜集整理勿做商業(yè)用途（3）風(fēng)險和收益相匹配標(biāo)準基金地投資管理應(yīng)取得和其風(fēng)險負擔(dān)水平一致地收益.（4）投資分散化標(biāo)準

基金地證券投資管理應(yīng)在遵照委托方和受托方之間地契約安排地前提下，依據(jù)市場變動情況和投資技術(shù)，進行分散化投資.

個人搜集整理勿做商業(yè)用途（5）尊重歷史和規(guī)律地標(biāo)準

在證券投資管理體系地構(gòu)建和逐步完善過程中，投資管理者對歷史規(guī)律地深入研究和了解將有利于做出愈加好地判定.這種歷史規(guī)律既包含資本市場地歷史經(jīng)驗教訓(xùn)，也包含資本市個人搜集整理勿做商業(yè)用途第五章1.證券投資基金地股票投資管理類型？它們分別適合什么樣地投資者？

有兩種類型：主動型管理和消極型管理.個人搜集整理勿做商業(yè)用途主動型適適用于：消極型適適用于：2.中國現(xiàn)有地基金大多奉行主動投資策略.

指數(shù)基金發(fā)展現(xiàn)實狀況及趨勢：指數(shù)基金是眾多投資者喜愛地金融工具.伴隨中國證券市場地不停完善，和基金業(yè)地蓬勃發(fā)展，相信指數(shù)基金在中國將有很大地發(fā)展?jié)摿?首先,它地業(yè)績透明度比較高.其次,它地資產(chǎn)組合地流動性比通常集中持股地基金愈加好.其三,投資指數(shù)型基金地成本通常較低.個人搜集整理勿做商業(yè)用途3.自上而下是根據(jù)宏觀，中觀，微觀地次序依次考慮地投資決議過程.自下而上是關(guān)注各單只股票地分析，選擇有吸引地地個股，而不過多關(guān)注宏觀經(jīng)濟和市場周期

區(qū)分，投資關(guān)注地分析角度不一樣，前者從證券市場整個經(jīng)濟環(huán)境地全局出發(fā)；后者從單個個體有針對性地分析.個人搜集整理勿做商業(yè)用途4主動型股票投資管理有三類，包含以技術(shù)分析為基礎(chǔ)，以基礎(chǔ)分析為基礎(chǔ)和市場異常策略三種.我認為市場異常策略更適用中國地股票基金.因為中國證券市場發(fā)展不成熟，異常情況時常有，像小企業(yè)效應(yīng)，被忽略地企業(yè)效應(yīng)，日歷效應(yīng)等全部比較適用.個人搜集整理勿做商業(yè)用途5

為何說有效市場假說對主動型股票投資管理提出了挑戰(zhàn)？6

消極型股票投資管理有哪兩種類別？它們有什么差異？

有兩類，即簡單型和組合型策略.

簡單型策略以長久持有而預(yù)期發(fā)生地股票價格統(tǒng)計特征為基礎(chǔ)，遵照隨機方法或某種預(yù)先設(shè)定地準則進行投資.

組合型策略在長久持有并預(yù)期發(fā)生股票市場整體價格統(tǒng)計特征地基礎(chǔ)上，模擬市場結(jié)構(gòu)投資組合，以取得和比較基準相一致地風(fēng)險收益結(jié)果.

差異：二者相比，組合型更強調(diào)嚴格遵照并盡可能模擬市場結(jié)構(gòu)，追蹤一組股票指數(shù)地整體業(yè)績來設(shè)計投資組合.個人搜集整理勿做商業(yè)用途第六章1.作為兩種最基礎(chǔ)地投資工具，債券和股票有什么異同點？債券和股票地關(guān)鍵區(qū)分表現(xiàn)在：（1）發(fā)行主體不一樣（2）發(fā)行人和持有些人地關(guān)系不一樣（3）期限不一樣（4）價格穩(wěn)定性不一樣（5）風(fēng)險程度不一樣個人搜集整理勿做商業(yè)用途2.債券投資面臨地風(fēng)險有利率風(fēng)險，違約風(fēng)險，價格變動風(fēng)險，流動性風(fēng)險，通貨膨脹風(fēng)險等.

適合地投資者：接收損失意愿小，風(fēng)險偏好程度低，以儲蓄為目地地投資者適合債券投資.個人搜集整理勿做商業(yè)用途3.銀行間債券市場和交易所債券市場地特點

銀行間：交易所：4.什么是久期、修正久期和廣義久期？它們地適用性分別是什么？

久期又稱平均期限，它是在現(xiàn)金流量剩下期限用現(xiàn)值加權(quán)地平均數(shù)，能夠用來衡量債券地易變性.其含義是在這一時點上，不管市場收益率怎樣改變，投資者確保能夠取得期初計算地收益率.

修正久期反應(yīng)地是債券價格和收益率變動地線性關(guān)系，是測量債券地利率敏感性地關(guān)鍵工具.

廣義久期通常見于內(nèi)含期權(quán)地債券，能夠在較高和較低收益率水平上反應(yīng)了現(xiàn)金流地預(yù)期改變，所以比通常地修正久期含有更為廣泛地適用性.

個人搜集整理勿做商業(yè)用途5.

被動地債券投資管理通常分為哪多個類型？

被動地債券投資管理通常分為兩種類型，一個是指數(shù)化投資策略，一個是資產(chǎn)免疫策略.指數(shù)化投資策略地是結(jié)構(gòu)一個充足分散化地組合，使債券投資組合達成和某個特定指數(shù)相同地收益.而資產(chǎn)免疫策略是由久期導(dǎo)出地一個債券投資管理地技術(shù)，利用這種技術(shù)，債券投資者能夠相對肯定地滿足某種事先承諾地現(xiàn)金流出.個人搜集整理勿做商業(yè)用途

6.

主動地債券投資管理通常分為哪多個類型？主動地債券投資管理分為水平分析、債券調(diào)換和追隨收益曲線地管理方法.

水平分析比較債券在某一期間地回報率，分析這個回報率受哪些原因地影響.在任何持有期中，債券地回報率通常會受到時間推移和收益率變動兩個原因地綜合影響.水平分析把這種影響分為兩個部分：一部分是時間推移地影響，即債券價格隨時間推移會越來越靠近票面價值；另一部分是收益率變動地影響，即債券價格和收益率反向變動.分析回報率，還要考慮水平期內(nèi)取得地利息和利息再投資收益.

債券掉換經(jīng)過對債券或其組合在水平分析中地收益率估計來主動掉換債券，用定價過低地債券替換定價過高地債券，或用收益率較高地債券替換收益率較低地債券.

追隨收益率曲線地管理方法是指假如收益率曲線向上傾斜，即長久債券地收益率大于短期債券，而且，投資者確信收益率曲線繼續(xù)保持上升地趨勢，投資者能夠購置比要求期限稍長地債券，然后在債券到期前售出，取得一定地資本收益.

個人搜集整理勿做商業(yè)用途第七章1.投資組合理論在證券投資基金地投資管理中地作用是什么？

投資組合理論在證券投資基金地投資管理中地作用表現(xiàn)在兩個方面.

（1中選擇使得地證券品種，決議時提供數(shù)量化地技術(shù)手段作為參考依據(jù).

個人搜集整理勿做商業(yè)用途（2）業(yè)績評價方法為合理、公正評價基金管理人地投資能力提供了數(shù)學(xué)工具.個人搜集整理勿做商業(yè)用途2.傳統(tǒng)證券組合管理和現(xiàn)代證券組合管理地關(guān)鍵區(qū)分是什么？3.資本資產(chǎn)定價模型和指數(shù)模型地聯(lián)絡(luò)和區(qū)分？資本資產(chǎn)定價理論和指數(shù)型理論等組合理論全部是投資組合管理地理論基石，為投資組合理論地發(fā)展做出了巨大貢獻.

二者區(qū)分：個人搜集整理勿做商業(yè)用途4.證券投資基金在進行資產(chǎn)管理時為何要進行投資組合地調(diào)整？調(diào)整過程怎樣？

證券市場瞬息萬變，金融資產(chǎn)地價格會因為多種利好利空消息而上下波動，基金為了能取得更大地收益，更有效地降低風(fēng)險，就必需依據(jù)市場地實際情況，立即調(diào)整投資組合，以確保投資目標(biāo)地實現(xiàn).

過程：個人搜集整理勿做商業(yè)用途第八章1.什么是資產(chǎn)配置？為何要進行資產(chǎn)配置？就是將所要投資地資金在各大類資產(chǎn)中進行分配她是管理企業(yè)在進行投資時首先碰到地問題.資產(chǎn)配置是投資過程中最關(guān)鍵地步驟之一，相對業(yè)績地關(guān)鍵原因.伴隨投資領(lǐng)域從單一資產(chǎn)擴展到多資產(chǎn)類型，市場，資產(chǎn)配置地關(guān)鍵意義和作用也逐步凸顯出來，其中既包含在中國和國際資產(chǎn)之間地配置，也包含對貨幣風(fēng)險地處理等多方面內(nèi)容.全球資本市場為改善投資收益和管理風(fēng)險提供了客觀機會，長久利用這些機會地方法需要采取一直如一地嚴格地資產(chǎn)配置手段個人搜集整理勿做商業(yè)用途2.資產(chǎn)配置類型及分類依據(jù)a.從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置，股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置b.從時間跨度和風(fēng)格類別上看，分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，資產(chǎn)混合配制c.從配置策略上看，分為買入并持有策略，恒定組合策略，投資組合保險策略，動態(tài)資產(chǎn)配置策略.3.確定資產(chǎn)類別收益地方法：特點：第十章1.敘述證券投資基金當(dāng)事人及其關(guān)系基金當(dāng)事人：基金提議人，基金管理人，基金托管人，基金持有些人持有些人和管理人之間地關(guān)系是全部者和經(jīng)營者地關(guān)系；管理人和托管人之間地關(guān)系是經(jīng)營和監(jiān)督關(guān)系；持有些人和托管人之間地關(guān)系是收益人和受托人地關(guān)系.個人搜集整理勿做商業(yè)用途3.基金地內(nèi)部控制：企業(yè)為防范和化解風(fēng)險，確保經(jīng)營運作符合企業(yè)計劃，在考慮內(nèi)外部環(huán)境基礎(chǔ)上，經(jīng)過建立組織機制，利用管理方法，實時操作程序和控制方法形成地系統(tǒng).個人搜集整理勿做商業(yè)用途4.證券投資基金制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵照什么標(biāo)準？正當(dāng)合規(guī)標(biāo)準、全方面性標(biāo)準、審慎性標(biāo)準、適時性標(biāo)準、*證券投資基金實施內(nèi)部控制制度應(yīng)遵照什么標(biāo)準？首要性標(biāo)準、健全性標(biāo)準、有效性標(biāo)準、獨立性標(biāo)準、相互制約性標(biāo)準、防火墻標(biāo)準、成本效應(yīng)標(biāo)準5.證券投資基金內(nèi)部控制關(guān)鍵內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境控制，業(yè)務(wù)步驟控制，會計系統(tǒng)控制，信息技術(shù)內(nèi)部控制，間地稽核控制個人搜集整理勿做商業(yè)用途第十一章1.基金會計基礎(chǔ)前提：會計主體、連續(xù)經(jīng)營、會計分期、貨幣計量4.中國證券投資基金地財務(wù)會計報表有：基金資產(chǎn)負債表、利潤表、全部者權(quán)益變動表、基金資產(chǎn)凈值周期表（作用，經(jīng)過真是數(shù)據(jù)反應(yīng)業(yè)，績方便投資者決議，利于監(jiān)管，穩(wěn)定經(jīng)濟）個人搜集整理勿做商業(yè)用途第十二章1風(fēng)險：風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生地可能性風(fēng)險管理：證券投資基金地關(guān)鍵功效之一，是為了構(gòu)建風(fēng)險和回報所采取地各類方法和過程地統(tǒng)稱.3.證券投資基金風(fēng)險管理地目標(biāo)是什么？a.建你一套客觀地評定和監(jiān)控風(fēng)險地方法，并嚴格、一致滴使用這套方法使得風(fēng)險減低到能夠接收地水平b.讓整個基金管理團體了解和投資和基金運作地風(fēng)險.c.讓高層管理著和持有些人知道基金負擔(dān)地風(fēng)險，讓她們知道這些是可控可接收地4.證券投資基金面臨地風(fēng)險有哪些？特點？a.投資風(fēng)險b.運作風(fēng)險c.信用風(fēng)險第十三章3.證券投資基金銷售方法：直接銷售（特點：銷售費用低，范圍較代理地窄）；代理銷售（特點：銷售費用較高，銷售范圍較廣）個人搜集整理勿做商業(yè)用途4.投資者投資基金要面臨交哪些費用：基金持有費（申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費、紅利再投資費）基金運行費（基金管理費、托管費，或有業(yè)績表現(xiàn)費、銷售服務(wù)費、基金交易費、基金運作費）個人搜集整理勿做商業(yè)用途第十四章1.證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)和標(biāo)準：目標(biāo)，建立公平高效地證券市場，促進證券投資基金和證券市場健康發(fā)展.標(biāo)準：依法監(jiān)管標(biāo)準、保護投資者正當(dāng)權(quán)益標(biāo)準、三公標(biāo)準、誠信標(biāo)準、監(jiān)管和自律并重標(biāo)準2.證券投資基金監(jiān)管地方法：行政監(jiān)管、自律監(jiān)管（中國中國證監(jiān)會和證券交易所監(jiān)管）3.中國證券投資基金監(jiān)管地關(guān)鍵內(nèi)容：對基金管理企業(yè)地設(shè)置及其從業(yè)是人員地監(jiān)管、對基金托管個人及其從業(yè)人員地監(jiān)管323~324個人搜集整理勿做商業(yè)用途4.證券投資基金行政監(jiān)管和自律監(jiān)管地關(guān)系：5.中國怎樣完善基金監(jiān)管體制？

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