2023年春傳媒大學(xué)《證券投資學(xué)》在線作業(yè)與考試題庫

一、單選題（共11題，45.0分）

1>

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的福股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50>市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

購物券是一種有價(jià)證券。（）

2、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

3、

行業(yè)分析屬于一種（）?

試題分析：行業(yè)分析屬于中觀分析。公司分析屬于微觀分析。

.微觀分析

.中觀分析

.宏觀分析

.三者兼有

4、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

5、

投資者在提出委托時(shí)，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價(jià)格的指令是（）。

.市價(jià)委托

.限價(jià)委托

.停止損失委托指令

.停止損失限價(jià)委托指令

6、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

7、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

8、

資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（）。

.證券市場和回購協(xié)議市場

.證券市場和中長期信貸市場

.證券市場和同業(yè)拆借市場

.證券市場和貨幣市場

9、

以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

試題分析：一般性貨幣政策工具有：法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

?法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

10、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

一、單選題（共11題，45.0分）

11、

防守型行業(yè)不具有的特點(diǎn)是（）o

試題分析：防守型行業(yè)受經(jīng)濟(jì)衰退的影響較小。

.這些行業(yè)受經(jīng)濟(jì)處于衰退階段的影響

.對其投資便屬于收入投資，而非資本利得投資

.有時(shí)候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，防守型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長

.食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè)，因?yàn)樾枨蟮膹椥暂^小，所以這些公司的收入相對穩(wěn)定

二、多選題（共1題，15.0分）

根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起人認(rèn)

購的股本數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。

.25%

.30%

.35%

.40%

1、

證券發(fā)行人主要是（）。

.政府

.企業(yè)

?居民

.金融機(jī)構(gòu)

、判斷題（共3題，40.0分）

1、

債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（）

.對

.錯(cuò)

（）是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場。

.主板市場

.二板市場

.三板市場

.第三市場

2、

在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券，也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。（）

試題分析：政府債和銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)極小，因此在現(xiàn)實(shí)中將兩者對應(yīng)的利率近似為無風(fēng)險(xiǎn)利

率。

.對

.錯(cuò)

3、

持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共11題，45.0分）

1、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

.光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

2、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

3、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

4、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

5、

完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。

試題分析：產(chǎn)品一旦有差異就會(huì)產(chǎn)生壟斷，因此產(chǎn)品無差異是完全競爭的根本特點(diǎn)。

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

6、

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值高于其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)，轉(zhuǎn)換后賣

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不確定

7、

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。

試題分析：國際收支不是。

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

8、

下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。

..籌措資金

?資本定價(jià)

..資本配置

.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

9、

證券市場按對象（即橫向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。

.股票市場、債券市場和基金市場

.發(fā)行市場和流通市場

.國內(nèi)市場和國際市場

.場內(nèi)市場和場外市場

10、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

上一頁

、單選題（共11題，45.0分）

11、

市盈率的決定因素有股票市價(jià)和（）。

?每股凈盈利

.每股凈資產(chǎn)

?股本總額

?股東人數(shù)

二、多選題（共2題，15.0分）

1、

證券發(fā)行人主要是（）。

.政府

.企業(yè)

.居民

.金融機(jī)構(gòu)

2、

以下屬于本幣匯率下降可能帶來的結(jié)果的是（

試題分析：本幣匯率下降，意味著本幣貶值，會(huì)是出口增加，出口企業(yè)業(yè)績好轉(zhuǎn)；本幣貶值

導(dǎo)致進(jìn)口商品價(jià)格上漲，輸入型通貨膨脹；本幣貶值，國家為了穩(wěn)定匯率會(huì)在外匯市場上通

過國債回購的方式買入本幣，導(dǎo)致國債市場價(jià)格上揚(yáng)。

.出口型企業(yè)股價(jià)上漲

.導(dǎo)致外資流入，證券價(jià)格上漲

.國內(nèi)物價(jià)上漲，導(dǎo)致通貨膨脹

.國家回購國債，國債市場價(jià)格上揚(yáng)

三、判斷題（共3題，40.0分）

1、

上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

試題分析：上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，但如果預(yù)期上市公司的盈利能力更

強(qiáng)，股價(jià)不但不會(huì)下降還會(huì)上升，所以不必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

.對

.錯(cuò)

2、

境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（）

.對

.錯(cuò)

實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響包括（）。

.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲

.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)

.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)

.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲

3、

在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。（）

試題分析：政府債和銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)極小，因此在現(xiàn)實(shí)中將兩者對應(yīng)的利率近似為無風(fēng)險(xiǎn)利

率。

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共11題，45.0分）

1、

高通貨膨脹下的GDP增長必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）。

試題分析：惡性通貨膨脹對股票市場的抑制作用。

?上漲

.劇烈波動(dòng)

?下跌

.不確定

2、

下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。

..籌措資金

?資本定價(jià)

?.資本配置

.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

3、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

.光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

4、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

5、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）。

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

6、

不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。

.會(huì)員證券商

.非會(huì)員證券商

.會(huì)員證券承銷商

.會(huì)員證券自營商

7、

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50＞市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

8、

下列何種類型的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值（）。

試題分析：債券價(jià)格的影響因素有：面值、票面利率、期限、發(fā)行人及流通性，流通性越好

的債券，需求越多，價(jià)格越高。

.具有較高提前贖回可能性

?流通性好

.信用等級較低

?高利付息債券

9、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

10、

完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。

試題分析：產(chǎn)品一旦有差異就會(huì)產(chǎn)生壟斷，因此產(chǎn)品無差異是完全競爭的根本特點(diǎn)。

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

一、單選題（共11題，45.0分）

11、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

二、多選題（共1題，15.0分）

1、

證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同，可分為（）。

.私募發(fā)行

.直接發(fā)行

.間接發(fā)行

.公募發(fā)行

證券投資學(xué)【出現(xiàn)的是單選題，出現(xiàn)的是多選題。請注意區(qū)分！】

三、判斷題（共3題，40.0分）

1、

可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。（）

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值包括兩部分：一部分是不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種債券的價(jià)值,

另一部分是選擇權(quán)的價(jià)值。

.對

.錯(cuò)

2、

債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。（）

.對

.錯(cuò)

3、

一般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。（）

.對

.錯(cuò)

券投資學(xué)【出現(xiàn)的是單選題，出現(xiàn)的是多選題。請注意區(qū)分！】

一、單選題（共11題，45.0分）

1、

不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。

.會(huì)員證券商

.非會(huì)員證券商

.會(huì)員證券承銷商

.會(huì)員證券自營商

2、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

3、

證券買賣成交的基本原則是（）。

.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?數(shù)量優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

4、

下列何種類型的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值（）。

試題分析：債券價(jià)格的影響因素有：面值、票面利率、期限、發(fā)行人及流通性，流通性越好

的債券，需求越多，價(jià)格越高。

.具有較高提前贖回可能性

?流通性好

.信用等級較低

?高利付息債券

5、

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值高于其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)，轉(zhuǎn)換后賣

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不確定

6、

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50＞市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

7、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

8、

以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

試題分析：一般性貨幣政策工具有：法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

?法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

9、

上證指數(shù)分類法將上市公司分為（）類。

試題分析：工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類。

.4

.5

.6

.7

10、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

一、單選題（共11題，45.0分）

11、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

.光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

二、多選題（共1題，15.0分）

1、

證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（）

?開戶

.委托

.競價(jià)成交

.結(jié)算和過戶

三、判斷題（共3題，40.0分）

1、

境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（）

.對

.錯(cuò)

2、

可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。（）

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值包括兩部分：一部分是不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種債券的價(jià)值,

另一部分是選擇權(quán)的價(jià)值。

.對

.錯(cuò)

3、

普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共10題，45.0分）

1、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

2、

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。

試題分析：國際收支不是。

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

3、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

?十字型

.一字型

4、

完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。

試題分析：產(chǎn)品一旦有差異就會(huì)產(chǎn)生壟斷，因此產(chǎn)品無差異是完全競爭的根本特點(diǎn)。

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

5、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

6、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

7、

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50＞市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

8、

投資者在提出委托時(shí)，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價(jià)格的指令是（）。

.市價(jià)委托

.限價(jià)委托

.停止損失委托指令

.停止損失限價(jià)委托指令

9、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

10、

以下不是債券發(fā)行價(jià)格形式的是（）。

.平價(jià)發(fā)行

.溢價(jià)發(fā)行

.折價(jià)發(fā)行

.時(shí)價(jià)發(fā)行

二、多選題（共3題，15.0分）

1、

貨幣政策對證券市場的影響是（

試題分析：四個(gè)選項(xiàng)都是貨幣政策對證券市場的影響。

.利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降

.中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌

.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌

.中央銀行貨幣政策通過貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待

的方針

2、

場外交易市場主要有（）。

.店頭市場

.第三市場

.第四市場

?交易所市場

3、

開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）。

?.申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費(fèi)

.贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)

?申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)

.贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費(fèi)

三、判斷題（共4題，40.0分）

1、

資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）

.對

.錯(cuò)

2、

可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。（）

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值包括兩部分：一部分是不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種債券的價(jià)值,

另一部分是選擇權(quán)的價(jià)值。

.對

.錯(cuò)

3、

一般來說，當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。（）

.對

.錯(cuò)

4、

上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

試題分析：上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，但如果預(yù)期上市公司的盈利能力更

強(qiáng)，股價(jià)不但不會(huì)下降還會(huì)上升，所以不必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共10題，45.0分）

1、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

2、

證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

.政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)

.中央政府、地方政府、公司和企業(yè)

.政府機(jī)構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè)

.政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司和企業(yè)

3、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）。

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

4、

高通貨膨脹下的GDP增長必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）0

試題分析：惡性通貨膨脹對股票市場的抑制作用。

.上漲

.劇烈波動(dòng)

?下跌

.不確定

5、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

6、

證券買賣成交的基本原則是（

.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?數(shù)量優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

7、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

8、

以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

試題分析：一般性貨幣政策工具有：法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

?法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

9、

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值高于其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)，轉(zhuǎn)換后賣

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不確定

10、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

上一頁

二、多選題（共3題，15.0分）

1、

開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）。

?.申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費(fèi)

.贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)

?申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)

.贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費(fèi)

2、

證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（）

.開戶

.委托

.競價(jià)成交

.結(jié)算和過戶

，，，

3、

下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲（）。

試題分析：本題選項(xiàng)都是貨幣政策工具，一般擴(kuò)張的貨幣政策會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲，題目

選項(xiàng)是緊縮的貨幣政策，所以不選。

?降低法定存款準(zhǔn)備金率

?降低再貼現(xiàn)率

?央行大量購買國債

.控制信貸規(guī)模

三、判斷題（共4題，40.0分）

1、

在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券，也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。（）

試題分析：政府債和銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)極小，因此在現(xiàn)實(shí)中將兩者對應(yīng)的利率近似為無風(fēng)險(xiǎn)利

率。

.對

.錯(cuò)

2、

有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（）

.對

.錯(cuò)

3、

上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

試題分析：上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，但如果預(yù)期上市公司的盈利能力更

強(qiáng)，股價(jià)不但不會(huì)下降還會(huì)上升，所以不必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

.對

.錯(cuò)

4、

一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資

者的利息負(fù)擔(dān)。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共10題，45.0分）

1、

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50＞市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

2、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

3、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

4、

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。

試題分析：國際收支不是。

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

5、

行業(yè)分析屬于一種（）。

試題分析：行業(yè)分析屬于中觀分析。公司分析屬于微觀分析。

.微觀分析

.中觀分析

.宏觀分析

.三者兼有

6、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

7、

證券買賣成交的基本原則是（）。

.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

.數(shù)量優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

8、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

9、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

10、

以下的（）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

.會(huì)員大會(huì)

.董事會(huì)

.理事會(huì)

.監(jiān)察委員會(huì)

二、多選題（共3題，15.0分）

1、

場外交易市場主要有（）。

.店頭市場

.第三市場

.第四市場

?交易所市場

，，

2、

貨幣政策對證券市場的影響是（）。

試題分析：四個(gè)選項(xiàng)都是貨幣政策對證券市場的影響。

.利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降

.中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌

.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌

.中央銀行貨幣政策通過貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待

的方針

3、

開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）0

?.申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費(fèi)

?贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)

?申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)

?贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費(fèi)

三、判斷題（共4題，40.0分）

1>

持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得。（）

.對

.錯(cuò)

2、

上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

試題分析：上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，但如果預(yù)期上市公司的盈利能力更

強(qiáng)，股價(jià)不但不會(huì)下降還會(huì)上升，所以不必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

.對

.錯(cuò)

3、

在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。（）

試題分析：政府債和銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)極小，因此在現(xiàn)實(shí)中將兩者對應(yīng)的利率近似為無風(fēng)險(xiǎn)利

率。

.對

.錯(cuò)

4、

有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共10題，45.0分）

1、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

2、

以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

試題分析：一般性貨幣政策工具有：法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

.法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

3、

宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（）。

試題分析：對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析主要用于對證券市場整體趨勢的判斷，不用于個(gè)別證券的價(jià)值

和走勢的判斷。

.把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢

.判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值

.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向

.個(gè)別證券的價(jià)值與走勢

4、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）。

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

?基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

5、

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值高于其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)，轉(zhuǎn)換后賣

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不確定

6、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

7、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

8、

證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）o

?股票、債券和基金

.發(fā)行、自營和基金管理

.承銷、咨詢和基金管理

.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理

9、

證券買賣成交的基本原則是（）。

.客戶優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?數(shù)量優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

?價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

10、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

.光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

二、多選題（共3題，15.0分）

1、

開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（）o

?.申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費(fèi)

?贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)

?申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)

?贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費(fèi)

2、

以下屬于本幣匯率下降可能帶來的結(jié)果的是（）。

試題分析：本幣匯率下降，意味著本幣貶值，會(huì)是出口增加，出口企業(yè)業(yè)績好轉(zhuǎn)；本幣貶值

導(dǎo)致進(jìn)口商品價(jià)格上漲，輸入型通貨膨脹；本幣貶值，國家為了穩(wěn)定匯率會(huì)在外匯市場上通

過國債回購的方式買入本幣，導(dǎo)致國債市場價(jià)格上揚(yáng)。

.出口型企業(yè)股價(jià)上漲

.導(dǎo)致外資流入，證券價(jià)格上漲

.國內(nèi)物價(jià)上漲，導(dǎo)致通貨膨脹

.國家回購國債，國債市場價(jià)格上揚(yáng)

，，

3、

證券交易的三公原則是（）。

.公開

.公平

.公正

.公允

三、判斷題（共4題，40.0分）

1、

發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。（）

.對

.錯(cuò)

2、

可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。（）

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值包括兩部分：一部分是不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種債券的價(jià)值,

另一部分是選擇權(quán)的價(jià)值。

.對

.錯(cuò)

3、

上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

試題分析：上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，但如果預(yù)期上市公司的盈利能力更

強(qiáng)，股價(jià)不但不會(huì)下降還會(huì)上升，所以不必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。

.對

.錯(cuò)

4、

債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共11題，45.0分）

1、

確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）o

試題分析：確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是基金單位資產(chǎn)凈值。

.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

.市場供求關(guān)系

.基金單位資產(chǎn)凈值

.證券市場狀況

2、

完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。

試題分析：產(chǎn)品一旦有差異就會(huì)產(chǎn)生壟斷，因此產(chǎn)品無差異是完全競爭的根本特點(diǎn)。

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

3、

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）.

試題分析：國際收支不是。

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

4、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

?光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

5、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

6、

下列何種類型的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值（）。

試題分析：債券價(jià)格的影響因素有：面值、票面利率、期限、發(fā)行人及流通性，流通性越好

的債券，需求越多，價(jià)格越高。

.具有較高提前贖回可能性

.流通性好

.信用等級較低

?高利付息債券

7、

行業(yè)分析屬于一種（）。

試題分析：行業(yè)分析屬于中觀分析。公司分析屬于微觀分析。

彳散觀分析

.中觀分析

.宏觀分析

.三者兼有

8、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

9、

機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

.企業(yè)

.金融機(jī)構(gòu)

.公益基金

.以上都是

10、

下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。

..籌措資金

?資本定價(jià)

?.資本配置

.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

上一頁

一、單選題（共11題，45.0分）

11、

甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的價(jià)

格折扣會(huì)較小。

試題分析：其他條件相同的情況下，期限越長，實(shí)際價(jià)格與面值之間的折扣越大。

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

二、多選題（共1題，15.0分）

1、

證券交易的程序要經(jīng)過的程序是（）

?開戶

.委托

.競價(jià)成交

.結(jié)算和過戶

三、判斷題（共3題，40.0分）

1、

可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。（）

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值包括兩部分：一部分是不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種債券的價(jià)值,

另一部分是選擇權(quán)的價(jià)值。

.對

.錯(cuò)

2、

股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。（）

.對

.錯(cuò)

3、

發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。（）

.對

.錯(cuò)

一、單選題（共10題，45.0分）

1、

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。

試題分析：國際收支不是。

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

2、

當(dāng)開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，因此光頭陽線。

?光頭陽線

?光頭陰線

.光腳陽線

.光腳陰線

3、

與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

試題分析：證券投資的技術(shù)分析是依據(jù)過去與現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)，運(yùn)用圖表、形態(tài)或技術(shù)

指標(biāo)等分析手段，研究市場過去及現(xiàn)在的行為反應(yīng)，以推測未來證券價(jià)格的變動(dòng)趨勢。比理

論分析要直觀。

.能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢

.同市場接近，考慮問題比較直觀

.考慮問題的范圍相對較窄

.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長

4、

下列不屬于證券市場的基本職能的是（）?

..籌措資金

?資本定價(jià)

..資本配置

.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

5、

機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

.企業(yè)

.金融機(jī)構(gòu)

.公益基金

.以上都是

6、

當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。

試題分析：開盤價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)無上影線，收盤價(jià)正好與最低價(jià)相等時(shí)無下影線，因

此光頭光腳陰線。

.光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

7、

下列何種類型的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值（）。

試題分析：債券價(jià)格的影響因素有：面值、票面利率、期限、發(fā)行人及流通性，流通性越好

的債券，需求越多，價(jià)格越高。

.具有較高提前贖回可能性

.流通性好

.信用等級較低

?高利付息債券

8、

以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

試題分析：一般性貨幣政策工具有：法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

?法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

9、

可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。

試題分析：可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值高于其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)，轉(zhuǎn)換后賣

出，就可盈利。

.高于

.低于

.等于

.不確定

10、

假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股票市

價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）

試題分析：本題中股票價(jià)格=5/10%=50,內(nèi)在價(jià)格50＞市價(jià)45,所以有投資價(jià)值。

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

二、多選題（共1題，15.0分）

1、

證券交易的三公原則是（）。

.公開

.公平

.公正

.公允

三、判斷題（共3題，40.0分）

1、

證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（）

.對

.錯(cuò)

2、

在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券，也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。（）

試題分析：政府債和銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)極小，因此在現(xiàn)實(shí)中將兩者對應(yīng)的利率近似為無風(fēng)險(xiǎn)利

率。

.對

.錯(cuò)

3、

有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。（）

.對

.錯(cuò)

題庫作業(yè)

開始時(shí)間：2023-06-1610:11:15交卷時(shí)間：2023-06-1610:14:11答題用時(shí)：00:02:49已做

10次［查看考試記錄］

單項(xiàng)選擇題

1、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（）。（5分）

.公司經(jīng)營效益

.居民收入水平

.投資者對股價(jià)的預(yù)期

.通貨膨脹和國際收支等

2、當(dāng)開盤價(jià)和收盤價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的K線被稱為（）。（5分）

.光頭光腳陽線

.光頭光腳陰線

.十字型

.一字型

3、上證指數(shù)分類法將上市公司分為（）類.（5分）

.4

.5

.6

.7

4、防守型行業(yè)不具有的特點(diǎn)是（（5分）

.這些行業(yè)受經(jīng)濟(jì)處于衰退階段的影響

.對其投資便屬于收入投資，而非資本利得投資

.有時(shí)候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，防守型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長

.食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè)，因?yàn)樾枨蟮膹椥暂^小，所以這些公司的收入相對穩(wěn)定

5、市盈率的決定因素有股票市價(jià)和（）。（5分）

.每股凈盈利

.每股凈資產(chǎn)

.股本總額

?股東人數(shù)

6、假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%o當(dāng)前股

票市價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值。（）（5分）

.可有可無

.有

.沒有

.條件不夠

7、高通貨膨脹下的GDP增長必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）。（5分）

.上漲

.劇烈波動(dòng)

.下跌

.不確定

8、行業(yè)分析屬于一種（）。（5分）

.微觀分析

.中觀分析

.宏觀分析

.三者兼有

9、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（（5分）

.法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

10、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起

人認(rèn)購的股本數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

多項(xiàng)選擇題漏選判分規(guī)則：漏選不得分

11、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（）。（5分）

.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

.將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn)

.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

12、證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同，可分為（）。（5分）

.私募發(fā)行

.直接發(fā)行

.間接發(fā)行

.公募發(fā)行

13、上市股票的市場價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（）。（5分）

.公司經(jīng)營狀況

.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

.行業(yè)因素

.投資者心理因素

14、增資發(fā)行可分為（）。（5分）

.有償增資發(fā)行

.無償增資發(fā)行

.有償無償并行發(fā)行

.有償無償搭配發(fā)行

15、確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法有（）。（5分）

.市盈率法

?凈資產(chǎn)倍率法

.競價(jià)確定法

.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

判斷題

16、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（）（5分）

17、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。（）（5分）

18、購物券是一種有價(jià)證券。（）（5分）

19、股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。（）（5分）

20、在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券，也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。

（）（5分）

題庫作業(yè)

開始時(shí)間：2023-06-1610:07:49交卷時(shí)間:2023-06-1610:11:12答題用時(shí):00:02:04已做

10次［查看考試記錄］

單項(xiàng)選擇題

1、實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響不包括（）。（5分）

.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲

.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)

.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)

.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲

2、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。（5分）

.法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

.直接信用控制

3、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起

人認(rèn)購的股本數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

4、完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。（5分）

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

5、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（）o（5分）

.把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢

.判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值

.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向

.個(gè)別證券的價(jià)值與走勢

6、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。（）（5分）

.公共事業(yè)

.能源

.設(shè)備

.房地產(chǎn)

7、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（）的

價(jià)格折扣會(huì)較小。（5分）

.兩者一樣

.甲

.乙

.不能判斷

8、在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時(shí)，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對比，

不能夠做出如下判斷（）。（5分）

.確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)

.比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率

.計(jì)算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重

.該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)

9、證券市場按對象（即橫向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。（5分）

.股票市場、債券市場和基金市場

.發(fā)行市場和流通市場

.國內(nèi)市場和國際市場

.場內(nèi)市場和場外市場

10、下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。（5分）

..籌措資金

.資本定價(jià)

..資本配置

.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制

多項(xiàng)選擇題漏選判分規(guī)則：漏選不得分

11、下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（（5分）

.匯票

.本票

.股票

.定期存折

12、證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同，可分為（）。（5分）

.私募發(fā)行

.直接發(fā)行

.間接發(fā)行

.公募發(fā)行

13、以下屬于本幣匯率下降可能帶來的結(jié)果的是（）。（5分）

.出口型企業(yè)股價(jià)上漲

.導(dǎo)致外資流入，證券價(jià)格上漲

.國內(nèi)物價(jià)上漲，導(dǎo)致通貨膨脹

.國家回購國債，國債市場價(jià)格上揚(yáng)

14、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義包括（）。（5分）

.把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢

.判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值

.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向

.個(gè)別證券的價(jià)值與走勢

15、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享受權(quán)利的不同股票分為（（5分）

.普通股股票

?優(yōu)先股股票

.記名股票

.不記名股票

判斷題

16、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）（5分）

17、持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得/）

（5分）

18、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）

（5分）

19、在現(xiàn)實(shí)中，既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券，也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。

（）（5分）

20、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。（）（5分）

題庫作業(yè)

開始時(shí)間:2023-06-1610:04:12交卷時(shí)間：2023-06-1610:07:46答題用時(shí)：00:03:03已做

10次［查看考試記錄］

單項(xiàng)選擇題

1、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。（）（5分）

.公共事業(yè)

.能源

.設(shè)備

.房地產(chǎn)

2、完全競爭的根本特點(diǎn)是（）。（5分）

.產(chǎn)品無差異

.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)

.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場

.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場

3、資本市場是融通長期資金的市場，它又可進(jìn)一步分為（）。（5分）

.證券市場和回購協(xié)議市場

.證券市場和中長期信貸市場

.證券市場和同業(yè)拆借市場

.證券市場和貨幣市場

4、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起

人認(rèn)購的股本數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。（5分）

.25%

.30%

.35%

.40%

5、實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響不包括（）。（5分）

.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲

.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)

.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)

.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲

6、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值（）其理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。（5分）

.高于

.低于

.等于

.不確定

7、市盈率的決定因素有股票市價(jià)和（）。（5分）

.每股凈盈利

.每股凈資產(chǎn)

.股本總額

?股東人數(shù)

8、在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時(shí)，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對比，

不能夠做出如下判斷（）。（5分）

.確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)

.比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率

.計(jì)算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重

.該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)

9、以下不是債券發(fā)行價(jià)格形式的是（）o（5分）

.平價(jià)發(fā)行

.溢價(jià)發(fā)行

.折價(jià)發(fā)行

.時(shí)價(jià)發(fā)行

10、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）?（5分）

.法定存款準(zhǔn)備金

.再貼現(xiàn)政策

.公開市場業(yè)務(wù)

,直接信用控制

多項(xiàng)選擇題漏選判分規(guī)則：漏選不得分

11、貨幣政策對證券市場的影響是（）o（5分）

.利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降

.中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌

.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌

.中央銀行貨幣政策通過貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待

的方針

12、上市股票的市場價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（）。（5分）

.公司經(jīng)營狀況

.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

.行業(yè)因素

.投資者心理因素

13、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（）。（5分）

.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

.將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn)

.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

14、實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響包括（）。（5分）

.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲

.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)

.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)

.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲

15、影響行業(yè)興衰的主要因素有（（5分）

.社會(huì)進(jìn)步

.技術(shù)進(jìn)步

.政府政策

.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新

判斷題

16、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（）（5分）

17、上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級市場股價(jià)的下跌。（5分）

18、股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。（