DB32T3645-2019信息化和工業(yè)化融合實施指南

ICS35.20

L67

DB32

江蘇省地方標準

DB32/T3645—2019

信息化和工業(yè)化融合實施指南

Integrationofinformatizationandindustrialization—Implementationguidance

2019-09-19發(fā)布2019-10-31實施

江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/T3645—2019

前言

本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

本標準由江蘇省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。

本標準起草單位：江蘇新世紀信息科技有限公司、江蘇省電子信息產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、江陰

寶信信息科技有限公司、江蘇智融高科信息科技有限公司、無錫曉楓信息產(chǎn)業(yè)研究院有限公司、江蘇中

天科技軟件技術(shù)有限公司、江蘇中堃數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司、南京福瑞澤信息科技有限公司、中國電子技術(shù)

標準化研究院、無錫職業(yè)技術(shù)學院、常州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學院、江蘇網(wǎng)泰信息技術(shù)有限公司、瀚云科技有

限公司、江蘇海寶軟件股份有限公司、無錫海鴻精密有限公司、江蘇毅合捷汽車科技股份有限公司。

本標準主要起草人：李剛、孫琳玲、田強、王玉斐、承敏鋼、徐曉聲、徐朱輝、許津、于均均、張

海靜、張波、何震、劉洋、郭瓊、盧劍煒、于世著、胡學云、沈昊、王國毅、趙小玉。

II

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信息化和工業(yè)化融合實施指南

1范圍

本標準提供了實施信息化和工業(yè)化融合（以下簡稱兩化融合）的指導和建議，給出了評估診斷、規(guī)

劃設計、部署實施、運行維護、監(jiān)視測量和持續(xù)改進等階段中需考慮要點有關(guān)的信息。

本標準適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織實施兩化融合，也可為開展兩化融合服務的機構(gòu)和人員

提供參考。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23000—2017信息化和工業(yè)化融合管理體系基礎和術(shù)語

GB/T23020—2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T23000—2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4總則

在當前信息革命的時代背景下，組織需基于不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境因素，分析自身的優(yōu)勢、劣勢、

機遇和挑戰(zhàn)，運用新技術(shù)，從全員、全要素、全過程、全方位實施兩化融合，從而實現(xiàn)互動創(chuàng)新和持續(xù)

優(yōu)化，不斷提升兩化融合水平，通過實施兩化融合推動企業(yè)獲得可持續(xù)性競爭優(yōu)勢。

注1：外部環(huán)境因素可包括但不限于：國內(nèi)外文化、法律法規(guī)、政策、市場情況、競爭對手情況等內(nèi)容。

注2：內(nèi)部環(huán)境因素可包括但不限于：組織的愿景、使命、價值觀、現(xiàn)狀等內(nèi)容。

5組織保障

5.1組織需成立兩化融合管理工作機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)兩化融合的部署與實施。

5.2組織以獲取可持續(xù)性競爭優(yōu)勢為關(guān)注焦點，設計部門和崗位職能，明確各部門職責及崗位技能要

求。

5.3組織開展員工任職資格能力分析，為崗位配置適合的員工，當現(xiàn)有人員不能滿足崗位要求時，可

采取定向培養(yǎng)、人才引進或聘請外部專家等措施。

5.4組織開展兩化融合的教育和培訓，搭建適宜的學習和交流平臺，采取交叉培養(yǎng)、輪崗鍛煉等措施，

持續(xù)提升人員崗位技能。

5.5組織采取有效措施，持續(xù)提升全員融合創(chuàng)新發(fā)展的意識。

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5.6組織以實現(xiàn)個人和組織發(fā)展為宗旨，明確人員的兩化融合相關(guān)職責，創(chuàng)新應用新技術(shù)、新方法、

新理念，不斷加強人員賦能和績效激勵。

5.7組織確保整體運行規(guī)范、高效，并通過信息化手段為人員評估診斷、規(guī)劃設計、部署實施工作及

溝通提供便利。

6評估診斷

6.1現(xiàn)狀評估

6.1.1組織宜從內(nèi)外部環(huán)境、兩化融合水平、四要素（包括數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)）、支

持條件和資源現(xiàn)狀等方面進行現(xiàn)狀調(diào)研與評估。

6.1.2調(diào)研方式包括但不限于：

a)現(xiàn)場查看、詢問；

b)一對一訪談；

c)集體訪談；

d)專題研討；

e)問卷調(diào)查；

f)內(nèi)部資料及行業(yè)研究。

6.1.3現(xiàn)狀評估包括但不限于：

a)內(nèi)外部環(huán)境:組織基于內(nèi)外部環(huán)境因素，可運用宏觀環(huán)境分析模型（PEST）、態(tài)勢分析法（SWOT）、

波特五力模型等分析方法（參見附錄A），評估自身現(xiàn)有的優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)，以及自

動化、數(shù)字化、網(wǎng)絡化和智能化所帶來的影響；

b)兩化融合水平：組織可依據(jù)GB/T23020-2013的規(guī)定，通過兩化融合服務平臺

（）或自建評估診斷模型進行自評估；評估內(nèi)容包括水平與能力、效

能與效益兩個部分，識別組織兩化融合所處的發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向，

以及相關(guān)關(guān)鍵指標與行業(yè)水平的對比情況（評估框架見圖1）；

評估框架

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c)四要素:組織運用業(yè)務流程再造(BPR)、精益管理等方法，綜合評估數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程、組

織結(jié)構(gòu)開發(fā)利用的現(xiàn)狀，并評估新技術(shù)（如云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)、虛擬現(xiàn)實、人工智能、

工業(yè)機器人、3D打印、生產(chǎn)設備數(shù)字化與智能化、新一代通訊技術(shù)）的應用所帶來的影響；

d)支持條件和資源現(xiàn)狀：組織識別兩化融合實施過程所需的內(nèi)外部支持條件和資源，評估資金投

入、人才保障、設備設施、信息資源、信息安全等現(xiàn)狀。

6.2需求診斷

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，基于四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化進行需求診斷，并形成需求診斷報告。

報告內(nèi)容包括但不限于：

a)現(xiàn)狀診斷（內(nèi)外部環(huán)境分析、兩化融合水平分析）結(jié)果；

b)業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需求；

c)技術(shù)實現(xiàn)的需求；

d)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求；

e)支持條件和資源需求等。

7規(guī)劃設計

7.1規(guī)劃

7.1.1核心能力集的確定

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，對組織發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標進行優(yōu)化調(diào)整；同時，結(jié)合戰(zhàn)略重點識別并

確定組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢所需具備的核心能力集。

7.1.2能力目標的確定

組織根據(jù)核心能力的特征，確定需納入績效考核的核心能力目標，并進行溝通、評審、批準

和發(fā)布，使能力目標管理在組織內(nèi)得到有效實施。

組織將核心能力目標按兩化融合組織體系分解到各個層級，目標需具體、可測量、可實現(xiàn)且

有時間要求。

在戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，組織對能力目標進行動態(tài)調(diào)整，并重新評審、批準、發(fā)布。

7.1.3總體規(guī)劃的確定

組織依據(jù)核心能力目標，對核心能力的實施方向、方法路徑、實施重點、實施效果等進行定義，并

依據(jù)緊迫性和重要性進行排序，確定核心能力實施時間表、邊界和范圍（包括覆蓋的場所、部門、業(yè)務

活動、設備設施、信息系統(tǒng)等），最終形成核心能力總體規(guī)劃。

7.2設計

7.2.1方案擬定

業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案

組織根據(jù)評估診斷和總體規(guī)劃的結(jié)果，確定擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍，形成各項能力業(yè)務流程和

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案。方案包括但不限于：

a)涉及優(yōu)化的業(yè)務流程及相關(guān)的部門、崗位；

b)擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍；

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c)組織新設計的業(yè)務流程；

d)涉及部門、崗位必要的增刪改調(diào)計劃；

e)業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化計劃。

技術(shù)實現(xiàn)方案

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)設計方案，針對各項能力開展技術(shù)實現(xiàn)

需求分析，形成各項能力的技術(shù)實現(xiàn)方案。包括但不限于：

a)技術(shù)需求分析；

b)可選技術(shù)路線；

c)性能參數(shù)要求；

d)技術(shù)獲取方式；

e)技術(shù)實施范圍；

f)技術(shù)實現(xiàn)計劃；

g)投資概預算。

數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果和核心能力目標，基于業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案，對各項核心能力涉

及的數(shù)據(jù)開發(fā)利用需求進行分析，形成各項能力的數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案。包括但不限于：

a)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的對象；

b)數(shù)據(jù)應用模型（基于數(shù)據(jù)字典、類圖、對象圖、模塊圖、時序圖等系統(tǒng)設計元素建立）；

c)接口規(guī)范及接入與交互方式；

d)數(shù)據(jù)開發(fā)利用計劃。

資源支持方案

.1組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案、技術(shù)實現(xiàn)方案、數(shù)

據(jù)開發(fā)利用方案，按照核心能力規(guī)劃的周期，對各項能力所需的支持資源進行設計，包括人員、資金、

設備設施、信息資源，信息安全等，形成資源支持方案。

.2組織充分識別方案實施時可能產(chǎn)生的風險（包括但不限于環(huán)境風險、技術(shù)風險、信息安全

風險、資金風險、人事變動風險等），并制定有效的預防和應急響應措施。

7.2.2方案評審、批準、更改與控制

組織可按照規(guī)定的程序，對設計方案進行評審，并得到相關(guān)管理者的批準。

評審的參加者可包括與兩化融合實施有關(guān)的專家和職能部門的代表。必要時，可引入高校、

研究所、咨詢服務機構(gòu)、技術(shù)供應商等外部專家資源，但需對外部專家服務能力進行充分評估。

組織對兩化融合設計方案的實施進行動態(tài)控制，必要時進行更改，并對更改進行評審和批準。

更改、評審、批準和必要措施可保留文件化信息。

8部署實施

8.1部署計劃

8.1.1組織按照整體規(guī)劃、分步實施的原則明確任務目標和范圍，確認關(guān)鍵過程和重要節(jié)點。

8.1.2組織對兩化融合整體工作進行策劃并制定實施計劃。實施計劃主要包括：

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a)工作任務、目標、任務的逐步分解；

b)各項過程或任務所需的資源、工期和成本；

c)任務的前后次序；

d)任務的人員分配。

8.1.3實施計劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。

8.2系統(tǒng)策劃

8.2.1組織按基礎建設、單項應用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展步驟開展系統(tǒng)部署實施策劃工作。

8.2.2組織以業(yè)務發(fā)展需求為導向，明確發(fā)展路徑，推動系統(tǒng)的綜合集成、業(yè)務的協(xié)同創(chuàng)新、資源的

優(yōu)化配置等。

8.2.3組織在現(xiàn)有業(yè)務流程調(diào)研和需求分析的基礎上，進行系統(tǒng)策劃，編寫系統(tǒng)實施方案，對未來業(yè)

務流程優(yōu)化。

注：系統(tǒng)策劃通常包括：調(diào)研提綱、調(diào)研報告、需求分析說明書、實施計劃、驗收標準、實施質(zhì)量控制計劃。

8.2.4系統(tǒng)策劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。

8.3系統(tǒng)開發(fā)與測試

8.3.1組織對技術(shù)路線進行綜合分析對比，確定最佳實現(xiàn)途徑，制定設計說明，包括軟硬件系統(tǒng)、數(shù)

據(jù)庫、接口等的概要設計和詳細設計說明。

8.3.2組織可通過自主開發(fā)、共同開發(fā)、外包、外購等方式，完成系統(tǒng)的代碼開發(fā)和軟件功能原型測

試，檢查各個功能、功能和流程之間相互的集成關(guān)系，找出不足。

8.3.3組織在模擬環(huán)境或生產(chǎn)環(huán)境內(nèi)進行系統(tǒng)的安裝部署和調(diào)試，驗證中間結(jié)果或最終結(jié)果的準確性、

可靠性，確定其余技術(shù)方案的符合程度。

8.3.4組織按照業(yè)務需求，結(jié)合組織內(nèi)部的經(jīng)營運行流程進行系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試階段包括以下主要

流程和工作內(nèi)容:

a)制定測試計劃；

b)組織測試工作；

c)編制測試報告；

d)組織系統(tǒng)評定。

8.4系統(tǒng)部署

8.4.1組織根據(jù)自身實際情況確定系統(tǒng)云部署或本地部署的方式。

8.4.2組織對系統(tǒng)運行所需的組織結(jié)構(gòu)及人員進行配置，準備并錄入系統(tǒng)運行所需的基礎數(shù)據(jù)，包括

用戶配置信息、應用運行參數(shù)、接口參數(shù)、用戶界面設置等。

8.4.3在進行系統(tǒng)配置過程中，涉及到任何關(guān)于業(yè)務需求的變更時，及時提出需求變更申請。

8.5模擬運行

8.5.1組織選擇具體的業(yè)務場景，將各種業(yè)務測試數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，針對實際的業(yè)務，進行模擬運行，

對系統(tǒng)的功能和性能進行檢查。

8.5.2組織通過數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)中的相互磨合、動態(tài)匹配，收集各方反饋意

見，識別問題或缺陷，采取適宜的措施及時解決，并保留文件化信息。

8.5.3組織對各部門關(guān)鍵用戶進行培訓、考核，并保留相關(guān)記錄（如技術(shù)文檔、操作手冊、培訓資料

等）。

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8.6試運行

8.6.1模擬運行通過后進行試運行；在試運行（包括新舊系統(tǒng)切換、新系統(tǒng)上線、解決方案啟用等）

前，組織制定試運行方案，并得到相關(guān)管理者的批準。

8.6.2在試運行之前做好上線前靜態(tài)數(shù)據(jù)、動態(tài)數(shù)據(jù)收集等準備工作；新舊系統(tǒng)切換的，還需提前做

好數(shù)據(jù)的凍結(jié)。

8.6.3組織將上線切換方案和計劃傳達給相關(guān)人員，明確系統(tǒng)切換的重要性以及最終用戶開始試運行

的時間，督促相關(guān)人員及時錄入數(shù)據(jù)。

8.6.4所有最終用戶在各自崗位上使用終端或客戶機操作，并按要求輸入全部數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、

業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)相互磨合、動態(tài)匹配。

8.6.5系統(tǒng)上線后，需要對上線運行進行跟蹤，并對系統(tǒng)上線的運行情況形成上線報告，對上線運行

后最終用戶提出的反饋意見進行匯總并進行評估和解決。

8.6.6組織對試運行結(jié)果進行評估審核，并驗證其有效性。

8.7驗收

組織根據(jù)規(guī)劃和設計方案以及系統(tǒng)策劃方案規(guī)定的內(nèi)容及技術(shù)要求，對部署實施的過程及成果進行

評估驗證。驗收內(nèi)容包括但不限于：

a)確定驗收標準；

b)成立驗收小組；

c)編寫驗收方案；

d)收集實施成果；

e)組織驗收活動；

f)編制和批準驗收報告。

9運行維護

9.1日常維護

9.1.1運行監(jiān)控

系統(tǒng)運行維護人員需定期檢查系統(tǒng)運行狀態(tài)及運行環(huán)境，檢查內(nèi)容包括信息資源、設備設施、應用

集成系統(tǒng)等，同時做好監(jiān)控記錄。

9.1.2接入管理

系統(tǒng)運行維護人員參與系統(tǒng)上線驗收，負責系統(tǒng)及設備接入過程中的全程監(jiān)督，對各類安裝、

配置、測試等文檔進行收集、整理、歸檔。系統(tǒng)及設備接入管理包括但不限于：

a)新建系統(tǒng)的上線；

b)在用系統(tǒng)的擴建、改建后重新投入運行；

c)新設備的接入；

d)在用設備的升級改造后重新接入等。

系統(tǒng)運行維護人員參與系統(tǒng)的上線測試、升級測試等工作，確認系統(tǒng)及設備達到運行條件。

9.1.3賬號管理

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組織需規(guī)定用戶賬號的權(quán)限；賬號權(quán)限的分配和調(diào)整，經(jīng)審核后，由組織管理部門落實并定期檢查

權(quán)限分配情況。

9.1.4運行分析管理

組織定期對系統(tǒng)運行情況進行綜合評估運行分析，內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)運行分析、信息安全分

析、網(wǎng)絡流量分析、事故及障礙統(tǒng)計分析、機房運行情況分析、業(yè)務應用分析、維護及上下線計劃等，

并形成運行分析報告。

9.2預防維護

9.2.1組織建立健全預防維護機制，明確各相關(guān)方的職責，確立運行維護流程規(guī)范，制定運行維護資

源保障制度，完善考核制度。

9.2.2組織充分應用信息技術(shù)手段，實時動態(tài)采集、監(jiān)視運行維護的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并開展統(tǒng)計分

析。

9.2.3組織采取有效信息安全措施保障系統(tǒng)穩(wěn)定安全運行。

9.3故障處理

系統(tǒng)運行維護人員按故障嚴重程度及時進行故障處理并做好相關(guān)記錄。嚴重程度分為四級：

a）關(guān)鍵故障：系統(tǒng)無法正確運行，整體功能受到影響，如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)毀壞等；

b）嚴重故障：系統(tǒng)重要功能無法實現(xiàn)且不存在其他替代途徑實現(xiàn)該功能；

c）一般故障：系統(tǒng)未按照預定方法實現(xiàn)，但系統(tǒng)功能大部分實現(xiàn)；

d）其他故障：操作者使用不方便，但不影響系統(tǒng)的運行。

9.4應急響應

9.4.1組織編制系統(tǒng)安全應急預案，制定系統(tǒng)備份策略，開展備份與恢復演練。

9.4.2系統(tǒng)及設備遭遇突發(fā)性重大事件時，運行維護人員需立即向運行負責人報告，按照應急流程處

置，做好對突發(fā)性重大事件的總結(jié)、分析。

10監(jiān)視與測量

10.1監(jiān)視測量方式

10.1.1組織對監(jiān)視與測量活動做出制度化安排，明確監(jiān)視與測量的對象、職責、方法、頻次、改進等

要求。

10.1.2組織應用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，加強監(jiān)視與測量的信息化手段建設，

基于現(xiàn)有的設備設施和信息系統(tǒng)等基礎，不斷提高監(jiān)測數(shù)據(jù)采集的自動化、數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化水

平。

10.2監(jiān)視測量指標

10.2.1組織根據(jù)評估診斷、規(guī)劃設計、部署實施、運行維護等情況，定期識別和確定對當前組織兩化

融合績效有較大影響的過程和關(guān)鍵指標。

10.2.2監(jiān)視測量指標通常包括核心能力目標的實現(xiàn)情況、部署實施的執(zhí)行情況、試運行執(zhí)行情況及制

度規(guī)范執(zhí)行情況。

10.3數(shù)據(jù)分析利用

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組織依據(jù)監(jiān)視與測量結(jié)果，分析關(guān)鍵指標運行的趨勢和異常，評價關(guān)鍵指標是否符合預期要求，并

適時采取措施解決問題。

11持續(xù)改進

11.1組織針對評估診斷、規(guī)劃設計、部署實施、運行維護、監(jiān)視與測量過程中實際發(fā)生的的偏移，通

過數(shù)據(jù)分析，快速發(fā)現(xiàn)存在的問題，找到原因與得出規(guī)律，并采取相應的措施。

11.2組織確保措施有效，避免偏移重復發(fā)生或?qū)嶋H發(fā)生。

11.3組織建立有效的持續(xù)改進機制，推動數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)的技術(shù)互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)

化，持續(xù)改進組織兩化融合實施水平。

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AA

附錄A

（資料性附錄）

內(nèi)外部環(huán)境評估分析方法

A.1宏觀環(huán)境分析模型（PEST）

運用PEST工具分析，確定影響組織發(fā)展的政策、經(jīng)濟、社會、技術(shù)等宏觀環(huán)境方面的影響因素，初

步識別組織可能遇到的機遇和威脅。參見表A.1。

表A.1PEST分析

要素有利因素不利因素

政治

環(huán)境

（P）

經(jīng)濟

環(huán)境

（E）

社會

文化

（S）

科技

環(huán)境

（T）

A.2態(tài)勢分析法（SWOT）

通過頭腦風暴、群策群力，運用SWOT分析，識別出組織的優(yōu)勢、劣勢、機會、挑戰(zhàn)。參見表A.2。

表A.2SWOT分析

內(nèi)部能力

外部因素

優(yōu)勢（S）劣勢（W）

機會（O）SO戰(zhàn)略WO戰(zhàn)略

威脅（T）ST戰(zhàn)略WT戰(zhàn)略

9

EDC_________________________________

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A.3波特五力模型

運用波特五力模型分析，確定影響產(chǎn)業(yè)的吸引力以及現(xiàn)有企業(yè)的競爭戰(zhàn)略決策的五種力量。參見表

A.3。

表A.3波特五力模型

行業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭

潛在進入者

替代品威脅

供應商

議價能力

客戶

議價能力

B

________________________

10

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目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4總則..............................................................................1

5組織保障..........................................................................1

6評估診斷..........................................................................2

6.1現(xiàn)狀評估......................................................................2

6.2需求診斷......................................................................3

7規(guī)劃設計..........................................................................3

7.1規(guī)劃..........................................................................3

7.2設計..........................................................................3

8部署實施..........................................................................4

8.1部署計劃......................................................................4

8.2系統(tǒng)策劃......................................................................5

8.3系統(tǒng)開發(fā)與測試................................................................5

8.4系統(tǒng)部署......................................................................5

8.5模擬運行......................................................................5

8.6試運行........................................................................6

8.7驗收..........................................................................6

9運行維護..........................................................................6

9.1日常維護......................................................................6

9.2預防維護......................................................................7

9.3故障處理......................................................................7

9.4應急響應......................................................................7

10監(jiān)視與測量.......................................................................7

10.1監(jiān)視測量方式.................................................................7

10.2監(jiān)視測量指標.................................................................7

10.3數(shù)據(jù)分析利用.................................................................7

11持續(xù)改進.........................................................................8

附錄A（資料性附錄）內(nèi)外部環(huán)境評估分析方法..........................................9

I

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信息化和工業(yè)化融合實施指南

1范圍

本標準提供了實施信息化和工業(yè)化融合（以下簡稱兩化融合）的指導和建議，給出了評估診斷、規(guī)

劃設計、部署實施、運行維護、監(jiān)視測量和持續(xù)改進等階段中需考慮要點有關(guān)的信息。

本標準適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織實施兩化融合，也可為開展兩化融合服務的機構(gòu)和人員

提供參考。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23000—2017信息化和工業(yè)化融合管理體系基礎和術(shù)語

GB/T23020—2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T23000—2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4總則

在當前信息革命的時代背景下，組織需基于不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境因素，分析自身的優(yōu)勢、劣勢、

機遇和挑戰(zhàn)，運用新技術(shù)，從全員、全要素、全過程、全方位實施兩化融合，從而實現(xiàn)互動創(chuàng)新和持續(xù)

優(yōu)化，不斷提升兩化融合水平，通過實施兩化融合推動企業(yè)獲得可持續(xù)性競爭優(yōu)勢。

注1：外部環(huán)境因素可包括但不限于：國內(nèi)外文化、法律法規(guī)、政策、市場情況、競爭對手情況等內(nèi)容。

注2：內(nèi)部環(huán)境因素可包括但不限于：組織的愿景、使命、價值觀、現(xiàn)狀等內(nèi)容。

5組織保障

5.1組織需成立兩化融合管理工作機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)兩化融合的部署與實施。

5.2組織以獲取可持續(xù)性競爭優(yōu)勢為關(guān)注焦點，設計部門和崗位職能，明確各部門職責及崗位技能要

求。

5.3組織開展員工任職資格能力分析，為崗位配置適合的員工，當現(xiàn)有人員不能滿足崗位要求時，可

采取定向培養(yǎng)、人才引進或聘請外部專家等措施。

5.4組織開展兩化融合的教育和培訓，搭建適宜的學習和交流平臺，采取交叉培養(yǎng)、輪崗鍛煉等措施，

持續(xù)提升人員崗位技能。

5.5組織采取有效措施，持續(xù)提升全員融合創(chuàng)新發(fā)展的意識。

1

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5.6組織以實現(xiàn)個人和組織發(fā)展為宗旨，明確人員的兩化融合相關(guān)職責，創(chuàng)新應用新技術(shù)、新方法、

新理念，不斷加強人員賦能和績效激勵。

5.7組織確保整體運行規(guī)范、高效，并通過信息化手段為人員評估診斷、規(guī)劃設計、部署實施工作及

溝通提供便利。

6評估診斷

6.1現(xiàn)狀評估

6.1.1組織宜從內(nèi)外部環(huán)境、兩化融合水平、四要素（包括數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)）、支

持條件和資源現(xiàn)狀等方面進行現(xiàn)狀調(diào)研與評估。

6.1.2調(diào)研方式包括但不限于：

a)現(xiàn)場查看、詢問；

b)一對一訪談；

c)集體訪談；

d)專題研討；

e)問卷調(diào)查；

f)內(nèi)部資料及行業(yè)研究。

6.1.3現(xiàn)狀評估包括但不限于：

a)內(nèi)外部環(huán)境:組織基于內(nèi)外部環(huán)境因素，可運用宏觀環(huán)境分析模型（PEST）、態(tài)勢分析法（SWOT）、

波特五力模型等分析方法（參見附錄A），評估自身現(xiàn)有的優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)，以及自

動化、數(shù)字化、網(wǎng)絡化和智能化所帶來的影響；

b)兩化融合水平：組織可依據(jù)GB/T23020-2013的規(guī)定，通過兩化融合服務平臺

（）或自建評估診斷模型進行自評估；評估內(nèi)容包括水平與能力、效

能與效益兩個部分，識別組織兩化融合所處的發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向，

以及相關(guān)關(guān)鍵指標與行業(yè)水平的對比情況（評估框架見圖1）；

評估框架

2

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c)四要素:組織運用業(yè)務流程再造(BPR)、精益管理等方法，綜合評估數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程、組

織結(jié)構(gòu)開發(fā)利用的現(xiàn)狀，并評估新技術(shù)（如云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)、虛擬現(xiàn)實、人工智能、

工業(yè)機器人、3D打印、生產(chǎn)設備數(shù)字化與智能化、新一代通訊技術(shù)）的應用所帶來的影響；

d)支持條件和資源現(xiàn)狀：組織識別兩化融合實施過程所需的內(nèi)外部支持條件和資源，評估資金投

入、人才保障、設備設施、信息資源、信息安全等現(xiàn)狀。

6.2需求診斷

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，基于四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化進行需求診斷，并形成需求診斷報告。

報告內(nèi)容包括但不限于：

a)現(xiàn)狀診斷（內(nèi)外部環(huán)境分析、兩化融合水平分析）結(jié)果；

b)業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需求；

c)技術(shù)實現(xiàn)的需求；

d)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求；

e)支持條件和資源需求等。

7規(guī)劃設計

7.1規(guī)劃

7.1.1核心能力集的確定

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，對組織發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標進行優(yōu)化調(diào)整；同時，結(jié)合戰(zhàn)略重點識別并

確定組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢所需具備的核心能力集。

7.1.2能力目標的確定

組織根據(jù)核心能力的特征，確定需納入績效考核的核心能力目標，并進行溝通、評審、批準

和發(fā)布，使能力目標管理在組織內(nèi)得到有效實施。

組織將核心能力目標按兩化融合組織體系分解到各個層級，目標需具體、可測量、可實現(xiàn)且

有時間要求。

在戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，組織對能力目標進行動態(tài)調(diào)整，并重新評審、批準、發(fā)布。

7.1.3總體規(guī)劃的確定

組織依據(jù)核心能力目標，對核心能力的實施方向、方法路徑、實施重點、實施效果等進行定義，并

依據(jù)緊迫性和重要性進行排序，確定核心能力實施時間表、邊界和范圍（包括覆蓋的場所、部門、業(yè)務

活動、設備設施、信息系統(tǒng)等），最終形成核心能力總體規(guī)劃。

7.2設計

7.2.1方案擬定

業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案

組織根據(jù)評估診斷和總體規(guī)劃的結(jié)果，確定擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍，形成各項能力業(yè)務流程和

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案。方案包括但不限于：

a)涉及優(yōu)化的業(yè)務流程及相關(guān)的部門、崗位；

b)擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍；

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c)組織新設計的業(yè)務流程；

d)涉及部門、崗位必要的增刪改調(diào)計劃；

e)業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化計劃。

技術(shù)實現(xiàn)方案

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)設計方案，針對各項能力開展技術(shù)實現(xiàn)

需求分析，形成各項能力的技術(shù)實現(xiàn)方案。包括但不限于：

a)技術(shù)需求分析；

b)可選技術(shù)路線；

c)性能參數(shù)要求；

d)技術(shù)獲取方式；

e)技術(shù)實施范圍；

f)技術(shù)實現(xiàn)計劃；

g)投資概預算。

數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案

組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果和核心能力目標，基于業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案，對各項核心能力涉

及的數(shù)據(jù)開發(fā)利用需求進行分析，形成各項能力的數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案。包括但不限于：

a)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的對象；

b)數(shù)據(jù)應用模型（基于數(shù)據(jù)字典、類圖、對象圖、模塊圖、時序圖等系統(tǒng)設計元素建立）；

c)接口規(guī)范及接入與交互方式；

d)數(shù)據(jù)開發(fā)利用計劃。

資源支持方案

.1組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案、技術(shù)實現(xiàn)方案、數(shù)

據(jù)開發(fā)利用方案，按照核心能力規(guī)劃的周期，對各項能力所需的支持資源進行設計，包括人員、資金、

設備設施、信息資源，信息安全等，形成資源支持方案。

.2組織充分識別方案實施時可能產(chǎn)生的風險（包括但不限于環(huán)境風險、技術(shù)風險、信息安全

風險、資金風險、人事變動風險等），并制定有效的預防和應急響應措施。

7.2.2方案評審、批準、更改與控制

組織可按照規(guī)定的程序，對設計方案進行評審，并得到相關(guān)管理者的批準。

評審的參加者可包括與兩化融合實施有關(guān)的專家和職能部門的代表。必要時，可引入高校、

研究所、咨詢服務機構(gòu)、技術(shù)供應商等外部專家資源，但需對外部專家服務能力進行充分評估。

組織對兩化融合設計方案的實施進行動態(tài)控制，必要時進行更改，并對更改進行評審和批準。

更改、評審、批準和必要措施可保留文件化信息。

8部署實施

8.1部署計劃

8.1.1組織按照整體規(guī)劃、分步實施的原則明確任務目標和范圍，確認關(guān)鍵過程和重要節(jié)點。

8.1.2組織對兩化融合整體工作進行策劃并制定實施計劃。實施計劃主要包括：

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a)工作任務、目標、任務的逐步分解；

b)各項過程或任務所需的資源、工期和成本；

c)任務的前后次序；

d)任務的人員分配。

8.1.3實施計劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。

8.2系統(tǒng)策劃

8.2.1組織按基礎建設、單項應用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展步驟開展系統(tǒng)部署實施策劃工作。

8.2.2組織以業(yè)務發(fā)展需求為導向，明確發(fā)展路徑，推動系統(tǒng)的綜合集成、業(yè)務的協(xié)同創(chuàng)新、資源的

優(yōu)化配置等。

8.2.3組織在現(xiàn)有業(yè)務流程調(diào)研和需求分析的基礎上，進行系統(tǒng)策劃，編寫系統(tǒng)實施方案，對未來業(yè)

務流程優(yōu)化。

注：系統(tǒng)策劃通常包括：調(diào)研提綱、調(diào)研報告、需求分析說明書、實施計劃、驗收標準、實施質(zhì)量控制計劃。

8.2.4系統(tǒng)策劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。

8.3系統(tǒng)開發(fā)與測試

8.3.1組織對技術(shù)路線進行綜合分析對比，確定最佳實現(xiàn)途徑，制定設計說明，包括軟硬件系統(tǒng)、數(shù)

據(jù)庫、接口等的概要設計和詳細設計說明。

8.3.2組織可通過自主開發(fā)、共同開發(fā)、外包、外購等方式，完成系統(tǒng)的代碼開發(fā)和軟件功能原型測

試，檢查各個功能、功能和流程之間相互的集成關(guān)系，找出不足。

8.3.3組織在模擬環(huán)境或生產(chǎn)環(huán)境內(nèi)進行系統(tǒng)的安裝部署和調(diào)試，驗證中間結(jié)果或最終結(jié)果的準確性、

可靠性，確定其余技術(shù)方案的符合程度。

8.3.4組織按照業(yè)務需求，結(jié)合組織內(nèi)部的經(jīng)營運行流程進行系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試階段包括以下主要

流程和工作內(nèi)容:

a)制定測試計劃；

b)組織測試工作；

c)編制測試報告；

d)組織系統(tǒng)評定。

8.4系統(tǒng)部署

8.4.1組織根據(jù)自身實際情況確定系統(tǒng)云部署或本地部署的方式。

8.4.2組織對系統(tǒng)運行所需的組織結(jié)構(gòu)及人員進行配置，準備并錄入系統(tǒng)運行所需的基礎數(shù)據(jù)，包括

用戶配置信息、應用運行參數(shù)、接口參數(shù)、用戶界面設置等。

8.4.3在進行系統(tǒng)配置過程中，涉及到任何關(guān)于業(yè)務需求的變更時，及時提出需求變更申請。

8.5模擬運行

8.5.1組織選擇具體的業(yè)務場景，將各種業(yè)務測試數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，針對實際的業(yè)務，進行模擬運行，

對系統(tǒng)的功能和性能進行檢查。

8.5.2組織通過數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)中的相互磨合、動態(tài)匹配，收集各方反饋意

見，識別問題或缺陷，采取適宜的措施及時解決，并保留文件化信息。

8.5.3組織對各部門關(guān)鍵用戶進行培訓、考核，并保留相關(guān)記錄（如技術(shù)文檔、操作手冊、培訓資料

等）。

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8.6試運行

8.6.1模擬運行通過后進行試運行；在試運行（包括新舊系統(tǒng)切換、新系統(tǒng)上線、解決方案啟用等）

前，組織制定試運行方案，并得到相關(guān)管理者的批準。

8.6.2在試運行之前做好上線前靜態(tài)數(shù)據(jù)、動態(tài)數(shù)據(jù)收集等準備工作；新舊系統(tǒng)切換的，還需提前做

好數(shù)據(jù)的凍結(jié)。

8.6.3組織將上線切換方案和計劃傳達給相關(guān)人員，明確系統(tǒng)切換的重要性以及最終用戶開始試運行

的時間，督促相關(guān)人員及時錄入數(shù)據(jù)。

8.6.4所有最終用戶在各自崗位上使用終端或客戶機操作，并按要求輸入全部數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、