DB32T4157-2021專利申請預(yù)審規(guī)范

ICS03.140

CCSA00

32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4157—2021

專利申請預(yù)審規(guī)范

SpecificationsforPatentApplicationPre-examination

2021-12-09發(fā)布2022-01-09實施

江蘇省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB32/T4157—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本文件起草單位：南京市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、蘇州市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、江蘇省知識產(chǎn)權(quán)保護中心、

常州市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、徐州市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、南通市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、南通市通州區(qū)家紡知

識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心、南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（普通合伙）。

本文件主要起草人：程秀才、劉連政、夏麗、秦琲琛、曹坤、傅啟國、蔡嘉誠、陶波、龔躍鵬、潘

秀才、羅艷、李勝臻、王輝、李靜、吳澎、鄒薇、劉暢、柏帆

III

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專利申請預(yù)審規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)，主要包括業(yè)務(wù)流程、申請主體備案、代理機構(gòu)備案及審核、提交

受理階段、案件預(yù)審階段、正式申請階段、質(zhì)量保障、保密管理、評價反饋。

本文件適用于專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)開展。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833-2017專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T34833-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利申請預(yù)審查機構(gòu)patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請預(yù)審查機構(gòu)”簡稱為“預(yù)審機構(gòu)”。

申請主體applicant

自愿在預(yù)審機構(gòu)（3.1）辦理專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機構(gòu)（3.1）中從事專利申請預(yù)審查工作的人員。

案件applicationcase

申請主體（3.2）向預(yù)審機構(gòu)（3.1）提交的專利申請文件及其他材料。

4業(yè)務(wù)流程

專利申請預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程見圖1。

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圖1專利申請預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程

5申請主體備案

備案條件

備案條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)申請主體應(yīng)為在預(yù)審機構(gòu)服務(wù)區(qū)域內(nèi)登記注冊的企事業(yè)單位；

b)申請主體的主要生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆诨蛏婕邦A(yù)審機構(gòu)所服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

c)申請主體自提交備案申請前一個自然年度無非正常申請專利行為；

d)其他必要條件。

備案方式

5.2.1申請主體根據(jù)預(yù)審機構(gòu)要求，提交紙質(zhì)備案材料或者通過預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料。

5.2.2申請主體的住所地存在多個預(yù)審機構(gòu)的，應(yīng)分別向擬提交案件的預(yù)審機構(gòu)提交備案材料。

備案材料

備案材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)加蓋申請主體單位公章的社會統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件或TIFF格式彩色掃描件；

b)加蓋申請主體單位公章的備案申請表原件或TIFF格式彩色掃描件；

c)預(yù)審機構(gòu)要求提交的其他證明材料。

備案審核

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)及時對申請主體提交的備案材料進(jìn)行審核，將審核通過的名單報國務(wù)院專利行政部門。

備案確認(rèn)

國務(wù)院專利行政部門對預(yù)審機構(gòu)上報的申請主體的備案資格進(jìn)行確認(rèn)，并由預(yù)審機構(gòu)進(jìn)行公布。

備案資格取消

5.6.1完成備案確認(rèn)的申請主體，有下列情形之一的，取消備案資格，并由預(yù)審機構(gòu)通知申請主體：

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a)提交虛假材料獲取備案資格的；

b)違反《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號）規(guī)定的；

c)專利申請獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件以上且未報備或者報備理由明顯不充分的；

d)其他應(yīng)取消備案資格的情形。

5.6.2被取消備案資格的申請主體自被取消備案資格之日起須滿6個月才可再次申請備案。

6代理機構(gòu)備案

代理機構(gòu)代理申請主體辦理專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)前，應(yīng)根據(jù)預(yù)審機構(gòu)指定的要求提交紙質(zhì)備案材料

或者通過預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料。

代理機構(gòu)備案材料應(yīng)包括代理機構(gòu)基本信息（見附錄A）。

預(yù)審機構(gòu)對代理機構(gòu)的備案申請進(jìn)行審核，審核通過的代理機構(gòu)才可代理申請主體辦理專利申請

預(yù)審業(yè)務(wù)。

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)采取有效措施規(guī)范專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)中的代理行為。

7提交受理階段

受理條件

受理條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在該預(yù)審機構(gòu)備案成功的企事業(yè)單位；

b)案件所屬分類號為預(yù)審機構(gòu)被批準(zhǔn)開展專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)的分類號；

c)案件符合預(yù)審機構(gòu)其他相關(guān)規(guī)定。

受理材料

受理材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)專利法中規(guī)定的申請專利應(yīng)提交的申請文件，針對發(fā)明專利應(yīng)提交實質(zhì)審查請求書；

b)申請預(yù)審服務(wù)承諾書，承諾書內(nèi)容應(yīng)按照附錄B列出；

c)發(fā)明/實用新型自檢表（見附錄C）或外觀設(shè)計自檢表（見附錄C）；

d)已備案申請主體（須作為第一申請人）與未備案申請主體作為共同專利申請人提出預(yù)審服務(wù)

申請，需提交共同研發(fā)合同等說明材料；

e)預(yù)審機構(gòu)要求提交的其他材料。

受理結(jié)論

符合受理條件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請預(yù)審請求受理通知書（見附錄D）。對不滿足受理條

件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請預(yù)審請求不予受理通知書（見附錄D）。

不予受理情形

不予受理情形包括以下內(nèi)容：

a)按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請；

b)進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請；

c)同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的實用新型專利和發(fā)明專利；

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d)分案申請；

e)需要進(jìn)行保密的申請；

f)要求享有優(yōu)先權(quán)的申請；

g)不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請；

h)其他不予受理的情形。

8案件預(yù)審查階段

預(yù)審查過程

預(yù)審機構(gòu)審查案件過程至少包括以下步驟：

a)技術(shù)領(lǐng)域核查；

b)非正常申請核查；

c)形式問題審查；

d)實質(zhì)性缺陷審查；

e)出具預(yù)審意見。

修改規(guī)則

8.2.1預(yù)審員對于需要返回修改的發(fā)明、實用新型案件應(yīng)發(fā)出發(fā)明/實用新型專利預(yù)審意見通知書（見

附錄D）；預(yù)審員對于需要返回修改的外觀設(shè)計專利案件應(yīng)發(fā)出外觀設(shè)計專利預(yù)審意見通知書（見附錄

D）。

8.2.2申請主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時間內(nèi)針對預(yù)審意見通知書（見附錄D）中指出的缺陷修

改專利申請文件，撰寫答復(fù)意見。

預(yù)審查結(jié)論

預(yù)審員應(yīng)自申請主體提交案件之日起7個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。對預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)

出預(yù)審合格通知書（見附錄D）。對于超過規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不

合格通知書（見附錄D）。對于超過規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回

通知書（見附錄D）。

9正式申請階段

申請主體收到預(yù)審合格通知書（見附錄D）后應(yīng)及時向國務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審合格文件

一致的專利申請文件，并在收到受理通知書后1個工作日內(nèi)向預(yù)審機構(gòu)反饋申請?zhí)枴?/p>

申請主體應(yīng)在收到受理通知書當(dāng)天或者下一個工作日在中國專利電子申請網(wǎng)足額繳納如下費用：

a)發(fā)明需繳納申請費、實質(zhì)審查請求費和公布印刷費；實用新型、外觀設(shè)計分別需繳納申請費；

b)國務(wù)院專利行政部門要求繳納的其他費用。

一致性確認(rèn)

9.3.1預(yù)審員在收到申請主體反饋的案件申請?zhí)柡髴?yīng)對申請主體向國務(wù)院專利行政部門提交的專利申

請文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過且按時足額繳納費用的，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出一致

性確認(rèn)合格通知書（見附錄D），否則預(yù)審員應(yīng)發(fā)出一致性確認(rèn)不合格通知書（見附錄D）。

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9.3.2對一致性確認(rèn)通過的專利申請文件，專利申請預(yù)審查機構(gòu)在國務(wù)院專利行政部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)

識加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查程序。

10質(zhì)量保障

內(nèi)部保障

10.1.1預(yù)審機構(gòu)應(yīng)建立案件的預(yù)審員自檢質(zhì)量保障機制和互檢小組質(zhì)量保障機制，其中互檢小組可由

具有相近技術(shù)領(lǐng)域和專業(yè)背景的預(yù)審員組成。

10.1.2預(yù)審機構(gòu)可根據(jù)實際成立由預(yù)審部門骨干、部門負(fù)責(zé)人等組成的部門質(zhì)量保障組，對案件進(jìn)行

質(zhì)量抽檢和預(yù)審合議，必要時可成立獨立的質(zhì)量保障部門。

外部保障

10.2.1在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機構(gòu)之間可以建立重大疑難案件交流機制。

10.2.2在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機構(gòu)可以就專業(yè)性或技術(shù)性要求較高的案件向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易?/p>

詢。

11保密管理

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)具備符合保密要求的場所和配套的軟硬件設(shè)備設(shè)施。

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)建立至少包括保密范圍、保密措施、保密責(zé)任和保密期限等內(nèi)容的保密制度，并定期

對保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)建立健全檔案管理制度體系。

12評價反饋

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)提供專利申請預(yù)審服務(wù)反饋入口，供申請主體填寫反饋內(nèi)容。

預(yù)審機構(gòu)應(yīng)建立申請主體投訴處理制度，并及時反饋處理結(jié)果。

申請主體應(yīng)配合國務(wù)院專利行政部門及其選定的第三方服務(wù)調(diào)查機構(gòu)調(diào)研，并公正公平反饋預(yù)審

機構(gòu)服務(wù)情況。

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A

A

附錄A

（資料性）

代理機構(gòu)基本信息

表A.1給出了代理機構(gòu)基本信息的格式。

表A.1代理機構(gòu)基本信息

機構(gòu)名稱（蓋章）

機構(gòu)代碼

機構(gòu)地址

XX市辦事處地址

□專利代理□商標(biāo)代理□高企申報□著作權(quán)代理

業(yè)務(wù)范圍

□專利分析□無效宣告□知識產(chǎn)權(quán)訴訟

單位總?cè)藬?shù)

專利代理人數(shù)量及占比（%）

單位人員法定代表人及手機號

專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及手機號

專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)流程對接人及手機號

xx年xx年xx年

申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量申請量授權(quán)量

發(fā)明

專利情況

實用新型

外觀設(shè)計

主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

專利檢索工具

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B

B

附錄B

（規(guī)范性）

申請預(yù)審服務(wù)承諾書

申請主體請求獲得專利申請預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項：

一、將通過電子客戶端或交互式平臺提交符合格式要求(XML格式)的申請文件。

二、在收到受理通知書當(dāng)日或下一個工作日完成下列費用的網(wǎng)上足額繳費：申請費（含附加費）、

公布印刷費（僅限發(fā)明專利申請）、實質(zhì)審查請求費（僅限發(fā)明專利申請）。

三、對于發(fā)明專利申請，申請主體承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，在提交專利

申請的同時提交實質(zhì)審查請求書，以及申請日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。

四、將保證申請文件的質(zhì)量，在提交申請時,盡可能使申請文件符合《專利法實施細(xì)則》第四十四

條規(guī)定的初步審查的要求。

五、對于根據(jù)《專利法實施細(xì)則》第二十四條的規(guī)定需要對生物材料提交保藏的專利申請，在申請

時提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。對于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法實施細(xì)則》第

三十條第三款的需要提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請日一并提交。

六、不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請主體同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一實用新型

專利或發(fā)明專利、分案申請和根據(jù)《專利法實施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請。

七、對同一專利申請不進(jìn)行重復(fù)提交。

八、提交的專利申請不涉及國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公

告第411號）所規(guī)定的非正常申請專利的行為。

九、對于發(fā)明專利申請，針對國務(wù)院專利行政部門發(fā)出第一、二次審查意見通知書，分別在10個、

5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。

十、對于實用新型專利申請，針對國務(wù)院專利行政部門發(fā)出審查意見通知書，在5個工作日內(nèi)提

交答復(fù)意見。

十一、在審查過程中，自愿放棄《專利法實施細(xì)則》第五十一條第一款和第二款所規(guī)定的對申請進(jìn)

行主動修改的權(quán)利。

十二、在專利申請授權(quán)公告前，自愿放棄提出著錄項目變更請求的權(quán)利。

十三、對于審查員提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請，將積極予以配合。

十四、申請主體知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險，包括例如抵觸申請帶來的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對于

在申請時和審查過程中放棄的權(quán)益和機會，申請主體將不會在后續(xù)法律程序中主張享有。

十五、申請主體應(yīng)遵守的其他事項。

申請主體(蓋章):

時間：

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C

C

附錄C

（資料性）

案件自檢項目

表C.1、C.2給出了發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計案件的自檢項目內(nèi)容。

表C.1發(fā)明/實用新型案件自檢項目

類型自檢項目自檢情況

1.請求書中發(fā)明人姓名與身份證號碼是否對應(yīng)；

2.請求書中申請人的社會統(tǒng)一信用代碼是否填寫正確；

3．請求書中發(fā)明名稱是否與說明書中的發(fā)明名稱一致；

發(fā)明專利請求書4．申請主體的國籍、具體地址等是否用中文正確表示；

/實用新型專利5．是否勾選請求早日公布該專利申請（僅限發(fā)明專利）；

請求書

6．請求書、權(quán)利要求書、說明書等的頁數(shù)是否填寫正確，權(quán)利要求的項數(shù)是否

填寫正確；

7．委托代理機構(gòu)的是否附加了專利代理委托書或總委托書；

8．全體申請主體或?qū)＠韼熀炞只蛏w章是否正確有效；

實質(zhì)審查請求書1．發(fā)明名稱是否與說明書中的發(fā)明名稱一致；

（僅限發(fā)明）2．是否勾選放棄主動修改的權(quán)利；

1．是否用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號；

2．主題名稱是否清楚正確；

3．是否存在非擇一引用、多引多等引用關(guān)系的問題；

4．是否存在“所述”沒有引用基礎(chǔ)的問題；

權(quán)利要求書5．是否存在導(dǎo)致權(quán)利要求保護范圍不清楚的表述；

6．含有公式的，公式中的相關(guān)符號是否都有明確的釋義、XML格式公式是否清

晰；

7．是否存在錯別字、多余字等；

8．是否存在明顯單一性的問題；

9．主題是否屬于不授權(quán)的客體；

1．說明書中用語是否符合相關(guān)撰寫規(guī)定；

2．是否包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說明（如有附圖）、

具體實施方式；

說明書

3．附圖說明是否與附圖一致；

4．說明書附圖中的附圖標(biāo)記是否在說明書文字部分有相應(yīng)的記載；

5.說明書中是否出現(xiàn)有“本實用新型”；

1．摘要的字?jǐn)?shù)是否符合要求；

說明書摘要

2．摘要附圖是否是說明書附圖中的一幅；

及附圖

3.摘要段尾是否沒有句號；

1．有多幅附圖的，是否有用阿拉伯?dāng)?shù)字正確編號；

說明書附圖2．附圖中是否存在說明書文字部分沒有的記載；

3．附圖是否清晰、符合制圖要求；

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表C.1發(fā)明/實用新型案件自檢項目(續(xù))

類型自檢項目自檢情況

1．是否為專利國際申請或進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請；

2．是否存在同一申請主體同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時提交發(fā)明專利和實用新型

專利；

其他問題3．是否為分案申請；

4．是否為需要進(jìn)行保密審查的申請；

5．是否存在其他導(dǎo)致預(yù)審不合格的問題。

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表C.2外觀設(shè)計案件自檢項目

類型自檢項目自檢情況

1.設(shè)計人姓名與身份證號碼對應(yīng)；

2.申請人、代理機構(gòu)信息是否一致；

外觀設(shè)計專利請求書3.申請文件清單頁數(shù)與實際提交文件頁數(shù)是否相符；

4.是否有全體申請主體或代理機構(gòu)簽章；

5.相似和成套設(shè)計所包含的項數(shù)與實際提交文件項數(shù)是否相符；

1.產(chǎn)品名稱與請求書中產(chǎn)品名稱是否一致；

2.設(shè)計要點是否恰當(dāng)；

3.是否因無設(shè)計要點而省略視圖；

4.產(chǎn)品用途是否包含宣傳用語；

5.指定的最能表明設(shè)計要點的圖片或照片是否恰當(dāng)；

6.是否存在對產(chǎn)品性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的描述；

簡要說明

7.省略視圖原因是否表示恰當(dāng)；

8.設(shè)計要點在色彩的，有沒有請求保護色彩；

9.指定基本設(shè)計是否恰當(dāng)（僅限相似設(shè)計）；

10.是否說明成套設(shè)計的各個套件名稱（僅限套件設(shè)計）；

11.是否說明組件設(shè)計的各個組件名稱（僅限組件設(shè)計）；

12.是否寫明單元圖案連續(xù)方向（僅限平面設(shè)計）；

1.視圖比例是否一致；

2.投影關(guān)系是否對應(yīng)；

3.是否按照主視圖，后視圖，左視圖，右視圖，俯視圖，仰視圖，

立體圖的順序排列各視圖；

圖片或者照片

4.是否缺少部分視圖；

5.請求保護色彩的，是否提交彩色圖片或照片

6.圖片或照片是否清晰；

7.視圖名稱是否標(biāo)記錯誤；

其他問題1.是否存在其他導(dǎo)致預(yù)審不合格的問題。

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DB32/T4157—2021

D

D

附錄D

（資料性）

通知書

表D.1、D.2、D.3、D.4、D.5、D.6、D.7、D.8、D.9給出了專利申請預(yù)審請求受理、專利申請預(yù)審

請求不予受理、發(fā)明/實用新型專利預(yù)審意見、外觀設(shè)計專利預(yù)審意見、預(yù)審合格、預(yù)審不合格、視為

撤回、一致性確認(rèn)合格、一致性確認(rèn)不合格通知書的格式。

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DB32/T4157—2021

表D.1專利申請預(yù)審請求受理通知書

受理號

申請主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

應(yīng)申請主體提出的預(yù)審請求，根據(jù)《專利法》、《專利法實施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，申請主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請，經(jīng)資格審查，符合預(yù)審申請條件，予以受理。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

12

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表D.2專利申請預(yù)審請求不予受理通知書

受理號

申請主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

應(yīng)申請主體提出的預(yù)審請求，根據(jù)《專利法》、《專利法實施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，申請主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請，經(jīng)資格審查，存在以下問題，不符合預(yù)審申請條件，

不予受理。

具體審查意見如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

13

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表D.3發(fā)明/實用新型專利預(yù)審意見通知書

受理號

申請主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

預(yù)審的結(jié)論性意見：

關(guān)于請求書：

□申請主體未填寫發(fā)明人且未勾選“不公布姓名”。

□專利請求書第13項未勾選“聲明已經(jīng)與申請主體簽訂了專利代理委托書且本表中的信息與委托書

中相應(yīng)信息一致”。

□發(fā)明專利請求書第22項未勾選“請求早日公布該專利申請”。

□本申請涉及核苷酸或氨基酸序列表，請求書中未進(jìn)行相應(yīng)勾選。

□請求書其他明顯形式缺陷。

關(guān)于專利代理委托書：

□專利代理委托書未采用規(guī)范版本。

□請求書中有代理信息但未提交專利代理委托書或總委托書編號。

□專利代理委托書的簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

關(guān)于權(quán)利要求書：

□權(quán)利要求_______不符合專利法第2條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第3款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第4款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第25條的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第26條第4款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第31條的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實施細(xì)則第19條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實施細(xì)則第20條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實施細(xì)則第22條的規(guī)定。

關(guān)于說明書：

□說明書不符合專利法第5條的規(guī)定。

□說明書不符合專利法第26條第3款的規(guī)定。

□說明書的撰寫不符合專利法實施細(xì)則第17條的規(guī)定。

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DB32/T4157—2021

表D.3發(fā)明/實用新型專利預(yù)審意見通知書(續(xù))

□說明書附圖不符合專利法實施細(xì)則第18條第1款的規(guī)定。

□說明書附圖不符合專利法實施細(xì)則第18條第2款的規(guī)定。

□說明書附圖不符合專利法實施細(xì)則第121條第1款的規(guī)定。

□說明書摘要不符合專利法實施細(xì)則第23條的規(guī)定。

其他缺陷：

□專利請求書、說明書、承諾書、專利代理委托書、權(quán)利要求書、說明書摘要等文件中涉及發(fā)明名稱

的表述存在不一致。

□該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明/實用新型的名稱超過40字。

□發(fā)明專利實質(zhì)審查請求書中未勾選“放棄主動修改的權(quán)利”。

□《承諾書》格式不符合要求，未使用預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)下載中心的承諾書模板。

□《承諾書》中簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

_______

上述結(jié)論性意見的具體分析見本通知書的正文部分。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

15

DB32/T4157—2021

受理號

申請主體

專利申請的名稱

發(fā)文日

預(yù)審的結(jié)論性意見：

關(guān)于請求書：

□申請主體未填寫設(shè)計人且未勾選“不公布姓名”。

□專利請求書第13項未勾選“聲明已經(jīng)與申請主體簽訂了專利代理委托書且本表中的信息與委托書

中相應(yīng)信息一致”。

□請求書其他明顯形式缺陷。

關(guān)于專利代理委托書：

□專利代理委托書未采用規(guī)范版本。

□請求書中有代理信息但未提交專利代理委托書或總委托書編號。

□專利代理委托書的簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

關(guān)于外觀設(shè)計

□本次提交的外觀設(shè)計專利申請不符合專利法第2條第4款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計專利申請屬于專利法第5條第1款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計專利申請不符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計專利申請屬于專利法第25條第1款第6項的規(guī)定。

關(guān)于簡要說明：

□簡要說明不符合專利法第64條的規(guī)定。

□簡要說明不符合專利法實施細(xì)則第28條的規(guī)定。

其他缺陷：

□產(chǎn)品名稱不規(guī)范，例如產(chǎn)品名稱與視圖不一致、產(chǎn)品名稱與用途不一致。

□申請主體提交的圖片或照片不符合專利法第27條第2款的規(guī)定。

□申請主體提交的文件不符合專利法第27條第1款的規(guī)定。

□《承諾書》格式不符合要求，未使用預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)下載中心的承諾書模板。

□《承諾書》中簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

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DB32/T4157—2021

表D.4外觀設(shè)計專利預(yù)審意見通知書

表D.4外觀設(shè)計專利預(yù)審意見通知書（續(xù)）

上述結(jié)論性意見的具體分析見本通知書的正文部分。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

17

DB32/T4157—2021

表D.5預(yù)審合格通知書

受理號

專利申請的名稱

申請主體

發(fā)文日

經(jīng)審查，申請主體__年__月__日提交的申請文件符合預(yù)審要求，予以通過，可正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提

交申請。

提醒申請主體注意:

1申請主體向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的正式申請的文本應(yīng)當(dāng)與最終反饋給預(yù)審機構(gòu)的申請

文本一致；

2通過預(yù)審的專利申請，以電子申請形式（格式為XML）向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交正式申請，

并于收到受理通知書之日或下一個工作日在“中國專利電子申請網(wǎng)”

（/）繳費；取得專利申請?zhí)柡髴?yīng)立即反饋預(yù)審機構(gòu)；

3如申請主體未按上述要求提交申請，該案件將進(jìn)入普通通道；

4預(yù)審合格通知書只說明專利申請文本符合預(yù)審機構(gòu)專利預(yù)審要求，申請主體須按照《承

諾書》要求，及時答復(fù)審查意見；

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

18

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表D.6預(yù)審不合格通知書

受理號

專利申請的名稱

申請主體

發(fā)文日

經(jīng)審查，申請主體__年__月__日提交的申請文件不符合預(yù)審要求，不予通過，申請主體可按照普通程序

向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請。

具體審查意見如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

19

DB32/T4157—2021

表D.7視為撤回通知書

受理號

專利申請的名稱

申請主體

發(fā)文日

上述專利預(yù)審申請，因申請主體未在預(yù)審員于__年__月__日發(fā)出的預(yù)審意見通知書指定時間內(nèi)修改并

返回，超出期限，該申請被視為撤回，申請主體可按照普通程序向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

20

DB32/T4157—2021

表D.8一致性確認(rèn)合格通知書

受理號

專利申請的名稱

申請主體

發(fā)文日

經(jīng)預(yù)審機構(gòu)一致性確認(rèn)，申請主體__年__月__日向預(yù)審機構(gòu)提交的申請文件與正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提

交的專利申請文件文本一致，該申請將進(jìn)入快速審查通道。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

21

DB32/T4157—2021

表D.9一致性確認(rèn)不合格通知書

受理號

專利申請的名稱

申請主體

發(fā)文日

經(jīng)預(yù)審機構(gòu)一致性確認(rèn)，申請主體__年__月__日向預(yù)審機構(gòu)提交的申請文件與正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提

交的專利申請文件存在不一致，不予通過，該專利申請將進(jìn)入普通通道審查。

具體審查意見如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機構(gòu)

年月日

22

DB32/T4157—2021

參考文獻(xiàn)

[1]《中華人民共和國專利法》（2020年修訂）

[2]《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》

[3]《專利審查指南2010》（2019年修訂）

[4]《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

[5]《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號）

23

DB32/T4157—2021

目次

前言.....................................................................................................................................................................III

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.......................................................................................................................................................1

4業(yè)務(wù)流程...........................................................................................................................................................1

5申請主體備案...................................................................................................................................................2

備案條件...................................................................................................................................................2

備案方式...................................................................................................................................................2

備案材料...................................................................................................................................................2

備案審核...................................................................................................................................................2

備案確認(rèn)...................................................................................................................................................2

備案資格取消...........................................................................................................................................2

6代理機構(gòu)備案...................................................................................................................................................3

7提交受理階段...................................................................................................................................................3

受理條件...................................................................................................................................................3

受理材料...................................................................................................................................................3

受理結(jié)論...................................................................................................................................................3

不予受理情形...........................................................................................................................................3

8案件預(yù)審查階段...............................................................................................................................................4

預(yù)審查過程...............................................................................................................................................4

修改規(guī)則...................................................................................................................................................4

預(yù)審查結(jié)論...............................................................................................................................................4

9正式申請階段...................................................................................................................................................4

10質(zhì)量保障.........................................................................................................................................................5

內(nèi)部保障.................................................................................................................................................5

外部保障.................................................................................................................................................5

11保密管理.........................................................................................................................................................5

12評價反饋.........................................................................................................................................................5

附錄A（資料性）代理機構(gòu)基本信息..................................................................................................................6

附錄B（規(guī)范性）申請預(yù)審服務(wù)承諾書..............................................................................................................7

附錄C（資料性）案件自檢項目.....