企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議

企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議甲方：___________乙方：___________鑒于甲方有意進(jìn)行股份制改造并申請股票在中國境內(nèi)上市，乙方具有輔導(dǎo)企業(yè)上市的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、輔導(dǎo)內(nèi)容乙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，協(xié)助甲方進(jìn)行股份制改造，完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。乙方協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的籌備工作，包括但不限于：制定上市方案、準(zhǔn)備上市文件、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。乙方協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的整改，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。乙方協(xié)助甲方完善內(nèi)部控制制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。乙方協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。乙方協(xié)助甲方處理與上市相關(guān)的其他事務(wù)。二、輔導(dǎo)期限雙方確認(rèn)，本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效，輔導(dǎo)期限為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。輔導(dǎo)期滿后，如甲方仍未完成上市，雙方可協(xié)商續(xù)簽。三、輔導(dǎo)費(fèi)用雙方確認(rèn)，乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____________________________元整）。甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付輔導(dǎo)費(fèi)用。如有額外服務(wù)事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商確定費(fèi)用。四、支付方式甲方應(yīng)于本協(xié)議簽字蓋章之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付輔導(dǎo)費(fèi)用的50%，即人民幣_(tái)___元（大寫：____________________________元整）。甲方應(yīng)于輔導(dǎo)期限屆滿之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的輔導(dǎo)費(fèi)用。甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用后，乙方應(yīng)提供相應(yīng)的發(fā)票。五、保密條款雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密期限自本協(xié)議簽字蓋章之日起算，至輔導(dǎo)期限屆滿之日止。六、違約責(zé)任雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、爭議解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：___________乙方（蓋章）：___________簽訂日期：____年__月__日乙方資質(zhì)證明文件輔導(dǎo)方案及相關(guān)文件其他與上市相關(guān)的文件敬請審閱并簽署，期待與您的合作！甲方（蓋章）：___________乙方（蓋章）：___________簽訂日期：____年__月__日特殊應(yīng)用場合及增加條款：境外上市甲方應(yīng)提供境外上市所需的全部文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行境外上市相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成境外上市所需的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行境外上市的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與境外交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。首次公開發(fā)行（IPO）甲方應(yīng)提供IPO所需的全部文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行IPO相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成IPO所需的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行IPO的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。上市公司并購重組甲方應(yīng)提供并購重組所需的全部文件和資料，包括但不限于目標(biāo)公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購重組相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成并購重組涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購重組的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。上市公司再融資甲方應(yīng)提供再融資所需的全部文件和資料，包括但不限于融資方案、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行再融資相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成再融資涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行再融資的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。國有企業(yè)改革甲方應(yīng)提供國有企業(yè)改革所需的全部文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行國有企業(yè)改革相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成國有企業(yè)改革涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行國有企業(yè)改革的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與國資委、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。民營企業(yè)上市甲方應(yīng)提供民營企業(yè)上市所需的全部文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行民營企業(yè)上市相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成民營企業(yè)上市所需的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行民營企業(yè)上市的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。上市后持續(xù)督導(dǎo)甲方應(yīng)提供上市后持續(xù)督導(dǎo)所需的全部文件和資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)許可證明等。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市后持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)法律法規(guī)的咨詢，并提供相關(guān)法律意見。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成上市后持續(xù)督導(dǎo)涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的信息披露和投資者關(guān)系管理。乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。附件列表及要求：乙方資質(zhì)證明文件要求：需提供乙方營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、相關(guān)資質(zhì)證書等。輔導(dǎo)方案及相關(guān)文件要求：詳細(xì)闡述輔導(dǎo)目標(biāo)、輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)步驟、時(shí)間安排等。甲方公司章程要求：需提供最新版本的甲方公司章程，包括但不限于公司名稱、注冊地、經(jīng)營范圍等。財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供最近三年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。業(yè)務(wù)許可證明要求：提供甲方所從事業(yè)務(wù)的全部許可證、資質(zhì)證明等。股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組相關(guān)文件要求：提供股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組的方案、相關(guān)協(xié)議、法律意見等。信息披露和投資者關(guān)系管理相關(guān)文件要求：提供信息披露策略、投資者關(guān)系管理方案等。注意事項(xiàng)及解決在企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議的執(zhí)行過程中，可能會(huì)遇到一系列的問題和挑戰(zhàn)。以下是一些常見的問題，以及相應(yīng)的解決辦法：1.輔導(dǎo)內(nèi)容與預(yù)期不符問題描述：甲方對輔導(dǎo)內(nèi)容有特定的預(yù)期，但乙方提供的服務(wù)未能滿足這些預(yù)期。解決辦法：明確輔導(dǎo)內(nèi)容和預(yù)期目標(biāo)，在協(xié)議中詳細(xì)列出預(yù)期成果。定期召開會(huì)議，評估輔導(dǎo)進(jìn)度和效果，及時(shí)調(diào)整輔導(dǎo)計(jì)劃。設(shè)立滿意度調(diào)查，定期收集甲方的反饋，以便及時(shí)調(diào)整服務(wù)。2.輔導(dǎo)費(fèi)用爭議問題描述：雙方對輔導(dǎo)費(fèi)用的支付金額或支付時(shí)間產(chǎn)生分歧。解決辦法：在協(xié)議中明確輔導(dǎo)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間和支付方式。設(shè)立專門的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，監(jiān)控費(fèi)用支出，確保透明度。定期對輔導(dǎo)進(jìn)度和費(fèi)用進(jìn)行評估，如有必要，進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。3.信息披露問題問題描述：甲方在信息披露過程中出現(xiàn)信息不實(shí)或延誤披露的情況。解決辦法：對甲方人員進(jìn)行信息披露培訓(xùn)，確保其了解相關(guān)法規(guī)和披露要求。建立信息披露的內(nèi)部審批流程，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。乙方應(yīng)提供專業(yè)的法律意見，確保信息披露的合規(guī)性。4.上市進(jìn)程延誤問題描述：由于各種原因，上市進(jìn)程未能按照原定計(jì)劃進(jìn)行。解決辦法：制定靈活的上市時(shí)間表，考慮到可能出現(xiàn)的延誤因素。建立應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對不可預(yù)見的事件，如監(jiān)管政策變化。定期評估上市準(zhǔn)備情況，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，確保及時(shí)了解最新要求。5.合規(guī)性問題問題描述：在上市過程中，甲方可能面臨合規(guī)性問題。解決辦法：乙方應(yīng)提供專業(yè)的合規(guī)咨詢，幫助甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)。定期進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保公司運(yùn)作符合監(jiān)管要求。如果發(fā)生合規(guī)性問題，及時(shí)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，采取補(bǔ)救措施。6.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題描述：在上市過程中，甲方的知識產(chǎn)權(quán)可能受到侵犯。解決辦法：乙方應(yīng)提供知識產(chǎn)權(quán)方面的法律咨詢，幫助甲方保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)。對公司的重要技術(shù)和商業(yè)秘密進(jìn)行商標(biāo)注冊和專利申請。建立知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對侵權(quán)行為。7.投資者關(guān)系管理問題描述：甲方在上市后需要管理好與投資者的關(guān)系，但缺乏經(jīng)驗(yàn)。解決辦法：乙方應(yīng)提供投資者關(guān)系管理的策略和培訓(xùn)。建立投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)定期與投資者溝通。定期發(fā)布投資者報(bào)告，保持與投資者的良好溝通。8.上市后持續(xù)督導(dǎo)問題描述：上市后，甲方需要持續(xù)接受監(jiān)管，但可能缺乏足夠的能力。解決辦法：乙方應(yīng)提供持續(xù)的輔導(dǎo)和支持，幫助甲方遵守上市后的合規(guī)要求。建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，確保公司運(yùn)營符合信息披露等要求。定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。文檔優(yōu)化為了應(yīng)對上述問題，企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議文檔應(yīng)進(jìn)行以下優(yōu)化：明確條款：確保所有條款都明確具體，避免模糊不清的表述。詳細(xì)附件：附件應(yīng)