金融行業(yè)投資顧問聘用合同書

PAGEPAGE1金融行業(yè)投資顧問聘用合同書合同編號：__________甲方（聘用方）：__________乙方（受聘方）：__________鑒于甲方在金融行業(yè)投資領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，乙方希望聘請甲方作為其投資顧問，提供專業(yè)的投資建議和策略。為此，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，一致同意按以下條款簽訂本合同：一、聘用期限本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年，自____年____月____日至____年____年____日。合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在合同到期前一個月內(nèi)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。二、服務(wù)內(nèi)容1.乙方聘請甲方作為其投資顧問，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，提供專業(yè)的投資建議和策略。2.甲方應(yīng)定期向乙方提供市場分析、投資機(jī)會評估和投資組合建議，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。3.甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策，包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品等投資品種的選擇和交易時機(jī)的確定。三、費(fèi)用與報酬1.乙方應(yīng)向甲方支付投資顧問費(fèi)，具體金額為人民幣____元（大寫：____元整）。支付方式為每季度支付一次，即每季度第一個月的15日前支付上一季度的顧問費(fèi)。2.甲方在提供服務(wù)過程中發(fā)生的合理費(fèi)用，如差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，應(yīng)由乙方承擔(dān)。甲方應(yīng)在發(fā)生費(fèi)用后向乙方提供相關(guān)費(fèi)用憑證，乙方應(yīng)在收到憑證后15個工作日內(nèi)予以報銷。四、保密條款1.雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、機(jī)密信息和個人隱私，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或泄露。2.雙方應(yīng)采取一切必要措施保護(hù)對方的商業(yè)秘密、機(jī)密信息和個人隱私，防止其被非法獲取、使用或泄露。五、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并有權(quán)要求違約方支付違約金。違約金金額為合同總金額的____%。2.如因不可抗力等原因?qū)е乱环綗o法履行合同，受影響的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后的15個工作日內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題，盡量減輕不可抗力對合同履行的影響。六、爭議解決1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。2.在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。七、合同解除1.雙方同意，在合同履行期間，如一方違反合同約定，嚴(yán)重影響了合同的履行，另一方有權(quán)解除合同。2.雙方同意，在合同履行期間，如發(fā)生不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，雙方均有權(quán)解除合同。八、其他條款1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（簽字）：__________日期：____年____月____日乙方（簽字）：__________日期：____年____月____日附件：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.投資顧問費(fèi)用支付憑證（注：以上合同僅供參考，具體內(nèi)容請根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，并在簽訂前咨詢法律專業(yè)人士。）以下為特殊應(yīng)用場景及相關(guān)說明：1.場景一：跨境投資顧問服務(wù)應(yīng)用場合：當(dāng)乙方的投資需求涉及跨境金融產(chǎn)品和服務(wù)時，甲方作為投資顧問，需提供專業(yè)的跨境投資建議。需要注意的條款：在原合同基礎(chǔ)上，應(yīng)增加跨境服務(wù)內(nèi)容的具體條款，包括但不限于跨境投資產(chǎn)品的適用法律、稅務(wù)影響、匯率風(fēng)險等。同時，應(yīng)明確雙方在跨境服務(wù)中的責(zé)任和義務(wù)，以及爭議解決的地方法律適用。2.場景二：高級定制投資顧問服務(wù)應(yīng)用場合：乙方要求甲方提供針對其個人或企業(yè)特定需求的定制化投資策略。需要注意的條款：在原合同中，應(yīng)增加定制服務(wù)的詳細(xì)描述，包括服務(wù)范圍、定制策略的制定流程、定期評估和調(diào)整機(jī)制等。同時，應(yīng)明確定制服務(wù)的費(fèi)用結(jié)構(gòu)，以及因定制服務(wù)產(chǎn)生的額外費(fèi)用的承擔(dān)方式。3.場景三：投資顧問團(tuán)隊的協(xié)作服務(wù)應(yīng)用場合：甲方作為投資顧問，可能需要組建一個團(tuán)隊來為乙方提供服務(wù)。需要注意的條款：在原合同中，應(yīng)增加團(tuán)隊服務(wù)的相關(guān)條款，明確團(tuán)隊成員的資質(zhì)要求、服務(wù)分工、責(zé)任分配等。同時，應(yīng)規(guī)定團(tuán)隊成員的保密義務(wù)和乙方對團(tuán)隊成員的審查權(quán)利。4.場景四：投資顧問服務(wù)的風(fēng)險管理應(yīng)用場合：乙方希望甲方在提供投資建議時，能夠更加注重風(fēng)險管理。需要注意的條款：在原合同中，應(yīng)增加風(fēng)險管理專章，詳細(xì)規(guī)定甲方在提供服務(wù)時必須遵守的風(fēng)險評估和控制流程。同時，應(yīng)明確甲方在識別潛在風(fēng)險時的溝通義務(wù)和乙方在風(fēng)險控制中的決策權(quán)。5.場景五：投資顧問服務(wù)的績效評估應(yīng)用場合：乙方需要對甲方的投資顧問服務(wù)進(jìn)行定期績效評估。需要注意的條款：在原合同中，應(yīng)增加績效評估的相關(guān)條款，包括評估標(biāo)準(zhǔn)、評估周期、評估結(jié)果的處理等。同時，應(yīng)規(guī)定在績效未達(dá)標(biāo)時，乙方的權(quán)利和甲方的補(bǔ)救措施。在實(shí)際操作過程中，可能會遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：1.問題一：市場波動導(dǎo)致投資損失注意事項(xiàng)：甲方在提供投資建議時，應(yīng)充分披露市場風(fēng)險，并建議乙方進(jìn)行分散投資以降低風(fēng)險。2.問題二：甲方提供的信息不準(zhǔn)確或存在誤導(dǎo)解決辦法：乙方應(yīng)保留對甲方提供信息的審查權(quán)，并在發(fā)現(xiàn)問題時及時與甲方溝通，要求其更正或澄清。3.問題三：甲方未能及時提供投資建議解決辦法：在合同中明確甲方提供服務(wù)的響應(yīng)時間，并規(guī)定在未能按時提供服務(wù)時的違約責(zé)任。4.問題四：乙方未能按時支付顧問費(fèi)解決辦法：在合同中明確乙方的支付義務(wù)，并規(guī)定逾期支付的費(fèi)用和違約金。5.問題五：合同終止后的保密義務(wù)解決辦法：在合同中明確規(guī)定合同終止后雙方仍需遵守的保密期限和范圍。原始合同所需要的所有詳細(xì)的附件（口語化、人性化語言）：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件請?zhí)峁┳钚碌臓I業(yè)執(zhí)照副本，確保上面的信息是最新的。2.乙方身份證復(fù)印件請?zhí)峁┯行У纳矸葑C復(fù)印件，我們需要核實(shí)您的身份信息。3.投資顧問費(fèi)用支付憑證每次支付顧問費(fèi)后，請保留好支付憑證，以備日后核對。4.跨境服務(wù)條款附件如果涉及到跨境投資，我們需要一份額外的文件，詳細(xì)說明相關(guān)的服務(wù)和責(zé)任。5.定制服務(wù)條款附件對于高級定制服務(wù)，我們需要一份詳細(xì)的附件，列出您的特定需求和我們的服務(wù)承諾。6.團(tuán)隊服務(wù)條款附件如果有多個顧問為您服務(wù)，我們需要一份文件，說明每個顧問的責(zé)任和分工。7.風(fēng)險管理?xiàng)l款附件為了更好地管理風(fēng)險，我們需要一份附件，詳細(xì)描述我們將如何評估和控制風(fēng)險。8.績效評估條款附件我們將定期評估我們的服務(wù)表現(xiàn)，這份附件將說明評估的標(biāo)準(zhǔn)和流程。以上附件請確保在簽訂合同前提供完整，以便雙方對合同內(nèi)容有充分的了解和準(zhǔn)備。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：條款一：甲方權(quán)利與義務(wù)說明：明確甲方在合同中的主導(dǎo)地位，以及由此產(chǎn)生的額外權(quán)利和義務(wù)。例如，甲方有權(quán)決定投資策略的方向和重大調(diào)整，同時也有義務(wù)確保投資建議的及時性和準(zhǔn)確性。條款二：決策優(yōu)先權(quán)說明：規(guī)定甲方在投資決策中擁有優(yōu)先權(quán)，乙方應(yīng)尊重甲方的決策并在約定時間內(nèi)執(zhí)行。同時，應(yīng)明確甲方在行使優(yōu)先權(quán)時應(yīng)考慮乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好。條款三：信息獲取與共享說明：甲方作為主導(dǎo)方，有權(quán)獲取與投資決策相關(guān)的所有信息，并要求乙方提供必要的協(xié)助。同時，甲方應(yīng)確保乙方能夠及時獲得投資相關(guān)的信息和報告。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：條款一：乙方權(quán)利與義務(wù)說明：明確乙方在合同中的主導(dǎo)地位，以及由此產(chǎn)生的額外權(quán)利和義務(wù)。例如，乙方有權(quán)要求甲方提供特定的投資建議或策略，同時也有義務(wù)提供充分的背景信息和投資目標(biāo)。條款二：投資決策監(jiān)督權(quán)說明：規(guī)定乙方有權(quán)監(jiān)督甲方的投資決策過程，并對不符合乙方利益的行為提出異議。同時，應(yīng)明確乙方在行使監(jiān)督權(quán)時應(yīng)遵守的程序和限制。條款三：風(fēng)險控制與報告說明：乙方作為主導(dǎo)方，有權(quán)要求甲方定期報告投資組合的風(fēng)險狀況，并在風(fēng)險超過預(yù)定閾值時采取相應(yīng)措施。同時，甲方應(yīng)確保報告的準(zhǔn)確性和及時性。3.當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明：條款一：中介方的角色與責(zé)任說明：明確第三方中介在合同中的角色和責(zé)任，包括中介服務(wù)的范圍、提供的具體服務(wù)內(nèi)容，以及中介方的責(zé)任和義務(wù)。條款二：中介費(fèi)用的支付說明：規(guī)定中介費(fèi)用的計算方式和支付時間，以及中介費(fèi)用的承擔(dān)方。同時，應(yīng)明確中介費(fèi)用的支付條件和中止服務(wù)的條款。條款三：中介方的保密義務(wù)說明：中介方在提供服務(wù)過程中可能接觸到雙方的機(jī)密信息，應(yīng)明確中介方的保密義務(wù)，以及違反保密義務(wù)時的責(zé)任和補(bǔ)救措施。條款四：中介方的獨(dú)立性說明：中介方應(yīng)保持獨(dú)立性，避免利益沖突。條款中應(yīng)明確中介方在提供