(科工技【2015】931號(hào))解讀-2016年5月

國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案工作管理方法

〔科工計(jì)〔2015〕931號(hào)〕政策解讀目的了解政策修訂、編制、調(diào)整、出臺(tái)過(guò)程；理解政策制定的背景、初衷和要解決的問(wèn)題，以更好地貫徹和執(zhí)行《方法》；了解本單位/部門(mén)/個(gè)人在工程檔案工作中的責(zé)任和權(quán)利，以處理好單位、部門(mén)、崗位之間的關(guān)系；明確本單位/部門(mén)/個(gè)人在軍工固定資產(chǎn)投資工程檔案管理工作中的工作定位、工作內(nèi)容、工作要求，以更好地開(kāi)展工程管理和工程檔案管理工作。知其然，也知其所以然

理解精神：宏觀上把握方向，微觀上指導(dǎo)實(shí)踐匯報(bào)提綱一國(guó)家有關(guān)制度和政策《管理方法》的總體考慮《管理方法》主要內(nèi)容三四幾點(diǎn)建議二匯報(bào)提綱一國(guó)家有關(guān)制度和政策《管理方法》的總體考慮《管理方法》主要內(nèi)容三四幾點(diǎn)建議二《國(guó)家檔案局國(guó)家計(jì)委關(guān)于印發(fā)〈基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定〉的通知》（國(guó)檔發(fā)[1988]4號(hào)）提出了基本建設(shè)項(xiàng)目建立檔案工作的要求1988年國(guó)家檔案局和原國(guó)防科工委聯(lián)合印發(fā)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》(科工辦[2007]161號(hào))規(guī)定:未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目,不得進(jìn)行或通過(guò)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收.2007年2月2007年7月原國(guó)防科工委印發(fā)《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》(科工辦[2007]744號(hào))共五章24條。對(duì)推進(jìn)項(xiàng)目檔案管理工作制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化提出了要求。2015年10月國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局國(guó)家檔案局印發(fā)《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作管理辦法》（科工計(jì)〔2015〕931號(hào)）共六章31條，是適應(yīng)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理發(fā)展需要、新時(shí)期國(guó)家對(duì)檔案工作新精神需要，制定的基礎(chǔ)性法規(guī)。國(guó)家及國(guó)防科技工業(yè)工程檔案工作相關(guān)制度建設(shè)開(kāi)展歷程國(guó)家有關(guān)制度和政策開(kāi)展歷程國(guó)家檔案局國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）強(qiáng)化了檔案驗(yàn)收在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的地位，明確了檔案驗(yàn)收的基本要求、組織主體、申請(qǐng)條件、驗(yàn)收的形式、驗(yàn)收的依據(jù)等2006年1995年《國(guó)家檔案局國(guó)家計(jì)委關(guān)于發(fā)布〈國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法〉的通知》（檔發(fā)字[1997]15號(hào)）掌握國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作情況，加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28—2002）規(guī)定了文件歸檔與檔案整理的要求和方法2002年《重大建設(shè)工程檔案驗(yàn)收方法》〔檔發(fā)[2006]2號(hào)〕共五章二十四條第一章總那么(5條)第二章驗(yàn)收組織(2條)第三章驗(yàn)收申請(qǐng)(4條)第四章驗(yàn)收要求(10條)第五章附那么(3條)附件：1．《重大建設(shè)工程檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表》2．《重大建設(shè)工程檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求》《國(guó)家重大建設(shè)工程文件歸檔要求與檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》〔DA/T28—2002〕第1局部：范圍第2局部：標(biāo)準(zhǔn)性引用文件第3局部：術(shù)語(yǔ)和定義第4局部：總那么第5局部：工程文件的收集第6局部：工程竣工文件的編制第7局部：工程文件的整理與歸檔第8局部：工程檔案的整理與移交附錄A歸檔范圍《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案驗(yàn)收方法》〔科工辦〔2007〕161號(hào)〕共五章二十二條第一章總那么(5條)第二章驗(yàn)收組織(2條)第三章驗(yàn)收申請(qǐng)(4條)第四章驗(yàn)收要求(9條)第五章附那么(2條)附件：1．《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表》2．《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案驗(yàn)收內(nèi)容及要求》3.《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案驗(yàn)收意見(jiàn)表》《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案管理規(guī)定》〔科工辦〔2007〕744號(hào)〕共五章二十四條第一章總那么(5條)第二章工程檔案工作的組織(4條)第三章工程文件的形成、歸檔與整理(4條)第四章驗(yàn)收要求(9條)第五章附那么(2條)

《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案管理規(guī)定》

〔科工辦〔2015〕931號(hào)〕共六章三十一條第一章總那么(3條)第二章職責(zé)分工(3條)第三章工程文件歸檔與管理(15條)第四章工程檔案驗(yàn)收(5條)第五章獎(jiǎng)懲(2條)第六章附那么(3條)編制歷程2014年初，開(kāi)始啟動(dòng)修訂工作，歷時(shí)一年半的研究，并先后征求國(guó)家檔案局、國(guó)防科工局各業(yè)務(wù)司、地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)、軍工集團(tuán)公司、中國(guó)工程物理研究院等單位意見(jiàn)，最終于2015年10月正式公布。匯報(bào)提綱一國(guó)家有關(guān)制度和政策《管理方法》的總體考慮《管理方法》主要內(nèi)容三四幾點(diǎn)建議二二管理方法制定的總體考慮〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要關(guān)系一、國(guó)家有新要求：1、2014年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》〔中辦發(fā)〔2014〕15號(hào)〕，對(duì)檔案工作提出了更高要求。2、2009年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《電子文件管理暫行方法》〔廳字〔2009〕39號(hào)〕等。如：對(duì)保障檔案信息平安，加強(qiáng)檔案信息化，加強(qiáng)檔案數(shù)字化，標(biāo)準(zhǔn)電子文件管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面，提出了新要求。必要性二、國(guó)防科技工業(yè)管理新要求1、國(guó)防科工局不斷加強(qiáng)工程管理要求，印發(fā)了《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程管理規(guī)定》〔科工計(jì)〔2013〕1017號(hào)〕，對(duì)工程檔案管理的要求也應(yīng)隨之加強(qiáng)，更需要工程檔案管理與工程管理工作同步開(kāi)展、同步提高。2、原工程檔案管理方法〔744號(hào)文件〕難以滿(mǎn)足新的管理要求?！?〕2008年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革，原國(guó)防科工委撤銷(xiāo)，成立國(guó)防科工局，發(fā)文主體及檔案管理職能相應(yīng)發(fā)生變化?！?〕744號(hào)文件已不適應(yīng)國(guó)防科技工業(yè)工程檔案管理工作的新要求。如：對(duì)國(guó)防科工局、工程主管單位在工程檔案管理方面的職責(zé)沒(méi)有界定；缺乏對(duì)電子文件管理、工程檔案信息報(bào)送等相關(guān)規(guī)定的條款。必要性三、工程檔案管理中現(xiàn)存一些尚待解決的問(wèn)題1、各單位對(duì)工程檔案的重視程度缺乏；2、工程檔案人員崗位設(shè)置不夠；圍繞工程檔案管理工作的各方面人員綜合技能培訓(xùn)有待加強(qiáng)；工程檔案管理工作交流有待深入；4、工程檔案的信息化水平普遍不高；5、工程檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)性有待加強(qiáng)；6、特別是：需要進(jìn)一步明確國(guó)防科工局、主管單位、建設(shè)單位各層級(jí)在工程檔案管理方面的職責(zé)；需要進(jìn)一步賦予檔案部門(mén)了解和參與工程建設(shè)管理全過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限，以便更好地開(kāi)展工程檔案管理工作。必要性二管理方法制定的總體考慮〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要關(guān)系主要問(wèn)題：〔1〕認(rèn)識(shí)上——檔案意識(shí)不強(qiáng)，不重視領(lǐng)導(dǎo)的總體協(xié)調(diào)意識(shí)建設(shè)部門(mén)的檔案管理意識(shí)檔案部門(mén)的工程管理意識(shí)

〔2〕管理上——〔縱向〕滯后，〔橫向〕脫節(jié)〔檔案部門(mén)介入晚、被動(dòng)接收〕工程檔案工作與工程管理聯(lián)系不緊密，沒(méi)有將工程檔案管理工作納入工程管理程序。檔案部門(mén)與建設(shè)部門(mén)管理脫節(jié)，管理不銜接檔案工作與工程建設(shè)不同步，步調(diào)不一致〔不跟不帶〕1、要立足于現(xiàn)存工程檔案管理中的“主要問(wèn)題”182、要致力于提升工程管理和檔案管理的“同步性”“協(xié)同性”

同步管理知情權(quán)參與權(quán)話(huà)語(yǔ)權(quán)協(xié)同管理人員協(xié)同程序協(xié)同活動(dòng)協(xié)同二管理方法制定的總體考慮〔二〕根本理念〔一〕必要性〔三〕重要關(guān)系1、工程檔案是工程管理的組成局部；工程檔案管理是工程管理的子系統(tǒng)。2、檔案管理是工程建設(shè)必不可少的重要管理；做好檔案管理可以標(biāo)準(zhǔn)和促進(jìn)工程管理。3、檔案管理常常又是工程管理中的薄弱環(huán)節(jié)；要統(tǒng)籌兼顧，提升短板。三句話(huà)：工程檔案反映工程的質(zhì)量、技術(shù)和管理水平。對(duì)工程檔案工作的態(tài)度就是對(duì)工程的態(tài)度。一流的工程工程要有一流的工程檔案管理?！惨弧彻こ虣n案與工程管理的關(guān)系檔案就是窗口〔二〕《方法》與相關(guān)法規(guī)關(guān)系與《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案管理規(guī)定》(科工辦[2007]744號(hào))的關(guān)系。替代關(guān)系，原744號(hào)文廢止。與《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案驗(yàn)收方法》〔科工辦〔2007〕161號(hào)〕補(bǔ)充關(guān)系，161號(hào)文目前仍然有效。

匯報(bào)提綱一國(guó)家有關(guān)制度和政策《管理方法》的總體考慮《管理方法》主要內(nèi)容三四幾點(diǎn)建議二三《管理方法》內(nèi)容第一章總則第二章職責(zé)分工第三章項(xiàng)目文件歸檔與管理第四章項(xiàng)目檔案驗(yàn)收第五章獎(jiǎng)懲第六章附則名稱(chēng)《方法》主要內(nèi)容：名稱(chēng)現(xiàn)名稱(chēng)《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程

檔案工作管理方法》〔科工計(jì)〔2015〕931號(hào)〕1“檔案工作”，不僅對(duì)檔案實(shí)體管理，更強(qiáng)調(diào)對(duì)“工作”的要求。2“方法”更注重指導(dǎo)性和實(shí)操性。3發(fā)文單位：國(guó)防科工局國(guó)家檔案局原名稱(chēng)《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案管理規(guī)定》〔科工辦〔2007〕744號(hào)〕1“規(guī)定”：更強(qiáng)調(diào)預(yù)先性聲明2發(fā)文單位：〔原〕國(guó)防科工委

《方法》主要內(nèi)容：第一章總那么明確了本《方法》的制定依據(jù)、適用范圍，提出工程檔案管理的原那么性要求?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第一章總那么第一條為加強(qiáng)國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)工程〕檔案工作，確保工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、平安和有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》和《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程管理規(guī)定》，制定本方法。說(shuō)明：法律和政策依據(jù)1《中華人民共和國(guó)檔案法》2《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》〔中辦發(fā)[2014]15號(hào)〕3《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程管理規(guī)定》〔科工技[2013]1017號(hào)〕按最新文件精神執(zhí)行。《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程建議書(shū)編制規(guī)定》、《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)定》、《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定》〔科工計(jì)〔2015〕1198號(hào)〕已于2015年12月完成修訂并發(fā)布。原科工法〔2002〕177號(hào)廢止《方法》主要內(nèi)容：第一章總那么第二條本方法適用于國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局負(fù)責(zé)審批或?qū)彶楹髨?bào)國(guó)務(wù)院審批、全部或局部使用中央財(cái)政資金的固定資產(chǎn)投資工程的檔案管理工作〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)工程檔案工作〕。說(shuō)明：新增內(nèi)容適用范圍根據(jù)《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程管理規(guī)定》〔科工技[2013]1017號(hào)〕中對(duì)工程的定義指采取政府直接投資和資本金注入方式的固定資產(chǎn)投資工程；《方法》主要內(nèi)容：第一章總那么第三條工程檔案是指在工程論證、批復(fù)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)等各階段形成的具有保存價(jià)值的各種載體形式的工程文件。工程檔案管理是工程管理的重要組成局部。說(shuō)明:在744號(hào)文根底上調(diào)整說(shuō)法。1〕關(guān)系更明確。增加了：工程檔案管理是工程管理的重要組成局部。2〕階段描述更完整。744號(hào)文中：工程立項(xiàng)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段形成的具有保存價(jià)值的各種載體形式的歷史記錄?！沧晕冶Ｗo(hù)自證清白〕3〕工程文件：不僅是具有存史記錄作用，也具有憑證功能，還具有保證軍工工程管理過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)性和嚴(yán)肅性，促進(jìn)信息資源開(kāi)發(fā)利用等多種功能。《方法》主要內(nèi)容：第二章職責(zé)分工與744號(hào)文相比的調(diào)整：名稱(chēng)從“工程檔案工作的組織”改為“職責(zé)分工”，分層級(jí)明確了國(guó)防科工局、主管單位、建設(shè)單位在工程檔案管理工作方面的職責(zé)。其中，國(guó)防科工局、主管單位的職責(zé)為本方法中新增內(nèi)容?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第二章職責(zé)分工第四條【國(guó)防科工局職責(zé)】國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局工程檔案工作接受?chē)?guó)家檔案局監(jiān)督指導(dǎo)，其主要職責(zé)包括：〔一〕根據(jù)國(guó)家有關(guān)方針政策和開(kāi)展規(guī)劃，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)工程檔案工作，制定相關(guān)規(guī)章制度；〔二〕歸口管理工程檔案驗(yàn)收，會(huì)同國(guó)家檔案局對(duì)工程檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查；〔三〕負(fù)責(zé)組織工程檔案信息報(bào)送工作，接收和管理工程檔案目錄信息；〔四〕組織開(kāi)展工程檔案管理宣貫培訓(xùn)、交流，建立檔案專(zhuān)家?guī)臁?、強(qiáng)調(diào)在國(guó)家檔案管理框架下，由國(guó)防科工局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)國(guó)防科技工業(yè)全行業(yè)工程檔案工作。2、驗(yàn)收。國(guó)防科工局歸口管理工程檔案驗(yàn)收〔局部委托主管單位〕3、檢查。形式上分為：驗(yàn)收前抽查、結(jié)合驗(yàn)收檢查、驗(yàn)收后復(fù)查。內(nèi)容上包括：工程檔案管理；工程檔案驗(yàn)收；檔案信息報(bào)送等。4、信息報(bào)送。局計(jì)函【2016】18號(hào)明確：常態(tài)化：每年6月底前完成報(bào)送。承擔(dān)單位：國(guó)防科工局信息中心組織工程檔案目錄信息報(bào)送工作?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第二章職責(zé)分工第五條【主管單位職責(zé)】國(guó)家有關(guān)部門(mén)〔單位〕、各軍工集團(tuán)公司、中國(guó)工程物理研究院、有關(guān)民口中央企業(yè)集團(tuán)公司和地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門(mén)〔以下稱(chēng)主管單位〕分別負(fù)責(zé)所屬單位和地方單位工程檔案工作的統(tǒng)一管理，主要職責(zé)包括：〔一〕根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)要求，編制工程檔案工作規(guī)劃與方案，制定工程檔案管理、驗(yàn)收等相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)；〔二〕建立健全工程檔案工作組織體系，設(shè)置相應(yīng)的檔案工作機(jī)構(gòu)，明確工程檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，配備工程檔案工作專(zhuān)職人員；〔三〕對(duì)工程檔案工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，受委托組織開(kāi)展工程檔案驗(yàn)收工作；〔四〕組織開(kāi)展工程檔案管理培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、交流與工程檔案信息報(bào)送等工作。1、在國(guó)家及國(guó)防科技工業(yè)工程檔案管理框架下，制定本部門(mén)〔行業(yè)/區(qū)域〕工程檔案工作規(guī)劃方案、制度標(biāo)準(zhǔn)等。2、工作組織體系應(yīng)至少覆蓋院所兩級(jí)，至少包括：檔案、方案〔還可包括財(cái)務(wù)、人事、質(zhì)量、信息化等〕部門(mén)；應(yīng)有分管院領(lǐng)導(dǎo)總抓全院工程檔案管理工作，并配備專(zhuān)職人員具體負(fù)責(zé)〔人事編制依據(jù)〕3、對(duì)工程檔案工作監(jiān)督檢查形式可包括自查、互查、抽查，應(yīng)常態(tài)化、制度化；內(nèi)容可根據(jù)科工局檢查要求延伸。4、受委托驗(yàn)收工程范圍按相關(guān)規(guī)定由國(guó)防科工局工程驗(yàn)收方案下達(dá)?！蚕逻_(dá)方案中包含國(guó)防科工局統(tǒng)一的工程編號(hào)〕5、工程檔案培訓(xùn)在內(nèi)容上要注重對(duì)工程管理人員和檔案管理人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技能培訓(xùn)，促進(jìn)部門(mén)間業(yè)務(wù)理論交流，互相了解工作內(nèi)容與要求，更好地配合完成相關(guān)工作。6、工程檔案信息報(bào)送《方法》主要內(nèi)容：第二章職責(zé)分工第六條【建設(shè)單位職責(zé)】承擔(dān)工程建設(shè)任務(wù)的科研院所、高校、國(guó)有獨(dú)資和國(guó)有控股企業(yè)、非公企業(yè)〔外資企業(yè)除外〕等〔以下稱(chēng)建設(shè)單位〕是工程檔案工作的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：〔一〕根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)要求，建立健全本單位工程檔案工作制度和標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)；〔二〕建立工程檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，相關(guān)部門(mén)、人員崗位責(zé)任制和考核機(jī)制，建立以檔案工作管理部門(mén)為核心的工程檔案工作網(wǎng)絡(luò)；〔三〕按照國(guó)家檔案工作“三納入”、“四參加”、“四同步”等要求，將工程檔案管理納入工程管理程序，與工程建設(shè)工作同步開(kāi)展，并明確具體工程檔案工作管理職責(zé)、控制措施、歸檔方案、歸檔范圍等方面的工作要求；〔四〕對(duì)工程檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并組織有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員和檔案人員對(duì)工程檔案進(jìn)行自查；〔五〕對(duì)工程管理人員和檔案管理人員進(jìn)行工程檔案管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以滿(mǎn)足工程檔案工作需要。1、在國(guó)家、國(guó)防科技工業(yè)、主管部門(mén)工程檔案管理框架下，制定本單位工程檔案工作制度標(biāo)準(zhǔn)等。2、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、崗位責(zé)任制、考核機(jī)制等需要制度化；建立以檔案工作管理部門(mén)為核心的工程檔案工作網(wǎng)絡(luò)應(yīng)務(wù)實(shí)操作。3、三納入、四參加、四同步4、工程檔案原件需集中統(tǒng)一管理，不能分散于各業(yè)務(wù)部門(mén)。5、兩類(lèi)人員都要進(jìn)行工程檔案培訓(xùn)，了解相互工作內(nèi)容，在關(guān)鍵點(diǎn)、結(jié)合點(diǎn)上要有效配合。時(shí)間要求：每年6月底前報(bào)送范圍：滿(mǎn)足下條件1.國(guó)防科工局下達(dá)固定資產(chǎn)投資方案的工程2.納入上年度年竣工驗(yàn)收方案的非絕密級(jí)工程3.上年度12月31日前完成工程驗(yàn)收的3.列入上年度報(bào)送方案但未完成報(bào)送任務(wù)的工程工程檔案目錄信息報(bào)送要求〔局計(jì)函[2106]18號(hào)〕建設(shè)單位下發(fā)任務(wù)：1.單位授權(quán)文件2.下達(dá)驗(yàn)收方案1.接收授權(quán)文件2.根據(jù)驗(yàn)收方案建立報(bào)送任務(wù)主管部門(mén)分發(fā)單位授權(quán)文件檔案填報(bào)收集匯總檔案上報(bào)報(bào)送流程:各層級(jí)工作分工單位工程1工程…綜合管理案卷工程案卷設(shè)備案卷其他案卷基建工程目錄設(shè)備設(shè)施目錄卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄表一工程檔案根本情況表表二工程檔案驗(yàn)收情況表表三基建工程根本信息表表四設(shè)備設(shè)施根本信息表表五案卷目錄明細(xì)表表六卷內(nèi)文件明細(xì)表工程檔案目錄信息報(bào)送內(nèi)容方案部門(mén)檔案部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)信息化部門(mén)《方法》主要內(nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理1、名稱(chēng)從“工程文件的形成、歸檔和管理”改為“工程文件歸檔與管理”。2、對(duì)工程文件材料的形成、歸檔、整理、保管、開(kāi)發(fā)利用等全過(guò)程進(jìn)行規(guī)定，提出明確要求；3、根據(jù)檔案工作信息化開(kāi)展的新要求，明確了工程電子文件管理、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)及紙質(zhì)文件數(shù)字化等管理要求?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第七條建設(shè)單位及承擔(dān)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備供給等任務(wù)的單位〔以下稱(chēng)參建單位〕在工程論證、批復(fù)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行維護(hù)等各階段工作中，均應(yīng)按要求將相應(yīng)形成的文件材料及時(shí)歸檔。說(shuō)明：與744號(hào)文根本一致參建單位的職責(zé)不在本方法中規(guī)定，應(yīng)由建設(shè)單位在合同中對(duì)其歸檔責(zé)任進(jìn)行明確約定和要求；并對(duì)其在各階段的歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、管理?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第八條建設(shè)單位按照國(guó)家建設(shè)工程文件材料歸檔及檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，制定工程文件材料歸檔范圍和保管期限。說(shuō)明：與744號(hào)文根本一致可參照《企業(yè)文件材料歸檔范圍和保管期限規(guī)定》〔國(guó)家檔案局10號(hào)令〕第九條建設(shè)單位檔案工作管理部門(mén)應(yīng)參加設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收、交〔竣〕工驗(yàn)收等工作；其他有關(guān)部門(mén)按照檔案工作管理部門(mén)要求，開(kāi)展工程文件材料收集、整理和歸檔工作，做到“誰(shuí)形成、誰(shuí)歸檔”，并接受檔案工作管理部門(mén)的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。說(shuō)明：新增內(nèi)容強(qiáng)調(diào)建設(shè)單位應(yīng)賦予檔案部門(mén)相應(yīng)的指導(dǎo)檢查職能；形成部門(mén)歸檔并接受檔案部門(mén)的監(jiān)督指導(dǎo)檢查職能：1、檔案部門(mén)應(yīng)主動(dòng)參加各部門(mén)重要活動(dòng)，并結(jié)合實(shí)際情況提前對(duì)各部門(mén)檔案管理工作提出相關(guān)要求；2、各部門(mén)要積極配合好檔案部門(mén)工作，并接受監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十條建設(shè)單位在制定招標(biāo)文件、與參建單位簽訂合同〔協(xié)議〕時(shí)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)條款，明確相關(guān)單位的工程檔案管理職責(zé)及工程文件材料形成、歸檔職責(zé)、歸檔范圍、質(zhì)量要求、整理標(biāo)準(zhǔn)、歸檔套數(shù)、歸檔時(shí)間及違約責(zé)任。說(shuō)明：在原744號(hào)文原有條款的根底上進(jìn)一步細(xì)化、明確[744]僅僅規(guī)定了簽訂合同時(shí)要將文件材料的收集整理和歸檔要求納入進(jìn)去，沒(méi)有具體內(nèi)容。[931]內(nèi)容更具體化?！咀⒁狻亢贤矃f(xié)議〕中是否有專(zhuān)門(mén)條款明確參建單位歸檔責(zé)任，是對(duì)建設(shè)單位工程檔案工作檢查、驗(yàn)收的重要內(nèi)容?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十一條建設(shè)單位在支付合同款前，應(yīng)審查參建單位的工程文件材料歸檔情況，對(duì)于未按合同〔協(xié)議〕要求提供工程檔案(文件材料)的，暫?；虿挥柚Ц?。說(shuō)明：新增內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了支付合同款時(shí)要對(duì)文件材料的歸檔情況進(jìn)行審查，檔案不符合要求的可以暫?；虿恢Ц犊铐?xiàng)，賦予了檔案部門(mén)的否決權(quán)：檔案不給我，工程款不給你給了提升檔案部門(mén)地位的“尚方寶劍”，要利用好這權(quán)力，又不能濫用職權(quán)?！窘ㄗh】建設(shè)單位應(yīng)通過(guò)相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)予以表達(dá)，并加以標(biāo)準(zhǔn)。《方法》主要內(nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十二條參建單位和建設(shè)單位相關(guān)部門(mén)按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，將工程形成的全部文件材料進(jìn)行分類(lèi)、組卷、整理和編目，并編制歸檔說(shuō)明。說(shuō)明：根本保存744號(hào)內(nèi)容1分類(lèi)可參照：《工業(yè)企業(yè)檔案分類(lèi)試行規(guī)那么》〔國(guó)檔發(fā)〔1991〕20號(hào)〕。2組卷、整理和編目可參照：《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》〔GB/T11822-2008〕、《國(guó)家重大建設(shè)工程文件歸檔要求與檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》〔DA/T28-2002〕為主，兼顧《建設(shè)工程文件歸檔整理標(biāo)準(zhǔn)》〔GB/T50328-2001〕等?？稍诖烁咨?，結(jié)合院/所/工程實(shí)際情況，對(duì)工程文件材料進(jìn)行歸檔管理?！皻w檔說(shuō)明”要清晰易懂，便于理解，便于操作?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理(1)綜合類(lèi)文件 工程建設(shè)單位和工程主管部門(mén)應(yīng)按照階段，對(duì)工程從立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、后評(píng)估等全過(guò)程形成的各類(lèi)管理性文件及時(shí)進(jìn)行整理、配套和歸檔。 工程建設(shè)單位在簽定工程可研、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)等工程合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確合同方需要提交的工程文件材料范圍、份數(shù)等。 工程前期文件、工程驗(yàn)收文件應(yīng)按照問(wèn)題、時(shí)間、階段及時(shí)進(jìn)行收集和配套。【參考】工程文件歸檔范圍(2)基建類(lèi)文件：基建部門(mén)應(yīng)按照階段，對(duì)基建工程從勘察設(shè)計(jì)到工程驗(yàn)收全過(guò)程形成的全套文件及時(shí)進(jìn)行整理、配套和歸檔。工程建設(shè)單位在簽定基建工程設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確合同方需要提交的工程文件材料范圍、份數(shù)，以及整理要求和歸檔責(zé)任?；▎误w工程竣工交付時(shí)，工程建設(shè)單位應(yīng)按照國(guó)家、集團(tuán)公司的有關(guān)要求，對(duì)施工、監(jiān)理等單位移交的基建檔案進(jìn)行檢查，辦理有關(guān)的檢查交接手續(xù)。重大改建、擴(kuò)建、改造工程涉及原有工程工程變更時(shí)，應(yīng)將變更過(guò)的有關(guān)基建文件統(tǒng)一整理歸檔，并在原有檔案內(nèi)作增補(bǔ)說(shuō)明?！緟⒖肌抗こ涛募w檔范圍(3)設(shè)備儀器文件：設(shè)備儀器部門(mén)應(yīng)按工程和階段，對(duì)設(shè)備儀器從購(gòu)置到驗(yàn)收形成的全套文件及時(shí)進(jìn)行整理、配套和歸檔。檔案部門(mén)〔或?qū)＜媛殭n案人員〕應(yīng)參加設(shè)備儀器的開(kāi)箱驗(yàn)收，對(duì)隨機(jī)資料進(jìn)行清點(diǎn)和詳細(xì)登記；設(shè)備儀器配套軟件不能拷貝而必須隨機(jī)使用的，應(yīng)當(dāng)在檔案部門(mén)進(jìn)行歸檔登記后，由使用部門(mén)辦理借用手續(xù)并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管；委托研制的設(shè)備儀器，應(yīng)在合同中明確受托方必須提供的技術(shù)文件，并在設(shè)備儀器驗(yàn)收時(shí)進(jìn)行清點(diǎn)和核對(duì)；自行研制的設(shè)備儀器，檔案部門(mén)要參加設(shè)備儀器和有關(guān)研制的鑒定、驗(yàn)收會(huì)，對(duì)提供的研制文件是否齊全完整進(jìn)行審查。設(shè)備儀器使用、維護(hù)階段形成的文件，應(yīng)按照階段及時(shí)整理歸檔?！緟⒖肌抗こ涛募w檔范圍(4)其他〔特殊載體文件〕：歸檔的工程聲像資料應(yīng)全面準(zhǔn)確，畫(huà)面清晰，并能反映出工程的有關(guān)特征，如：建筑物外景、外貌和內(nèi)建；設(shè)備儀器外觀；建設(shè)、研制過(guò)程以及與工程有關(guān)的重大活動(dòng)場(chǎng)景等。CAD/CAM、PDM等應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生的電子文件，其收集歸檔要求按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?！緟⒖肌抗こ涛募w檔范圍第十三條工程文件材料歸檔要求：〔一〕歸檔的文件材料應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效；〔二〕歸檔的文件材料應(yīng)為原件；〔三〕歸檔的文件材料字跡線(xiàn)條耐久、清晰、載體質(zhì)量?jī)?yōu)良，簽章完備，符號(hào)、代號(hào)、計(jì)量單位符合標(biāo)準(zhǔn)化要求，竣工圖更改到位，標(biāo)識(shí)清楚；〔四〕建設(shè)單位應(yīng)對(duì)工程建設(shè)的重要階段和關(guān)鍵環(huán)節(jié)〔重要部位、重要工藝、重要工序、重大事件、重要活動(dòng)等〕，重要結(jié)構(gòu)或關(guān)鍵部位的隱蔽工程形成照片、錄音、錄像等圖像及音視頻電子文件，并按國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行整理和歸檔?！参濉澄募牧弦平粴w檔時(shí)應(yīng)填寫(xiě)移交清單，履行清點(diǎn)、簽字等交接手續(xù)?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理說(shuō)明：在744號(hào)文根底上調(diào)整1、強(qiáng)調(diào)“四性”要求。2、歸檔的紙質(zhì)文件原那么上要求為原件并簽署完備；如果確實(shí)沒(méi)有原件或無(wú)法提供原件的，需在復(fù)印件上加蓋原文件單位公章或質(zhì)保章，并注明原件所在位置?！矔?huì)在相應(yīng)細(xì)那么中做要求〕。3、例如：對(duì)于熱敏打印材料應(yīng)復(fù)印1份與打印件一并保存。4、強(qiáng)調(diào)重要的、關(guān)鍵的要有影視頻文件，歸檔的工程聲像資料應(yīng)全面準(zhǔn)確，畫(huà)面清晰，并能反映出工程的有關(guān)特征，例如：建筑物外景、外貌和內(nèi)建；設(shè)備儀器外觀；建設(shè)、研制過(guò)程以及與工程有關(guān)的重大活動(dòng)場(chǎng)景等。完整性系統(tǒng)性準(zhǔn)確性有效性指按照規(guī)定的歸檔范圍，將工程應(yīng)該歸檔的文件材料全部移交歸檔，各種文件資料原件齊全指檔案的內(nèi)容真實(shí)反映工程竣工時(shí)的實(shí)際情況和建設(shè)過(guò)程，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字手續(xù)完備指分類(lèi)科學(xué)、組卷合理，反映其形成規(guī)律，保持各局部之間的有機(jī)聯(lián)系。指能夠有效發(fā)揮憑證和留存作用，并能夠長(zhǎng)期保管和開(kāi)發(fā)利用工程檔案“四性”要求常見(jiàn)的問(wèn)題完整性前期文件收集不完整調(diào)整內(nèi)容的文件不完整設(shè)備資料不全與工程相關(guān)的過(guò)程文件不完整1、缺工程合法性證明文件；如缺工程核準(zhǔn)、批復(fù)文件，缺土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、施工許可證等。2、招投標(biāo)文件中缺評(píng)標(biāo)記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)通知書(shū)；3、質(zhì)監(jiān)文件、設(shè)計(jì)變更文件沒(méi)有閉環(huán)，缺整改結(jié)果反響材料；4、設(shè)備文件不齊全；5、缺照片、錄音、錄像材料49準(zhǔn)確性1、竣工圖修改不到位，竣工圖沒(méi)有按設(shè)計(jì)變更做相應(yīng)的更改。2、在施工圖上修改不注明修改依據(jù)。3、原材料出廠(chǎng)合格證、檢驗(yàn)報(bào)告的日期晚于復(fù)檢日期。50常見(jiàn)的問(wèn)題系統(tǒng)性檔案分類(lèi)科學(xué)性不強(qiáng)卷內(nèi)備考表不詳細(xì)有時(shí)會(huì)為追了求系統(tǒng)性，把一冊(cè)文件拆為數(shù)冊(cè)分別成卷，破壞了文件的原始完整。51常見(jiàn)的問(wèn)題常見(jiàn)的問(wèn)題有效性原件缺失，復(fù)印件不標(biāo)準(zhǔn)記錄、簽字不標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理文件不標(biāo)準(zhǔn)竣工圖簽字、調(diào)整反映不全面例如：1、文件簽字、蓋章手續(xù)不完備。如合同、協(xié)議只蓋章，沒(méi)有法人簽字，或只有簽字，沒(méi)有蓋章；隱蔽工程驗(yàn)收記錄簽字不全，或缺設(shè)計(jì)單位簽字，或缺建設(shè)單位簽字。2、檔案正本中有些文件不是原件。3、有些竣工圖沒(méi)蓋竣工圖章，或簽字不全。5212個(gè)工程，8個(gè)工程存在問(wèn)題。安裝調(diào)試、培訓(xùn)記錄缺失；軟件缺失使用許可；施工單位資質(zhì)文件無(wú)公章；施工文件歸檔資料有鉛筆勾劃；存檔投標(biāo)文件為副本；招標(biāo)委托書(shū)、合同無(wú)甲方簽章；工程檔案未集中保管；巖土工程勘察報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)核定單等為復(fù)印件竣工圖無(wú)設(shè)計(jì)單位圖章、圖審單位圖章；圖紙折疊不標(biāo)準(zhǔn)，要素填寫(xiě)不完整；2015年工程檔案檢查暴露出來(lái)的問(wèn)題已完成的基建工程局部資料尚未歸檔；進(jìn)口設(shè)備代理協(xié)議、報(bào)關(guān)單等文件不全；自研局部非標(biāo)設(shè)備中配套設(shè)備資料不全；設(shè)備開(kāi)箱環(huán)節(jié)無(wú)檔案人員簽字，合同簽署日期不完整；鋼結(jié)構(gòu)材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單未歸檔；設(shè)備內(nèi)部比價(jià)材料未及時(shí)歸檔；設(shè)備到達(dá)的按照記錄缺失；非標(biāo)設(shè)備中外購(gòu)件合格證未歸檔……第十四條建設(shè)單位根據(jù)國(guó)家或行業(yè)檔案分類(lèi)編號(hào)的規(guī)定，編制本單位工程檔案分類(lèi)編號(hào)方案。分類(lèi)編號(hào)要遵循文件材料的形成規(guī)律，便于保管和利用。說(shuō)明：在744號(hào)文根底上調(diào)整分類(lèi)編號(hào)要遵循文件材料的形成規(guī)律，便于保管和利用?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十五條建設(shè)單位根據(jù)國(guó)家或行業(yè)電子文件管理的有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，按照“統(tǒng)一管理、全程管理、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、便于利用、平安保密”的原那么，加強(qiáng)對(duì)工程所形成電子文件的收集、管理和歸檔工作。說(shuō)明：新增內(nèi)容依據(jù)：《電子文件管理暫行方法》〔廳字〔2009〕39號(hào)〕第三條電子文件管理應(yīng)當(dāng)遵循信息化條件下電子文件形成和利用的規(guī)律，堅(jiān)持統(tǒng)一管理、全程管理、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、便于利用、平安保密的根本原那么電子文件〔ElectronicRecords〕在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)等載體，依賴(lài)于計(jì)算機(jī)等設(shè)備閱讀、處理并在通信網(wǎng)絡(luò)上傳遞的文件。《方法》主要內(nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理《電子文件歸檔與管理標(biāo)準(zhǔn)》〔GB/T18894-2002〕〔一〕統(tǒng)一管理。對(duì)電子文件管理工作實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一管理制度，對(duì)具有保存價(jià)值的電子文件實(shí)行集中管理?！捕橙坦芾?。對(duì)電子文件形成、辦理、傳輸、保存、利用、銷(xiāo)毀等實(shí)行全過(guò)程管理，確保電子文件始終處于受控狀態(tài)?！踩硺?biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)電子文件實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理?！菜摹潮阌诶?。發(fā)揮電子文件高效、便捷的優(yōu)勢(shì)，對(duì)有價(jià)值的電子文件提供分層次、分類(lèi)別共享應(yīng)用?！参濉称桨脖Ｃ?。按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的要求，采取有效技術(shù)手段和管理措施，確保電子文件信息平安?！叭拍睢保喝I(lǐng)域全過(guò)程全格式強(qiáng)調(diào)工程檔案管理的“前端”控制對(duì)信息化條件下工程過(guò)程管理與工程文件管理高度協(xié)同提出了新要求

第十六條建設(shè)單位應(yīng)按照檔案信息化建設(shè)要求采用檔案管理信息系統(tǒng)，建立工程檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。第十七條建設(shè)單位應(yīng)按照紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程紙質(zhì)文件材料進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，范圍包括但不限于以下內(nèi)容：工程立項(xiàng)審批文件、地質(zhì)勘測(cè)文件、質(zhì)量評(píng)定〔驗(yàn)收〕文件、竣工驗(yàn)收文件、竣工圖等。1、國(guó)家對(duì)檔案信息化重視，《全國(guó)檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》〔檔發(fā)〔2002〕8號(hào)〕，《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》〔中辦發(fā)[2014]15號(hào)〕：“把檔案信息化納入本單位信息化建設(shè)整體規(guī)劃，統(tǒng)一部署、同步實(shí)施，確保檔案部門(mén)實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文件形成、積累和歸檔的全程監(jiān)督指導(dǎo)?！?、為新增條目：指一些重要的紙質(zhì)文件應(yīng)做數(shù)字化轉(zhuǎn)換?！都堎|(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》〔DA/T31-2005〕《方法》主要內(nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十八條建設(shè)單位加強(qiáng)對(duì)工程檔案的開(kāi)發(fā)利用，組織做好工程建設(shè)大事記、工程專(zhuān)題文件材料匯編、工程介紹、工程圖集等多種形式的檔案編研工作。說(shuō)明：新增內(nèi)容強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)工程檔案的開(kāi)發(fā)利用。列舉了一些建議性模式，可以根據(jù)實(shí)際情況采用，也可在簡(jiǎn)單匯編性編研成果外進(jìn)行深層次的創(chuàng)新，例如：比照性的分析、提煉等?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第十九條工程檔案庫(kù)房面積應(yīng)滿(mǎn)足工程檔案管理的要求，保管條件應(yīng)符合檔案保護(hù)技術(shù)要求。說(shuō)明：744號(hào)文規(guī)定檔案實(shí)體保管的原那么性要求《方法》〔931號(hào)文〕表述更全面宏觀些，具體要求可依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，如檔案庫(kù)房保管見(jiàn)《檔案館建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》〔JGJ25-2000〕，電子文件保管見(jiàn)《電子文件歸檔與管理標(biāo)準(zhǔn)》〔GB/T18894-2002〕等檔案庫(kù)房與閱覽、辦公用房“三分開(kāi)”。檔案庫(kù)房配置有防火、防盜、防水、防有害生物和溫濕度調(diào)控等設(shè)施。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。一看檔案用房，二看各種設(shè)施?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理第二十條涉及國(guó)家秘密的文件材料，按照有關(guān)要求確定密級(jí)、保密期限并嚴(yán)格控制其知悉范圍；涉密工程檔案的保管和利用應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)保密管理要求，超過(guò)保密期限的涉密工程檔案不得直接公開(kāi)，由原定密單位按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解密審核，并決定是否公開(kāi)。第二十一條停建、緩建工程的檔案由建設(shè)單位保存；資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)單位的工程檔案處置，依據(jù)國(guó)家相關(guān)要求執(zhí)行。說(shuō)明：1、為新增項(xiàng)。規(guī)定了工程檔案保密管理的原那么性要求，包括定密、保管和利用、解密公開(kāi)的原那么性要求。具體要求遵守《保密法》、《檔案工作中國(guó)家秘密及其密級(jí)具體范圍的規(guī)定》〔1990年2月14日國(guó)家檔案局國(guó)家保密局發(fā)布〕等2、為新增項(xiàng)。規(guī)定了停建、緩建以及資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變開(kāi)工程檔案處置的原那么性要求參考：《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行方法》〔檔發(fā)[1999]2號(hào)〕《方法》主要內(nèi)容：第三章工程文件歸檔與管理《方法》主要內(nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收1、規(guī)定工程檔案驗(yàn)收應(yīng)具備的條件、驗(yàn)收申請(qǐng)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收材料的準(zhǔn)備等根本要求。檔案驗(yàn)收的組織國(guó)防科工局或授權(quán)檔案機(jī)構(gòu)；驗(yàn)收組：組長(zhǎng)+專(zhuān)家(不少于5人)2、本章對(duì)檔案驗(yàn)收提出原那么性規(guī)定，與161號(hào)文配合使用。由于目前161號(hào)文〔適時(shí)也將進(jìn)行修訂〕沒(méi)有廢止，故而，對(duì)161號(hào)里沒(méi)有的又需要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容予以補(bǔ)充，有些內(nèi)容按照現(xiàn)在國(guó)防科工局工程管理和工程檔案驗(yàn)收要求，進(jìn)行了重新梳理和標(biāo)準(zhǔn)。所以，相同的內(nèi)容與161號(hào)文表述不一致的，要以931號(hào)為準(zhǔn)3、檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)遵從《國(guó)家重大建設(shè)工程文件歸檔要求與檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》〔DAT28-2002〕等相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。4、第二十二條工程檔案驗(yàn)收是工程竣工驗(yàn)收的必備條件之一。未經(jīng)工程檔案驗(yàn)收或工程檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)竣工驗(yàn)收。說(shuō)明：在744號(hào)里有表達(dá)但本方法中表述更標(biāo)準(zhǔn)，語(yǔ)氣更嚴(yán)格，更具有權(quán)威性?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收第二十三條工程檔案驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：〔一〕除尾工工程外，完成了批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容；〔二〕完成了工程環(huán)保、消防、平安設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生等單項(xiàng)驗(yàn)收工作；〔三〕完成了工程竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)工作；〔四〕完成了工程建設(shè)全部文件材料的歸檔工作。說(shuō)明：新增內(nèi)容規(guī)定了工程檔案驗(yàn)收應(yīng)具備的條件【注意】161號(hào)“第八條申請(qǐng)工程檔案驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件”也有關(guān)于檔案驗(yàn)收應(yīng)具備的條件，但內(nèi)容不完全一樣.“應(yīng)具備的條件”應(yīng)以931號(hào)為準(zhǔn)?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收第二十四條建設(shè)單位在提出工程檔案驗(yàn)收申請(qǐng)前，應(yīng)完成對(duì)工程檔案的自查，形成自查報(bào)告，并在工程檔案驗(yàn)收1個(gè)月前向工程檔案驗(yàn)收組織單位報(bào)送驗(yàn)收申請(qǐng)，其內(nèi)容主要包括：工程概況、工程檔案工作情況、工程檔案自查中存在的主要問(wèn)題及整改情況、工程檔案目錄等。說(shuō)明：涵蓋744號(hào)第二十三條內(nèi)容規(guī)定的更宏觀規(guī)定了工程檔案的自查和驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)包含的內(nèi)容?！白圆閳?bào)告”可參照按161號(hào)第八條第四款，包括：1.工程建設(shè)及管理概況；2.工程檔案管理概況；3.檔案在工程建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；4.存在的主要問(wèn)題及解決措施；5.申請(qǐng)驗(yàn)收時(shí)間。161號(hào)修訂時(shí)還會(huì)修改相應(yīng)的內(nèi)容?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收第二十五條建設(shè)單位在工程檔案驗(yàn)收時(shí)應(yīng)向驗(yàn)收組提供以下材料：〔一〕工程檔案驗(yàn)收匯報(bào)材料。主要內(nèi)容包括：工程建設(shè)依據(jù)性文件，建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)時(shí)間、建設(shè)地點(diǎn)，工程批復(fù)投資情況，工程建設(shè)完成情況，招投標(biāo)執(zhí)行情況，環(huán)保、消防、平安設(shè)施和職業(yè)衛(wèi)生等驗(yàn)收情況，工程審計(jì)完成情況，工程檔案工作情況，監(jiān)理單位對(duì)歸檔文件材料的審核報(bào)告等；〔二〕工程招投標(biāo)、合同、單項(xiàng)工程劃分、設(shè)備、主要參建單位等清單；〔三〕工程檔案管理規(guī)章制度與標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，檔案分類(lèi)方案，工程檔案移交清單，參建單位歸檔說(shuō)明，工程檔案管理、指導(dǎo)、檢查等方面材料；〔四〕全部案卷及目錄。說(shuō)明：新增內(nèi)容對(duì)工程檔案現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收時(shí)提交的備查資料進(jìn)行了規(guī)定。將來(lái)出臺(tái)相關(guān)的配套標(biāo)準(zhǔn)、修訂161號(hào)文時(shí)還會(huì)對(duì)具體的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。工程部門(mén)、檔案部門(mén)；建設(shè)單位與施工單位、監(jiān)理單位等多方配合《方法》主要內(nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收第二十六條總投資超過(guò)1億元的工程應(yīng)組織檔案預(yù)驗(yàn)收。復(fù)雜和建設(shè)周期超過(guò)5年的工程，可采取分階段、分專(zhuān)業(yè)的方式組織工程檔案驗(yàn)收。說(shuō)明：強(qiáng)調(diào)工程檔案的預(yù)驗(yàn)收，在161號(hào)第六條第六款里也有相應(yīng)的內(nèi)容，但為更加重視，這里單列條款予以強(qiáng)調(diào)《方法》主要內(nèi)容：第四章工程檔案驗(yàn)收工程檔案驗(yàn)收一般程序①自評(píng)申報(bào)②驗(yàn)收組織③聽(tīng)取匯報(bào)④觀察現(xiàn)場(chǎng)⑤檢查檔案⑥評(píng)分定等⑦意見(jiàn)反響⑧結(jié)果通知工程檔案驗(yàn)收會(huì)議一般議程1.會(huì)議主持人介紹參加會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員；2.驗(yàn)收組長(zhǎng)宣布檔案驗(yàn)收組成員名單；3.工程建設(shè)單位(法人)匯報(bào)工程建設(shè)概況、工程檔案工作情況；4.監(jiān)理單位匯報(bào)工程檔案質(zhì)量的審核情況； 5.驗(yàn)收組提出相關(guān)質(zhì)詢(xún)，組長(zhǎng)提出檢察驗(yàn)收的有關(guān)要求；6.工程檔案驗(yàn)收組檢查工程檔案及檔案管理情況，并進(jìn)行工程現(xiàn)場(chǎng)查勘；7.驗(yàn)收組對(duì)檔案情況打分；8.工程檔案驗(yàn)收組對(duì)工程檔案質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；9.工程檔案驗(yàn)收組形成并宣布工程檔案驗(yàn)收意見(jiàn)；10.有關(guān)單位負(fù)責(zé)人講話(huà)。工程檔案驗(yàn)收檢查重點(diǎn)〔一〕組織管理1、制度體系2、責(zé)任考核體系3、同步開(kāi)展情況4、人員配備情況5、合同管理6、辦公設(shè)備7、檔案信息化〔二〕檔案實(shí)體1、形成質(zhì)量〔1〕齊全完整〔2〕真實(shí)準(zhǔn)確〔3〕耐久有效2、整理質(zhì)量〔1〕排列系統(tǒng)〔2〕封面脊背〔3〕案卷題名〔4〕卷內(nèi)目錄〔5〕卷內(nèi)備考〔6〕紙張折疊〔7〕案卷裝訂〔三〕檔案平安1、用房設(shè)施2、檔案裝具3、平安措施《方法》主要內(nèi)容：第五章獎(jiǎng)懲強(qiáng)調(diào)了對(duì)工程檔案工作的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰。744號(hào)總那么第五條也有相關(guān)內(nèi)容，但為了貫徹落實(shí)15號(hào)文件和30號(hào)令〔《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》精神，將“獎(jiǎng)”與“懲”分別單列條款，自成一章，表達(dá)對(duì)工程檔案工作的重視。第二十七條主管單位及建設(shè)單位對(duì)在工程檔案工作和檔案驗(yàn)收中成績(jī)突出的集體或個(gè)人視情況予以獎(jiǎng)勵(lì)和表彰。第二十八條主管單位及建設(shè)單位對(duì)在工程檔案工作中違反規(guī)定造成重大損失的集體或個(gè)人，視情節(jié)輕重予以通報(bào)批評(píng)、處分或依法追究責(zé)任。說(shuō)明：1.各工程主管單位和建設(shè)單位可據(jù)此條完善工程管理及工程檔案工作績(jī)效考核體系，并出臺(tái)配套的獎(jiǎng)懲措施?！咀⒁狻开?jiǎng)懲是針對(duì)主管單位和建設(shè)單位的，不是僅僅針對(duì)各單位檔案部門(mén)及檔案人員的?！斗椒ā分饕獌?nèi)容：第五章獎(jiǎng)懲第二十九條本方法由國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局負(fù)責(zé)解釋。第三十條使用其他渠道資金的國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程的檔案工作，參照本方法執(zhí)行。第三十一條本方法自印發(fā)之日起施行。原《國(guó)防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資工程檔案管