合同履約監(jiān)督檢查考核辦法

-PAGE1PAGE合同履約監(jiān)督檢查考核辦法XX司合字【2023】008號(hào)2023年6月22日印發(fā)第一章總則第一條為規(guī)范我司合同履行工作，強(qiáng)化合同履約監(jiān)督，使合同履行工作得到有效的監(jiān)督檢查和管理，將合同履行風(fēng)險(xiǎn)降至最低，最大限度的維護(hù)我司的合法權(quán)益，特制定《XX合同履約監(jiān)督檢查考核辦法》。第二章合同約定材料履約情況監(jiān)督檢查考核第二條對于合同內(nèi)約定廠家、品牌、規(guī)格、型號(hào)的材料，在對方單位材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)時(shí)，合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)仔細(xì)核對，對不符合合同約定或與材料樣板不符的，不得驗(yàn)收。否則，每發(fā)生一次，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人100元。涉及主要材料的，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員100元。如因使用不符合合同約定的材料對工程質(zhì)量、進(jìn)度造成影響的，一并扣罰經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人500元。第三條材料品牌、規(guī)格、型號(hào)的變更必須按公司相關(guān)制度辦理，合同履行主要責(zé)任部門不得擅自批準(zhǔn)變更材料的品牌、規(guī)格、型號(hào)。否則，每違反一次，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人100元，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員及部門負(fù)責(zé)人各100元。第四條工程材料進(jìn)場后，需復(fù)試的材料，工程部應(yīng)督促施工單位進(jìn)行復(fù)試，復(fù)試結(jié)果符合合同約定或相關(guān)規(guī)范要求的，工程部應(yīng)及時(shí)下發(fā)材料使用許可證。不需復(fù)試的材料，工程部應(yīng)在材料進(jìn)場驗(yàn)收合格后立即下發(fā)材料使用許可證。對于不及時(shí)或不按合同約定內(nèi)容下發(fā)材料使用許可證的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員100元。第五條合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)對對方單位進(jìn)行材料進(jìn)場計(jì)劃申報(bào)交底，要求對方單位嚴(yán)格按月度施工計(jì)劃進(jìn)行材料進(jìn)場申報(bào)。同時(shí)對對方單位申報(bào)的材料進(jìn)場計(jì)劃應(yīng)仔細(xì)審核。如因未做計(jì)劃申報(bào)交底或?qū)徍瞬患?xì)，導(dǎo)致材料未進(jìn)場、進(jìn)場過多或不能滿足施工要求，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員及部門負(fù)責(zé)人各100元。第六條現(xiàn)場材料的存放必須符合合同約定及相關(guān)規(guī)范對材料存放的要求。成品、半成品必須分類存放，并有保護(hù)措施。對于未發(fā)現(xiàn)材料存放或成品保護(hù)存在問題，或發(fā)現(xiàn)后未采取措施要求對方單位整改的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元。因材料存放不規(guī)范或成品保護(hù)不當(dāng)，造成材料損壞無法使用，影響工程質(zhì)量、進(jìn)度的，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員100元，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人200元。第三章工藝施工履約情況監(jiān)督檢查考核第七條嚴(yán)格按施工圖紙施工，杜絕偷工減料情況發(fā)生。工程部應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)場檢查。對于未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工單位偷工減料情況的，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)采取有效措施要求施工單位整改的，扣罰責(zé)任工程師100元，情節(jié)嚴(yán)重的，同時(shí)扣罰項(xiàng)目經(jīng)理100元，部門負(fù)責(zé)人200元。第八條施工過程中各環(huán)節(jié)施工工藝必須嚴(yán)格按有關(guān)施工規(guī)范執(zhí)行，保證施工質(zhì)量符合國家有關(guān)驗(yàn)收規(guī)范及合同中關(guān)于工程質(zhì)量的要求。對于不符合施工規(guī)范的行為應(yīng)及時(shí)指出，督促立即整改。否則，每違反一次，扣罰責(zé)任工程師50元。影響工程建設(shè)質(zhì)量的，扣罰項(xiàng)目經(jīng)理100元，工程部負(fù)責(zé)人200元。第九條應(yīng)嚴(yán)格按合同約定及國家相關(guān)規(guī)范審批對方單位提報(bào)的施工方案，如對方單位提報(bào)的施工方案不符合合同約定或國家相關(guān)規(guī)范的要求，但經(jīng)辦人未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)未要求對方修改就批準(zhǔn)的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人100元。對工程質(zhì)量、安全產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員和經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人200元。第十條現(xiàn)場施工必須執(zhí)行我單位審批的施工方案。如對方單位未按施工方案施工，同時(shí)工程師又未采取措施要求其整改的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人100元。產(chǎn)生嚴(yán)重后果的，同時(shí)扣罰經(jīng)辦部門主管人員及經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人200元。第四章進(jìn)度及安全文明施工履約情況監(jiān)督檢查考核第十一條對方單位工期嚴(yán)重滯后于合同約定的，合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)以書面形式通知其已違反合同中關(guān)于工期條款的約定，并要求對方單位制定趕工措施，同時(shí)合同履行主要責(zé)任部門應(yīng)做好維權(quán)取證工作。對于不采取有效措施留取證據(jù)的，扣罰責(zé)任工程師100元，造成嚴(yán)重后果的，扣罰項(xiàng)目經(jīng)理200元，部門負(fù)責(zé)人300元。第十二條對方單位提交申報(bào)合同款項(xiàng)后，合同履行主要責(zé)任部門經(jīng)辦人員應(yīng)嚴(yán)格審核，仔細(xì)核對。未按合同約定方式申報(bào)或超報(bào)工程量，而經(jīng)辦人員未發(fā)現(xiàn)的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元，經(jīng)辦部門主管人員100元。第十三條工程部工程師應(yīng)督促主體、裝修、園建等施工單位提交周、月度施工進(jìn)度計(jì)劃，未采取措施督促施工單位提交的，扣罰責(zé)任工程師50元，項(xiàng)目經(jīng)理50元。第十四條特殊工種、特殊設(shè)備、特殊天氣施工應(yīng)有獨(dú)立的施工安全措施，并配備符合要求的安全用品、警示標(biāo)志及救助器材。否則，每缺少一項(xiàng)，扣罰責(zé)任工程師100元，項(xiàng)目經(jīng)理100元。第十五條大型機(jī)械設(shè)備（塔吊、升降機(jī)等）的使用必須報(bào)政府有關(guān)部門審批，取得準(zhǔn)用證后方可使用。施工單位未取得準(zhǔn)用證便投入使用，工程部應(yīng)采取措施要求施工單位限期整改，否則，扣罰責(zé)任工程師50元。第十六條對于施工現(xiàn)場存在嚴(yán)重安全隱患，工程師未發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后未采取措施整改的，扣罰責(zé)任工程師50—100元，視情節(jié)扣罰項(xiàng)目經(jīng)理及部門負(fù)責(zé)人100—200元。第五章資料管理履約情況監(jiān)督檢查考核第十七條施工單位項(xiàng)目印章，資料簽收人和材料領(lǐng)用人必須有合法的授權(quán)委托，授權(quán)委托的使用范圍及授權(quán)人必須與合同約定一致，對于未提交授權(quán)委托的單位，或不按授權(quán)的使用范圍蓋章、簽收資料及領(lǐng)用材料的，工程師應(yīng)采取措施要求其整改，否則，扣罰責(zé)任工程師50元。資料員未提示督促工程師的，扣罰10元。第十八條按合同約定或現(xiàn)場實(shí)際情況及時(shí)下發(fā)開工令。開工令經(jīng)施工單位有效簽收人簽收、蓋章后，工程部存檔。未及時(shí)下發(fā)開工令或施工單位未及時(shí)返還的，扣罰責(zé)任工程師50元。資料員未提示督促工程師的，扣罰10元。第十九條工程建設(shè)交流會(huì)、監(jiān)理例會(huì)等會(huì)議紀(jì)要原則上必須經(jīng)與會(huì)各方確認(rèn)，并在會(huì)議紀(jì)要原件上簽字或按公司制度辦理后，工程部存檔。否則，每違反一次，扣罰責(zé)任工程師50元。資料員未提示督促工程師辦理的，扣罰10元。第二十條對方單位來函須回復(fù)的，特別是涉及索賠、補(bǔ)償?shù)?，必須按合同約定的時(shí)間回復(fù)。對于待報(bào)公司研究的，也要按時(shí)回復(fù)告知對方單位已報(bào)公司審批。否則，每發(fā)生一次，扣罰責(zé)任工程師100元，責(zé)任部門主管人員100元，資料員未提示督促工程師辦理的，扣罰10元。第二十一條合同下發(fā)后七日內(nèi)，工程部相關(guān)經(jīng)辦工程師應(yīng)詳細(xì)研讀合同，對合同條款理解中的疑難問題需要解答的，應(yīng)當(dāng)書面提出，并填報(bào)《合同交底申請表》，經(jīng)工程部負(fù)責(zé)人簽署意見后，送交招投標(biāo)部。未按時(shí)填報(bào)的，扣罰主管工程師20元。資料員未提示督促工程師辦理的，扣罰10元。第二十二條委托書辦理應(yīng)符合公司相關(guān)制度，如出現(xiàn)嚴(yán)重違反公司制度或有明顯對我司不利條款的，每發(fā)現(xiàn)一份委托，扣罰責(zé)任工程師50元。第二十三條工程簽證或確認(rèn)書的辦理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司制度，對不符合辦理要求的，應(yīng)明確通知施工單位不予辦理的原因，對符合要求的，應(yīng)仔細(xì)計(jì)算工程量。如簽證或確認(rèn)書存在不符合事實(shí)或不應(yīng)辦理也簽證確認(rèn)的，每發(fā)現(xiàn)一單，扣罰責(zé)任工程師100元，責(zé)任部門主管人員100元。第二十四條涉及轉(zhuǎn)扣手續(xù)的，應(yīng)嚴(yán)格按公司制度辦理，未辦理或辦理不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一單，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元，責(zé)任部門主管人員100元。第二十五條工程竣工后，施工單位未按要求及時(shí)提交結(jié)算資料或竣工資料，導(dǎo)致我司結(jié)算工作或工程竣工無法辦理，而工程部又未及時(shí)采取有效措施催辦的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元，經(jīng)辦部門主管人員100元，經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人200元。第二十六條對于所有工程，合同履行責(zé)任部門應(yīng)對合同履行過程中的書面、影音等資料及時(shí)、完整的歸檔保存。否則，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人50元。如因資料的遺失，給我司維權(quán)取證工作帶來不利影響，同時(shí)扣罰責(zé)任部門主管人員100元，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200元。第六章履約監(jiān)督檢查整改落實(shí)情況考核第二十七條合同履行主要責(zé)任部門在履行合同過程中，發(fā)現(xiàn)對方有違反合同約定行為后，應(yīng)做好維權(quán)取證工作。對于嚴(yán)重違約的單位，合同履行主要責(zé)任部門未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未采取措施制止對方的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人100元，責(zé)任部門主管人員100元。第二十八條合同履行責(zé)任部門在收到合同管理部“合同履約檢查整改情況跟蹤聯(lián)系單”或提示函等書面整改通知后，必須按要求進(jìn)行整改。第一次復(fù)查時(shí)發(fā)現(xiàn)未按要求整改的，扣罰經(jīng)辦責(zé)任人、責(zé)任部門主管人員及責(zé)任部門負(fù)責(zé)人100元，并再次明確整改時(shí)間，第二次復(fù)查仍未按要求整改的加倍扣罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人，直至整改完成。第二十九條公司或其他部門以書面形式下發(fā)的涉及履約問題的整改要求，合同履行責(zé)任部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，在后續(xù)檢查中仍有此類問題發(fā)生的，扣罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人100元。第三十條對于合同履約監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重失職、瀆職行為的，合同管理部有權(quán)報(bào)請公司董事長，按公司相關(guān)制度規(guī)定直接發(fā)文予以失職問責(zé)。第七章履約監(jiān)督檢查工作開展情況考核第三十一條集團(tuán)合同管理中心等部門在履約監(jiān)督工作檢查中如發(fā)現(xiàn)合同對方在質(zhì)量、安全、工期等方面存在明顯嚴(yán)重違約問題，而履約監(jiān)督工程師監(jiān)督時(shí)未發(fā)現(xiàn)，扣罰合同管理部履約監(jiān)督工程師100元；發(fā)現(xiàn)問題未采取措施督促履約責(zé)任部門整改的,扣罰履約監(jiān)督工程師100元。情節(jié)嚴(yán)重的，扣罰部門主管及負(fù)責(zé)人各100元。第三十二條履約監(jiān)督工程師對發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的嚴(yán)重問題，應(yīng)及時(shí)下發(fā)提示函、建議函或在相關(guān)報(bào)告中反映，如未發(fā)出或未及時(shí)提交提示函、建議函或報(bào)告的，每少一項(xiàng)扣50元。未以本辦法對履約檢查情況進(jìn)行考核的，扣罰履約監(jiān)督工程師100元。第三十三條對跟進(jìn)的項(xiàng)目發(fā)出的履約異常情況簡報(bào)、提示函或建議函，特別是對領(lǐng)導(dǎo)批示要解決的問題，履約監(jiān)督工程師要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)督促責(zé)任部門整改落實(shí)并要求反饋整改結(jié)果的，督促情況要記錄在案,未督促的，每次扣罰履約工程師50元。第三十四條履約監(jiān)督工程師要及時(shí)收集維權(quán)取證材料并指導(dǎo)責(zé)任單位做好維權(quán)取證工作