期貨基礎(chǔ)知識：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題預(yù)測（強化練習(xí)）

期貨基礎(chǔ)知識：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題預(yù)測（強化練習(xí)）1、單選

期貨公司的職能不包括（）。A.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險B.為客戶提供期貨市場信息C.擔(dān)保客戶的交易履約D.充當(dāng)客戶的交易顧問正確答案：（江南博哥）C2、判斷題

會員制交易所的會員在進場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。（）正確答案：對3、判斷題

在我國，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。（）正確答案：對4、多選

下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有（）。A.期貨投機者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險B.期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C.期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤D.當(dāng)投機者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機賣出期貨合約正確答案：A,C參考解析：B項利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險是套期保值者的特點。對于投機者來說，實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己的預(yù)測是否一致。D項當(dāng)投機者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約，反之則賣出。5、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會沒有對董事和高管提起訴訟的權(quán)力。（）正確答案：錯參考解析：監(jiān)事會可以依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟等。6、單選

會員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會一般由（）。A.會員大會提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立B.理事長提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立C.理事長提議，總經(jīng)理同意設(shè)立D.總經(jīng)理提議，理事長同意設(shè)立正確答案：B7、判斷題

會員制交易所的開支從盈利和會員每年上繳的年會費中取得，盈余部分按出資比例以紅利形式分給會員。（）正確答案：錯參考解析：會員制交易所的資金來源于會員繳納的資格費等，其每年的開支均從當(dāng)年的盈利和會員每年上繳的年會費中取得，盈余部分不作為紅利分給會員。8、單選

下列不屬于期貨投機者特征的是（）。A.利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值B.實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己預(yù)測的是否－致C.預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約D.是套期保值者的交易對手正確答案：A參考解析：對于投機者來說，實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己預(yù)測的是否－致。當(dāng)他們預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約；反之，則賣出。9、多選

下列說法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是（）。A.結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場風(fēng)險的職責(zé)B.結(jié)算機構(gòu)會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知C.結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對其持倉進行強行平倉D.結(jié)算機構(gòu)通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運行正確答案：A,B,C,D10、多選

目前，我國沒有實行分級結(jié)算制度的期貨交易所有（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所正確答案：A,B,C參考解析：鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所沒有實行分級結(jié)算制度，即交易所會員不做結(jié)算會員和非結(jié)算會員的區(qū)分；交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。11、多選

期貨交易所的職能包括（）A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約、安排合約上市C.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險，發(fā)布市場信息正確答案：A,B,C,D12、判斷題

大連商品交易所實行會員制。會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成；董事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，下設(shè)7個專業(yè)委員會，即監(jiān)察、交易、交割、財務(wù)、調(diào)解、會員資格審查、信息技術(shù)應(yīng)用委員會。（）正確答案：錯13、判斷題

期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)。（）正確答案：對14、多選

按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為（）。A.一般交易者B.當(dāng)日交易者C.“搶帽子”交易者D.套利交易者正確答案：A,B,C15、判斷題

期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓。（）正確答案：錯參考解析：期貨交易所會員資格可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。16、判斷題

會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是理事會，理事會對會員大會負(fù)責(zé)。（）正確答案：對17、單選

在公司制期貨交易所中，（）是常設(shè)機構(gòu)，行駛股東大會授予的權(quán)力，對股東大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會決議。A.公司財務(wù)B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會正確答案：B18、單選

股份公司設(shè)置的（）由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會正確答案：C參考解析：監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，對股東大會負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理等高級管理人員履行職責(zé)的合法性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益，所以C選項正確。19、判斷題

風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。（）正確答案：錯20、判斷題

公司制期貨交易所的股東有權(quán)進入場內(nèi)進行期貨交易。（）正確答案：錯21、判斷題

期貨市場的主要機構(gòu)投資者為共同基金商品投資基金。（）正確答案：錯參考解析：在國際期貨市場上，對沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機構(gòu)投資者。共同基金則受到監(jiān)管條約的限制，投資組合中的資金不能投資期貨等衍生品市場，對沖基金可投資期貨等衍生品市場，所以題目表述錯誤。22、多選

在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代期貨公司、客戶收取期貨保證金D.利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B參考解析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息和交易設(shè)施；證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。23、單選

（）是可以向他人提供買賣期貨合約、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。A.基金經(jīng)理B.一般合伙人C.商品交易顧問D.基金托管人正確答案：C24、多選

期貨公司資本充足主要體現(xiàn)在（）。A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定B.建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控與補充機制C.開展重大業(yè)務(wù)前進行敏感性測試D.按照規(guī)定履行了定期報告與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)異常時的臨時報告義務(wù)正確答案：A,B,C,D25、多選

國際期貨市場的結(jié)算體系大體上可以分為下列（）層次。A.結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員進行結(jié)算B.結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間的結(jié)算C.非結(jié)算會員對客戶的結(jié)算D.結(jié)算機構(gòu)對客戶的結(jié)算正確答案：A,B,C參考解析：國際結(jié)算制度實際上使得期貨結(jié)算大致分為三個層次。第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算會員是交易所會員中資金雄厚、信譽良好的期貨公司或金融機構(gòu)；第二個層次是結(jié)算會員與非結(jié)算會員或者結(jié)算會員與結(jié)算會員所代理客戶之間的結(jié)算；第三個層次是非結(jié)算會員對非結(jié)算會員所代理客戶的結(jié)算。所以A、B、C選項正確。26、多選

我國期貨市場中介機構(gòu)主要包括（）。A.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司正確答案：C,D27、單選

2007年3月16日頒布的《期貨交易管理條例》將“期貨經(jīng)紀(jì)公司”名稱改為（）。A.“期貨公司”B.“經(jīng)紀(jì)公司”C.“期貨有限責(zé)任公司”D.“經(jīng)紀(jì)行業(yè)公司”正確答案：A28、多選

期貨結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括（）A.擔(dān)保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場風(fēng)險D.監(jiān)督管理正確答案：A,B,C參考解析：期貨結(jié)算機構(gòu)是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險控制的機構(gòu)。其主要職能包括：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧和控制市場風(fēng)險。29、多選

金融期貨的套期保值者有金融市場的（）。A.投資者（或債權(quán)人）B.融資者（或債務(wù)人）C.生產(chǎn)商D.進出口商正確答案：A,B,D30、判斷題

中國的期貨交易所都是會員制交易所。（）正確答案：錯參考解析：中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。所以題目表述錯誤。31、判斷題

在國際上，養(yǎng)老基金、養(yǎng)老保險、慈善基金等作為期貨市場重要的機構(gòu)投資者，往往將投資組合的一部分資金（一般為10%~20%）配置到對沖基金上，以此分享參與期貨市場等衍生品市場的好處。（）正確答案：錯參考解析：資金比例一般配為5%~20%。32、多選

下列是會員制期貨交易所理事會職權(quán)的有（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施C.決定專門委員會的設(shè)置D.決定期貨交易所合并、分立、解散和清算正確答案：A,B,C參考解析：理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生，職權(quán)有召集會員大會，并向會員大會報告工作、監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施、決定專門委員會的設(shè)置等，所以A、B、C選項正確。決定期貨交易所合并、分立、解散和清算這樣重大決議應(yīng)有會員大會決定。33、判斷題

目前美國的對沖基金都是以有限合伙制為主。其中一般合伙人是對沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進行的交易活動及基金的日常管理。（）正確答案：錯參考解析：美國的對沖基金都是以有限合伙制為主。對沖基金一般只有"一個"一般合伙人，是發(fā)起設(shè)立對沖基金的個人或者實體，負(fù)責(zé)對沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施。另一種數(shù)量有限、權(quán)利與責(zé)任也都有限的合伙人被稱為有限合伙人，是對沖基金大部分資金的提供者，但卻不參與任何基金所進行的交易活動及基金的日常管理。34、多選

關(guān)于附屬于某一期貨交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。A.便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況B.有針對性地防止交易所在利益驅(qū)動下的違規(guī)行為C.保持交易和結(jié)算的相對獨立性D.風(fēng)險承受能力很強正確答案：B,C參考解析：附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司為紐約期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。兩者都是獨立法人，交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)全部由該結(jié)算公司負(fù)責(zé)。這種形式可保持交易和結(jié)算的相對獨立性，有針對性地防止一些運作不規(guī)范的交易所在利益驅(qū)動下的違規(guī)行為。由于兩家機構(gòu)各為獨立法人，利益沖突在所難免，所以這種形式有時在協(xié)調(diào)雙方關(guān)系時會出現(xiàn)問題。A項是關(guān)于作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)的說法，且其風(fēng)險承擔(dān)能力有限；D項無法得出相對獨立結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險承受能力強的說法。35、多選

期貨公司的主要職能包括（）。A.辦理結(jié)算和交割手續(xù)B.對客戶賬戶進行管理C.控制客戶交易風(fēng)險D.充當(dāng)客戶的交易顧問正確答案：A,B,C,D36、判斷題

期貨投機者是指那些試圖正確預(yù)測商品價格的未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險，不斷買進賣出期貨合約，以期從價格波動中獲取利潤的個人或企業(yè)。（）正確答案：對37、判斷題

會員制期貨交易所設(shè)有專業(yè)委員會，而公司制期貨交易所不設(shè)專業(yè)委員會。（）正確答案：錯參考解析：同會員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設(shè)有一些專業(yè)委員會，其作用和會員制的基本相同。38、單選

幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，是（）的主要職責(zé)之一。A.托管者B.期貨傭金商C.交易經(jīng)理D.基金投資者正確答案：C參考解析：交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理（CPO），主要負(fù)責(zé)幫助CPO挑選商品交易顧問（CTA）。39、多選

下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有（）。A.有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格B.有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性C.可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險D.有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性。期貨公司擁有一套嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險，實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。40、多選

對沖基金和商品投資基金的區(qū)別有（）A.商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多B.商品投資基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小C.對沖基金可投資期貨等衍生品市場D.對沖基金是私募基金，商品投資基金是公眾融資正確答案：A,B41、判斷題

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣3000萬元。（）正確答案：錯42、判斷題

在會員制期貨交易所中，會員大會由期貨交易所的全體會員組成；是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。（）正確答案：對43、單選

會員制期貨交易所是由（）出資組建。A.全體會員B.法人C.部分會員D.理事會正確答案：A44、多選

會員制和公司制期貨交易所區(qū)別的根本標(biāo)志有（）。A.決策機構(gòu)不同B.營利性不同C.適用的法律不同D.資金來源不同正確答案：A,B,C參考解析：會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別：①是否以營利為目標(biāo)。會員制期貨交易所通常不以營利為目標(biāo)；公司制期貨交易所通常是以營利為目標(biāo)，追求交易所利潤最大化。②決策機構(gòu)不同。會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。會員制期貨交易所最高權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是理事會，公司制期貨交易所最高權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是董事會。③適用法律不同。會員制期貨交易所一般適用民法的有關(guān)規(guī)定；公司制期貨交易所首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。所以A、B、C選項正確。45、單選

截至2010年，鄭州商品交易所共有會員（）家。A.133B.182C.215D.142正確答案：C46、判斷題

對沖基金和商品投資基金均將期貨作為投資組合的重要組成部分。（）正確答案：對參考解析：在國際市場上，對沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機構(gòu)投資者。47、單選

關(guān)于期貨結(jié)算機構(gòu)職能的表述，錯誤的有（）。A.如果交易者一方違約，結(jié)算機構(gòu)將先代替其承擔(dān)履約責(zé)任，由此可大大降低交易的信用風(fēng)險B.每一交易日結(jié)束后，期貨結(jié)算機構(gòu)對會員的盈虧進行計算C.結(jié)算會員及其客戶可以隨時對沖合約但也必須征得原始對手的同意D.結(jié)算機構(gòu)擔(dān)保履約，往往是通過對會員保證金的結(jié)算和動態(tài)監(jiān)控實現(xiàn)的正確答案：C參考解析：結(jié)算會員及其客戶可以隨時對沖合約而不必征得原始對手的同意。48、多選

下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。A.是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司B.專注于投資期貨和期權(quán)合約C.既可以做多也可以做空D.商品交易顧問（CTA.是基金的主要管理人正確答案：A,B,C參考解析：商品交易顧問（CTA）實際管理商品基金的資金和賬戶，商品基金經(jīng)理（CPO）是基金的主要管理人。49、判斷題

歐美國家的期貨交易所不允許自然人成為會員。（）正確答案：錯50、單選

下列對上海期貨交易所描述錯誤的是（）。A.上海期貨交易所的總經(jīng)理為法定代表人B.上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成C.上海期貨交易所實行公司制D.上海期貨交易所實行會員制，現(xiàn)有會員200多家正確答案：C51、單選

在會員制期貨交易所中，仲裁委員會負(fù)責(zé)（）。A.起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改B.對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究C.通過仲裁程序解決會員之間、非會員與會員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴D.審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見正確答案：C52、多選

近年來，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會員制改為公司制，公司化已經(jīng)成為全球交易所的發(fā)展趨勢。會員制的局限性主要表現(xiàn)在（）。A.交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率B.不能適應(yīng)日益激烈的競爭環(huán)境C.無法通過向其他投資者融資擴大交易所資本規(guī)模和實力的渠道D.會員制交易所的收益不能在會員間分配，使會員管理交易所的動力不足正確答案：A,B,C,D53、單選

建設(shè)項目環(huán)境保護措施從工程建設(shè)特點來考慮，主要能采取的保護環(huán)境的措施是替代方案、生產(chǎn)技術(shù)改革、環(huán)境保護工程措施和加強管理幾個方面，其中（）的最終目的是使選擇的方案具有環(huán)境損失最小、費用最少、生態(tài)功能最大的特性。A.替代方案B.生產(chǎn)技術(shù)改革C.環(huán)境保護工程措施D.管理措施正確答案：A54、判斷題

證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）正確答案：錯參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。所以題目表述錯誤。55、判斷題

大連商品交易所會員不做結(jié)算會員和非結(jié)算會員的區(qū)分，交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。（）正確答案：對56、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會可以對公司高管、董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督。（）正確答案：對57、單選

（）是私募基金，將所有合伙人的資本集合起來進行交易，可以通過做多、做空及杠桿交易等投資于公開市場上的證券、貨幣和衍生工具等任何資產(chǎn)品種。A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.對沖基金的基金D.商品基金正確答案：B58、判斷題

我國的結(jié)算機構(gòu)是獨立的結(jié)算公司，可為一家或多家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。（）正確答案：錯59、判斷題

期貨交易所自身并不參與交易活動。（）正確答案：對60、單選

在會員制期貨交易所中，新品種委員會負(fù)責(zé)（）。A.起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改B.對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究C.審查人會申請，并調(diào)查其真實性及申請人的財務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽D.審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見正確答案：B61、多選

期貨交易所通過制定（）保障期貨市場的平穩(wěn)有序運行。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.強行平倉制度正確答案：A,B,C,D62、單選

（）充分保障了基金投資者的權(quán)益，防止基金資產(chǎn)被挪用，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)和監(jiān)督基金運作。A.基金經(jīng)理B.一般合伙人C.商品交易顧問D.基金托管人正確答案：D63、判斷題

套利交易者不是投機者。（）正確答案：錯64、判斷題

目前，世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行公司制。（）正確答案：錯65、多選

中國金融期貨交易所結(jié)算會員分為（）。A.非結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員正確答案：B,C,D參考解析：結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。66、多選

下列屬于期貨傭金商的職責(zé)的是（）A.負(fù)責(zé)執(zhí)行CTA發(fā)出的交易指令B.管理期貨頭寸的保證金C.監(jiān)視商品交易顧問的交易活動D.在商品交易顧問之間分配基金正確答案：A,B參考解析：C是商品交易顧問的職責(zé)，D是交易經(jīng)理的職責(zé)67、判斷題

會員制期貨交易所的會員只能是期貨公司。（）正確答案：錯參考解析：非期貨公司同樣可以成為會員制期貨交易所的會員。如我國《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。68、判斷題

共同基金投資組合中的資金并不配置期貨等衍生品市場領(lǐng)域，但當(dāng)共同基金為其持有的股票、債券、外匯等相關(guān)資產(chǎn)避險時，可以套期保值者的身份參與期貨交易。（）正確答案：對69、多選

期貨交易所會員的資格獲得方式主要有（）。A.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入B.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入正確答案：A,B,C,D70、判斷題

公司制交易所的會員是交易所的股東。（）正確答案：錯71、多選

中國金融期貨交易所，按照業(yè)務(wù)范圍，會員分為（）A.交易會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員正確答案：A,B,C,D72、單選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)的是（）。A.審批設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司B.選舉和罷免會員理事C.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案D.決定增加或減少期貨交易所注冊資本正確答案：A73、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險控制體系的解釋，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：C74、判斷題

我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。（）正確答案：錯75、多選

目前，我國的期貨公司可以申請（）業(yè)務(wù)。A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)B.外匯交易C.期貨投資咨詢D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)正確答案：A,C,D76、單選

國外的（）是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場領(lǐng)域。A.對沖基金B(yǎng).共同基金C.對沖基金的基金D.商品基金正確答案：B77、判斷題

期貨交易所自身直接或間接參與期貨交易活動，參與期貨價格的形成，擁有合約標(biāo)的商品，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。（）正確答案：錯78、判斷題

鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括棉花、白糖、精對苯二甲酸（PTA）、菜籽油、小麥、早秈稻期貨等。（）正確答案：對79、判斷題

董事會是公司制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，行使股東大會授予的權(quán)力，對股東大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會決議。（）正確答案：對80、單選

（）期貨交易所以營利為目的。A.合伙制B.合作制C.會員制D.公司制正確答案：D81、單選

國外對沖基金的組合基金已成為對沖基金行業(yè)的一股重要力量，約占對沖基金行業(yè)份額的（）。A.35％B.30％C.28％D.22％正確答案：D82、單選

下列不屬于期貨交易所風(fēng)險管理制度的是（）。A.每日無負(fù)債結(jié)算制度B.持倉限額和大戶報告制度C.定點交割制度D.保證金制度正確答案：C參考解析：交易所利用保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等風(fēng)險管理制度，從市場的各個環(huán)節(jié)對風(fēng)險進行控制，保證期貨市場平穩(wěn)運行。83、判斷題

鄭州商品交易所的結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員，也是結(jié)算會員。（）正確答案：對84、判斷題

會員制期貨交易所的會員大會不能決定期貨交易所的合并或終止。（）正確答案：錯85、多選

期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括（）。A.按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單B.按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用C.對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D.交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利正確答案：A,B,C,D86、判斷題

會員制期貨交易所機構(gòu)設(shè)置一般為會員大會、董事會、理事會、委員會和業(yè)務(wù)管理部門等。（）正確答案：錯87、判斷題

期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險完全由結(jié)算機構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對方的資信狀況。（）正確答案：對88、單選

在會員制期貨交易所中，（）負(fù)責(zé)監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題。調(diào)查、審查和解決交易期間，以及以后發(fā)現(xiàn)的錯誤或價格不符等問題。A.交易規(guī)則委員會B.合約規(guī)范委員會C.業(yè)務(wù)委員會D.新品種委員會正確答案：C89、判斷題

世界各地交易所的會員構(gòu)成分類不盡相同，有自然人會員與法人會員之分、全權(quán)會員與專業(yè)會員之分、結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分等。（）正確答案：對90、判斷題

股票交易所的公司化浪潮并沒有波及期貨交易所，目前的期貨交易所還都是會員制。（）正確答案：錯91、判斷題

在會員制期貨交易所中，理事會有聯(lián)名提議召開臨時會員大會的職權(quán)。（）正確答案：錯92、多選

期貨交易所已成為具有（）交易服務(wù)組織。A.高度系統(tǒng)性B.嚴(yán)密性C.高度組織化D.規(guī)范化正確答案：A,B,C,D93、判斷題

目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨立的機構(gòu)。（）正確答案：錯94、判斷題

在期貨合約價格劇烈波動時，結(jié)算機構(gòu)可以隨時向會員發(fā)出追加保證金的通知。（）正確答案：對95、單選

下列關(guān)于國外對沖基金和共同基金描述錯誤的是（）。A.對沖基金是私募基金B(yǎng).對沖基金可投資期貨衍生品市場C.共同基金不受監(jiān)管條例的限制D.共同基金不能投資期貨市場進行投機交易正確答案：C96、判斷題

從市場發(fā)展的角度看，建立全國統(tǒng)一的結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)成為我國期貨結(jié)算機構(gòu)組織方式改革的重點。（）正確答案：對97、多選

投機交易有增加市場流動性和承擔(dān)套期保值轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的作用，是期貨市場套期保值功能和價格發(fā)現(xiàn)功能得以發(fā)揮的重要條件之一，主要表現(xiàn)在（）。A.沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場B.適度的期貨投機能夠減緩價格波動C.投機者是期貨風(fēng)險的承擔(dān)者，是套期保值者的交易對手D.投機交易促進市場流動，保障了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)正確答案：B,C,D98、判斷題

在會員制期貨交易所中，會員有召集會員大會這一基本權(quán)利。（）正確答案：錯99、單選

下面項目中，不是會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別的是（）。A.目的B.法律責(zé)任C.接受監(jiān)管D.資金來源正確答案：C100、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險控制體系的解釋，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：D101、單選

期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是（）A.建立風(fēng)險控制體系B.保護客戶資本C.保障信息系統(tǒng)安全，按規(guī)定進行信息披露D.各股東相互制衡正確答案：A參考解析：風(fēng)險防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點，風(fēng)險控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。102、單選

下列關(guān)于會員制交易所說法錯誤的是（）。A.只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內(nèi)進行交易B.理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會，一般由總經(jīng)理提議，理事長同意設(shè)立C.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)D.總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員正確答案：B103、單選

下列屬于結(jié)算機構(gòu)作用的是（）。A.直接參與期貨交易B.管理期貨交易所財務(wù)C.擔(dān)保交易履約D.管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)正確答案：C參考解析：結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧和控制市場風(fēng)險，所以C選項正確。104、單選

商品基金的（），是基金的設(shè)計者和運作的決策者，負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。A.商品交易顧問B.期貨傭金商C.商品基金經(jīng)理D.托管人正確答案：C105、判斷題

會員制期貨交易所是實行自律性管理的、以營利為目的的會員制法人。（）正確答案：錯參考解析：會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。106、單選

下列關(guān)于期貨中介機構(gòu)的說法，正確的是（）。A.在我國，期貨結(jié)算機構(gòu)是期貨市場中介機構(gòu)中的一種形式B.助理中介入是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人C.介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以個人的形式存在D.獨立執(zhí)業(yè)的IB（IIB.必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄正確答案：D參考解析：A項國內(nèi)期貨市場中介機構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機構(gòu)；B項助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人；C項介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機構(gòu)的形式出現(xiàn)的。107、單選

從市場發(fā)展的角度看，今后（）應(yīng)當(dāng)成為我國期貨市場重點考慮的選擇。A.作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)B.附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D.由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司正確答案：D108、判斷題

我國期貨交易所會員以自然人為主，歐美國家則不允許自然人成為會員。（）正確答案：錯109、多選

期貨公司應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指（）A.統(tǒng)一結(jié)算、同一風(fēng)險管理B.統(tǒng)一資金調(diào)撥C.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算D.統(tǒng)一行政管理正確答案：A,B,C110、多選

從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.養(yǎng)老基金D.養(yǎng)老保險正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨市場的機構(gòu)投資者是指以各種形式參與期貨交易的機構(gòu)投資者。從資金來源劃分，可分為生產(chǎn)貿(mào)易商，證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行，養(yǎng)老基金，養(yǎng)老保險等。111、單選

以盈利為目的的期貨交易所是（）。A.會員制期貨交易所B.公司制期貨交易所C.法人制期貨交易所D.合伙制期貨交易所正確答案：B112、判斷題

在會員制期貨交易所中，理事會有聯(lián)名提議召開臨時會員大會的職權(quán)。（）正確答案：錯113、單選

在我國，（）是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨事務(wù)監(jiān)督管理委員會正確答案：A114、單選

關(guān)于期貨市場組織結(jié)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.期貨市場是一個高度組織化的市場，有著嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)和交易制度，從而可以保障期貨市場的有效運轉(zhuǎn)B.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由期貨交易所、期貨公司和投資者三部分組成C.期貨交易所是專門進行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所自身不得直接或間接參與期貨交易活動，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)正確答案：B參考解析：在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所已成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，A選項正確。期貨市場由期貨交易所、結(jié)算機構(gòu)、中介與服務(wù)機構(gòu)、交易者、期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和行業(yè)自律管理機構(gòu)構(gòu)成，B選項錯誤。期貨交易所必須為期貨交易提供交易場所、必要的設(shè)施、先進的通訊設(shè)備、現(xiàn)代化的信息傳遞和顯示設(shè)備等一整套硬件設(shè)施，C選項正確。期貨交易所只是交易場所，自身不得直接或間接參與期貨交易活動，D選項正確。115、判斷題

會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。（）正確答案：錯116、判斷題

美國的共同基金是私募基金。（）正確答案：錯117、判斷題

鄭州商品交易所是在鄭州糧食批發(fā)市場的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，成立于1999年10月12日。（）正確答案：錯118、單選

下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的是（）。A.居間人與期貨公司有隸屬關(guān)系B.居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人C.居間人主要從事投資咨詢D.居間人是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人正確答案：D參考解析：期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進行居間介紹，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。所以D選項正確。119、判斷題

結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制。（）正確答案：對120、多選

公司制期貨交易所股東大會具有的職權(quán)包括（）。A.審批年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案B.檢查公司財務(wù)C.聘任或者解聘公司經(jīng)理D.決議增加或減少注冊資本正確答案：A,D121、單選

國外對沖基金一個顯著的特征，就是經(jīng)常運用（）的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會。A.做多B.做空C.杠桿交易D.對沖正確答案：D122、多選

期貨市場介紹經(jīng)紀(jì)商主要包括（）。A.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問C.獨立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商D.由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商正確答案：C,D參考解析：介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商（lIB）和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商（GIB）。前者必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。后者則與期貨公司簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對介紹經(jīng)紀(jì)商的資本和記錄的法定要求。所以C、D選項正確。123、判斷題

當(dāng)期貨交易成交之后，買賣雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任。（）正確答案：對124、多選

期貨結(jié)算機構(gòu)的組織形式－般分為（）。A.公司制B.會員制C.僅為一家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)D.為一家或多家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)正確答案：C,D參考解析：本題考查期貨結(jié)算機構(gòu)的組織形式。期貨結(jié)算機構(gòu)與期貨交易所根據(jù)關(guān)系不同，－般可分為兩種形式：①結(jié)算機構(gòu)是某－交易所的內(nèi)部機構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。這種形式使得結(jié)算機構(gòu)直接受控于交易所，該種結(jié)算機構(gòu)的風(fēng)險承擔(dān)能力是有限的。②結(jié)算機構(gòu)是獨立的結(jié)算公司，可為－家或多家交易所提供結(jié)算服務(wù)。這種形式可保持交易和結(jié)算的相對獨立性，由于交易所和結(jié)算機構(gòu)是獨立法人，所以需要付出－定的溝通成本。目前，我國采用第－種形式。125、單選

我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.3000B.4000C.5000D.6000正確答案：A126、判斷題

對沖基金（HedgeFund）又稱避險基金，其顯著的特征，就是經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會。（）正確答案：對127、判斷題

會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，可決定增加或者減少期貨交易所的注冊資本。（）正確答案：對128、多選

會員大會的基本職責(zé)是（）。A.選舉和更換高級管理人員B.決定期貨交易所的合并和終止C.審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案D.制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則正確答案：A,B,C,D129、多選

我國（）的結(jié)算機構(gòu)是作為交易所內(nèi)部機構(gòu)來設(shè)立的。A.中國金融期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.上海期貨交易所正確答案：A,B,C,D參考解析：在我國，結(jié)算機構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。所以A、B、C、D選項均正確。130、單選

設(shè)q為銷售量，p為價格，當(dāng)∑q0p0=120萬元，∑q1p1=165萬元，∑q1p0=135萬元，∑q0p1=140萬元時，拉氏物價指數(shù)是（）。A.112.5%B.116.7%C.117.9%D.122.2%正確答案：B131、判斷題

從國際期貨市場的會員制交易所運作情況看，可以從市場上按市價購買期貨交易所的會員資格從而成為交易所的會員。（）正確答案：對132、多選

中國金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、（）共同出資組成。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海證券交易所D.深圳證券交易所正確答案：A,B,C,D133、判斷題

國際上，IB又分為獨立執(zhí)業(yè)的IB（IIB）和由期貨公司擔(dān)保的IB（GIB）。前者與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對IB的資本和記錄的法定要求。后者則必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。（）正確答案：錯134、判斷題

會員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會員每年上交的年會費。（）正確答案：對135、判斷題

期貨居間人從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動。()正確答案：錯136、判斷題

期貨投機者有承擔(dān)價格風(fēng)險、促進市場流動性和減緩價格波動的作用。（）正確答案：對137、判斷題

在我國，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司。（）正確答案：錯138、判斷題

期貨結(jié)算機構(gòu)是期貨交易所的附屬機構(gòu)。（）正確答案：錯139、單選

離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A.投資規(guī)模的大小B.投資種類的限制C.投資地域的限制D.投資者數(shù)量的限制正確答案：D參考解析：對沖基金按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類：一類是美國對沖基金，它受到美國證券交易法案等相關(guān)規(guī)定的制約，存在最大投資者數(shù)量限制；另一類為離岸對沖基金，法律沒有限制投資者的數(shù)量。實際上，除了投資者數(shù)量這一特征外，兩者在管理上很難嚴(yán)格區(qū)分。140、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會成員必須從董事會成員中選出。（）正確答案：錯參考解析：公司制期貨交易所的監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。141、多選

會員制期貨交易所會員資格的獲得方式有（）A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入B.接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入C.接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入D.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入正確答案：A,B,C,D142、多選

一期貨交易所的主要職能包括（）。A.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則B.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)C.設(shè)計合約、安排合約上市D.組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割正確答案：A,B,C,D143、判斷題

會員制期貨交易所是營利性法人。（）正確答案：錯144、多選

我國對期貨公司經(jīng)營管理的要求中規(guī)定（）。A.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C.禁止控股股東濫用權(quán)利D.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)規(guī)定情形的重大事項時，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司正確答案：A,B,C,D145、判斷題

目前，我國的介紹經(jīng)紀(jì)商是券商IB制度。（）正確答案：對146、判斷題

會員制期貨交易所的理事長由出資額最多者擔(dān)任。（）正確答案：錯147、判斷題

介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以個人的形式存在。（）正確答案：錯148、多選

下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）B.倫敦金屬交易所（LME）C.倫敦國際石油交易所（LPE）D.中國香港交易所（HKEx）正確答案：A,C,D149、判斷題

在公司制期貨交易所中，經(jīng)理可以聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。（）正確答案：錯150、判斷題

在國際上，商品投資基金是以期貨投資為主的基金類型。（）正確答案：對151、判斷題

公司制和會員制期貨交易所都以法人組織形式設(shè)立，處于權(quán)利、義務(wù)平等地位，同時要接受證券期貨管理組織的管理和監(jiān)督。（）正確答案：對152、多選

公司制期貨交易所的主要特點有（）。A.注重擴大市場規(guī)模，提高經(jīng)營效率B.完全中立，其工作人員不得參與交易C.對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償D.收取的交易費用較多，使交易商的負(fù)擔(dān)較大正確答案：A,B,C,D153、單選

期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是（）。A.決定期貨交易所變更方案B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案、聘任和解聘工作人員C.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲正確答案：A154、判斷題

我國期貨交易所不僅具有組織并監(jiān)督交易行為的職能，還兼有組織和監(jiān)督結(jié)算、交割行為，進行期貨交易盈虧計算，保證期貨合約履行的職能。（）正確答案：對155、多選

會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A.設(shè)立的目的不同B.資金來源不同C.適用法律不同D.承擔(dān)的法律責(zé)任不同正確答案：A,B,C,D156、單選

會員制期貨交易所會員應(yīng)履行的主要義務(wù)不包括（）。A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C.保證期貨市場交易的流動性D.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策正確答案：C參考解析：會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。157、判斷題

截至2010年，鄭州商品交易所會員不到200家。（）正確答案：錯158、多選

在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責(zé)是（）。A.對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究B.起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改C.監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題D.準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件正確答案：A,D159、多選

期貨中介與服務(wù)機構(gòu)包括（）A.期貨公司B.介紹經(jīng)紀(jì)商C.保證金安全存管銀行D.交割倉庫正確答案：A,B,C,D160、單選

下列說法錯誤的是（）。A.交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高B.如果在價格上升時交易量上升，表明市場處于技術(shù)性強市C.如果量價分離，一升一降則表明市場處于技術(shù)性弱市D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同正確答案：D參考解析：成交量反映市場的供求關(guān)系和買賣雙方力量的強弱。通過對成交量與價格之間關(guān)系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度。市場價格上升又說明市場上買氣壓倒賣氣，市場處于技術(shù)性強市，成交量、持倉量增加，價格下跌，市場處于技術(shù)性弱市，所以A、B、C選項正確，答案為D選項。161、多選

對沖基金又稱避險基金，其顯著的特征是（）。A.運用對沖抵消市場風(fēng)險B.鎖定套利機會C.投資低風(fēng)險證券D.持有時間長正確答案：A,B參考解析：對沖基金有一個顯著特征，就是經(jīng)常運用對沖的方法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會。所以A、B選項正確。162、多選

下列屬于托管人的職責(zé)的是（）A.記錄、報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有交易B.保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C.辦理有關(guān)交易的交割事項D.簽署基金決算報告正確答案：A,B,C,D163、判斷題

國內(nèi)四家期貨交易所的總經(jīng)理為交易所的法定代表人。（）正確答案：對164、多選

下列交易所中，實行會員制的有（）A.倫敦國際石油交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.大連商品交易所正確答案：B,C,D參考解析：我國的期貨交易所都是實行會員制。165、判斷題

在國際上，介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨立執(zhí)業(yè)的介紹商和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商。（）正確答案：對166、單選

會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格正確答案：D參考解析：會員制期貨交易所才有按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的權(quán)利167、多選

在美國期貨市場，商業(yè)投資基金行業(yè)中的參與者包括（）等。A.商品交易顧問B.期貨傭金商C.交易經(jīng)理D.商品基金經(jīng)理正確答案：A,B,C,D參考解析：除了ABCD選項還有一個托管人168、多選

會員制交易所的基本特點是（）。A.組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系，交易所為會員利益而運作，只有交易所會員才能利用交易所交易系統(tǒng)進行交易B.會員制交易所的全部財產(chǎn)歸全體會員所有、占有、使用和處置，會員實行自我監(jiān)管C.組織通常不以營利為目的D.組織通常以營利為目標(biāo)正確答案：A,B,C169、單選

中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月29日，注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在（）。A.上海B.北京C.鄭州D.大連正確答案：B170、判斷題

期貨居間人是期貨公司內(nèi)部的客戶經(jīng)理。（）正確答案：錯171、多選

作為公司制交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，股東大會就公司的重大事項如（）等作出決議。A.修改公司章程B.擬訂公司基本管理制度C.增加或減少注冊資本D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃正確答案：A,C,D172、多選

世界各地交易所的會員構(gòu)成分類不盡相同，有（）等。A.自然人會員與法人會員之分B.全權(quán)會員與專業(yè)會員之分C.結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分D.全權(quán)會員與結(jié)算會員之分正確答案：A,B,C173、多選

下列對商品基金經(jīng)理CPO描述正確的是（）。A.商品基金經(jīng)理是基金的主要管理人B.商品基金經(jīng)理是基金的設(shè)計者和運作的決策者C.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式D.商品基金經(jīng)理受聘于商品交易顧問正確答案：A,B,C174、多選

期貨交易所的組織形式分為（）A.會員制B.公司制C.股份制D.會員股份制正確答案：A,B175、判斷題

會員制期貨交易所的會員有全權(quán)會員和結(jié)算會員之分。（）正確答案：錯參考解析：會員制期貨交易所的會員有自然人會員與法人會員之分、全權(quán)會員與專業(yè)會員之分、結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分。176、判斷題

在會員制期貨交易所內(nèi)，各會員除依章程規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費和出資繳納的款項外，不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任。（）正確答案：對177、單選

關(guān)于期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)，下列說法不正確的是（）A.會員制期貨交易所是會員制法人以全額注冊資本對其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.公司制期貨交易所采用股份制，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓C.英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是會員制交易所D.股東大會是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)正確答案：C178、多選

會員制期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權(quán)有（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所員工的工資和獎懲C.