《交往行為理論》選譯之二：合理性概念的定義

《交往行為理論》選譯之二：

合理性概念的定義

無論何時，我們一旦使用“合理的"（rational）這樣一

種說法，也就在合理性和知識

之間建立起了一種緊密的聯(lián)系。我們的知識具有命題結(jié)構(gòu)：意見

可以用陳述的形式準(zhǔn)確地

表達(dá)出來。我想把這樣一種知識概念當(dāng)作我的前提，并且不再作

進(jìn)一步的解釋，因為合理

性更多涉及到的是具有語言和行為能力的主體如何才能獲得知識

和使用知識，而不是對知

識的占有。語言可以把知識準(zhǔn)確地表達(dá)出來，而具有一定目的的

行為所表現(xiàn)的則是一種能

力，一種潛在的知識；當(dāng)然，這樣一種“知道如何"（Know-How）

是完全可以轉(zhuǎn)化成〃知道

為何〃（Know-That）的【15］。我們?nèi)绻霃恼Z法上找到能夠和

謂詞〃合理的〃相應(yīng)的主

語，就會遇到兩個主要的選擇對象。掌握知識的人以及體現(xiàn)知識

的符號表達(dá)、語言行為和

非語言行為、交往行為和非交往行為等，或多或少都可能是合理

的。我們可以說男人和女

人、兒童和成人、部長和售票員等是〃合理的〃，但不能說魚、丁

香花、山脈、道路或椅子

等是〃合理的〃。我們可以說道歉、遲到、外科手術(shù)、宣戰(zhàn)、修理、

建筑設(shè)計或會議作出的

決議等是“不合理的〃，但不能說暴風(fēng)雨、事故、中獎或生病等是〃

不合理的“。那么，人在

一定的情境下行為舉止〃合乎理性〃，究竟有何意義呢；也就是說,

人的表現(xiàn)〃合乎理性〃究

竟意味著什么？

我們可以認(rèn)為知識是不可信的，因而對它加以批判。從知識

與理性之間的緊密關(guān)系可

以推測，一種表達(dá)的合理性取決于它所體現(xiàn)的知識的可信性。我

們來看兩個范例，一個是

A為了交往和表達(dá)具體意見而采用的斷言(Behauptung),另一個

則是B為了實現(xiàn)一定的目

的而采取的涉世目的行為。二者所體現(xiàn)的知識都有可能是錯誤的;

二者都是處于嘗試之中

,都有可能失敗。兩種表達(dá)，即交往行為和目的行為，都可以加

以批判檢驗。聽眾可以對

A所提出的斷言的真實性提出疑義；觀眾則會對B的行為結(jié)果提

出疑問。在這兩種情況下，

批判都涉及到一種要求，行為主體必然會把這種要求和他的表達(dá)

聯(lián)系起來，只要它們具有

斷言或目的行為意向。A如果不為他所斷定的陳述〃p〃提出真實

性要求，并且使人認(rèn)識到

,他確信必要時可以對他的陳述加以論證，那么，他就不會提出

什么斷言；同樣，B如果

不認(rèn)為他所打算的行為大有希望，并且使人認(rèn)識到，他確信必要

時可以根據(jù)具體情況對他

所選擇的手段加以證明，那么，他就不會去實施任何目的行為，

也就是說，他根本就不想

通過目的行為實現(xiàn)任何目標(biāo)。

A要求其陳述具有真實性,B則要求其行為意圖具有成功的可

能性，要求他實現(xiàn)行為意

圖所依據(jù)的行為規(guī)則具有現(xiàn)實性(Wirksamkeit)o所謂現(xiàn)實性，

是指要求在一定的情況

下選擇一定的手段以達(dá)到預(yù)定的目的。行為的現(xiàn)實性與行為意圖

和行為規(guī)則所包含的一定

的預(yù)計的真實性之間具有一種內(nèi)在的聯(lián)系。真實性所指涉的是事

態(tài)在世界中的實際存在(

樣態(tài));而現(xiàn)實性指的則是實際存在的事態(tài)得以表現(xiàn)出來的涉世手

段。A通過要求和客觀

世界中的實在發(fā)生聯(lián)系；B則憑著其目的行為和客觀世界中的應(yīng)

在發(fā)生關(guān)聯(lián)。這樣，它們

就在其符號表達(dá)中提出了可以批判和辯護(hù)，亦即可以論證的要求。

表達(dá)的合理性可以用意

義內(nèi)涵、有效性條件以及必要時可以用來支持其有效性、陳述的

真實性或行為準(zhǔn)則的現(xiàn)實

性之間的內(nèi)在聯(lián)系來加以衡量。

至此，我們所得出的結(jié)論是，一種表達(dá)的合理性可以通過批

判和論證加以還原。如果

或只要一種表達(dá)所體現(xiàn)的是可以證偽的知識，并因而和客觀世界

建立起一種聯(lián)系，一種實

際的聯(lián)系，而且可以從客觀上加以判斷，那么，這種表達(dá)的合理

性前提也就得到了滿足。

一個判斷的客觀依據(jù)是超越主體的有效性要求，這種要求對于任

何一個觀察者或接受者，

和對于永遠(yuǎn)都具有行為能力的主體本身具有同樣重要的意義。真

實性和有效性就是這樣的

要求。所以，對于斷言和目的行為而言，它們所提出的命題的真

實性要求或有效性要求越

是能夠更好地得到證明，它們就越是具有合理性。與此相應(yīng)，我

們把〃合理的〃一詞用作那

些尤其是在困難的情況下希望聽到這些表達(dá)的人們所支配的賓

詞。

當(dāng)然，把一種表達(dá)的合理性還原為可批判性，這樣做在兩個

方面存在著不足。一方面

,這樣的概述過于抽象，因為它未能揭示出許多重要的差別(1);

另一方面，這樣認(rèn)為

又過于狹隘，因為我們所使用的〃合理的〃一詞，不僅僅涉及到正

確的表達(dá)或錯誤的表達(dá)、

有效的表達(dá)或無效的表達(dá)。交往實踐內(nèi)部的合理性具有廣泛的意

義。它關(guān)系到不同的論證

形式，用反思手段堅持交往行為的可能性也各不相同(2)；由于

有效性要求的話語兌現(xiàn)

觀念在交往行為理論中占據(jù)核心地位，因此，我將用較長的篇幅

來附帶討論論證理論(3

)o

(1)、可以批判檢驗的行為和論斷

首先，我還是堅持狹義認(rèn)識論意義上的合理性概念；狹義認(rèn)

識論認(rèn)為，合理性概念所

涉及到的只是對所描述知識的具體應(yīng)用。這種合理性概念可以從

兩個不同的角度加以闡述

我們?nèi)绻涯康男袨閺姆墙煌慕嵌葘γ}知識的運(yùn)用作為

出發(fā)點，就會作出一種有

利于認(rèn)知-工具理性(kognitiv-instrumentelleRationalitaet)

概念的預(yù)斷；這種理性

概念被經(jīng)驗主義深深地打上了現(xiàn)代性自我理解的烙印，具有豐富

的自我論斷的內(nèi)涵，而且

,通過對偶然的周圍世界環(huán)境的深入占有和積極適應(yīng)，這種自我

論斷還能夠取得成功。反

之，我們?nèi)绻麖难哉Z行為對命題知識的交往運(yùn)用出發(fā)，就會作出

有利于另一種和古代邏各

斯觀念有著密切聯(lián)系的理性概念的預(yù)斷【16］。這種交往理性

(kommunikative

Rationalitaet)概念的內(nèi)涵最終可以還原為論證話語在不受強(qiáng)制

的前提下達(dá)成共識這樣

一種核心經(jīng)驗，其中，不同的參與者克服掉了他們最初的那些純

粹主觀的觀念，同時一，為

了共同的合理信念而確立了客觀世界的同一性及其生活語境的主

體間性(

Intersubjektivitaet)【17】。

我們不妨假設(shè),意見〃p”所反映的是A和B擁有的相同的知識

水平。但是，（作為眾多

參與者之一），A參與到了一個交往過程當(dāng)中，并提出了論斷〃p〃,

而B（作為獨一無二的

行為者），則根據(jù)具體情境中的意見〃P”,選擇了他認(rèn)為能夠?qū)崿F(xiàn)

既定目標(biāo)的手段。A和B

用不同的方法使用同樣的知識。一方面，表達(dá)的實際關(guān)系和論證

能力足以促使交往參與者

就世界中的存在達(dá)成溝通。言語者為了陳述〃P〃而提出一種可以批

判檢驗的有效性要求，

對此聽眾可以接受，也可以予以拒絕，從而構(gòu)成了表達(dá)的合理性。

另一方面，行為規(guī)則的

實際關(guān)系和論證能力為成功的介入世界提供了可能。行為者為他

的所作所為作出了一種內(nèi)

部具有真實性的規(guī)劃，從而使得具體情境下的既定目標(biāo)能夠得

以實現(xiàn)；而這一點構(gòu)成

了行為的合理性。如果言語者滿足了達(dá)到以言行事目的所必須具

備的條件，并且至少和一

位其他的交往參與者就世界中的存在達(dá)成共識，那么，論斷才稱

得上是合理的；同樣，如

果行為者滿足了為了成功介入世界的目的所必須具備的條件，那

么，目的行為就是合理的

O兩種情況都可能出現(xiàn)失敗，即預(yù)定的共識未能達(dá)成，既定的目

標(biāo)未能實現(xiàn)。即便在失敗

的情況下，一種表達(dá)的合理性也能得到證明一失敗的原因是可以

解釋清楚的【18】。

沿著上述兩條路線，我們可以從命題知識概念和客觀世界概

念出發(fā)，對合理性加以分

析；但是，這兩種情況對命題知識的運(yùn)用方式有所不同。不是工

具占有就是交往溝通表現(xiàn)

為合理性的內(nèi)在終極目的(Telos)o它們的分析層面不同，分析

的途徑也有所差異。

我想對上述兩種立場扼要加以闡述。為了簡單起見，我把第

一種立場稱為〃實在論立

場〃(realistischePosition),它從作為客觀存在的總體性的

世界的本體論前提出發(fā)

,試圖在此基礎(chǔ)上對理性行為的條件加以解釋(a)o另一種我們

可以稱之為“現(xiàn)象學(xué)立場

(phaenomenologischePosition),它從先驗角度進(jìn)入這問題,

并且對具有理性潛能的

行為者本身必須把客觀世界當(dāng)作前提這樣一個問題加以反思(b)。

(a)、實在論者可能僅限于分析具有行為能力的主體確立和

實現(xiàn)目標(biāo)所必須滿足的

條件。根據(jù)這種模式，理性行為的基本特征在于，按照一定的目

的和效果來介入客觀世界

o馬克斯?布萊克(MaxBlack)指出，一種行為要想多少具有合

理性(reasonable),

并且能夠得到客觀評判(dianoeticappraisal),就必須滿足以

下兒種條件：

1、只有受到當(dāng)事人實際控制或潛在控制的行為，才適合于作

出客觀評判；

2、只有具有某種永恒目標(biāo)的行為，才有可能是合理的或不合

理的；

3、客觀評判關(guān)系到當(dāng)事人及其對目標(biāo)的選擇；

4、只有在具備了關(guān)于意義有效性的局部知識之后，合理的評

判才是恰當(dāng)?shù)模?/p>

5,客觀評判可以說一直都是以理性為依據(jù)的。【19】

如果我們從目的行為，亦即從能夠解決問題的行為入手【20】,

對合理性概念加以闡

釋，那么，由此派生出來的“合理的〃一詞也就一目了然了。我們

有時候說一種刺激起來的

行為具有“合理性〃，有時候說一種狀態(tài)發(fā)生改變的制度具有〃合理

性〃。這些反應(yīng)可以解釋

為對問題的解決，但忽略了觀察者為目的行為所設(shè)定的觀察反應(yīng)

內(nèi)在的合目的性(

Zweckmaessigkeit),并且把這種目的行為當(dāng)作是一個具有判斷能

力、而且運(yùn)用命題知識

的主體所作出的行為。

有機(jī)體在內(nèi)在或外在刺激下所作出的行為反應(yīng)，以及一個自

我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)在周圍世界

的感應(yīng)下所發(fā)生的狀態(tài)變化，盡管可以說成是準(zhǔn)行為

(Quasihandlung),也就是說，主

體的行為能力在其中似乎表現(xiàn)了出來【21］。但是，我們在這里還

只能從一種轉(zhuǎn)換的意義

上來談?wù)摵侠硇浴Ｒ驗楹侠淼谋磉_(dá)所要求的論證能力意味著，具

有這種能力的主體在適當(dāng)

的情況下自身應(yīng)當(dāng)能夠提供論證理由。

(b)、現(xiàn)象學(xué)家并沒有直截了當(dāng)?shù)匕丫哂幸欢康幕蚰軌蚪?/p>

決問題的行為當(dāng)作入口

O也就是說，現(xiàn)象學(xué)家沒有簡單地從客觀世界的本體論前提出發(fā),

而是把這個本體論前提

當(dāng)作問題，加以追問：對于交往共同體的成員而言，客觀世界構(gòu)

成同一性的前提究竟有哪

些。世界之所以具有客觀性，是因為對于具有言語能力和行為能

力的主體所組成的共同體

而言，它永遠(yuǎn)都是同一個世界。抽象的世界概念是交往行為的主

體相互之間就世界中已經(jīng)

存在或應(yīng)當(dāng)存在的一切達(dá)成共識的一個必要條件。通過這種交往

實踐(kommunikative

Praxis),交往行為的主體同時也明確了他們共同的生活語境，即

主體間共同分享的生活

世界。生活世界的界限是由所有的解釋確立起來的，而這些解釋

被生活世界中的成員當(dāng)作

了背景知識。所以，要想解釋清楚合理性概念，現(xiàn)象學(xué)家就必須

對通過交往達(dá)成共識的前

提條件加以研究；現(xiàn)象學(xué)家必須對梅爾文?波爾納(Melvin

Pollner)針對舒茨(A.

Schuetz)所提出的“世俗理性〃(mundanereasoning)概念加以

研究:

〃一個共同體把定量的世界作為自己的行為指南，這個世界和

其他一切一樣要么已經(jīng)

被認(rèn)識，要么可以被認(rèn)識。它為共同體準(zhǔn)備了追問的有效依據(jù)，

其中的一個典型問題是：

〃怎么出現(xiàn)的，別人看到了，難道你沒有看到？“【22】。

根據(jù)這種模式，合理的表達(dá)具有行為特征；這些行為充滿了

意義，在其所處的語境中

是可以理解的，并且使行為者和客觀世界中的存在發(fā)生了關(guān)系。

符號表達(dá)的有效性前提涉

及到的是交往共同體當(dāng)中主體相互之間共同分享的背景知識。對

于這種生活世界關(guān)系而言

，任何一種異議都構(gòu)成了一種獨特的挑戰(zhàn)：

〃對世俗學(xué)者而言，存在著某種公共世界（生活世界）這一設(shè)

想并不具有論斷的功能

O可實際上，這并非無稽之談。相反，它是作為對諸種關(guān)系進(jìn)行

詳盡闡述而發(fā)揮作用的，

這些關(guān)系存在于維持這個世界（客觀世界）的可感知實踐團(tuán)體中

的原則之中?！谑浪?/p>

人群中，存在著這樣一個團(tuán)體，它認(rèn)為這個世界是可知的；人們

從思想結(jié)構(gòu)上看，是有能

力進(jìn)行實踐的；人們可以用語言〃真實地”闡述自己的實踐，并且

可以采用公認(rèn)的、適當(dāng)?shù)?/p>

表達(dá)方式。這個團(tuán)體預(yù)設(shè)了實踐（或至少對某些實踐）的一致性。

在缺乏相互聯(lián)系的情況

下，世俗學(xué)者對這樣或那樣的一些分析表示懷疑。他們認(rèn)為，這

種缺乏相互聯(lián)系的情況就

是在強(qiáng)制人們相信這個或那個條件，從而獲得事實上并不存在而

在預(yù)想中卻存在的一致性

O例如，某種世俗的解釋可能是通過檢驗?zāi)橙耸欠窬哂姓嬲龑嵺`

能力后產(chǎn)生的。如此一來

，〃錯覺〃、〃妄想〃、〃偏見〃、〃幻覺〃、〃幻聽“、〃意識錯亂”等現(xiàn)

象都是由于人們采用錯誤

的或不適當(dāng)?shù)姆椒ㄓ^察世界而造成的，正如候選人在進(jìn)行缺乏相

互聯(lián)系的辯解一般。這些

解釋的那種具有啟發(fā)意義的特征是可以糾正其他世俗學(xué)者的錯誤

觀點的。不過他們不是討

論世界的主體間性，而是研討對世界進(jìn)行實踐和加以闡述的適當(dāng)

方式〃【23】。

從現(xiàn)象學(xué)原理當(dāng)中推導(dǎo)出來的這個比較全面的交往理性概

念，和從實在論原理中當(dāng)中

推導(dǎo)出來的認(rèn)知-工具理性概念可以說是相互配合，相互統(tǒng)一。因

為，分散利用和操縱事

物及事件的能力，與主體相互就事物和事件達(dá)成共識的能力之間

存在著內(nèi)在聯(lián)系。所以，

皮亞杰(J.Piaget)選擇了社會合作(gesellschaftliche

Kooperation)的組合模式，

以此通過交往行為來協(xié)調(diào)眾多主體介入客觀世界的行為

【24】。只有當(dāng)人們試圖把

從描述知識的獨斷運(yùn)用當(dāng)中推理出來的認(rèn)知-工具理性，同交往理

性隔離開來一這樣做在

經(jīng)驗研究傳統(tǒng)中是十分普遍的一，才會出現(xiàn)能力

(Zurechnungsfaehigkeit)與自律(

Autonomie)之間的對立。只有有能力的人才能合理行事。如果用

他們有目的干預(yù)的結(jié)果

對其合理性加以衡量，那么，他們就完全可以在認(rèn)知-工具理性與

交往理性之間進(jìn)行選擇

,并對周圍世界中的(一些)前提條件加以控制。但是，如果用

溝通過程的達(dá)成來對其

合理性加以衡量，那么，就不能僅僅依賴這些能力。在交往行為

關(guān)系當(dāng)中，如果誰作為交

往共同體的成員，能把主體間所首肯的有效性要求當(dāng)作其行為準(zhǔn)

則，誰就稱得上是有能力

的。不同的能力概念可以和不同的自律概念相對應(yīng)。認(rèn)知-工具理

性的標(biāo)準(zhǔn)越高，偶然的

周圍世界對目的行為主體的自我捍衛(wèi)的限制也就越低。在交往共

同體內(nèi)部，高標(biāo)準(zhǔn)的交往

理性為行為與通過達(dá)成共識來調(diào)停行為沖突之間的順利協(xié)同提供

了廣闊的活動空間(只要

這些行為沖突可以還原為嚴(yán)格意義上的認(rèn)識矛盾)。

只要我們從斷言表達(dá)(konstative?u?erung)入手,對交往

理性概念加以闡述，上

述括號中補(bǔ)充的限制條件就必不可少。波爾鈉也把〃世俗理性”限

制在對客觀世界的認(rèn)識出

現(xiàn)不一致的地方【25］。但是，人的理性顯然不僅僅表現(xiàn)為就事實

達(dá)成共識的能力和有效

的行為能力。

(2)、可以批判檢驗的表達(dá)范圍

經(jīng)過論證的斷言和行之有效的行為的確是合理性的標(biāo)志。具

有言語能力和行為能力的

主體，如果他們盡可能地不被事實和目的-手段-關(guān)系所迷惑，我

們就可以說他們是合乎理

性的。但是，顯然還有其他類型的表達(dá)，能夠獲得充分的理由，

盡管它們與真實性要求或

有效性要求之間沒有什么聯(lián)系。在交往關(guān)系中，我們說不僅那些

提出斷言，并且在面對批

評的時候能夠通過指出相應(yīng)的自明性而對其斷言加以證明的人是

合乎理性的，我們也稱那

些遵守現(xiàn)有規(guī)范，并且在面對批評的時候能夠通過合法的行為期

待對具體的情境加以解釋

,而對其行為進(jìn)行辯解的人是合乎理性的。此外，我們甚至還把

那些坦率地表達(dá)出愿望、

情感或情緒，并且放棄秘密、供認(rèn)行為等的人叫作合乎理性之人,

他們在面對批評的時候

,會對諸如此類的體驗加以明確，為此，他們從中吸取實踐經(jīng)驗,

以便日后在行為舉止中

加以捍衛(wèi)。

和斷言的言語行為相類似，規(guī)范調(diào)節(jié)的行為(normregu1ierte

Handlungen)以及具

有表現(xiàn)力的自我表述行為(expressiveSelbstdarstellungen)

也具有豐富的表達(dá)特征

,這些表達(dá)在其語境中是可以理解的，并且和可以批判檢驗的有

效性要求相聯(lián)系。除了具

有實際關(guān)聯(lián)之外，它們還和規(guī)范及經(jīng)驗之間有著一種聯(lián)系。行為

者提出的要求是：其行為

和一種得到合法承認(rèn)的規(guī)范語境之間有著關(guān)聯(lián)，而這種行為是正

確的；或者，其特有的體

驗的充分表達(dá)是真實的。和斷言的言語行為相類似，這些表達(dá)同

樣也可能出錯。可以批判

檢驗的有效性要求獲得主體間認(rèn)可的可能性，同樣也構(gòu)成了其合

理性的一個部分。但是，

規(guī)范調(diào)節(jié)的行為或具有表現(xiàn)力的自我表達(dá)當(dāng)中所體現(xiàn)出來的知

識，針對的不是實際存在的

事態(tài)，而是規(guī)范的或然有效性，以及表現(xiàn)出來的主觀體驗。憑著

這些主觀體驗，言語者無

法同客觀世界發(fā)生關(guān)系，而只能和共同的社會世界或獨自的主觀

世界建立起聯(lián)系。這里，

我只想暫時指出，存在著一種交往行為，它們有著另一些不同的

世界關(guān)聯(lián)以及另一些不同

的有效性要求，這就使得它們和斷言性的表達(dá)截然有別。

和其他行為要求命題真實性和有效性一樣，表達(dá)也要求規(guī)范

具有正確性(

Richtigkeit)和主體具有真誠性(Wahrhaftigkeit)；果真如此,

這樣的表達(dá)已經(jīng)滿足

了合理性的核心前提，即可以論證和可以檢驗。這一點同樣也適

用于沒有明確要求的表達(dá)

,亦即評價性的表達(dá)(evaluativeAeusserungen),這類表達(dá)既

沒有說出出一種私

人情感或個人欲求，也沒有要求一種規(guī)范定性，也就是說,

和一種一般的行為期

待保持一致。但是，這種評價性的表達(dá)是有其充分的存在理由的:

行為者在面對批評的時

候，可以訴諸價值判斷對其度假愿望、熱愛秋景、拒絕武力或嫉

妒同伴等加以澄清。價值

標(biāo)準(zhǔn)既沒有獲得主體間認(rèn)可的規(guī)范的普遍性，也決不純粹是私人

的。對于文化共同體或語

言共同體的成員解釋其欲求所使用的價值標(biāo)準(zhǔn)，我們總還是可以

區(qū)分出合理的與不合理的

□諾曼(R.Norman)用下列例子對此予以說明：

〃直截了當(dāng)?shù)卣f自己想得到一杯飲料是不合理的，因為要想得

到必須提出進(jìn)一步的理

由。但如果為了享用其美味而要求得到一杯飲料，那就是合理的,

因為把想要得到的東西

描述成〃為了享用美味〃，這本身就提供了一個理由，所以，想要

得到是合理的〃【26】。

只要行為者對諸如刺激的、誘人的、陌生的、可怕的、可惡

的等謂詞的使用，能夠使

其生活世界當(dāng)中的其他成員認(rèn)識到他們對于相同語境所作出的各

自的反應(yīng)，那么，這些行

為者的行為就是合理的。反之，如果他們過于隨意使用價值標(biāo)準(zhǔn),

致使他們無法再去信賴

任何一種文化觀，那么，他們的行為就是乖僻的。這些私人評價

中可能會有一些創(chuàng)見。但

是，它們表現(xiàn)在正統(tǒng)的表達(dá)當(dāng)中，比如藝術(shù)作品的外在形式，亦

即藝術(shù)作品的審美形式。

相反，乖僻的表達(dá)卻具有僵硬的模式；依靠詩意語言的表現(xiàn)力或

創(chuàng)造力，是無法揭開其內(nèi)

涵的；它具有一種純粹的私人特征。這類表達(dá)的范圍從無傷大雅

的怪癖，如喜歡爛蘋果

的氣味，到明顯的臨床癥狀，如對公開場合的恐懼反應(yīng)。誰如果

用充滿”誘惑〃、〃墮落〃、

〃欺詐〃等色彩的詞，來比喻對腐爛蘋果的本能反應(yīng)，或者用諸如“

麻木”、〃沉重〃、〃失望

〃等空洞的詞，來形容對公開場合的痛苦反應(yīng)，那么，他在大多數(shù)

文化的日常生活中就會

顯得不可理喻。援引文化價值是不足以替這些怪異反應(yīng)作辯護(hù)的O

這些極端的例子僅僅證

明，對可以用價值判斷表達(dá)出來的愿望和情感的支持和感受，與

原因和論據(jù)之間有著一種

內(nèi)在聯(lián)系。誰的立場和評價如果過于具有私人色彩，從而使得它

們依靠價值標(biāo)準(zhǔn)無法得到

澄清和證實，那么，他的行為就會缺乏合理性。

J檳起來，我們可以這樣認(rèn)為：規(guī)范調(diào)節(jié)的行？、具有表現(xiàn)力

的自我陳述行為?及評

價性的表達(dá)行為對斷言言語行為加以了補(bǔ)充，使之成為一種交往

實踐，在生活世界背景上

,其特征表現(xiàn)為共識的達(dá)成、維持與更新，而且，這種共識是建

立在主體相互之間對可以

批判檢驗的有效性要求認(rèn)可基礎(chǔ)上的。這種交往實踐內(nèi)在的合理

性表現(xiàn)為，通過交往所達(dá)

成的共識最終必須具有充分的理由。衡量交往實踐參與者的合理

性標(biāo)準(zhǔn)在于，他們是否能

夠在具體的情況下對其表達(dá)加以證明。因此，日常交往實踐內(nèi)在

的合理性把論證實踐當(dāng)作

可以訴諸的權(quán)威，一旦日常經(jīng)驗無法再去把握歧異，而且，也不

應(yīng)當(dāng)由權(quán)力直接或間接干

預(yù)來加以決定，這種權(quán)威就使得利用其他手段把交往行為繼續(xù)下

去成為可能。所以，我認(rèn)

為，交往理性概念涉及到的是普遍有效性要求尚未明確的整體關(guān)

系，因而只有一種論證理

論才能對它作出恰當(dāng)?shù)慕忉尅?/p>

我們所說的論證(Argumentation)是一種言語類型，在論證

過程中，參與者把有爭

議的有效性要求提出來，并嘗試用論據(jù)對它們加以兌現(xiàn)或檢驗。

一個論據(jù)包含著種種與疑

難表達(dá)的有效性要求有整體關(guān)系的理由。一個論據(jù)的〃力度〃取決

于具體的語境和充足的理

由；此外，這種〃力度〃還取決于論據(jù)能否使話語的參與者信服，

也就是說，能否促使話語

的參與者接受各自的有效性要求。從這個意義上講，我們也可以

根據(jù)具有言語能力和行為

能力的主體在可能的情況下作為論證的參與者的所作所為來衡量

其合理性：

〃每一個參與論證的人都顯示出要么具有合理性，要么缺乏合

理性，而且依靠的是在

面對要求時提出贊成或反對理由的行為和反應(yīng)方式。如果他〃正面

論據(jù)“，那么，他不是想

承認(rèn)那些理由的重要性，就是試圖對它們作出回應(yīng)，不管如何，

他都是用一種〃合理的〃方

式對待它們。相反，如果他〃對論據(jù)置若罔聞〃，那么，他不是反

對對方的理由，就是想用

武斷的意見來回應(yīng)它們，無論如何，他都沒有用〃合理的方式〃對

待它們”[27]

就行為具有合理性的個人而言，合理表達(dá)的論證力度取決于

他們是否作好了充分的準(zhǔn)

備，來接受批評，一旦需要便正式參與論證。

合理的表達(dá)由于可以批判，因而也能夠得到改進(jìn)：如果能夠

鑒別出我們所犯的錯誤，

我們就可以糾正失敗的嘗試。論證概念和學(xué)習(xí)(Lernen)概念是

聯(lián)系在一起的。在學(xué)習(xí)過

程中，論證也發(fā)揮著重要的作用。因此，如果一個人在認(rèn)知-工具

領(lǐng)域中表達(dá)出言之有據(jù)

的意見，并且行為也很有效，那么，我們就說他是合乎理性的；

只是，如果他不具備從對

前提的反駁和干預(yù)的失敗當(dāng)中汲取教訓(xùn)的能力的話，那么，這種

合理性就永遠(yuǎn)都是偶然的

能夠把這種負(fù)面經(jīng)驗轉(zhuǎn)化成為積極作用的媒介是理論話語

(theoretischerDiskurs

),亦即主題為不同的真實性要求的論證形式。道德-實踐領(lǐng)域的

情況大抵也是如此。一

個人的行為如果能夠得到現(xiàn)存的規(guī)范語境的接受，也就是說，既

不感情用事，也不目的用

事，而是努力從道德角度對爭執(zhí)作出不偏不倚的判斷，并加以調(diào)

節(jié)和達(dá)成共識，我們就說

他是合乎理性的。能夠通過假設(shè)對一種行為規(guī)范一不管實際上得

到認(rèn)可沒有一能否得到公

正辯解加以檢驗的手段是實踐話語(praktischerDiskurs),亦

即主題為正確性要求的

論證形式。

在哲學(xué)倫理學(xué)中，道德戒律或應(yīng)然命題所依據(jù)的，并且和行

為規(guī)范密切相關(guān)的有效性

要求，絕對不會象真實性要求那樣可以用話語方式來加以兌現(xiàn)。

但是，在日常生活中，恐

怕沒有人會去做道德論證，會堅持這樣的前提，即相關(guān)者在圈子

內(nèi)部完全可以達(dá)成一種有

根有據(jù)的共識。正如我所說的，有根有據(jù)的共識從概念上講必須

從規(guī)范的有效性要求的意

義當(dāng)中產(chǎn)生出來。對于其有效范圍而言，行為規(guī)范一出現(xiàn)就帶著

這樣一種要求，即根據(jù)不

同的調(diào)節(jié)材料把所有相關(guān)者的共同興趣表達(dá)出來，進(jìn)而得到共同

承認(rèn)；所以，如果以把共

同尋求真實性之外的一切動機(jī)都中立化作為前提，有效規(guī)范就必

定會得到具有合理動機(jī)的

一切相關(guān)者的共同支持【28］。如果我們在道德上給出充分的證據(jù),

我們就永遠(yuǎn)都可以立

足于這樣的直覺知識；"道德觀點"(moralpointofview)所根

據(jù)的就是這些假設(shè)【29

，但這并不必定意味著，這種外行的直覺實際上也可以通過重建

而得到確認(rèn)；不過，在

這種倫理學(xué)的基本問題上，我本人還是傾向于一種認(rèn)知主義立場

(kognitivistische

Position)；根據(jù)這種立場，實踐問題完全可以通過論證來加以解

決【30］。如果我們不

輕率地把和所有相關(guān)者的解釋要求有著一種內(nèi)在聯(lián)系的實踐話

語，與和某個觀察者的解釋

經(jīng)驗有著關(guān)聯(lián)的理論話語等同起來，那么，這種認(rèn)知主義立場還

是大有前途的，因而值得

為之一辯。

不僅認(rèn)知-工具領(lǐng)域和道德-實踐領(lǐng)域具有一種反思中介，評

價-表達(dá)行為同樣也具

有一種反思中介。

我們說一個用正常的文化價值標(biāo)準(zhǔn)來解釋其需求本性的人是

合乎理性的；但前提是，

他本身對需要加以解釋的價值標(biāo)準(zhǔn)本身會采取一種反思立場。文

化價值的出現(xiàn)和行為規(guī)范

有所不同，它們不帶有普遍性要求。必要的時候，文化會爭取成

為解釋的候選對象，從而

使相關(guān)者盡可能地描述和規(guī)劃出一種共同的興趣。圍繞著文化價

值，形成了主體間相互承

認(rèn)的圈子，但這決不意味著文化要求具有一種普遍性，或者說要

求得到了廣泛贊同。因此

,為文化標(biāo)準(zhǔn)辯護(hù)的論據(jù)，是滿足不了話語前提的。它們的典型

形式是審美批判(

?sthetischeKritik)o

這種審美批判改變了這樣一種論證形式，其中，適當(dāng)?shù)膬r值

標(biāo)準(zhǔn)成了我們的評價語言

所表達(dá)的主要內(nèi)容。而這種情況間接地表現(xiàn)在有關(guān)文學(xué)批評、藝

術(shù)批評以及音樂批評的討

論當(dāng)中。在這樣的背景下，理由的真正功能在于對一部作品或一

場表演加以闡明，從而使

得它們能夠被當(dāng)作典型經(jīng)驗的本真表達(dá)，乃至本真要求的體現(xiàn)

【31］。因此，建立在深層

審美感受基礎(chǔ)之上的作品本身取代了論據(jù)，并宣揚(yáng)真正的作品應(yīng)

當(dāng)采用的標(biāo)準(zhǔn)。實踐話語

當(dāng)中的理由應(yīng)當(dāng)是為了證明得到承認(rèn)的規(guī)范表現(xiàn)出一種能夠得到

廣泛接受的興趣；而審美

批判當(dāng)中的理由則是為了引導(dǎo)感受，明確作品的本性，從而使這

種經(jīng)驗本身能夠成為接受

相應(yīng)價值標(biāo)準(zhǔn)的合理動機(jī)。以上思考闡明了一點，就是：為什么

我們會認(rèn)為，審美論據(jù)的

說服力比起我們在實踐話語乃至理論話語當(dāng)中所使用的論據(jù)要遜

色一籌。

心理醫(yī)生所提供的論據(jù)大致也是如此。心理醫(yī)生關(guān)注的是對

某個分析對象加以訓(xùn)練，

使得他對自己的表達(dá)能采取一種反思的立場。一個人，如果他作

好了充分的準(zhǔn)備，并且也

有能力把自己從幻想當(dāng)中解放出來，而且這種幻想不是（對事實

的）錯誤認(rèn)識，而是（對

自身經(jīng)歷的）自我欺騙，那么，我們就說他的行為是合乎理性的,

這一點有必要著重強(qiáng)調(diào)

指出一下。這涉及到自身愿望和欲望的表達(dá)、情感和情緒的表達(dá),

這種表達(dá)要求具有真誠

性。在許多情況下，行為者有充分的理由在他人面前隱藏自己的

經(jīng)歷，或者向他的互動伙

伴〃隱瞞〃其〃真實〃經(jīng)歷。這樣，他就不會提出什么真誠性的要求,

萬不得已的時候，他會

采取策略行為，給真誠性要求披上一層偽裝。不能因為它們不真

誠，我們就批判這種表達(dá)

缺乏客觀性，相反，必須根據(jù)其意向結(jié)果對它們加以評判。只有

在為了實現(xiàn)交往而達(dá)成共

識的語境當(dāng)中，才能對其表達(dá)的真誠性加以考量。

誰如果整個地自我欺瞞，他的行為就是不合理的；但是，誰

如果能夠?qū)λ牟缓侠硇?/p>

加以澄清，他就不僅擁有一個成熟主體的合理性一一個成熟主體

應(yīng)當(dāng)具有判斷能力，其行

為要合乎目的理性，并且具有道德判斷能力和實踐能力，能夠作

出直觀的價值判斷和審美

表現(xiàn)，而且擁有對其主體性進(jìn)行反思和沖破徹底籠罩在其認(rèn)知、

道德和審美等實踐表達(dá)當(dāng)

中的非理性限制的行為能力。即便在這樣一個自我反思過程

(Prozessder

Selbstreflektion)中，理由也發(fā)揮著重要的作用；弗洛伊德

(S.Freud)曾經(jīng)根據(jù)醫(yī)生

和分析對象之間的心理分析談話模式，對相應(yīng)的論證類型加以了

探討【32】。分析交談過

程中的角色分配是不對稱的，醫(yī)生和病人之間并不是對等關(guān)系

(Proponentund

Opponent)o治療取得結(jié)果之后，一種話語的前提才能得到滿足。

用于解釋清楚徹底自我

欺瞞的論證形式，我稱之為療法批判(therapeutischeKritik)。

有些解釋者因為溝通困難而認(rèn)識到有必要把溝通中介本身作

為交往對象，來設(shè)法解決

困難，他們的行為方式說到底是處于另一個同樣具有反思意義的

層面上。一個人，如果他

的一舉一動都已經(jīng)作好了溝通的準(zhǔn)備，一旦交往受阻時則對語法

進(jìn)行反思，我們就說他是

合乎理性的。反思語法，一方面涉及對符號表達(dá)的可理解性

(Verst?ndlichkeit)或全面

性(Wohlgeformtheit)進(jìn)行檢驗，換言之，反思語法所涉及到的

問題是，符號表達(dá)是否

合乎語法，亦即是否和相應(yīng)的生成規(guī)則一致。就此而言，語言學(xué)

研究堪稱典范。另一方面

，反思語法還涉及到對表達(dá)意義的解釋一這是一項解釋學(xué)的任務(wù),

翻譯實踐是這方面的最

好模式。誰如果教條地使用其自身的符號表達(dá)中介，他的行為就

是不合理的。相反，解釋

話語(explikativerDiskurs)是一種論證形式，它不再簡單地

肯定或否定符號表達(dá)的

可理解性、全面性或規(guī)則的正確性，而是認(rèn)為對它們有必要加以

討論【33】。

至此，我們可以把上述思考概括如下：合理性是具有語言能

力和行為能力的主體的一

種素質(zhì)，它表現(xiàn)在總是能夠得到充分證明的行為方式當(dāng)中。這就

意味著，合理的表達(dá)可以

得到客觀的評價。這一點適用于所有起碼和有效性要求具有內(nèi)在

聯(lián)系(或者具有與可以檢

驗的有效性要求保持著內(nèi)在聯(lián)系的要求)的符號表達(dá)。對于有爭

議的有效性要求的一切外

在檢驗，都要采取一種論證前提得到充分滿足的嚴(yán)格形式。

通過論證可以使得某種行為在特殊意義下成為合理行為，比

如從人所共知的錯誤中汲

取教訓(xùn)。合理表達(dá)的可檢驗性(Kritisierbarkeit)和可論證性

(

Begruendungsfaehigkeit)只是表明了論證的可能性，而我們獲

得理論知識和道德認(rèn)識、

完善和擴(kuò)充評價語言、克服自我欺瞞和溝通困難所經(jīng)歷的學(xué)習(xí)過

程，依靠的則是論證。

(3)附論：論證理論

上文所引入的合理性概念的確有些直觀，如圖2所示，它涉

及到一整套的有效性要求

,而這些有效性要求必須用一種論證理論

(Argumentationstheorie)加以闡明。論證理

論盡管在偉大的亞里士多德哲學(xué)傳統(tǒng)上源遠(yuǎn)流長，但它還是處于

發(fā)初階段。和形式邏輯不

同，論證邏輯所涉及的不是語意單元(命題)之間的必然聯(lián)系，

而是論據(jù)所依賴的語用單

元(言語行為)之間非演繹性的內(nèi)在聯(lián)系。論證邏輯有時又叫做〃

非形式邏輯〃(

informelleLogik)【34】?；叵肫饋?，主辦者曾經(jīng)為第一次國際

非形式邏輯問題討論會

列舉了如下緣由和動機(jī)：

一演繹邏輯和歸納邏輯是否適于一切或大多數(shù)合理論證的模

式。

—有關(guān)論證評估的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或建議一旦確定，就立即變成

合法的。這種合法性不是

通過純粹修辭或細(xì)節(jié)，同時也不是通過演繹范疇的有效性、明確

性以及歸納的力量所獲得

的。

一除了規(guī)范的演繹和歸納邏輯外，還要求具有一種完整的論

證理論。

一有人認(rèn)為，針對認(rèn)識論、倫理學(xué)和語義學(xué)這些哲學(xué)分支的

推論，應(yīng)從理論上澄清論

點和非規(guī)范性的邏輯批判。

一對所有論證類型的興趣是和描述不同類型之間的區(qū)別以及

忽略其區(qū)別的興趣交結(jié)在

一起的?！?5】

上述這些理由表明了圖爾明(St.Toulmin)在其隼路藍(lán)縷之

作《論據(jù)的使用》

(TheUseofArgument)[36]中所闡述的立場，這一立場

也成為了圖爾明科學(xué)史

研究著作《人類理解論》(HumanUnderstanding)[37]的出發(fā)點。

一方面，圖爾明批判絕對主義觀念(absolutitische

Auffassung),認(rèn)為它們把理

論知識、道德-實踐認(rèn)識以及審美判斷還原成了演繹論據(jù)或經(jīng)驗自

明性。一旦邏輯推論意

義上的論據(jù)具有強(qiáng)制性質(zhì)，那么，它們就無法揭示出任何帶有本

質(zhì)特征的新內(nèi)容；而如果

論據(jù)具有了實質(zhì)性的內(nèi)容，那么，它們就會立足于依靠諸多描述

系統(tǒng)和不同理論體系，能

夠闡釋清楚的自明性和需求，這樣看來，它們還是沒有提供出堅

實的基礎(chǔ)。另一方面，圖

爾明同樣也批判了相對主義觀念(relativistische

Auffassung),認(rèn)為它們無法解釋清

楚更好的論據(jù)所具有的那種絲毫沒有強(qiáng)制性質(zhì)的強(qiáng)制，也認(rèn)識不

到有效性要求的普遍主義

內(nèi)涵，諸如命題的真實性以及規(guī)范的正確性等：

〃圖爾明認(rèn)為，沒有一種立場具有反思性；也就是說，沒有一

種立場能在自身范圍內(nèi)

闡明其〃合理性〃。絕對主義者不可能用其他的第一原則來證明自

己的第一原則，來捍衛(wèi)第

一原則教義的經(jīng)典地位。與此同時.，相對主義者處于一種(自相

矛盾的)特殊論證立場之

中，他們認(rèn)為，他們的教義凌駕于其他一些領(lǐng)域的相對判斷之上〃

【38】。

但是，如果表達(dá)的有效性既不能從經(jīng)驗主義的角度，也不能

從絕對主義的角度加以證

明，就會出現(xiàn)這樣一些論證邏輯(LogikderArgumentation)必

須予以正面回答的問題

,即：如何才能用充分的理由來支持這些成問題的有效性要求？

如何對這些理由本身加以

檢驗？那些對于有效性要求具有重要意義的論據(jù)及其理由何以會

比其他論據(jù)顯得更強(qiáng)或更

弱？

論證言語可以區(qū)分為三個不同的方面。首先，作為過程

（Prozess）來看，論證所涉

及到的是一種并非或然的交往形式，因為理想條件兒乎得到了充

分的滿足。由此，我曾經(jīng)

嘗試著指出過，論證的一般交往前提是理想言語情境的決定條件

【39］。這個觀點想必還

有不盡如人意的地方；但是，我始終認(rèn)為，我的出發(fā)點是正確的,

任何一個合格的言語者

,只要他認(rèn)為已經(jīng)進(jìn)入一個論證過程當(dāng)中，他就必須充分滿足相

應(yīng)的一般條件，而我就是

想對這些一般條件加以重建。論證的參與者一般都要滿足這樣的

條件，即：他們的交往結(jié)

構(gòu)必須排除一切強(qiáng)制（無論是外在對溝通過程的強(qiáng)制，還是溝通

過程自身內(nèi)部自發(fā)形成的

強(qiáng)制）一當(dāng)然，追求更好論據(jù)的強(qiáng)制不包括在內(nèi)，而具有純粹形

式的特征，（這樣一來，

共同尋求真實性動機(jī)之外的一切動機(jī)都被排除在了外面）。從這個

角度來看，論證可以看

作是換了其他手段通過反思對交往行為的一種繼續(xù)。

其次，一旦我們把論證言語當(dāng)作程序(Prozedur)來看，它

所涉及到的就是一種具有

特殊規(guī)則的互動形式(FormderInteraktion)。而且，話語的溝

通過程被規(guī)定為正反雙

方的協(xié)作分工形式，從而使得參與者：

一把成問題的有效性要求擺出來；

一擺脫行為和經(jīng)驗的壓力，提出假設(shè)；

一根據(jù)理由，而且僅僅根據(jù)理由來檢驗正方所維護(hù)的要求是

否合理。

最后，從第三個角度來看，我們可以認(rèn)為，論證就是要根據(jù)

內(nèi)在特質(zhì)(intrinsische

Eigenschaften)把令人信服的論據(jù)生產(chǎn)(produzieren)出來；

有了這些論據(jù)，有效性

要求可以得到兌現(xiàn)，也可以被反駁掉。論據(jù)是一些手段，依靠論

據(jù)的幫助，主體相互之間

可以對正方起初所提出的假設(shè)性的有效性要求加以認(rèn)可，并進(jìn)而

把意見轉(zhuǎn)化成知識。論據(jù)

擁有一種普遍性的結(jié)構(gòu)，圖爾明對此曾有過明確的描述。圖爾明

認(rèn)為，一個論據(jù)是由成問

題的表達(dá)所組成了，這個表達(dá)提出了具體的有效性要求

(conclusion),并根據(jù)理由(

ground)用這個表達(dá)提出有效性要求o理由的獲得離不開規(guī)則(推

理法則、原則、規(guī)律等

)的幫助(warrant)o而規(guī)則又是建立在不同種類的自明性基礎(chǔ)

上的(backing)o一旦

情況允許，必須對有效性要求加以修正或限制(modifyer)[40]o

圖爾明的這個觀點同

樣也是需要進(jìn)一步加以完善的，尤其是結(jié)合不同論證層面的分化

來看，就更加值得進(jìn)一步

予以完善。但是，任何一種論證理論都面臨著這樣一種使命，即：

把具有充分理由的論據(jù)

的一般特征明確下來。就此而言，從形式語義學(xué)的角度對論據(jù)中

所使用的命題加以描述雖

有必要，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

以上所說的三個分析層面可以提供不同的理論視角，我們可

以用亞里士多德的經(jīng)典學(xué)

科分類對它們加以區(qū)分：修辭學(xué)探討的是作為過程(Prozess)的

論證；雄辯術(shù)涉及到的

則是論證的實用程序(Prozedure),邏輯學(xué)的研究對象是論證結(jié)

果(Produkte)o事實

上，不同層面上的論證表現(xiàn)出來的結(jié)構(gòu)各不相同：首先是一種堅

決反對壓制和不公平，并

且?guī)в欣硐肷实难哉Z情境的結(jié)構(gòu);接下來是一種追求更好論據(jù),

并且具有一定程序的競

爭的結(jié)構(gòu)；最后是決定不同論據(jù)之構(gòu)成及其相互關(guān)系的結(jié)構(gòu)。但

是，僅僅停留在任何一種

層面上，都不足以揭示出論證言語的內(nèi)在理念。我們通過論證相

互發(fā)生關(guān)系，其基本沖動

在論證過程這個層面上的首要意圖是，要讓廣大聽眾信服，并使

表達(dá)能夠獲得廣泛的贊同

；而在論證程序?qū)用嫔系囊鈭D則表現(xiàn)為，對假設(shè)的有效性要求進(jìn)

行爭論，并最終達(dá)成合理

共識；在論證結(jié)果層面上的意圖表現(xiàn)為，用論據(jù)對有效性要求加

以證明或兌現(xiàn)。然而，有

意思的是，在努力對論證理論相應(yīng)的基本概念，諸如“廣大聽眾的

贊同"【41】、〃合理共

識的達(dá)成〃【42】以及〃有效性要求的話語兌現(xiàn)〃[43]等進(jìn)行分析

的過程當(dāng)中，三個分析

層面并不能永遠(yuǎn)處于分離狀態(tài)。

我想舉最近的一種嘗試為例來對此加以說明；這種嘗試在討

論論證理論時僅僅關(guān)注到

了論證過程的一個層面。其代表人物是沃爾夫崗?克萊因

(WolfgangKlein)【44】?？?/p>

萊因的目的是想從經(jīng)驗科學(xué)的角度對修辭學(xué)問題加以轉(zhuǎn)換。他所

選擇的視角是試圖描述和

解釋論證過程的觀察者。為此，克萊因并沒有從客觀主義的角度

入手，認(rèn)為只有論證參與

者能夠觀察到的行為才是可以容忍的;在嚴(yán)格的行為主義前提下,

根本無法鑒別論證行為

和一般的言語行為?？巳R因探討的是論證的意義；但是，他并沒

有對所使用的論據(jù)作出一

種客觀的評價，而想嚴(yán)格從描述立場的角度出發(fā)，對論據(jù)的意義

加以探討。這樣，他就既

和圖爾明之間保持著一定的距離一圖爾明認(rèn)為，離開一種(起碼

的)內(nèi)在評價，論證的意

義是無法揭示出來的。也和修辭學(xué)傳統(tǒng)保持距離一修辭學(xué)傳統(tǒng)所

關(guān)注的是令人信服的言語

,而非其真實性內(nèi)涵：

〃在一定意義上講，圖爾明的圖式比他所批判的形式命題更加

接近于實際論證；但是

圖爾明的圖式是一種正確論證的圖式；他并沒有象實際從事論

證的人那樣去做經(jīng)驗研究

O這一點同樣也適用于佩爾曼/奧爾布萊希特-蒂特卡

(Perelman/Olbrechts-Tyteca),

盡管他們所有的哲學(xué)命題最初都是從實際論證當(dāng)中獲得的；核心

概念之一〃廣大聽眾〃(

auditoireuniversal),并非是指一群活生生的人，比如當(dāng)下活

在世上的人們；而是指

某種難以捉摸的不確定的力量……我所關(guān)注的不是什么是合理的

或正確的論證，而是人們

―不管他們?nèi)绾斡薮酪痪烤谷绾芜M(jìn)行論證〃【45】。

我在這里想要說明的是，克萊因從外在視角入手把〃實際論證

”(tatsaechliches

Argumentieren)與“有效論證〃(gueltigesArgument!eren)徹

底區(qū)分開來，這樣做究竟

存在著哪些矛盾的地方，對我們又有怎樣的啟發(fā)呢。

】死因首先把論證言語的活動范圍明確了下來：〃論證就是要

借助于集體有效性把集

體問題轉(zhuǎn)化成為集體有效的命題〃【46］。論證參與者想用各種理

由對值得追問的有效性

要求加以確定；而這些理由之所以能夠讓人信服，說到底所依據(jù)

的就是集體共同掌握的可

靠知識?？巳R因?qū)φ撟C意義的經(jīng)驗主義還原表現(xiàn)為他所使用的〃

集體有效性〃(das

kollektivGeltende)概念。按照克萊因的理解，所謂〃集體有效

性〃，是指一些觀念在一

定時間范圍內(nèi)被一定的群體所共同掌握；就這個概念來講，實際

有效性與超越具體時空和

社會約束的有效性之間所具有的一切內(nèi)在聯(lián)系，都被克萊因一筆

抹殺了：〃因此，有效性

和問題是同人、具體時間密切相關(guān)的〃【47】。

為了把這種“集體有效性〃限制為各種實際表達(dá)出來、并真正

被接受的信念，克萊因?qū)?/p>

論證加以了描述，但把信念的一個關(guān)鍵緯度給抹殺了。根據(jù)克萊

因的描述，促使論證參與

者信服的是各種理由；但是，這些理由是一些致使立場改變的模

糊動因?？巳R因的描述把

一切能夠運(yùn)用理由對合理性作出評價的標(biāo)準(zhǔn)都給中立化了；他不

允許理論家從內(nèi)在視角出

發(fā)而擁有自己的評價標(biāo)準(zhǔn)。一旦我們使用克萊因所提供的概念，

一切論據(jù)之間也就沒有了

什么差別了，它們的唯一目的就是要使〃論證被完全接受下來〃

【48】。

）死因本人也認(rèn)識到，如果我們用可接?性（Akzeptanz）來

取代有效性（Geltung）

概念，論證邏輯勢必會面臨巨大的危險：

〃……對于這樣一個理論命題，人們或許會認(rèn)為，其中的真實

性和現(xiàn)實關(guān)聯(lián)被放棄了

,而這些是論證所應(yīng)當(dāng)涉及到的；看起來，這種考察方式似乎僅

僅取決于是誰在進(jìn)行論證

，而不取決于究竟誰是正確的;這樣做無疑是一個嚴(yán)重的錯誤……

〃【49】

論證邏輯需要一個抽象的框架，來對使用更好論據(jù)真正做到

不帶強(qiáng)制的強(qiáng)制現(xiàn)象加以

考察：

〃這樣一種論據(jù)的展開決不意味著對任意一些觀點達(dá)成友好

一致。有些時候，集體有

效性對于個別參與者實際上是很不適合的；但是，如果這種有效

性是經(jīng)過有效過程而從有

效物當(dāng)中抽象出來的，那么，不管個人愿意與否，它都是適用的。

拒絕這種思想將是很糟

糕的。無論我們喜歡還是不喜歡，從有效物到有效性的轉(zhuǎn)換過程

都會在我們身上發(fā)生〃【

50]o

另一方面，如果我們僅僅把集體有效性當(dāng)作社會事實，而不

去和理由合理性之間建立

起一種內(nèi)在聯(lián)系，那么，相對主義的結(jié)論就是不可避免的：

〃看起來，某物在個人或集體那里有效，似乎是非常隨意的:

有些人相信這個，另一

些人則相信那個；事物之所以會發(fā)生效用，純粹是偶然造成的，

靠的是修辭技巧或物理力

量。這樣就帶來了一些不如人意的結(jié)果。因為人們不得不承認(rèn)，

有些人會主張〃愛人如己

”,而也有些人會認(rèn)為〃如果鄰人成為負(fù)擔(dān)，就置之于死地同時

也很難解釋，我們?yōu)槭?/p>

么還要做研究或還要追求知識；對于有些人來說，地球是一個圓

面球；而對于另一些人來

講，地球則是一個圓球體或一只火雞；持第一種觀點的人是大多

數(shù)；持第三種觀點的人是

極少數(shù)，而第二種觀點則最具有挑戰(zhàn)性；（盡管第二種觀點毫無疑

問是正確的)，但沒有

人會剝奪大多數(shù)人的〃權(quán)利”【51】。

而克萊因的困難在于，他無法接受相對主義的結(jié)論，而又想

堅持觀察者的外在視角。

他拒絕在論據(jù)的社會價值(sozialeGeltung)與社會效用

(sozialeGueltigkeit)之間

進(jìn)行區(qū)分：

〃如果撇開認(rèn)知個體和他們獲得知識的方法不論，〃真實性〃

和〃可能性〃等概念就會有

某種用處，但對論證來說則毫無意義；論證的關(guān)鍵在于究竟什么

對于個體有效〃【52】。

為了擺脫這種困境，克萊因選擇了一條奇特的出路：〃有效性

區(qū)別的分界線不是其不

同的真實性內(nèi)涵一因為誰能對此作出決定呢？一而是論證內(nèi)在的

現(xiàn)實邏輯〃【53］?！ìF(xiàn)實

性〃(Wirksamkeit)一詞在這里意義比較模糊。如果論據(jù)是有效

的，那么，對其有效性的

內(nèi)在前提的認(rèn)識就具有一種合理的力量。但是，論據(jù)也可以脫離

其有效性而對接受者的立

場產(chǎn)生影響，前提是這些論據(jù)的提出必須具備外在條件，以確保

它們能夠被接受。論據(jù)的

〃現(xiàn)實性〃在這里可以用論證心理學(xué)來解釋清楚；因此，要想澄清

第一種情況，就需要一種

論證邏輯。為此，克萊因提出第三條出路，即一種論證邏輯，用

以研究有效性語境(

Geltungszusammenhaenge)和經(jīng)驗合法性(empirische

Gesetzmaessigkeit)o無須回復(fù)

到客觀有效性概念，這種論證邏輯就應(yīng)當(dāng)能夠把論證參與者在一

定情況下為了反抗其傾向

性和反對外在干涉而遵守的法則展現(xiàn)出來。這樣一種理論必須把

參與者所認(rèn)為的有效表達(dá)

之間的內(nèi)在聯(lián)系當(dāng)作依靠(nomologisch)組織在一起的客觀事件

的外在聯(lián)系來加以分析

】死因靠犯范疇錯誤(難道他是故?如此？)來克服他自身已

經(jīng)意識到的困境，為此

,他賦予論證邏輯一項惟有關(guān)于可見行為的規(guī)約理論

(nomologischeTheorie)才“能完成

的使命：

〃我認(rèn)為，和任何一種經(jīng)驗分析一樣，在對實際論證的系統(tǒng)分

析過程中，可以找到一

種相對可靠的合法性，用以指導(dǎo)人們的論證一而這就是論證邏輯。

此外我認(rèn)為，這個概念

和我們通常所說的“論證合理性"(Rationalitaetder

Argumentation)有著許多共同之

處“【54】。

1死因試圖把論證邏輯發(fā)展成為一種規(guī)約理論，因而他勢必

會把規(guī)則和因果合法性、

把理由和原由混為一談【55】。

導(dǎo)致這樣一種悖論的原因在于，克萊因試圖在交往過程視角

之外建立起論證邏輯，用

以避免一開始就把達(dá)成共識的過程當(dāng)作實現(xiàn)合理溝通和通過話語

兌現(xiàn)有效性要求的過程來

加以分析。僅僅局限于修辭學(xué)的抽象層面，所導(dǎo)致的結(jié)果是有效

性語境的內(nèi)在重建視角被

忽視了。這樣也就缺少了一種合理性，能夠允許在〃他們的〃標(biāo)準(zhǔn)

與“我們的〃標(biāo)準(zhǔn)、〃他們

的有效性〃與〃我們的有效性〃等相互之間建立起一種內(nèi)在聯(lián)系。

值得注意的是，克萊因還為他消除論據(jù)的真實性關(guān)聯(lián)

(Wahrheitbezug)找出這樣的

理由，即：并非一切在論證過程中相互沖突的有效性要求都會提

出真實性要求。許多論證

壓根就“沒有涉及到人們必須要用〃真〃或〃可能“加以判斷的陳述,

而僅涉及到一些諸如善

、美以及應(yīng)當(dāng)?shù)葐栴}。由此可見，這里才真正出現(xiàn)對于特定時刻

和特定人的有效性問題”

【56】。

事實上，命題真實性這個概念過于狹隘了一些，不足以揭示

出邏輯意義上的論證參與

者所提出的一切有效性。因此，論證理論必須具備一種更加廣泛

的有效性概念，而不要把

目光僅僅局限于真實的有效性。這樣認(rèn)為，決不會要求人們一定

得放棄類似于真實性的有

效性概念，把一切矛盾因素從有效性概念當(dāng)中統(tǒng)統(tǒng)清除出去，進(jìn)

而把有效性和可接受性以

及社會功效混為一談。

在我看來，圖爾明理論的優(yōu)勢就在于，他允許有效性要求多

元化，同時又不否認(rèn)有效

性具有超越時空和社會限制的批判意義。當(dāng)然，圖爾明理論也沒

有充分闡明邏輯概念層面

與經(jīng)驗概念層面之間的聯(lián)系。

圖爾明選擇日常語言當(dāng)作出發(fā)點，這樣就不會迫使他首先要

在邏輯和經(jīng)驗兩個層面之

間作出區(qū)分。他收集了許多力圖通過論證對互動雙方的立場施加

影響的例證。具體方法包

括：泄露某種消息，提出一種權(quán)利要求，抗議采用某種新的戰(zhàn)略

（比如新的經(jīng)營策略）或

新的技術(shù)（比如新的障礙比賽技術(shù)或新的鋼鐵生產(chǎn)技術(shù)）；對一場

音樂演出提出批評，維

護(hù)某種科學(xué)假設(shè)，以及在選擇職業(yè)過程中支持某位候選人等等。

所有這些情況都具有一種

共同的論證形式，這就是：我們努力為每一個要求提供充足的理

由；理由的質(zhì)量和分量可

能會遭到對方的質(zhì)疑；我們遇到了不同的意見，可能會被迫對原

初的表達(dá)加以修正。

當(dāng)然，反方想維護(hù)的要求形式有所不同，論證也各有千秋。

要求隨著行為語境的改變

而發(fā)生變化。行為語境主要表現(xiàn)為一些機(jī)制，諸如法院、科學(xué)會

議、監(jiān)事會、醫(yī)生會診、

高校講座、國會聆聽、工程師為了確定一項設(shè)計方案而進(jìn)行的磋

商等等【57】。論證可以

出現(xiàn)在各種不同的語境當(dāng)中，對于這些語境則要進(jìn)行功能分析，

并把它們歸結(jié)為少數(shù)兒個

社會場所或社會〃場域〃（Felder）。它們對應(yīng)于不同類型的要求和

不同類型的論證。于是

,圖爾明把論據(jù)在各個場域中的不同特征所共有的普遍圖式和各

個場域當(dāng)中特殊的論證規(guī)

則區(qū)別開來；這些論證規(guī)則對于法律、醫(yī)學(xué)、科學(xué)、政治、藝術(shù)

批評、經(jīng)營管理、體育等

語言游戲或生活秩序具有構(gòu)成意義。如果我們不理解通過論證應(yīng)

當(dāng)有所促進(jìn)的不同行為的

意義，我們也就無法判斷論據(jù)是否充分，也就無法理解論據(jù)應(yīng)當(dāng)

兌現(xiàn)的有效性要求范疇：

〃在現(xiàn)行的法庭訴訟程序中，司法論證的威力是由誰賦予

的？……那些論證的狀況和

效力一作為法律的論證一只有當(dāng)我們把它們置于實際環(huán)境中，并

且認(rèn)識了它們在真正的法

律事業(yè)中所具有的作用和意義時.，才能被充分理解。與此相類似,

如果最初的要求是以一

種合理的方式公開對所涉及的問題進(jìn)行批判，那么，科學(xué)討論中

的爭論就必定是在采取有

組織和適當(dāng)?shù)姆绞降那闆r下進(jìn)行的。但是，最后賦予那些論點力

量和威力的，是它們的結(jié)

構(gòu)和條件以外的事物。我們應(yīng)該追溯這些事物的最初環(huán)境，并且

了解它們是怎樣為大型科

學(xué)事業(yè)作出貢獻(xiàn)的，從而充分認(rèn)識它們的地位和威力。作為司法

的論斷，聽起來僅服務(wù)于

法律程序的更深的目標(biāo)；而科學(xué)的論斷，聽起來只是為提高我們

科學(xué)的理解這個更高的目

標(biāo)服務(wù)的。在其他領(lǐng)域也同樣存在著這種情況。正如我們所了解

到的商業(yè)、政治或任何其

他的領(lǐng)域一樣，我們所了解到的醫(yī)學(xué)上論點的主要威力，只是通

過我們所了解到的醫(yī)學(xué)事

業(yè)本身表現(xiàn)出來的。在全部人類活動的領(lǐng)域中，作為重要成分的

論斷和論證，在偉大的人

類事業(yè)內(nèi)找到了一席之地。所有這些活動場所都依賴于對論斷和

論證做出直觀的和批評性

的評論，我們在制定合理的計劃時，應(yīng)該參考這些特點〃【58】。

圖爾明試圖把各種不同的論證類型和有效性要求還原成不同

的〃合理行為〃(

rationaleUnternehmungen),進(jìn)而落實到相應(yīng)的制度化的“論證

場域“(Felderder

Argumentation)當(dāng)中，不過，圖爾明的這一努力還是有其模棱兩

可的地方。這些關(guān)于法

律、醫(yī)學(xué)、科學(xué)和管理、藝術(shù)和工藝等的總體性僅僅從功能上，

也就是說，從社會學(xué)的角

度或論證邏輯的角度彼此是否就能夠區(qū)分開來，這在圖爾明那里

一直是不清楚的，圖爾明

把那些〃合理行為，，看作是內(nèi)在論證形式的機(jī)制特征，還是單純根

據(jù)機(jī)制范疇把論證場域區(qū)

分開來呢？圖爾明顯然傾向于第二種選擇，因為論證負(fù)擔(dān)相對要

小一些。

根據(jù)我們在前面對過程、程序以及結(jié)果等三個方面的區(qū)分，

圖爾明依靠第三個抽象層

面就完全可以滿足論證邏輯；在這個層面上，圖爾明探討了各個

論據(jù)的結(jié)構(gòu)及其相互之間

的關(guān)系。緊接著，他試圖從機(jī)制化的角度去把握不同場域的分化。

在此過程中，他在程序

層面上對形成沖突和達(dá)成共識的組織模式(Musternder

Organisation）加以了區(qū)分【

59】，在過程層面上對具有不同功能的行為語境加以了區(qū)分。作為

解決問題的機(jī)制，論證

言語就扎根在這些行為語境當(dāng)中。只有通過歸納，才能進(jìn)入這些

不同的論證場域，也就是

說，要想深入這些論證場域，就必須對它們作一般的經(jīng)驗分析。

圖爾明列舉出了五種有代

表性的論證場域，亦即：法律、道德、科學(xué)、管理和藝術(shù)批評：

〃通過研究,我們可以鑒別清楚在不同場域和不同部門發(fā)現(xiàn)的

論證模式的特征。我們

也可以高清楚它們是如何反映出這些部門的潛在目的的〃【60】。

圖爾明對其意圖所做的解釋自然并不象我所說的那么簡單。

而且，圖爾明闡明其綱領(lǐng)

的具體方法是：用各種場域當(dāng)中不同的論證方式，永遠(yuǎn)都可以得

出同樣的圖式；因此，五

種論證場域可以看作是一種具有普遍性的概念架構(gòu)的分化機(jī)制。

這樣看來，論證邏輯的使

命或許僅限于解釋可能出現(xiàn)的論證結(jié)構(gòu)。法律、道德、科學(xué)、管

理和藝術(shù)批評等不同的活

動，它們之所以具有合理性，或許就是因為它們擁有這種共同的

內(nèi)核。但在其他地方，圖

爾明就堅決反對這樣一種相對主義的觀念；也就是說，他對直接

把握合理性恒定不變的基

本結(jié)構(gòu)表示懷疑。因此，針對波普爾(KarlPopper)常規(guī)科學(xué)理

論的非歷史方法，圖爾

明提倡從歷史-重建的角度研究概念和范式的轉(zhuǎn)型。他認(rèn)為，只有

從歷史-經(jīng)驗的角度對合

理行為的變化加以分析，才能揭示出合理性