南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書合集

南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。甲方：********乙方：********依據(jù)甲方******與客戶******簽訂的托付理財協(xié)議(編號：********)，本著友好互利、共同進展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：一、甲方托付乙方作為甲方與客戶******簽訂的托付理財協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的托付。二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方供應(yīng)的文本協(xié)議1.甲方與客戶簽定的托付理財協(xié)議書;2.客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書;3.客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監(jiān)管。四、雙方的責(zé)任和義務(wù)1.甲方的責(zé)任和義務(wù)(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務(wù);(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權(quán)利;(3)在確認達到理財目標(biāo)后，甲方有托付會計結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。2.乙方的責(zé)任和義務(wù)(1)乙方有對甲方供應(yīng)給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶內(nèi)證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金賬戶發(fā)生特別狀況，乙方有告知甲方的義務(wù);(3)在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及******證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和******賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書;(4)乙方有責(zé)任隨時應(yīng)甲方的要求供應(yīng)資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán);(5)乙方有向甲方供應(yīng)詢問賬戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方供應(yīng)的文本新資本監(jiān)管協(xié)議，確認達到理財標(biāo)準后，允許甲方書面托付的會計結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機構(gòu)裁決。七、發(fā)覺本協(xié)議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。八、本協(xié)議自******年******月******日起生效，有效期為******年。1.在本協(xié)議有效期間達到理財標(biāo)準后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日(遇節(jié)假日順延)為本協(xié)議有效期截止日期;2.未達到理財目標(biāo)的狀況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。甲方(公章)：********乙方(公章)：********授權(quán)代表人(簽字)：********授權(quán)代表人(簽字)：********電話：********電話：********傳真：********傳真：********帳號：********帳號：**************年*****月*****日******年*****月*****日南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書(第二篇)合同標(biāo)題：南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書摘要：本協(xié)議為南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書，旨在確保資本監(jiān)管的有效實施和監(jiān)督。本協(xié)議適用于南寧市的金融機構(gòu)和資本管理者之間的資本監(jiān)管事務(wù)。本協(xié)議的目的是加強資本市場的監(jiān)管，保護投資者利益，并促進經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。正文：第一條目的與背景本協(xié)議的目的是確保南寧市的金融機構(gòu)和資本管理者在資本監(jiān)管方面的合作，保護投資者的合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險，促進資本市場的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。第二條定義1.資本監(jiān)管：指監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)和資本管理者的資本狀況、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)性等方面進行監(jiān)管和評估的活動。2.監(jiān)管機構(gòu)：指南寧市財政局、南寧市金融監(jiān)管局等依法設(shè)立并負責(zé)監(jiān)管南寧市金融市場的機構(gòu)。3.金融機構(gòu)：指在南寧市法律法規(guī)許可下開展金融業(yè)務(wù)的銀行、證券公司、保險公司等機構(gòu)。4.資本管理者：指在南寧市境內(nèi)從事資本管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)或個人。第三條監(jiān)管要求1.金融機構(gòu)應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，嚴格執(zhí)行資本監(jiān)管要求，履行報告義務(wù)，如實提供資料和資本狀況。2.資本管理者應(yīng)建立和完善內(nèi)部控制機制，保障客戶資金安全，提供真實、準確、完整的資本信息，并接受監(jiān)管機構(gòu)的檢查和評估。第四條監(jiān)管合作監(jiān)管機構(gòu)與金融機構(gòu)、資本管理者之間應(yīng)建立有效的溝通和協(xié)作機制，及時共享資本監(jiān)管信息，加強風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置的合作。第五條處罰措施1.對違反資本監(jiān)管規(guī)定的金融機構(gòu)或資本管理者，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括警告、罰款、吊銷許可證等。2.金融機構(gòu)或資本管理者如有異議，可依法提起上訴或申請行政復(fù)議。第六條保密和遵守法律各方應(yīng)嚴格遵守保密義務(wù)，確保資本監(jiān)管信息的安全和機密。各方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。第七條爭議解決本協(xié)議的解釋和爭議解決應(yīng)依據(jù)南寧市相關(guān)法律法規(guī)進行。第八條協(xié)議變更本協(xié)議只能通過書面協(xié)商方式進行變更，并應(yīng)得到監(jiān)管機構(gòu)的批準。第九條生效期限與終止本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為五年。若任何一方希望終止本協(xié)議，應(yīng)提前30天書面通知其他各方。第十條附則本協(xié)議相關(guān)事項的具體細則由各方協(xié)商決定，并應(yīng)于協(xié)議簽署時制定。特此協(xié)議，以便資本監(jiān)管工作得以有效進行。南寧市財政局：簽字：日期：南寧市金融監(jiān)管局：簽字：日期：金融機構(gòu)代表：簽字：日期：資本管理者代表：簽字：日期：南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書(第三篇)南寧新資本監(jiān)管協(xié)議書甲方：（公司名稱）地址：（公司地址）乙方：（律師姓名）地址：（律師聯(lián)系地址）鑒于甲方為一家新興資本資產(chǎn)管理公司，乙方作為律師代表甲方起草本協(xié)議。經(jīng)協(xié)商一致，甲乙雙方達成以下約定：第一條目的和背景甲方為了確保資本的安全、規(guī)范管理以及達到長期有效運營的目標(biāo)，特聘請乙方作為資本監(jiān)管律師為甲方提供咨詢和監(jiān)管服務(wù)。第二條范圍1.乙方將全面審核甲方的資本運作和管理情況，包括但不限于基金投資、資產(chǎn)配置、財務(wù)報告等。2.乙方將根據(jù)甲方提供的信息和需求，為甲方提供風(fēng)險評估、法律意見和管理建議。3.甲乙雙方可以根據(jù)實際情況協(xié)商并簽訂其他相關(guān)協(xié)議或文件，以進一步明確和規(guī)范資本監(jiān)管的具體內(nèi)容。第三條義務(wù)和責(zé)任1.甲方的義務(wù)：（1）甲方應(yīng)當(dāng)按時提供與資本運作和管理相關(guān)的資料，確保其真實、準確、完整。（2）甲方應(yīng)當(dāng)積極配合乙方的工作，提供必要的協(xié)助。（3）甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的建議合理管理資本，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和責(zé)任。2.乙方的義務(wù)：（1）乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的委托和要求，認真履行資本監(jiān)管律師的職責(zé)，保護甲方的合法權(quán)益。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和專業(yè)道德要求，為甲方提供準確、誠信的資金管理建議和法律意見。第四條保密條款甲乙雙方同意對于在履行本協(xié)議過程中涉及到的商業(yè)機密、商業(yè)計劃、財務(wù)狀況等信息，承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三方披露。第五條協(xié)議變更和解除1.任何一方有權(quán)對本協(xié)議進行修改和補充，修改和補充內(nèi)容需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。2.甲乙雙方一方如需解除本協(xié)議，需要提前30天書面通知對方，雙方協(xié)商解決相關(guān)事宜。第六條法律適用和管轄本協(xié)議適用中華人民共和國的相關(guān)法律法規(guī)，并由雙方協(xié)商解決發(fā)生的爭議。第七條其他1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日