公司董事會權(quán)責(zé)清單、授權(quán)清單及經(jīng)理層權(quán)責(zé)清單

公司董事會權(quán)責(zé)清單、授權(quán)清單及經(jīng)理層權(quán)責(zé)清單XX有限公司董事會權(quán)責(zé)清單第一條為進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實董事會職權(quán)，切實提升自主經(jīng)營決策能力，發(fā)揮董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”作用。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本權(quán)責(zé)清單。第二條董事會應(yīng)遵照《公司法》等國家法律法規(guī)、公司章程及股東決定等履行職責(zé)。第三條董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（二）執(zhí)行股東大會的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（八）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；（九）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高層管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（十一）制訂公司的基本管理制度；（十二）制訂本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事項；（十四）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所；（十五）聽取公司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作；（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。第四條董事會結(jié)合公司實際情況,建立完善有關(guān)內(nèi)部制度，切實落實董事會各項職權(quán)。共中,重點是中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財務(wù)事項管理權(quán)等6項職權(quán)。經(jīng)理層成員選聘堅持黨管干部原則,發(fā)揮市場機制作用。第五條董事會責(zé)任清單：（一）重大戰(zhàn)略方面。積極落實公司重要工作部署、重大問題過問、關(guān)鍵環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)、重要事件督辦。（二）經(jīng)營決策方面。根據(jù)公司年度、季度、月度經(jīng)營狀況報告，及時地調(diào)整和執(zhí)行公司經(jīng)營策略，履職盡責(zé)落實董事會決策職權(quán)。（三）風(fēng)險控制方面。董事會應(yīng)認(rèn)真履行風(fēng)險防控責(zé)任，對公司各項決策做好大方向把握、及時預(yù)測風(fēng)險，若發(fā)生風(fēng)險措施落實不到位而引起風(fēng)險事件，應(yīng)依照公司規(guī)章制度規(guī)定嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。第六條董事會行使職權(quán)時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和股東大會決定，需要政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的，按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施。第七條黨委會研究討論是董事會決策重大問題的前置程序，重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項先由黨委會研究討論后，然后再由董事會作出決定。第八條董事會向經(jīng)理層授權(quán)，授權(quán)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在股東對董事會授權(quán)范圍內(nèi)，董事會不得將法定董事會行使的職權(quán)授權(quán)經(jīng)理層決定。XX有限公司董事會向經(jīng)理層授權(quán)清單第一條經(jīng)理層在董事會領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)，同時接受監(jiān)事會的監(jiān)督。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本授權(quán)清單。第二條授權(quán)范圍主要包括：（一）公司日常生產(chǎn)、技改、管理、經(jīng)營決策權(quán)。（二）以下涉及資金或資產(chǎn)的，總額為上一年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)5%（連續(xù)12個月內(nèi)累計計算）以下的事項授權(quán)公司經(jīng)理層決定：1.購買或者出售資產(chǎn)（不包括購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購買或者出售行為，仍包括在內(nèi)）；2.對外投資（含委托理財、委托貸款等）；3.提供財務(wù)資助；4.租入或者租出資產(chǎn)；5.委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；6.受贈資產(chǎn)；7.債權(quán)、債務(wù)重組；8.簽訂許可使用協(xié)議；9.轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目；10.項目建設(shè)。限額以上的，由公司經(jīng)理層擬定方案或與交易對方簽署帶生效條件的協(xié)議，逐級審批生效后執(zhí)行。（三）公司股東大會批準(zhǔn)的預(yù)測金額范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易。（四）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額不超過15萬元的非日常關(guān)聯(lián)交易；公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額不超過公司上一年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)0.25％（連續(xù)12個月內(nèi)累計計算）的非日常關(guān)聯(lián)交易。（五）擬定公司基本管理制度，決定公司具體規(guī)章制度。（六）擬定公司發(fā)展規(guī)劃、項目規(guī)劃及財務(wù)預(yù)算、財務(wù)決算的草案。（七）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)調(diào)整、設(shè)置方案。（八）按管理權(quán)限決定公司職工的獎勵和處理。（九）根據(jù)公司股東大會、董事會決議辦理工商變更。（十）聘用從事非年度審計工作的會計師事務(wù)所，以及其他評估、法務(wù)等中介機構(gòu)。（十一）其他需要授權(quán)辦理的事項。第三條對董事會負(fù)責(zé)原則?？偨?jīng)理辦公會應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定，依照董事會的授權(quán)行使職權(quán)，對董事會負(fù)責(zé)。第四條下列事項經(jīng)黨委會前置研究后，再由公司總經(jīng)理辦公會按相關(guān)權(quán)限范圍進行貫徹落實：（一）全面貫徹上級決策部署和落實國家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，落實省委重大決策部署和全省發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措；（二）公司經(jīng)營方針、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃和投資計劃的制定和調(diào)整；（三）公司重大技術(shù)改造和技術(shù)引進，重大建設(shè)項目投資、投入等事項；（四）工資收入分配、公司民主管理、職工分流安置等涉及職工權(quán)益以及安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保、維護穩(wěn)定、社會責(zé)任等方面的重要事項；（五）公司提交股東會、董事會審議決定的重大事項；（六）黨委會認(rèn)為總經(jīng)理辦公會應(yīng)當(dāng)研究決定的其他事項。第五條總經(jīng)理無權(quán)將董事會對其授權(quán)轉(zhuǎn)授給經(jīng)理層成員個人或公司其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員。XX有限公司經(jīng)理層權(quán)責(zé)清單第一條為進一步落實經(jīng)理層職權(quán)，加強公司日常經(jīng)營事務(wù)管理，切實發(fā)揮執(zhí)行層作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本權(quán)責(zé)清單。第二條經(jīng)理層應(yīng)遵照《公司法》等國家法律法規(guī)、公司章程、董事會授權(quán)及股東大會、董事會決議等履行職責(zé)。第三條經(jīng)理層職權(quán)經(jīng)理層對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章制度；（六）提請董事會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）按管理權(quán)限決定公司職工的獎勵和處理；（九）提議召開董事會臨時會議；（十）董事會授予的其他職權(quán)。第四條經(jīng)理層責(zé)任：（一）執(zhí)行董事會決議，執(zhí)行公司的發(fā)展規(guī)劃，組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投融資方案等，履職盡責(zé)落實經(jīng)理層執(zhí)行職權(quán)。（二）組織制定各部門決策溝通機制，做好部門間“溝通、協(xié)調(diào)、信任、支持”工作。（三）結(jié)合公司實際情況,建立完善有關(guān)內(nèi)部控制制度，切實落實經(jīng)理層各項職權(quán)。（四）接受和完成董事會制定的績效考核綜合目標(biāo)任務(wù)。（五）按照《XX有限公司經(jīng)理層向董事會報告工作制度》的有關(guān)規(guī)定完成報告工作，履職盡責(zé)。第五條經(jīng)理層行使職權(quán)時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和董事會決議，需要政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)報經(jīng)批準(zhǔn)后方可實施。工作內(nèi)容涉及公司職工切身利益的重大事項，應(yīng)當(dāng)聽取公