2024年證券委托交易協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)版本（二篇）

第6頁(yè)共6頁(yè)2024年證券委托交易協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)版本甲方（持卡人）：_____身份證號(hào)：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯(lián)系電話：_____E-mail地址：_____依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)民法典》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_____業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的____等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_____證券交易規(guī)定》和《_____儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請(qǐng)開(kāi)通_____時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復(fù)印件。第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書(shū)》內(nèi)容。第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書(shū)、證書(shū)密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類(lèi)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第八條甲方在開(kāi)通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項(xiàng)：1.接受并執(zhí)行甲方通過(guò)____等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買(mǎi)賣(mài)交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜;3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;4.協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_____銀行同名儲(chǔ)蓄卡賬戶。_____銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。第十條_____根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡賬戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷(xiāo)指定交易后，方可向乙方重新申請(qǐng)辦理指定交易。乙方和_____銀行對(duì)甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁____的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_____銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買(mǎi)入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠____銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_____銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開(kāi)戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。第二十四條《_____證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_____銷(xiāo)戶手續(xù)后終止。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：______________年_____月_____日_____年_____月_____日日簽訂地點(diǎn)：_____2024年證券委托交易協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)版本（二）第一條協(xié)議背景和目的為了明確雙方關(guān)于證券委托交易的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)成以下協(xié)議。第二條委托交易的方式1.委托人可以通過(guò)書(shū)面、口頭、電子郵件等形式將買(mǎi)賣(mài)委托交由受托人進(jìn)行。2.委托人通過(guò)手機(jī)APP、網(wǎng)上交易平臺(tái)等方式進(jìn)行委托交易時(shí)，應(yīng)確保賬戶信息的安全性，及時(shí)更新。3.受托人可以要求委托人簽署書(shū)面委托交易協(xié)議，并保留相關(guān)證明文件。第三條委托交易的要求1.委托人應(yīng)向受托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的交易指令，包括但不限于證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格和交易方式等。2.委托交易的有效期限應(yīng)根據(jù)雙方的約定確定，逾期未成交的委托將自動(dòng)失效。3.受托人有權(quán)拒絕不符合法律法規(guī)、交易規(guī)則或風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的委托交易指令。第四條委托交易的執(zhí)行1.受托人應(yīng)按照委托人的指令，在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行委托交易，但因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)故障等原因?qū)е碌难诱`不承擔(dān)責(zé)任。2.受托人在進(jìn)行委托交易時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易規(guī)則，不得操縱市場(chǎng)或違規(guī)操作。3.受托人在進(jìn)行委托交易時(shí)應(yīng)保護(hù)委托人的合法權(quán)益，確保交易記錄真實(shí)可查，及時(shí)向委托人提供交易結(jié)果。第五條委托交易的費(fèi)用1.委托人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定支付委托交易的費(fèi)用，包括交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等。2.受托人應(yīng)向委托人明示相關(guān)費(fèi)用，并在交易前取得委托人的同意。3.受托人不得未經(jīng)委托人同意收取未約定的費(fèi)用。第六條委托交易的風(fēng)險(xiǎn)1.委托人應(yīng)自主決策委托交易，并承擔(dān)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。2.委托人應(yīng)了解證券市場(chǎng)的基本知識(shí)，理性投資，避免盲目跟風(fēng)、高風(fēng)險(xiǎn)投資等行為。3.受托人在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)盡到勤勉盡責(zé)的義務(wù)，但不對(duì)委托人的投資收益和投資虧損承擔(dān)責(zé)任。第七條協(xié)議的變更和解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議的任何條款進(jìn)行變更或解除。2.變更或解除協(xié)議應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的同意。第八條爭(zhēng)議解決1.如果雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商解決不成，任何一方均有權(quán)