(高清版)GBT 42776-2023 科技評估分類

2023-08-06發(fā)布2023-08-06實施國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14分類原則 25分類方法 26編碼方法 6附錄A(規(guī)范性)科技評估分類與代碼 8附錄B(資料性)科技評估分類與代碼示例 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部提出。本文件由全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)歸口。本文件起草單位：科技部科技評估中心、中國科技評估與成果管理研究會、河南省科技創(chuàng)新促進(jìn)中心、上?？萍甲稍冇邢薰?、浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化中心、北京市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、機械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、上海國信社會服務(wù)評估院。12規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T10113分類與編碼通用術(shù)語GB/T40148科技評估基本術(shù)語GB/T10113和GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。遵循一定的準(zhǔn)則，運用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法，對科技活動及其有關(guān)行為和要素所開展的專業(yè)化評價與咨詢活動。注1:廣義的科技評估包括評估機構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動有關(guān)的各類評價、評議和評審活動。狹義的科技評估特指評估機構(gòu)開展的與科技活動有關(guān)的各類評價活動。注2:科技評估為政府和社會各方提供服務(wù)，為優(yōu)化科技管理和決策、合理配置資源、加強引導(dǎo)激勵和監(jiān)督問責(zé)、提高科技活動實施效果提供參考和依據(jù)。科技評估分類classificationofscienceandtechnologyevaluation把科技評估活動中具有某種共同屬性或特征的類型歸并至一起，把具有不同屬性或特征的類型區(qū)分開來的過程。注：科技評估活動一般可從評估對象、內(nèi)容、時間節(jié)點或目的等角度進(jìn)行分類，不同角度的評估分類可能有交叉。給事物或概念賦予代碼的過程。表示特定事物或概念的一個或一組字符。24分類原則4.1科學(xué)性根據(jù)科技評估的特性、內(nèi)涵和邊界，充分考慮各分類維度的重要性和共識程度，科學(xué)、合理設(shè)置分類體系架構(gòu)、編碼規(guī)則以及各維度的具體分類及其代碼。同一維度下的分類覆蓋全部科技評估活動，且各類之間不交叉重復(fù)。滿足多角度、多場景的分類需求，保證科技評估分類的實用、便利、可操作，為科技評估的組織實施、管理和信息化等提供工作基礎(chǔ)。充分考慮科技評估的未來發(fā)展，在滿足當(dāng)前需求的基礎(chǔ)上適度引領(lǐng)，在保持分類體系穩(wěn)定性的同時為分類的延展和擴充預(yù)留空間。5分類方法5.1分類體系架構(gòu)科技評估分類采用面分類法，分為1個基本分類和7個附加分類?；痉诸惏凑赵u估對象類型采用面分類法進(jìn)行劃分，包括科技政策評估、科技規(guī)劃評估、科技計劃評估等15個類目。附加分類按照評的7個附加分類，每個附加分類分為若干類目。科技評估的分類體系架構(gòu)如圖1所示。對于某一具體科技評估分類，在基本分類基礎(chǔ)上，結(jié)合附加分類維度進(jìn)行組配，并細(xì)分至類目。附加分類基本分類附加分類A范田BA范田B科技活動類型對象類型1:評估者F委托者1:評估者F委托者D時間節(jié)點圖1科技評估分類體系架構(gòu)圖5.2基本分類按照評估對象類型，將科技評估的基本分類按表1進(jìn)行分類。3表1按評估對象分類及說明說明科技政策評估對科技法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等開展的評估科技規(guī)劃評估對科技戰(zhàn)略、綱要、規(guī)劃等開展的評估科技計劃評估對科技計劃、工程、基金、專項等開展的評估科技項目評估對科技項目、課題等開展的評估科技成果評估對科技成果在其產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中開展的評估科技獎勵評估對科技獎勵工作或其評獎對象開展的評估科技人才評估對各類科技人才個人和(或)團(tuán)隊開展的評估科技組織機構(gòu)基地評估對科研院所、高等院校、企業(yè)、社會組織、創(chuàng)新基地等法人或非法人組織的科技創(chuàng)新開展的評估區(qū)域科技創(chuàng)新評估對特定區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新開展的評估，區(qū)域按空間范圍大小可劃分為國家，若干省市組成的片區(qū)(如長三角、珠三角等),省級、市級、縣級行政區(qū)，科技園區(qū)等技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新評估對特定技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新開展的評估產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新評估對特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新開展的評估學(xué)科學(xué)術(shù)評估對特定學(xué)科學(xué)術(shù)活動開展的評估國際科技合作交流評估對國際范圍內(nèi)科技合作交流開展的評估“科技資源評估對科技活動資金、設(shè)備設(shè)施、實驗動物、數(shù)據(jù)等各類資源條件開展的評估”其他對象評估對上述對象以外或不局限于上述某一類對象開展的評估為避免分類的交叉重復(fù)，針對科技計劃、項目、機構(gòu)等特定對象的國際科技合作交流評估劃入相應(yīng)對象評估類別?！癁楸苊夥诸惖慕徊嬷貜?fù)，針對科技計劃、項目、機構(gòu)等特定對象的科技資源評估劃入相應(yīng)對象評估類別。5.3附加分類按照評估對象所涉及層面的范圍，將科技評估按表2進(jìn)行分類。表2按范圍分類及說明說明國際層面評估對國際層面相關(guān)對象開展的評估，如世界各國創(chuàng)新指數(shù)評估、國際科技合作狀況評估國家層面評估對國家層面相關(guān)對象開展的評估，如國家科技計劃評估、國家重點實驗室評估部門層面評估對國務(wù)院部門層面相關(guān)對象開展的評估，如某部門創(chuàng)新績效評估地方層面評估對省級、市級、縣級行政區(qū)層面相關(guān)對象開展的評估，如某省科技創(chuàng)新能力評估、某省科技項目立項評估4表2按范圍分類及說明(續(xù))說明基層單位層面評估對高等院校、科研院所、企業(yè)、社會組織等基層單位層面相關(guān)對象開展的評估，如某新型研發(fā)機構(gòu)評估、某研究所人才隊伍評估其他范圍評估對上述范圍以外或不局限于上述某一范圍開展的評估5.3.2科技活動類型按照評估對象所屬科技活動類型，將科技評估按表3進(jìn)行分類。表3按科技活動類型分類及說明類目說明基礎(chǔ)研究評估對基礎(chǔ)研究開展的評估?；A(chǔ)研究是一種不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用或使用目的的實驗性或理論性工作，其主要目的是為獲得(已發(fā)生)現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理、規(guī)律和新知識，包括純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究評估對應(yīng)用研究開展的評估。應(yīng)用研究是為獲取新知識，達(dá)到某一特定的實際目的或目標(biāo)而開展的初始性研究，它是為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或確定實現(xiàn)特定和預(yù)定目標(biāo)的新方法試驗發(fā)展評估對試驗發(fā)展開展的評估。試驗發(fā)展是利用從科學(xué)研究、實際經(jīng)驗中獲取的知識和研究過程中產(chǎn)生的其他知識，開發(fā)新的產(chǎn)品、工藝或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、工藝而進(jìn)行的系統(tǒng)性研究研究與試驗發(fā)展成果應(yīng)用評估對研究與試驗發(fā)展(R&.D)成果應(yīng)用開展的評估。研究與試驗發(fā)展(R&.D)成果應(yīng)用是指為使試驗發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝系統(tǒng)和服務(wù)，以及作實質(zhì)性改進(jìn)后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或在實際中運用，解決所存在的技術(shù)問題而進(jìn)行的系統(tǒng)活動科技服務(wù)活動評估對科技服務(wù)活動開展的評估?？萍挤?wù)活動包括科技成果的示范推廣工作，信息和文獻(xiàn)文、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的通用資料的收集、分析與整理，科學(xué)普及，為社會和公眾提供的測試、標(biāo)準(zhǔn)化、計量、質(zhì)量控制和專利服務(wù)等其他科技活動類型評估對上述科技活動類型以外或不局限于上述某一科技活動類型開展的評估按照評估內(nèi)容，將科技評估按表4進(jìn)行分類。表4按內(nèi)容分類及說明類目說明目標(biāo)評估對科技活動目標(biāo)、定位、職責(zé)等開展的評估資金評估對科技活動資金投入和(或)支出開展的評估條件評估對科技活動設(shè)備設(shè)施、實驗動物、數(shù)據(jù)等條件開展的評估5表4按內(nèi)容分類及說明(續(xù))說明主體評估對科技活動實施和管理中各種相關(guān)主體(如高等院校、科研院所、企業(yè)、科技人員等)及其狀況(如創(chuàng)新能力、科技信用等)開展的評估任務(wù)評估對科技任務(wù)部署和進(jìn)展等開展的評估管理評估對科技活動組織管理方面開展的評估產(chǎn)出評估對科技成果、知識產(chǎn)權(quán)等科技活動各類產(chǎn)出開展的評估效果評估對科技活動各類效果(包括質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)、安全、風(fēng)險等)等開展的評估影響評估對科技活動產(chǎn)生的直接、間接影響開展的評估活動，包含科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等方面環(huán)境評估對科技活動外部社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境開展的評估其他內(nèi)容評估上述內(nèi)容以外或不局限于上述某一類內(nèi)容開展的評估按照評估的時間節(jié)點，將科技評估按表5進(jìn)行分類。表5按時間節(jié)點分類及說明類目說明事前評估在科技活動實施前開展的評估事中評估在科技活動實施過程中開展的評估事后評估在科技活動完成后開展的評估其他時間節(jié)點評估不局限于上述某一節(jié)點開展的評估按照評估的評估者，將科技評估按表6進(jìn)行分類。表6按評估者分類及說明類目說明評估機構(gòu)開展的評估由評估機構(gòu)承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評估評估專家組開展的評估由評估專家組承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評估其他評估者開展的評估由評估機構(gòu)和評估專家組共同承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評估按照評估的委托者，將科技評估按表7進(jìn)行分類。6表7按委托者分類及說明說明國務(wù)院委托的評估由國務(wù)院委托的評估國務(wù)院科技部門委托的評估由國務(wù)院科技行政主管部門委托的評估國務(wù)院其他部門委托的評估由國務(wù)院科技行政主管部門以外的部門委托的評估地方政府委托的評估由縣級以上地方人民政府委托的評估地方政府科技部門委托的評估由縣級以上地方人民政府科技行政主管部門委托的評估地方政府其他部門委托的評估由縣級以上地方人民政府科技行政主管部門以外的部門委托的評估基層單位委托的評估由國內(nèi)高等院校、科研院所、企業(yè)、社會組織等基層單位委托的評估個人委托的評估由國內(nèi)個人委托的評估國際委托的評估由國際相關(guān)組織機構(gòu)或個人委托的評估無委托的評估由評估機構(gòu)主動開展的、未受外部委托而自行開展的評估其他委托者委托的評估上述情況以外或不局限于上述某一類委托者的評估按照評估的目的，將科技評估按表8進(jìn)行分類。表8按目的分類及說明類目說明管理決策型評估為管理和決策行為提供參考和(或)依據(jù)的評估活動，如政策評估、項目立項評估監(jiān)督問責(zé)型評估為監(jiān)督和問責(zé)行為提供參考和(或)依據(jù)的評估活動，如科技信用評估市場交易型評估為市場交易提供專業(yè)服務(wù)的評估活動，如成果評估其他目的評估上述目的以外或不局限于上述某一目的的評估6編碼方法科技評估分類代碼由基本分類代碼和7個附加分類代碼組成，代碼結(jié)構(gòu)如圖2所示。XXXXAXXBXXCXXDXXEXXFXXGXX目的附加分類代碼——委托者附加分類代碼——評估者附加分類代碼內(nèi)容附加分類代碼—科技活動類型附加分類代碼圖2科技評估分類代碼結(jié)構(gòu)圖7科技評估基本分類代碼由一段代碼(共2位數(shù)字)組成，表示科技評估基本分類的類目代碼，由阿拉科技評估附加分類代碼由兩段代碼組成：第一段代碼(1位字母)表示科技評估分類附加分類的識別碼，由大寫英文字母(A～G)按順序編碼；第二段代碼(2位數(shù)字)表示附加分類的類目代碼，由阿拉伯基本分類和附加分類的代碼應(yīng)符合附錄A的規(guī)定。科技評估分類代碼示例見附錄B。8GB/T42776—2023(規(guī)范性)科技評估分類與代碼A.1科技評估基本分類與代碼應(yīng)符合表A.1的規(guī)定。表A.1基本分類與代碼表基本分類類目代碼基本分類類目科技政策評估科技規(guī)劃評估科技計劃評估科技項目評估科技成果評估科技獎勵評估科技人才評估科技組織機構(gòu)基地評估區(qū)域科技創(chuàng)新評估技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新評估產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新評估學(xué)科學(xué)術(shù)評估國際科技合作交流評估科技資源評估其他對象評估A.2科技評估附加分類與代碼應(yīng)符合表A.2的規(guī)定。附加分類識別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目A范圍國際層面評估國家層面評估部門層面評估地方層面評估基層單位層面評估其他范圍評估B科技活動類型基礎(chǔ)研究評估應(yīng)用研究評估試驗發(fā)展評估9表A.2附加分類與代碼表(續(xù))附加分類識別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目B科技活動類型研究與試驗發(fā)展成果應(yīng)用評估科技服務(wù)活動評估其他科技活動類型評估C內(nèi)容目標(biāo)評估資金評估條件評估主體評估任務(wù)評估管理評估產(chǎn)出評估效果評估影響評估環(huán)境評估其他內(nèi)容評估D時間節(jié)點事前評估事中評估事后評估其他時間節(jié)點評估E評估者評估機構(gòu)開展的評估評估專家組開展的評估其他評估者開展的評估F委托者國務(wù)院委托的評估國務(wù)院科技部門委托的評估國務(wù)院其他部門委托的評估地方政府委托的評估地方政府科技部門委托的評估地方政府其他部門委托的評估基層單位委托的評估個人委托的評估國際委托的評估無委托的評估其他委托者委托的評估GB/T42776—2023表A.2附加分類與代碼表(續(xù))附加分類識別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目G管理決策型評估監(jiān)督問責(zé)型評估市場交易型評估其他目的評估(資料性)科技評估分類與代碼示例以國家科技行政主管部門委托某評估機構(gòu)開展的以監(jiān)督問責(zé)為目的的某個國家科技計劃下某個應(yīng)用研究項目績效評估活動為例，該評估的分類代碼為04A02B02C08D03EO1F02G02,見圖B.1。目的