(高清版)GBT 42776-2023 科技評(píng)估分類

2023-08-06發(fā)布2023-08-06實(shí)施國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14分類原則 25分類方法 26編碼方法 6附錄A(規(guī)范性)科技評(píng)估分類與代碼 8附錄B(資料性)科技評(píng)估分類與代碼示例 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部提出。本文件由全國科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)歸口。本文件起草單位：科技部科技評(píng)估中心、中國科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)、河南省科技創(chuàng)新促進(jìn)中心、上海科技咨詢有限公司、浙江省科技評(píng)估和成果轉(zhuǎn)化中心、北京市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、機(jī)械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、上海國信社會(huì)服務(wù)評(píng)估院。12規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T10113分類與編碼通用術(shù)語GB/T40148科技評(píng)估基本術(shù)語GB/T10113和GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。遵循一定的準(zhǔn)則，運(yùn)用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法，對(duì)科技活動(dòng)及其有關(guān)行為和要素所開展的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)。注1:廣義的科技評(píng)估包括評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)、評(píng)議和評(píng)審活動(dòng)。狹義的科技評(píng)估特指評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動(dòng)有關(guān)的各類評(píng)價(jià)活動(dòng)。注2:科技評(píng)估為政府和社會(huì)各方提供服務(wù)，為優(yōu)化科技管理和決策、合理配置資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)和監(jiān)督問責(zé)、提高科技活動(dòng)實(shí)施效果提供參考和依據(jù)?？萍荚u(píng)估分類classificationofscienceandtechnologyevaluation把科技評(píng)估活動(dòng)中具有某種共同屬性或特征的類型歸并至一起，把具有不同屬性或特征的類型區(qū)分開來的過程。注：科技評(píng)估活動(dòng)一般可從評(píng)估對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)或目的等角度進(jìn)行分類，不同角度的評(píng)估分類可能有交叉。給事物或概念賦予代碼的過程。表示特定事物或概念的一個(gè)或一組字符。24分類原則4.1科學(xué)性根據(jù)科技評(píng)估的特性、內(nèi)涵和邊界，充分考慮各分類維度的重要性和共識(shí)程度，科學(xué)、合理設(shè)置分類體系架構(gòu)、編碼規(guī)則以及各維度的具體分類及其代碼。同一維度下的分類覆蓋全部科技評(píng)估活動(dòng)，且各類之間不交叉重復(fù)。滿足多角度、多場(chǎng)景的分類需求，保證科技評(píng)估分類的實(shí)用、便利、可操作，為科技評(píng)估的組織實(shí)施、管理和信息化等提供工作基礎(chǔ)。充分考慮科技評(píng)估的未來發(fā)展，在滿足當(dāng)前需求的基礎(chǔ)上適度引領(lǐng)，在保持分類體系穩(wěn)定性的同時(shí)為分類的延展和擴(kuò)充預(yù)留空間。5分類方法5.1分類體系架構(gòu)科技評(píng)估分類采用面分類法，分為1個(gè)基本分類和7個(gè)附加分類?；痉诸惏凑赵u(píng)估對(duì)象類型采用面分類法進(jìn)行劃分，包括科技政策評(píng)估、科技規(guī)劃評(píng)估、科技計(jì)劃評(píng)估等15個(gè)類目。附加分類按照評(píng)的7個(gè)附加分類，每個(gè)附加分類分為若干類目?？萍荚u(píng)估的分類體系架構(gòu)如圖1所示。對(duì)于某一具體科技評(píng)估分類，在基本分類基礎(chǔ)上，結(jié)合附加分類維度進(jìn)行組配，并細(xì)分至類目。附加分類基本分類附加分類A范田BA范田B科技活動(dòng)類型對(duì)象類型1:評(píng)估者F委托者1:評(píng)估者F委托者D時(shí)間節(jié)點(diǎn)圖1科技評(píng)估分類體系架構(gòu)圖5.2基本分類按照評(píng)估對(duì)象類型，將科技評(píng)估的基本分類按表1進(jìn)行分類。3表1按評(píng)估對(duì)象分類及說明說明科技政策評(píng)估對(duì)科技法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等開展的評(píng)估科技規(guī)劃評(píng)估對(duì)科技戰(zhàn)略、綱要、規(guī)劃等開展的評(píng)估科技計(jì)劃評(píng)估對(duì)科技計(jì)劃、工程、基金、專項(xiàng)等開展的評(píng)估科技項(xiàng)目評(píng)估對(duì)科技項(xiàng)目、課題等開展的評(píng)估科技成果評(píng)估對(duì)科技成果在其產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中開展的評(píng)估科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)估對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作或其評(píng)獎(jiǎng)對(duì)象開展的評(píng)估科技人才評(píng)估對(duì)各類科技人才個(gè)人和(或)團(tuán)隊(duì)開展的評(píng)估科技組織機(jī)構(gòu)基地評(píng)估對(duì)科研院所、高等院校、企業(yè)、社會(huì)組織、創(chuàng)新基地等法人或非法人組織的科技創(chuàng)新開展的評(píng)估區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)估對(duì)特定區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新開展的評(píng)估，區(qū)域按空間范圍大小可劃分為國家，若干省市組成的片區(qū)(如長三角、珠三角等),省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)行政區(qū)，科技園區(qū)等技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新評(píng)估對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新開展的評(píng)估產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)估對(duì)特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新開展的評(píng)估學(xué)科學(xué)術(shù)評(píng)估對(duì)特定學(xué)科學(xué)術(shù)活動(dòng)開展的評(píng)估國際科技合作交流評(píng)估對(duì)國際范圍內(nèi)科技合作交流開展的評(píng)估“科技資源評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)資金、設(shè)備設(shè)施、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、數(shù)據(jù)等各類資源條件開展的評(píng)估”其他對(duì)象評(píng)估對(duì)上述對(duì)象以外或不局限于上述某一類對(duì)象開展的評(píng)估為避免分類的交叉重復(fù)，針對(duì)科技計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象的國際科技合作交流評(píng)估劃入相應(yīng)對(duì)象評(píng)估類別。’為避免分類的交叉重復(fù)，針對(duì)科技計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象的科技資源評(píng)估劃入相應(yīng)對(duì)象評(píng)估類別。5.3附加分類按照評(píng)估對(duì)象所涉及層面的范圍，將科技評(píng)估按表2進(jìn)行分類。表2按范圍分類及說明說明國際層面評(píng)估對(duì)國際層面相關(guān)對(duì)象開展的評(píng)估，如世界各國創(chuàng)新指數(shù)評(píng)估、國際科技合作狀況評(píng)估國家層面評(píng)估對(duì)國家層面相關(guān)對(duì)象開展的評(píng)估，如國家科技計(jì)劃評(píng)估、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估部門層面評(píng)估對(duì)國務(wù)院部門層面相關(guān)對(duì)象開展的評(píng)估，如某部門創(chuàng)新績效評(píng)估地方層面評(píng)估對(duì)省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)行政區(qū)層面相關(guān)對(duì)象開展的評(píng)估，如某省科技創(chuàng)新能力評(píng)估、某省科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估4表2按范圍分類及說明(續(xù))說明基層單位層面評(píng)估對(duì)高等院校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織等基層單位層面相關(guān)對(duì)象開展的評(píng)估，如某新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)估、某研究所人才隊(duì)伍評(píng)估其他范圍評(píng)估對(duì)上述范圍以外或不局限于上述某一范圍開展的評(píng)估5.3.2科技活動(dòng)類型按照評(píng)估對(duì)象所屬科技活動(dòng)類型，將科技評(píng)估按表3進(jìn)行分類。表3按科技活動(dòng)類型分類及說明類目說明基礎(chǔ)研究評(píng)估對(duì)基礎(chǔ)研究開展的評(píng)估。基礎(chǔ)研究是一種不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用或使用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，其主要目的是為獲得(已發(fā)生)現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理、規(guī)律和新知識(shí)，包括純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究評(píng)估對(duì)應(yīng)用研究開展的評(píng)估。應(yīng)用研究是為獲取新知識(shí)，達(dá)到某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)而開展的初始性研究，它是為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或確定實(shí)現(xiàn)特定和預(yù)定目標(biāo)的新方法試驗(yàn)發(fā)展評(píng)估對(duì)試驗(yàn)發(fā)展開展的評(píng)估。試驗(yàn)發(fā)展是利用從科學(xué)研究、實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲取的知識(shí)和研究過程中產(chǎn)生的其他知識(shí)，開發(fā)新的產(chǎn)品、工藝或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、工藝而進(jìn)行的系統(tǒng)性研究研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用評(píng)估對(duì)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&.D)成果應(yīng)用開展的評(píng)估。研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&.D)成果應(yīng)用是指為使試驗(yàn)發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝系統(tǒng)和服務(wù)，以及作實(shí)質(zhì)性改進(jìn)后的上述各項(xiàng)能夠投入生產(chǎn)或在實(shí)際中運(yùn)用，解決所存在的技術(shù)問題而進(jìn)行的系統(tǒng)活動(dòng)科技服務(wù)活動(dòng)評(píng)估對(duì)科技服務(wù)活動(dòng)開展的評(píng)估?？萍挤?wù)活動(dòng)包括科技成果的示范推廣工作，信息和文獻(xiàn)文、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的通用資料的收集、分析與整理，科學(xué)普及，為社會(huì)和公眾提供的測(cè)試、標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量、質(zhì)量控制和專利服務(wù)等其他科技活動(dòng)類型評(píng)估對(duì)上述科技活動(dòng)類型以外或不局限于上述某一科技活動(dòng)類型開展的評(píng)估按照評(píng)估內(nèi)容，將科技評(píng)估按表4進(jìn)行分類。表4按內(nèi)容分類及說明類目說明目標(biāo)評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)目標(biāo)、定位、職責(zé)等開展的評(píng)估資金評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)資金投入和(或)支出開展的評(píng)估條件評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)設(shè)備設(shè)施、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、數(shù)據(jù)等條件開展的評(píng)估5表4按內(nèi)容分類及說明(續(xù))說明主體評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)實(shí)施和管理中各種相關(guān)主體(如高等院校、科研院所、企業(yè)、科技人員等)及其狀況(如創(chuàng)新能力、科技信用等)開展的評(píng)估任務(wù)評(píng)估對(duì)科技任務(wù)部署和進(jìn)展等開展的評(píng)估管理評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)組織管理方面開展的評(píng)估產(chǎn)出評(píng)估對(duì)科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技活動(dòng)各類產(chǎn)出開展的評(píng)估效果評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)各類效果(包括質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)、安全、風(fēng)險(xiǎn)等)等開展的評(píng)估影響評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)產(chǎn)生的直接、間接影響開展的評(píng)估活動(dòng)，包含科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等方面環(huán)境評(píng)估對(duì)科技活動(dòng)外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境開展的評(píng)估其他內(nèi)容評(píng)估上述內(nèi)容以外或不局限于上述某一類內(nèi)容開展的評(píng)估按照評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將科技評(píng)估按表5進(jìn)行分類。表5按時(shí)間節(jié)點(diǎn)分類及說明類目說明事前評(píng)估在科技活動(dòng)實(shí)施前開展的評(píng)估事中評(píng)估在科技活動(dòng)實(shí)施過程中開展的評(píng)估事后評(píng)估在科技活動(dòng)完成后開展的評(píng)估其他時(shí)間節(jié)點(diǎn)評(píng)估不局限于上述某一節(jié)點(diǎn)開展的評(píng)估按照評(píng)估的評(píng)估者，將科技評(píng)估按表6進(jìn)行分類。表6按評(píng)估者分類及說明類目說明評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的評(píng)估由評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)評(píng)估任務(wù)，形成評(píng)估結(jié)果，出具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評(píng)估評(píng)估專家組開展的評(píng)估由評(píng)估專家組承擔(dān)評(píng)估任務(wù)，形成評(píng)估結(jié)果，出具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評(píng)估其他評(píng)估者開展的評(píng)估由評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估專家組共同承擔(dān)評(píng)估任務(wù)，形成評(píng)估結(jié)果，出具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評(píng)估按照評(píng)估的委托者，將科技評(píng)估按表7進(jìn)行分類。6表7按委托者分類及說明說明國務(wù)院委托的評(píng)估由國務(wù)院委托的評(píng)估國務(wù)院科技部門委托的評(píng)估由國務(wù)院科技行政主管部門委托的評(píng)估國務(wù)院其他部門委托的評(píng)估由國務(wù)院科技行政主管部門以外的部門委托的評(píng)估地方政府委托的評(píng)估由縣級(jí)以上地方人民政府委托的評(píng)估地方政府科技部門委托的評(píng)估由縣級(jí)以上地方人民政府科技行政主管部門委托的評(píng)估地方政府其他部門委托的評(píng)估由縣級(jí)以上地方人民政府科技行政主管部門以外的部門委托的評(píng)估基層單位委托的評(píng)估由國內(nèi)高等院校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織等基層單位委托的評(píng)估個(gè)人委托的評(píng)估由國內(nèi)個(gè)人委托的評(píng)估國際委托的評(píng)估由國際相關(guān)組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人委托的評(píng)估無委托的評(píng)估由評(píng)估機(jī)構(gòu)主動(dòng)開展的、未受外部委托而自行開展的評(píng)估其他委托者委托的評(píng)估上述情況以外或不局限于上述某一類委托者的評(píng)估按照評(píng)估的目的，將科技評(píng)估按表8進(jìn)行分類。表8按目的分類及說明類目說明管理決策型評(píng)估為管理和決策行為提供參考和(或)依據(jù)的評(píng)估活動(dòng)，如政策評(píng)估、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估監(jiān)督問責(zé)型評(píng)估為監(jiān)督和問責(zé)行為提供參考和(或)依據(jù)的評(píng)估活動(dòng)，如科技信用評(píng)估市場(chǎng)交易型評(píng)估為市場(chǎng)交易提供專業(yè)服務(wù)的評(píng)估活動(dòng)，如成果評(píng)估其他目的評(píng)估上述目的以外或不局限于上述某一目的的評(píng)估6編碼方法科技評(píng)估分類代碼由基本分類代碼和7個(gè)附加分類代碼組成，代碼結(jié)構(gòu)如圖2所示。XXXXAXXBXXCXXDXXEXXFXXGXX目的附加分類代碼——委托者附加分類代碼——評(píng)估者附加分類代碼內(nèi)容附加分類代碼—科技活動(dòng)類型附加分類代碼圖2科技評(píng)估分類代碼結(jié)構(gòu)圖7科技評(píng)估基本分類代碼由一段代碼(共2位數(shù)字)組成，表示科技評(píng)估基本分類的類目代碼，由阿拉科技評(píng)估附加分類代碼由兩段代碼組成：第一段代碼(1位字母)表示科技評(píng)估分類附加分類的識(shí)別碼，由大寫英文字母(A～G)按順序編碼；第二段代碼(2位數(shù)字)表示附加分類的類目代碼，由阿拉伯基本分類和附加分類的代碼應(yīng)符合附錄A的規(guī)定?？萍荚u(píng)估分類代碼示例見附錄B。8GB/T42776—2023(規(guī)范性)科技評(píng)估分類與代碼A.1科技評(píng)估基本分類與代碼應(yīng)符合表A.1的規(guī)定。表A.1基本分類與代碼表基本分類類目代碼基本分類類目科技政策評(píng)估科技規(guī)劃評(píng)估科技計(jì)劃評(píng)估科技項(xiàng)目評(píng)估科技成果評(píng)估科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)估科技人才評(píng)估科技組織機(jī)構(gòu)基地評(píng)估區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)估技術(shù)領(lǐng)域科技創(chuàng)新評(píng)估產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)估學(xué)科學(xué)術(shù)評(píng)估國際科技合作交流評(píng)估科技資源評(píng)估其他對(duì)象評(píng)估A.2科技評(píng)估附加分類與代碼應(yīng)符合表A.2的規(guī)定。附加分類識(shí)別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目A范圍國際層面評(píng)估國家層面評(píng)估部門層面評(píng)估地方層面評(píng)估基層單位層面評(píng)估其他范圍評(píng)估B科技活動(dòng)類型基礎(chǔ)研究評(píng)估應(yīng)用研究評(píng)估試驗(yàn)發(fā)展評(píng)估9表A.2附加分類與代碼表(續(xù))附加分類識(shí)別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目B科技活動(dòng)類型研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用評(píng)估科技服務(wù)活動(dòng)評(píng)估其他科技活動(dòng)類型評(píng)估C內(nèi)容目標(biāo)評(píng)估資金評(píng)估條件評(píng)估主體評(píng)估任務(wù)評(píng)估管理評(píng)估產(chǎn)出評(píng)估效果評(píng)估影響評(píng)估環(huán)境評(píng)估其他內(nèi)容評(píng)估D時(shí)間節(jié)點(diǎn)事前評(píng)估事中評(píng)估事后評(píng)估其他時(shí)間節(jié)點(diǎn)評(píng)估E評(píng)估者評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的評(píng)估評(píng)估專家組開展的評(píng)估其他評(píng)估者開展的評(píng)估F委托者國務(wù)院委托的評(píng)估國務(wù)院科技部門委托的評(píng)估國務(wù)院其他部門委托的評(píng)估地方政府委托的評(píng)估地方政府科技部門委托的評(píng)估地方政府其他部門委托的評(píng)估基層單位委托的評(píng)估個(gè)人委托的評(píng)估國際委托的評(píng)估無委托的評(píng)估其他委托者委托的評(píng)估GB/T42776—2023表A.2附加分類與代碼表(續(xù))附加分類識(shí)別碼附加分類附加分類類目代碼附加分類類目G管理決策型評(píng)估監(jiān)督問責(zé)型評(píng)估市場(chǎng)交易型評(píng)估其他目的評(píng)估(資料性)科技評(píng)估分類與代碼示例以國家科技行政主管部門委托某評(píng)估機(jī)構(gòu)開展的以監(jiān)督問責(zé)為目的的某個(gè)國家科技計(jì)劃下某個(gè)應(yīng)用研究項(xiàng)目績效評(píng)估活動(dòng)為例，該評(píng)估的分類代碼為04A02B02C08D03EO1F02G02,見圖B.1。目的