《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》

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DL

中華人民共和國(guó)電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

DL/TXXXXX—XXXX

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

Specificationofriskmanagementforhydropowerstationoperation

（征求意見(jiàn)稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

國(guó)家能源局發(fā)布

DL/TXXXXX-XXXX

1

DL/TXXXXX-XXXX

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了水電站水工建筑物運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)電設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、水庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方

法和控制要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于水電站運(yùn)行期的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T50927大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T23694和GB/T50927中界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)界定riskdelineation

分析與設(shè)定水電站運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及對(duì)象、主要內(nèi)容及計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)等，劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等在內(nèi)的全過(guò)程。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別riskidentification

基于風(fēng)險(xiǎn)界定，通過(guò)某種或幾種方法，系統(tǒng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)、列舉和描述水電站運(yùn)行中潛在風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)要

素（包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、主客原因、可能后果和影響范圍等），并進(jìn)行篩選、分類，形成清單的

過(guò)程。

3.4

風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析的過(guò)程，為風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)以及最適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略和方法提供信息支持。

3.5

2

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風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation

根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及接受準(zhǔn)則，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)決策的過(guò)程。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)損失riskloss

由于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生而導(dǎo)致的不利影響、破壞或損失，包括人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、安全故障影響、環(huán)

境影響、社會(huì)影響等。

3.7

安全故障影響safefailureimpact

水電站運(yùn)行過(guò)程中因風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生而導(dǎo)致設(shè)備故障不可用、供電質(zhì)量不滿足要求的影響。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)riskresponse

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和

/或后果。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)溝通riskcommunication

水電站業(yè)主與相關(guān)方之間交換或分享有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。

4基本規(guī)定

4.1水電站應(yīng)開(kāi)展運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理方針、組

織機(jī)構(gòu)、工作程序、資源配置、信息溝通機(jī)制等，并進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

4.2水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》要求，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法按照

GB/T27921《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》執(zhí)行。

4.3水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全方位、全過(guò)程管理設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系

等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。

4.4水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)管理，依據(jù)風(fēng)

險(xiǎn)分類和等級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)填寫清單、匯總造冊(cè)。

4.5水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)充分考慮電站類型、功能定位、周邊環(huán)境和流域梯級(jí)電站間影響等因素，并

根據(jù)相關(guān)要素的變化，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和應(yīng)對(duì)措施。

4.6水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)利用工程安全監(jiān)測(cè)自動(dòng)化系統(tǒng)、電站監(jiān)控系統(tǒng)、水情水調(diào)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施在

線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等信息化平臺(tái)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的智能化水平。

5風(fēng)險(xiǎn)管理程序

5.1水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)按照規(guī)定程序開(kāi)展，即在對(duì)水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)界定的基礎(chǔ)上，開(kāi)展相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，從而選擇和實(shí)施最佳風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通、監(jiān)督和檢查，完成風(fēng)

險(xiǎn)管理過(guò)程，具體程序詳見(jiàn)附錄A。

5.2風(fēng)險(xiǎn)界定

5.2.1水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)根據(jù)所處環(huán)境和水電站自身實(shí)際情況劃分運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估單元，應(yīng)

涵蓋水工建筑物運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)電設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、水庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

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5.2.2水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）、較大

風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）和低風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定標(biāo)準(zhǔn)矩陣見(jiàn)附錄B。

5.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程應(yīng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及其原因和潛在后果的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序包括收集資

料、選擇識(shí)別方法、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.3.2水電站風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)收集下列資料：

a)工程設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)材料、環(huán)境影響評(píng)估相關(guān)資料等；

b)水電站樞紐區(qū)域、庫(kù)區(qū)及相關(guān)上下游的水文氣象，工程地質(zhì)、自然環(huán)境、動(dòng)植物、交通航運(yùn)以及

城鎮(zhèn)建設(shè)、文物古跡及人文、社會(huì)區(qū)域情況等資料；

c)本電站相關(guān)數(shù)據(jù)資料、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)事故資料；

d)同類型水電站相關(guān)數(shù)據(jù)資料、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)事故資料；

e)本流域及區(qū)域已建水電工程的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及事故資料；

f)有業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方信息；

g)其他相關(guān)資料。

5.3.3水電站風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可選用檢查表法、情景分析法、頭腦風(fēng)暴法和危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法等，最

終形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.4風(fēng)險(xiǎn)分析

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因，風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影

響后果和可能性的因素、不同因素及其風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否存在及

其有效性。

5.4.2根據(jù)水電站特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分析可采用定性化方法、定量化方法和綜合化方法，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分析法有：

檢查表法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、事件樹(shù)分析法和頭腦風(fēng)暴法等。

5.4.3水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)后果等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附錄B。

5.4.4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析，可利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來(lái)識(shí)別過(guò)去發(fā)生的事件或情況，推斷其發(fā)生的可能

性，也可利用故障樹(shù)和事件樹(shù)等技術(shù)預(yù)測(cè)其可能性；風(fēng)險(xiǎn)后果分析，應(yīng)綜合考慮人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、

安全故障影響、環(huán)境影響和社會(huì)影響等因素，宜通過(guò)對(duì)事件的結(jié)果建模確定。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.5.1結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果和附錄B中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

5.6風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

5.6.1基于不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)應(yīng)符合表1的規(guī)定。

表1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

等級(jí)應(yīng)對(duì)策略控制方案

Ⅰ級(jí)宜進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)監(jiān)控宜開(kāi)展日常審核檢查

Ⅱ級(jí)宜加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)監(jiān)控宜加強(qiáng)日常審核檢查

應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)測(cè)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置措

Ⅲ級(jí)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理降低風(fēng)險(xiǎn)

施

應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)至少將應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)

Ⅳ級(jí)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低至可接受或有條件可接受急處置方案，或進(jìn)行有關(guān)方案修正或調(diào)整，

的水平或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

4

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5.6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，通過(guò)隔離危險(xiǎn)

源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，具體可采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留等方法。

5.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合下列要求：

a）損失大、概率大的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

b）損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)緩解和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移相結(jié)合。

c）損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)緩解。

d）損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)自留。

5.6.4對(duì)于不可抗力造成的風(fēng)險(xiǎn)，可采取保險(xiǎn)或合同條款等方法轉(zhuǎn)移剩余風(fēng)險(xiǎn)，但保險(xiǎn)和合同條款不

應(yīng)被作為唯一減輕或降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

5.6.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，應(yīng)建立安全預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；針對(duì)自然災(zāi)害、突發(fā)事件等可能導(dǎo)

致的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)編制應(yīng)急預(yù)案并保障應(yīng)急物資。

5.7風(fēng)險(xiǎn)溝通與監(jiān)督

5.7.1水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置明顯警示標(biāo)志，

注明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)后果、應(yīng)對(duì)措施等，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

5.7.2水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程都要進(jìn)行檢查與監(jiān)督，包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知風(fēng)險(xiǎn)、定期或不定

期檢查。

5.7.3水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程，均應(yīng)建立相關(guān)記錄。

5

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理程序流程

風(fēng)險(xiǎn)界定

風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及對(duì)象

劃分評(píng)估單元

設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)信息及故事案例收集

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法選擇、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)篩選、分類及確定清單

風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析方法選擇

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（發(fā)生概率或頻率和損失程度）

風(fēng)

風(fēng)

險(xiǎn)

險(xiǎn)

檢

溝

查

通

與

與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)

風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定險(xiǎn)

險(xiǎn)

監(jiān)

記風(fēng)險(xiǎn)排序

督

錄

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施

應(yīng)急預(yù)案及管理

6

圖A.1風(fēng)險(xiǎn)管理程序流程

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

表B.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

可能性等級(jí)發(fā)生情況

不可能極不易發(fā)生，以至于可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生

可能性極少不易發(fā)生，但在意外的、特殊的情況下也可能發(fā)生

偶爾在壽命期內(nèi)可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過(guò)，但再未發(fā)生

有可能直接觀察有可能發(fā)生，且無(wú)適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

經(jīng)常發(fā)生過(guò)若干次，且無(wú)有效的控制措施

表B.2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

嚴(yán)重程度等級(jí)輕微一般較大重大特別重大

死亡（含失蹤）死亡（含失蹤）

死亡（含失蹤）3死亡（含失蹤）3人～

10人～29人或30人及以上

人員傷亡重傷3人以下人以下或重傷39人或重傷10人～49

重傷50人～99或者100人以

人～9人人

人上重傷

100萬(wàn)元～10001000萬(wàn)元～5000萬(wàn)5000萬(wàn)元～1億

經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)以下1億元以上

萬(wàn)元（不含）元（不含）元（不含）

全廠對(duì)外停電，導(dǎo)致

發(fā)電廠因安全故周邊電壓監(jiān)視控制點(diǎn)

發(fā)電廠

障造成全廠對(duì)外電壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)規(guī)

因安全

停電，導(dǎo)致周邊電定的電壓曲線值20%

故障造

壓監(jiān)視控制點(diǎn)電并且持續(xù)時(shí)間30分

成全廠

-壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)鐘以上，或者導(dǎo)致周--

對(duì)外停

安全故規(guī)定的電壓曲線邊電壓監(jiān)視控制點(diǎn)電

電的影

障影響值5%以上10%以壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)規(guī)定

響和持

下并且持續(xù)時(shí)間2的電壓曲線值10%并

續(xù)時(shí)間

小時(shí)以上且持續(xù)時(shí)間1小時(shí)以

上

發(fā)電機(jī)發(fā)電機(jī)組因安全發(fā)電機(jī)組因安全故障

組因安-故障停止運(yùn)行超停止運(yùn)行超過(guò)行業(yè)標(biāo)--

全故障過(guò)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定準(zhǔn)規(guī)定的大修時(shí)間兩

7

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停運(yùn)的的小修時(shí)間兩周，周，并導(dǎo)致電網(wǎng)減供

時(shí)間和并導(dǎo)致電網(wǎng)減供負(fù)荷

后果負(fù)荷

涉及范圍很小的涉及范圍較小的涉及范圍很大的涉及范圍非常

涉及范圍大的自然災(zāi)

環(huán)境影響自然災(zāi)害及次生自然災(zāi)害及次生自然災(zāi)害及次生大的自然災(zāi)害

害及次生災(zāi)害

災(zāi)害災(zāi)害災(zāi)害及次生災(zāi)害

輕微的，或需緊急較嚴(yán)重的，或需緊很嚴(yán)重的，或需惡劣的，或需

嚴(yán)重的，或需緊急轉(zhuǎn)

社會(huì)影響轉(zhuǎn)移安置50人以急轉(zhuǎn)移安置50～緊急轉(zhuǎn)移安置緊急轉(zhuǎn)移安置

移安置100～499人

下99人500～999人1000人及以上

表B.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)矩陣

損失等級(jí)

可能性等級(jí)

輕微一般較大重大特別重大

不可能Ⅰ級(jí)Ⅰ級(jí)Ⅰ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅱ級(jí)

可能性極少Ⅰ級(jí)Ⅰ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅲ級(jí)

偶爾Ⅰ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅳ級(jí)

有可能Ⅰ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅳ級(jí)

經(jīng)常Ⅱ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅳ級(jí)Ⅳ級(jí)

8

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附錄C

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)索引

水電站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別形成的風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括表C.1~C.4中所列相關(guān)內(nèi)容，可根據(jù)電

站具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

表C.1水工建筑物主要運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)措施

序號(hào)分類類型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原因應(yīng)對(duì)措施

泄水閘門故障或進(jìn)水1、應(yīng)建立水庫(kù)調(diào)度、防洪度汛及大壩

口堵塞安全管理組織機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章制度，

落實(shí)大壩安全管理、信息報(bào)送等責(zé)任；

超標(biāo)地震2、工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建造安裝階段應(yīng)

同步針對(duì)建筑物風(fēng)險(xiǎn)制定隱患排查治

理及風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

潰壩、漫

1超標(biāo)洪水

壩風(fēng)險(xiǎn)3、定期復(fù)核庫(kù)容和下游河道淤積情

況，實(shí)際洪水調(diào)度中需依據(jù)實(shí)測(cè)水位-

上游電站異常泄水（或庫(kù)容曲線、水位-泄洪曲線；

上游發(fā)生潰壩）

4、應(yīng)加強(qiáng)庫(kù)區(qū)地震監(jiān)測(cè)與預(yù)報(bào)，必要

時(shí)對(duì)地震風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行破壞分析或模型試

近壩滑坡體失穩(wěn)驗(yàn)。發(fā)生特大地震時(shí)，應(yīng)組織影響范

擋水圍內(nèi)的人員迅速撤離；

建筑各種壩型5、為減小大壩遭遇超標(biāo)洪水造成的

物破壞程度和影響范圍，應(yīng)做好水情水

文的預(yù)測(cè)、預(yù)警和預(yù)報(bào)工作，健全機(jī)

制并高效運(yùn)行，及時(shí)提供沿江一線水

情水文，設(shè)立防范警戒范圍,為工程防

結(jié)構(gòu)受

超標(biāo)地震、外力擠壓或洪度汛搶險(xiǎn)提供時(shí)間；

損、變形

撞擊、設(shè)計(jì)不當(dāng)、施工

2或存在6、對(duì)泄洪設(shè)施、供電電源開(kāi)展例行巡

質(zhì)量缺陷

較大缺視檢查、狀態(tài)評(píng)估、檢修和技術(shù)改造，

陷隱患確保其可靠性；

7、應(yīng)開(kāi)展大壩漫壩、潰壩分析，對(duì)水

庫(kù)在不同運(yùn)用水位下的潰壩風(fēng)險(xiǎn)、潰

壩模式、洪水過(guò)程、影響范圍與后果

進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；

8、應(yīng)加強(qiáng)安全監(jiān)測(cè)與巡視檢查，及時(shí)

9

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序號(hào)分類類型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原因應(yīng)對(duì)措施

掌握大壩的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，以利于在

遭遇不確定性地震之后，對(duì)拱壩的運(yùn)

行狀態(tài)做出及時(shí)、正確的判斷，保證

拱壩抵御地震的正常能力和抗震安全

性；

9、應(yīng)組織原設(shè)計(jì)單位及專家對(duì)缺陷

進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估缺陷對(duì)擋水建筑物的

安全影響，必要時(shí)采取控制運(yùn)行措施；

擋水建筑物帷幕體及10、應(yīng)建立的應(yīng)急預(yù)案或處置方案有

封堵段破壞，甚至帷幕大壩垮壩漫壩應(yīng)急預(yù)案、防汛應(yīng)急預(yù)

排水失效或擊穿案、地震應(yīng)急預(yù)案、地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)

案和近壩滑坡體滑塌等專項(xiàng)處置方案

等，宜建立流域梯級(jí)聯(lián)合調(diào)度和預(yù)警

系統(tǒng)。

11、嚴(yán)密注視和監(jiān)測(cè)大壩的安全，遇

有險(xiǎn)情，立即組織力量搶修，聯(lián)合專

家組開(kāi)展應(yīng)急處置，及時(shí)迅速傳遞信

息，確保水庫(kù)下游的居民向安全地帶

轉(zhuǎn)移。

庫(kù)區(qū)船舶失控1、應(yīng)建立人防、技防監(jiān)視措施，并配

網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無(wú)序套應(yīng)急搶險(xiǎn)資源；

大體積管理2、宜建立自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、大體積

漂浮物漂浮物失控應(yīng)急處置方案等應(yīng)急預(yù)案

3撞擊擋或處置方案，出現(xiàn)預(yù)警時(shí)，及時(shí)開(kāi)展

水建筑處置；

物超標(biāo)洪水、暴雨或大風(fēng)3、宜聯(lián)合政府部門共同建立水庫(kù)管

理制度，開(kāi)展必要的聯(lián)合巡庫(kù)，及時(shí)

制止違規(guī)現(xiàn)象。

1、應(yīng)在大壩注冊(cè)（或備案）前，通過(guò)

對(duì)擋水建筑物設(shè)計(jì)、施工資料的分析

壩基基壩基基礎(chǔ)地質(zhì)存在缺和監(jiān)測(cè)成果反演分析，識(shí)別大壩在基

礎(chǔ)沉降陷，或長(zhǎng)期運(yùn)行中地質(zhì)礎(chǔ)、兩岸壩肩、建筑材料選用、結(jié)構(gòu)

4不均或參數(shù)發(fā)生衍變、建筑材選型等方面存在的缺陷或不足，分析

抗滑失料選用或結(jié)構(gòu)選型不工程運(yùn)行所面臨的不利工況及存在設(shè)

穩(wěn)當(dāng)計(jì)缺陷或失誤，在運(yùn)行過(guò)程中采取針

對(duì)性的管理措施；

2、開(kāi)展例行監(jiān)測(cè)、巡查和專項(xiàng)治理。

結(jié)構(gòu)性結(jié)構(gòu)性裂縫1、開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)測(cè)和巡查；

受力超壩體壩段明顯變形、位2、委托設(shè)計(jì)院開(kāi)展除險(xiǎn)加固方案設(shè)

5重力壩

限移或錯(cuò)動(dòng)計(jì)并組織實(shí)施；

基礎(chǔ)滲軟弱地基軟化、泥化，3、應(yīng)定期開(kāi)展設(shè)計(jì)指標(biāo)的符合性和

10

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序號(hào)分類類型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原因應(yīng)對(duì)措施

透壓力覆蓋層地基發(fā)生液化運(yùn)行性態(tài)的評(píng)價(jià)，復(fù)核對(duì)大壩抗滑穩(wěn)

和滲流或滲透破壞定和壩基滲透穩(wěn)定性。

量異常

谷幅變形導(dǎo)致壩體應(yīng)1、做好巡視檢查和谷幅變形監(jiān)測(cè)，分

力超標(biāo)析對(duì)拱壩運(yùn)行的影響并制定應(yīng)對(duì)措

結(jié)構(gòu)性施；

6混凝土拱超標(biāo)地震、水位陡漲陡

應(yīng)力超2、做好巡視檢查和儀器監(jiān)測(cè)，特別是

壩落等特殊工況導(dǎo)致壩

限水位陡漲陡落、地震等特殊工況下，

肩抗力體變形增大，拱

及時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)巡查和數(shù)據(jù)分析，評(píng)估

座失穩(wěn)

拱壩安全性態(tài)。

壩體與地基接觸面處1、加強(qiáng)滲流監(jiān)測(cè)，復(fù)查防滲體系，實(shí)

理施工質(zhì)量缺陷；時(shí)掌握壩體滲流控制狀況，重點(diǎn)關(guān)注

防滲系筑壩材料（墊層料、過(guò)滲流穩(wěn)定性發(fā)生突變，滲流量突變超

統(tǒng)破壞濾料或反濾料）的細(xì)料過(guò)工程經(jīng)驗(yàn)值、防滲體后壩基滲壓異

或大壩和細(xì)粒含量不滿足設(shè)常、壩腳滲水變渾、均質(zhì)土壩浸潤(rùn)線

7

滲流穩(wěn)計(jì)層間滲透穩(wěn)定要求偏高；

定性發(fā)2、防滲體系損壞或大壩滲流量逐年

碾壓式土超標(biāo)地震、水位陡漲陡

生變化增大，或滲流量遠(yuǎn)大于工程經(jīng)驗(yàn)值，

石壩（面落速度及幅度超過(guò)設(shè)

應(yīng)分析合理性，必要時(shí)降低庫(kù)水位或

板堆石計(jì)規(guī)定

放空檢查。

壩、心墻

壩體（含

和斜墻堆

壩面）接

石壩及均復(fù)查防滲體及壩坡的變形對(duì)壩體結(jié)構(gòu)

縫變形防滲系統(tǒng)破壞、沉降超

8質(zhì)土壩）安全影響、評(píng)估分析面板混凝土擠壓

超過(guò)工標(biāo)等

破壞時(shí)滲流量變化。

程經(jīng)驗(yàn)

值

上下游上下游壩坡出現(xiàn)塌滑1、復(fù)核壩坡和覆蓋層穩(wěn)定性，開(kāi)展專

壩坡及或裂縫、不均勻沉降、項(xiàng)治理。

9

其覆蓋壩坡和地基抗滑穩(wěn)定2、在遭遇暴雨、地震等自然災(zāi)害后，

層失穩(wěn)性不足應(yīng)開(kāi)展專項(xiàng)巡查。

結(jié)構(gòu)受1、做好安全監(jiān)測(cè)與巡視檢查，實(shí)時(shí)掌

壩式、岸

損、變形握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)；

10式（岸塔

或存在同表第5項(xiàng)2、工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建造安裝階段應(yīng)

式）和地

取水較大缺同步針對(duì)建筑物風(fēng)險(xiǎn)制定隱患排查治

下豎井式

建筑陷隱患理及風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

等取水口

物

基礎(chǔ)穩(wěn)應(yīng)通過(guò)對(duì)取水建筑物設(shè)計(jì)、施工資料

11定性降地質(zhì)缺陷、基礎(chǔ)沉降不的分析和監(jiān)測(cè)成果反演分析，識(shí)別其

低或低均等在基礎(chǔ)、兩岸壩肩、建筑材料選用、

于設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)選型等方面存在的缺陷或不足，

11

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序號(hào)分類類型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原因應(yīng)對(duì)措施

標(biāo)準(zhǔn)分析工程運(yùn)行所面臨的不利工況及存

在設(shè)計(jì)缺陷或失誤，在運(yùn)行過(guò)程中采

取針對(duì)性的管理措施。

庫(kù)區(qū)船舶失控

大體積

漂浮物

網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無(wú)序同本表第6項(xiàng)。

失控、聚管理

集

超標(biāo)洪水、暴雨或大風(fēng)

12

等特殊工況

引水壓

管道失穩(wěn)、未襯砌段沖做好巡視檢查和儀器監(jiān)測(cè)，開(kāi)展必要

力管道

刷或塌方、壓力鋼管伸的專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并處

破壞和

縮節(jié)變形超標(biāo)置。

滲漏

遭遇超標(biāo)洪水1、按照設(shè)計(jì)要求、調(diào)度規(guī)程和度汛方

泄水及案；落實(shí)首次蓄水后原型觀測(cè)，發(fā)現(xiàn)

消能建流道抗沖磨材料選型問(wèn)題及時(shí)采取合理的措施。

筑物過(guò)問(wèn)題2、做好安全監(jiān)測(cè)與巡視檢查，實(shí)時(shí)掌

流面、結(jié)握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)。

構(gòu)本體運(yùn)行、維修不當(dāng)3、泄洪期間做好巡視檢查，必要時(shí)開(kāi)

破壞地震導(dǎo)致泄水建筑物展搶修，按規(guī)程和工藝要求開(kāi)展高流

結(jié)構(gòu)損壞或變形速過(guò)流面修補(bǔ)。

霧化導(dǎo)致邊坡失穩(wěn)，出做好巡視檢查和儀器監(jiān)測(cè)，對(duì)于重大

泄水邊坡滑

口淤（堵）塞、結(jié)構(gòu)損風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)編制應(yīng)急預(yù)案或現(xiàn)場(chǎng)處置方

及消塌

13各種形式壞案。

能建

筑物庫(kù)區(qū)船舶失控

大體積

漂浮物網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無(wú)序

同本表第3項(xiàng)。

失控、聚管理

集超標(biāo)洪水或暴雨或大

風(fēng)

閘門、啟

閉設(shè)施閘門和啟閉設(shè)施故障、做好設(shè)備維護(hù)檢修，制定相應(yīng)的應(yīng)急

故障或供電電源全失預(yù)案，做好備用應(yīng)急電源維護(hù)。

電源

超標(biāo)洪水導(dǎo)致尾水位1、做好臨時(shí)擋水措施和巡視檢查，做

水淹廠超高或河床淤積導(dǎo)致好截排水設(shè)施設(shè)備維護(hù)；

14廠房各種形式

房尾水位過(guò)高2、定期清理廠房排水溝渠、地漏，排

暴雨導(dǎo)致雨水或泥石水系統(tǒng)暢通，預(yù)防水流倒灌廠房。

12

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序號(hào)分類類型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原因應(yīng)對(duì)措施

流倒灌廠房3、委托有關(guān)單位進(jìn)行分析辨識(shí)，如存

在泥石流進(jìn)入廠房的風(fēng)險(xiǎn)，需要徹底

廠房周邊截排水設(shè)施

治理；

堵塞截、失效

4、定期開(kāi)展尾水河床淤積情況水下檢

查；

5、與上下游電站運(yùn)行調(diào)度機(jī)構(gòu)建立應(yīng)

上游大壩潰決

急溝通機(jī)制；

6、應(yīng)制定水淹廠房應(yīng)急預(yù)案。

廠房結(jié)地震、機(jī)組或泄洪設(shè)施

做好安全監(jiān)測(cè)與巡視檢查，實(shí)時(shí)掌握

構(gòu)變形運(yùn)行引起的異常振動(dòng)

建筑物的運(yùn)行狀態(tài)。

或損壞等

交通道

路結(jié)構(gòu)日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的收集和整體；雨季期

損壞或間，應(yīng)增加數(shù)據(jù)采集、整理頻率；發(fā)

15邊坡滑塌、滲流場(chǎng)變化

異常滲現(xiàn)異常應(yīng)時(shí)上報(bào)，并進(jìn)行分析和落實(shí)

漏導(dǎo)致處理措施。

中斷

泄洪霧在廠房入口及沿途設(shè)置截水溝，在截

地面式廠泄洪霧化導(dǎo)致局部強(qiáng)

16化倒灌水溝部位，合理配置擋水沙袋、擋水

房降雨

廠房板等應(yīng)急措施，預(yù)防雨水灌入廠房。

1、做好巡視檢查和儀器監(jiān)測(cè)，及時(shí)清

撬松動(dòng)塊體，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況；

洞室?guī)r體應(yīng)力應(yīng)變異

2、通過(guò)工程安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，定期記錄

地下式廠圍巖失常、圍巖局部松動(dòng)掉塊

17和分析地下廠房支護(hù)錨桿應(yīng)力、洞室

房穩(wěn)或坍塌、洞室?guī)r體滲壓

邊坡位移、廠房震動(dòng)頻率位移、堵頭

超出設(shè)計(jì)規(guī)定

和滲流滲壓等變化趨勢(shì)，研判可能存

在的風(fēng)險(xiǎn)。

通航設(shè)

做好水情氣象預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)，及時(shí)告知過(guò)

施停止超標(biāo)洪水、大風(fēng)

閘船舶，減少船舶積壓和社會(huì)影響。

運(yùn)行

1、做好安全監(jiān)測(cè)與巡視檢查，實(shí)時(shí)掌

建筑物

通航地震、邊坡失穩(wěn)、混凝握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)，雨季期間，應(yīng)

結(jié)構(gòu)損

18設(shè)備/土自身缺陷導(dǎo)致結(jié)構(gòu)增加數(shù)據(jù)采集、整理頻率；