2024年青海《證券市場基本法律法規(guī)》高頻核心題庫300題（含答案詳解）

PAGEPAGE12024年青?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》高頻核心題庫300題（含答案詳解）一、單選題1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。①凈資本②風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動性覆蓋率⑥凈穩(wěn)定資金率A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥答案：D解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。2.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④答案：A解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。3.(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A、混合管理B、相互獨(dú)立、分別管理C、適當(dāng)獨(dú)立D、共同管理答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。4.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。Ⅰ.購買條件Ⅱ.購買規(guī)模Ⅲ.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制措施A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。故本題選A選項(xiàng)。5.(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額。6.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。A、銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B、持有的證券資產(chǎn)C、出資D、銀行儲蓄存款答案：C解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ．證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券交易所Ⅲ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ．為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1）證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員。（2）證券公司的股東、實(shí)際控制人。（3）證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)。（4）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。（5）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。8.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。①責(zé)令停止發(fā)行②退還所募資金并加算銀行同期存款利息③處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款④對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締A、②④B、②③C、①③D、①②③④答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告③監(jiān)管談話④責(zé)令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④答案：B解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。10.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。①證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)③因委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、②③④D、①③④答案：C解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。11.根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：B解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。12.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是（）。①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送③自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④答案：B解析：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為，①②③④均正確。13.(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。Ⅰ．負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員Ⅳ．取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。14.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同答案：B解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，選項(xiàng)B錯誤。15.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A、財(cái)政部；中國銀保監(jiān)會B、財(cái)政部；中國證監(jiān)會C、中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D、中國人民銀行；中國證監(jiān)會答案：D解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。16.(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）A、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動B、期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D、成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)答案：D解析：監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。17.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B、經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司答案：A解析：本題考查對證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度18.下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。①股票質(zhì)押式回購交易②互換、場外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)③債券回購交易④非標(biāo)準(zhǔn)化債券資產(chǎn)投資A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④答案：C解析：考查證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型。19.下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A、對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C、在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D、按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人答案：B解析：本題考查管理人的相關(guān)職責(zé)，選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)。20.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。21.利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。①利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A、①②③B、②③④C、①②③④D、①②④答案：C解析：根據(jù)《證券法》第五十四條、一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任：利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。22.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：1．接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；2．代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3．代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券；4．代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；5．接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；6．法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動。23.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A、5B、7C、15D、30答案：B解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。24.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A、只能直接向委托人支付B、可以由證券公司利用特定賬戶代收C、可以由證券公司隨意代收D、與委托人現(xiàn)場交易答案：B解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。25.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A、①②③B、①③④C、②③④D、①②④答案：D解析：考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。26.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A、10％B、15％C、20％D、25％答案：A解析：考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失，將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。27.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A、每兩年B、每年C、每半年D、每季度答案：B解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。28.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B、證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格答案：A解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。29.（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（）。A、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B、財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)D、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事答案：A解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的。應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性．不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。30.（2017年真題）設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);Ⅱ．最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載Ⅲ．無重大違法行為Ⅳ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)題目所給條件，設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)具備以下條件：Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);Ⅱ．最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載Ⅲ．無重大違法行為Ⅳ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好因此，符合條件的選項(xiàng)為C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。31.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A、由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生B、由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C、由公司章程規(guī)定D、由監(jiān)事會主席決定答案：C解析：本題考查董事會的性質(zhì)和組成。有限責(zé)任公司董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。因此，C選項(xiàng)正確，A、B、D選項(xiàng)錯誤。故本題選C選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥：股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生?！?2.(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A、合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B、可以不設(shè)普通合伙人C、不能設(shè)置多個普通合伙人D、合伙人人數(shù)沒有限制答案：A解析：普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。33.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。①全面性原則②獨(dú)立性原則③匹配性原則④有效性原則A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④答案：C解析：考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則。34.股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。A、股票發(fā)行日期B、股東取得股份的日期C、股東的姓名D、股東所持股份數(shù)答案：A解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：（1）股東的姓名或者名稱及住所。（2）各股東所持股份數(shù)。（3）各股東所持股票的編號。（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量（這里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量）、編號及發(fā)行日期。35.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過（）的100%。A、營業(yè)利潤B、最近3年累計(jì)凈利潤C(jī)、凈資本D、總資產(chǎn)答案：C解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。36.下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對發(fā)行公司債券作出決議A、①②④⑤⑥B、①③④⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③④⑤⑥答案：B解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)。其中，①③④⑥屬于股東會職權(quán)，而②⑤屬于董事會職權(quán)，因此應(yīng)選B。37.（2017年真題）與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A、監(jiān)督B、管理C、制衡D、審核答案：C解析：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。38.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻答案：B解析：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。39.（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．誠實(shí)信用Ⅳ．公平A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。40.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、月度報(bào)告D、臨時報(bào)告答案：D解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性時間，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時報(bào)告。41.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④答案：A解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。42.下列說法中正確的是（）A、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等B、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案C、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告答案：D解析：考查私募基金內(nèi)部管理相關(guān)知識。選項(xiàng)A，年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B，證券公司應(yīng)當(dāng)每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)c，中國基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。43.（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B、持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D、持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%答案：D解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。44.(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A、利率期貨B、貨幣期貨C、歐洲期貨D、歐元期貨答案：B解析：外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。45.申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。46.（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ．公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ．公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。47.申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④股東A、①②③B、②③C、①②③④D、①②④答案：A解析：申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。48.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧、出具警示函B、責(zé)令改正C、市場禁入D、監(jiān)管談話答案：C解析：本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。49.(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。Ⅰ．合伙企業(yè)；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企業(yè)分支機(jī)構(gòu)；Ⅳ．個人獨(dú)資企業(yè)。A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。即除有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)以外，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)都不具有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選A。50.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。51.下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。A、無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B、記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份答案：C解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可。52.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或合并采?。ǎ┍O(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。53.(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券（）。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券；第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。54.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D、《證券投資基金銷售管理辦法》答案：D解析：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。《證券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。55.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在組織架構(gòu)、制度、流程、人員安排、報(bào)告路線等方面保持獨(dú)立性，對業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理決策保持合理制衡。A、全面性原則B、獨(dú)立性原則C、匹配性原則D、有效性原則答案：B解析：56.《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A、談話B、記入信用記錄C、暫停從業(yè)資格D、提示答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。57.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。A、行業(yè)協(xié)會B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時應(yīng)考慮的因素。58.（2016年真題）下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。59.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A、通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B、申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C、向法院申請凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D、在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案：C解析：在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（2）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。60.(2018年真題)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動Ⅱ．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ．與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。這是因?yàn)榧夹g(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員需要專注于技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和合規(guī)管理方面的工作，不應(yīng)該參與營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。Ⅱ．營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。這是因?yàn)闋I銷人員的主要職責(zé)是進(jìn)行市場推廣和銷售，不應(yīng)該直接經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。Ⅲ．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。這是因?yàn)榧夹g(shù)人員的主要職責(zé)是進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和維護(hù)，不應(yīng)該承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。Ⅳ．與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制。這是為了確?？蛻魴?quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間能夠相互監(jiān)督，減少潛在的風(fēng)險(xiǎn)和錯誤。綜上所述，正確的說法是Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。因此，答案為B。61.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）。A、委托人資格審查B、產(chǎn)品盡職調(diào)查C、市場調(diào)查D、委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查答案：D解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。①委托人資格審查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托；委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。②產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性履、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。62.下列說法錯誤的有（）。A、現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人B、見證開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗(yàn)證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人?C、網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)?D、中國結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用答案：C解析：本題考查證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶方式僅適用于自然人。63.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。①組織實(shí)施董事會相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制④完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④答案：C解析：證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會相關(guān)決議；軟件考前更新，（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。64.（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A、融資融券業(yè)務(wù)B、約定購回式證券交易C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)答案：B解析：本題考查約定回購式證券交易的概念。約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。65.以下可以作為有限責(zé)任公司與股份責(zé)任公司的分類標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A、股東人數(shù)的多少B、公司是否發(fā)行股份C、公司注冊資本D、股東責(zé)任答案：A解析：按照股東人數(shù)和股份流動性可以劃分為有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選A選項(xiàng)。66.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。67.下列說法錯誤的是（）。A、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問答案：D解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問，選項(xiàng)D錯誤。68.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）。A、注銷登記B、中止登記C、聯(lián)合懲戒D、終生追責(zé)答案：A解析：考查證券從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。69.下列對于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的說法中，正確的是（）。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查對中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的理解。70.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。A、知識產(chǎn)權(quán)B、土地使用權(quán)C、健康權(quán)D、貨幣答案：C解析：普通合伙企業(yè)根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：（1）貨幣；（2）實(shí)物；（3）知識產(chǎn)權(quán)；（4）土地使用權(quán)；（5）其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（6）勞務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。71.下列有關(guān)證券交易的事項(xiàng)中，說法正確的是（）。A、依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B、公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易C、非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用非公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。72.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A、10日B、15日C、20日D、30日答案：C解析：本題考查公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的要求。公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。73.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營；超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金；侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債；違反計(jì)劃說明書的約定管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。74.（2016年真題）下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒收全部財(cái)產(chǎn)Ⅲ．沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。75.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A、督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B、向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷C、督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D、要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷答案：D解析：考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。76.下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯誤的是（）。A、國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B、任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C、國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D、法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性答案：C解析：國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要社會輿論、道德觀念等因素的力量來保障。77.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A、財(cái)務(wù)狀況B、投資目標(biāo)C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失D、自然人的家庭成員情況答案：D解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。78.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A、10％以上50％以下B、5％以上50％以下C、違法所得1倍以上5倍以下D、違法所得1倍以上10倍以下答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十條，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。79.下列說法錯誤的是（）。A、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息答案：A解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（2）風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。②證券投資顧問的姓名及其登記編碼。③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示上述第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。80.有限責(zé)任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A、1／3以上B、2／3以上C、全部D、1／2以上答案：B解析：有限責(zé)任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過。81.（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、代銷金融產(chǎn)品B、中間介紹業(yè)務(wù)C、另類投資業(yè)務(wù)D、投資業(yè)務(wù)答案：A解析：代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。82.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)A、①②③B、②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。83.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A、①②③④B、②③④⑥C、①③④⑤D、②③⑤⑥答案：B解析：考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。84.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、100％B、200％C、150％D、300％答案：D解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過300％時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券。85.(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級Ⅳ.適當(dāng)性匹配A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：1．全面了解客戶證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2．對產(chǎn)品或服務(wù)分級證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級。3．適當(dāng)性匹配證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理”章節(jié)。86.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A、十萬元以上三十萬元以下B、十萬元以上一百萬元以下C、五十萬元以上五百萬元以下D、五萬元以上五十萬元以下答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。87.某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A、甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B、甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C、甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D、甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。因此，甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意。故本題選C選項(xiàng)。88.(2019年真題)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A、“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B、“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C、“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制D、“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制答案：B解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。（1）董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額．等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。（2）投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。（3）自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。89.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。90.（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A、審慎合理B、依法合規(guī)C、了解你的客戶D、全面從嚴(yán)監(jiān)管答案：C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。91.根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A、2B、3C、5D、7答案：B解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶的備案時間。92.以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務(wù)明確B、必須盈利C、產(chǎn)權(quán)清晰D、公司治理健全答案：B解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。93.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采取贈送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③跟客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A、①③B、①②④C、②③④D、①②③答案：D解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。可以使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。94.以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機(jī)構(gòu)高級管理人員④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師⑤QFII⑥RQFIIA、①②⑤⑥B、①②③④C、①②④⑤D、①②④⑥答案：A解析：本題考查專業(yè)投資者范圍。95.(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A、被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年答案：B解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。第二，預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。已完成0題/共7題96.(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練答案：C解析：證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。97.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時點(diǎn)的說法錯誤的是（）。A、限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B、觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C、證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D、對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)答案：A解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的內(nèi)容。A項(xiàng)，觀察名單屬于高度保密名單。98.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5％以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。99.（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅱ．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式Ⅲ．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立?？梢圆扇“l(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。100.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B、法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)答案：A解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng)A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng)C、D、錯誤。101.按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A、向不特定對象發(fā)行證券B、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓答案：A解析：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。102.當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。A、違規(guī)超倉B、未按規(guī)定及時追加交易保證金C、同方向連續(xù)單邊市D、未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況答案：C解析：對于選項(xiàng)A、B、D，對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。103.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（）度報(bào)告。A、每周；周B、每月；月C、每季；季D、每年；年答案：B解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。104.下列說法正確的有（）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。105.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定答案：D解析：考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公