《證券市場基本法律法規(guī)》知識點必考必練試題庫200題（含詳解）

PAGEPAGE1《證券市場基本法律法規(guī)》知識點必考必練試題庫200題（含詳解）一、單選題1.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A、通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境B、申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C、向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D、在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案：C解析：在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境；（2）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。2.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是（）。A、獨立董事連任時間最多不超過7年B、任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨立董事C、獨立董事應(yīng)當在股東（大）會上提交工作報告D、出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事答案：C解析：本題考查獨立董事的有關(guān)規(guī)定。獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間最多不超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司應(yīng)當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。3.證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則（）。①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當服務(wù)，應(yīng)當向客戶進行必要的風(fēng)險提示A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當向客戶進行必要的風(fēng)險提示。4.申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。5.（）依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。A、中國人民銀行B、財政部C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院答案：A解析：中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。6.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;5.其他輸送不正當利益的情形7.（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應(yīng)當遵循的基本原則。A、投資者利益優(yōu)先原則B、勤勉盡責(zé)原則C、客觀性原則D、審慎性原則答案：D解析：本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A、3B、5C、10D、30答案：A解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。9.以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A、薪酬與提名委員會的負責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B、應(yīng)當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C、對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D、對董事、高級管理人員進行考核并提出建議答案：A解析：考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負責(zé)人應(yīng)當由獨立董事?lián)巍?0.證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有的行為包括（）。Ⅰ．持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外Ⅱ．通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益Ⅲ．股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)Ⅳ．法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益。（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)。（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。11.（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、登記結(jié)算公司D、證監(jiān)會答案：A解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進行評估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合12.(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應(yīng)當履行報告和公告義務(wù)。A、5％；5％；5％B、5％；5％；10％C、10％；10％；5％D、10％；10％；10％答案：A解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到5％或達到5％后，無論增加或者減少5％時，均應(yīng)當履行報告和公告義務(wù)。13.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。Ⅰ.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：法律、行政法規(guī)除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等。故本題選B選項。14.下列說法錯誤的是（）。A、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問答案：D解析：本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問，選項D錯誤。15.（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A、基本信息B、獎勵信息C、警示信息D、收入情況信息答案：D解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。16.（）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D、已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券答案：C解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。17.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制D、量化的風(fēng)險控制指標答案：D解析：全面風(fēng)險管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍：全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司（統(tǒng)稱“子公司”）納入全面風(fēng)險管理體系，強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。18.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。19.（2016年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定的事項包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅲ．可承受的風(fēng)險限額Ⅳ．投資品種A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第5條的規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。20.期貨交易所的職責(zé)包括（）。Ⅰ．提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅲ．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割Ⅳ．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。期貨交易所的職責(zé)有：（1）提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)。（2）設(shè)計合約，安排合約上市。（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保。（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理。（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。21.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A、6B、5C、4D、3答案：A解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。22.下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中，正確的是（）。A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新D、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》答案：A解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新；主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。23.證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況②向客戶介紹證券投資的基本知識③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程A、①②③B、②③C、①②③④D、③④答案：C解析：以上均屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。24.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款④收取客戶應(yīng)當支付的違約金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照該辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。25.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法不正確的是（）。A、王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B、王某為證券公司高級管理人員C、王某可以在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)D、王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施答案：C解析：考查證券公司合規(guī)負責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。合規(guī)負責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。法律法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。26.（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。A、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他2／3以上的股東同意答案：D解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的．從其規(guī)定。27.（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.國家外匯管理局Ⅲ.中國證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。28.關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C、其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D、有100萬元人民幣以上的注冊資本答案：C解析：考查證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)管理。29.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A、在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B、向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C、經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見D、向普通投資者履行信息告知義務(wù)答案：B解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。對于普通投資者的特別保護應(yīng)當至少體現(xiàn)在以下方面：（1）信息告知。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時應(yīng)當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級、投資標的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險特征等，以幫助普通投資者選擇適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。（2）風(fēng)險警示。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時應(yīng)當進行更為充分的風(fēng)險警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險揭示材料，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時履行特別的注意義務(wù)，在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音錄像等。（3）適當性匹配。經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當性匹配意見，并通過書面或電子方式進行留痕。30.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當然退伙情形。A、個人喪失償債能力B、合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C、作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為答案：D解析：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個人喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為屬于除名退伙的情形，選項D錯誤。31.下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A、傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B、證券公司收取的交易傭金應(yīng)當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經(jīng)手費、登記過戶費等其他費用合并列示C、證券交易的收費必須合理D、證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當與公示標準一致答案：B解析：證券公司收取的交易傭金應(yīng)當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經(jīng)手費、登記過戶費等其他費用分開列示，并按照規(guī)定與約定提供給投資者，證券公司應(yīng)當在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收費標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當與公示標準一致。32.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。33.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A、國務(wù)院B、財政部C、中國證監(jiān)會D、中國人民銀行答案：C解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。34.超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。35.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B、加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額C、加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離答案：D解析：本題考查證券公司融資管理的基本要求。36.（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、自營投資業(yè)務(wù)C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)答案：C解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格（2）公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形（4）財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定（5）客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實（6）已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度,實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試（9）有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員（10）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件37.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。A、2B、3C、5D、10答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第六十三條的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。38.（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確（）在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線A、董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險官B、董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)C、董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險管理、相關(guān)部門D、董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)答案：C解析：證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機制證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍，明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督。39.（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A、證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)B、從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D、個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)答案：C解析：當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問，通過專項考試并且從業(yè)兩年后可申請證券投資咨詢資格。40.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。41.(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為公司的（）。A、資本公積金B(yǎng)、任意公積金C、股本溢價D、法定公積金答案：A解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為公司資本公積金。42.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤答案：C解析：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。43.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查風(fēng)險控制指標報告的有關(guān)要求。44.（2016年真題）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（?）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A、7B、10C、20D、30答案：D解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。45.(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷A、1億元B、5000萬元C、2億元D、5億元答案：B解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。46.（2016年真題）下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（）。Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù)；②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；③股東共同制定公司章程；④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)；⑤有公司住所。47.(2019年真題)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A、15B、30C、45D、60答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法：（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。2．章程重要條款變更的審批程序根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查，并在自受理之日起45個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定。公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。48.證券市場的三公原則是（）。A、公開、公平、公正B、公開、公信、公正C、公開、公平、公信D、公信、公平、公正答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。49.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人必須報經(jīng)（）批準。A、中國人民銀行B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券公司董事會D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D解析：本題考查對違法控制證券公司5％以上股權(quán)情形的監(jiān)督管理措施。證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。50.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A、個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B、單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上答案：C解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。51.下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合，Ⅲ項不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。52.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A、投資目標B、投資經(jīng)驗C、風(fēng)險偏好及可承受損失D、財務(wù)狀況答案：C解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。53.證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。Ⅰ.利用該信息買賣證券Ⅱ.利用該信息建議他人買賣證券Ⅲ.泄露該信息Ⅳ.進行隔離墻制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選A選項。54.（2020年真題）私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A、30B、25C、5D、20答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。55.(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A、證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D、證券公司可以為股東融資進行擔(dān)保答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實踐中，部分證券公司的股東和實際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理條例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護進行規(guī)范。56.（2017年真題）操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。Ⅰ．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的Ⅱ．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50％以上的Ⅲ．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30％以上的Ⅳ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：B解析：操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50％以上的。故Ⅲ項錯誤。57.下列說法中錯誤的是（）。A、證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D、自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)答案：B解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。58.證券公司應(yīng)當建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A、董事會B、高級管理人員C、部門負責(zé)人D、分支機構(gòu)答案：A解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。59.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券③證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A、①③B、②④C、①③④D、②③④答案：D解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①說法錯誤，②③④說法正確。60.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：考查用戶可以委托證券公司代理的事項。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：1．接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令；2．代理客戶進行資金、證券的清算、交收；3．代理保管客戶買入或存入的有價證券；4．代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；5．接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；6．法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。61.證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告，對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A、董事會B、監(jiān)事會C、首席風(fēng)險官D、流動性風(fēng)險管理部門答案：C解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。62.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：本題考查證券金融公司文件資料的保存年限。63.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。64.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B、對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C、有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下答案：B解析：根據(jù)《證券法》第34條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規(guī)定，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人．其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故選項D錯誤。65.證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A、2B、3C、5D、8答案：C解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。66.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶，而轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶應(yīng)在商業(yè)銀行開立。67.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上；最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元；不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。68.（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。A、賬戶信息表B、身份確認書C、業(yè)務(wù)合同書D、風(fēng)險揭示書答案：D解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認。69.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風(fēng)險管理部門答案：C解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。70.下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于2人Ⅱ．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會Ⅲ．監(jiān)事會應(yīng)當包括不高于總?cè)藬?shù)的1／3的公司職工代表Ⅳ．董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。71.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A、監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B、監(jiān)事會任期每屆為3年C、監(jiān)事任期屆滿，不得連任D、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會中，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。72.《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。73.下列說法錯誤的是（）。A、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的合法性B、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D、經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告答案：A解析：本題考查證券研究報告的績效考核和激勵機制。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。74.下列選項中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A、組織B、人格C、物D、不作為的行為答案：A解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為，包括作為和不作為兩種情形。組織是法律關(guān)系的主體。75.應(yīng)急演練應(yīng)當形成報告，保存期不得少于（）年。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：應(yīng)急演練應(yīng)當形成報告，保存期不得少于5年。76.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型②創(chuàng)業(yè)型③成長型④成熟型A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對象，①②③均正確。77.如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，其應(yīng)付的法律責(zé)任包括（）。①尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款③對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上800萬元以下罰款④發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款A(yù)、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；軟件考前更新，已發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000萬元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下罰款。78.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金，②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、②④B、②③C、①③D、①②答案：C解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。79.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A、①②③④B、②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。80.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A、1年B、2年C、3年D、6年答案：C解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。81.證券公司開展是否風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風(fēng)險管理機制。A、事前審查B、事中風(fēng)險監(jiān)測C、事后評估審計D、事后排查答案：A解析：本題有關(guān)信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理機制知識點。82.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查風(fēng)險控制指標報告的有關(guān)要求。83.證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A、責(zé)任自負原則B、需知原則C、分散投資原則D、理智投資原則答案：B解析：考查證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。84.以下屬于私募基金合格投資者的有（）。①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者A、①②③④B、②③④C、①②④D、以上都不屬于答案：A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。85.（2016年真題）下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。Ⅰ．利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場；3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；4.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；7.買賣法律明文禁止買賣的證券；8.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。86.合伙企業(yè)財產(chǎn)在進行清償時，其順序為（）。A、支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配B、支付清算費用——職工工資——繳納稅款——支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配C、職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款D、支付清算費用——職工工資——繳納稅款——社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配答案：A解析：本題考查合伙企業(yè)清算時的清償順序。合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進行分配。87.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當設(shè)（）機構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會Ⅱ.薪酬與提名委員會Ⅲ.審計委員會Ⅳ.風(fēng)險控制委員會A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ項不符合題意。故本題選C選項。88.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔(dān)風(fēng)險Ⅳ．作獲利保證A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。89.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A、1倍以上3倍以下；10B、1倍以上5倍以下；10C、1倍以上5倍以下；5D、5倍以上10倍以下；5答案：B解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。90.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A、募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記D、股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司答案：B解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立。募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項A錯誤。股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記，選項C錯誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，選項D錯誤。91.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A、委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B、不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C、受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D、合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法答案：C解析：本題考查合伙事務(wù)執(zhí)行。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條規(guī)定，委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，選項A錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七、二十八、二十九條規(guī)定，不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況；受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事物的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項B錯誤，選項C正確；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條規(guī)定，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項D錯誤。92.證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。93.以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B、改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議C、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D、應(yīng)當符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。94.按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng)、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C、非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D、單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金答案：B解析：選項A、B：考查《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D：考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。95.有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A、協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B、公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C、公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D、協(xié)商確定各自的購買比例答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。96.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1答案：C解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。97.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下答案：D解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬以上10萬以下的罰款。98.(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A、未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B、證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C、只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D、證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。99.證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容（）。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥答案：A解析：年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；2.合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。100.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。①資產(chǎn)獨立②結(jié)算職責(zé)③資金存管④配合管理人召集基金委托人大會⑤估值復(fù)核A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。101.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中