創(chuàng)新管理 知識產(chǎn)權(quán)管理 指南

ICS03.100.40;03.140;03.100.01

A00

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXXX—202x

創(chuàng)新管理知識產(chǎn)權(quán)管理指南

Innovationmanagement—Guidanceforintellectualproperty

management

（本稿完成日期：2020年12月）

（ISO56005:2020，IDT）

××××-××-××發(fā)布××××-××-××實施

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的

規(guī)則起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件使用翻譯法等同采用ISO56005:2020《創(chuàng)新管理知識產(chǎn)權(quán)管理工具和方法指南》（英文

版）。

本文件由全國知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC554）提出并歸口。

本文件起草單位：。

本文件主要起草人：。

III

引言

0.1總則

知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新密不可分，每個參與創(chuàng)新活動的組織都會涉及不同形式的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)（IP）

是產(chǎn)生于人的智慧、創(chuàng)造力和發(fā)明能力的獨特的、增值的人類智力活動的產(chǎn)物。知識產(chǎn)權(quán)是一種財產(chǎn)，

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利（IPR）是由不同形式的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的權(quán)利。

知識產(chǎn)權(quán)能夠?qū)π轮R和創(chuàng)意表達(dá)授予類似財產(chǎn)的權(quán)利。例如，知識產(chǎn)權(quán)涉及科技產(chǎn)品或工藝、軟

件、數(shù)據(jù)、技術(shù)訣竅、文學(xué)藝術(shù)作品、設(shè)計、標(biāo)志和名稱等。不同類型的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不同的創(chuàng)新成果。

知識經(jīng)濟(jì)時代，知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍內(nèi)日趨重要。因能讓所有組織受益于創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)不再僅對

大型組織重要，對規(guī)模較小的組織同樣重要。組織為確保能夠充分利用創(chuàng)新成果，也需考慮第三方知識

產(chǎn)權(quán)。組織間和組織內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動非常重要。例如，知識產(chǎn)權(quán)能促進(jìn)創(chuàng)意的共同開發(fā)、交換和

交易。

組織能夠利用知識產(chǎn)權(quán)達(dá)成實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)及實施創(chuàng)新行動等多種目的，包括：

—戰(zhàn)略定位；

—尋找創(chuàng)新路徑；

—保護(hù)創(chuàng)新成果；

—吸引和保障投資；

—增加競爭優(yōu)勢；

—明晰知識產(chǎn)權(quán)及其權(quán)利歸屬；

—獲取經(jīng)營自由；

—創(chuàng)造創(chuàng)新價值；

—促進(jìn)協(xié)作。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)成為組織更寬泛的業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的組成部分。組織應(yīng)意識到，僅從防御角度考慮

知識產(chǎn)權(quán)會掩蓋知識產(chǎn)權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)的支撐創(chuàng)新和業(yè)務(wù)目標(biāo)的額外益處。因為有效的知識產(chǎn)權(quán)管理使組織

能夠優(yōu)化其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)以實現(xiàn)更廣泛的組織目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)管理能最大化創(chuàng)新相關(guān)的利益，同時管理

不確定性并最小化相關(guān)風(fēng)險和成本。知識產(chǎn)權(quán)管理能夠促進(jìn)組織與合作伙伴、競爭對手和客戶的協(xié)作，

從而產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果。知識產(chǎn)權(quán)管理能夠使組織通過協(xié)作方式（例如，開放創(chuàng)新、聯(lián)合開發(fā)、生態(tài)

系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)）創(chuàng)造集體價值，并形成額外收入來源（例如，通過許可產(chǎn)生的現(xiàn)金流）。

IV

有效的創(chuàng)新管理應(yīng)包括實施與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相一致的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。以下是與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)的若干

活動（如圖1中的外圈所示），以及實施這些活動的積極成果（如圖1中的內(nèi)圈所示）。

圖1-助力創(chuàng)新管理的知識產(chǎn)權(quán)管理活動

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)根據(jù)組織業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的需要量身定制，因而不存在普遍適用的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略因組織環(huán)境而異，如外部和內(nèi)部問題，包括組織創(chuàng)新管理的成熟度等。

因此，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)足夠靈活以隨時間適應(yīng)和改變。換言之，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深度與廣度應(yīng)適應(yīng)

隨時間變化的組織環(huán)境。

0.2原則

源于創(chuàng)新管理體系的以下原則為知識產(chǎn)權(quán)管理提供基礎(chǔ):

a)價值實現(xiàn)

知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)為所有相關(guān)方創(chuàng)造價值。包括長期和短期價值、顯性和隱性價值、財務(wù)和非財

務(wù)價值。

b)著眼未來的領(lǐng)導(dǎo)者

在創(chuàng)新行動之初，組織的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)激發(fā)及調(diào)動員工和其他相關(guān)方的積極性，以產(chǎn)生、保護(hù)和利

用知識產(chǎn)權(quán)，為組織創(chuàng)造長期價值。

c)戰(zhàn)略方向

組織應(yīng)確保知識產(chǎn)權(quán)管理的總體戰(zhàn)略方向與其業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略保持一致。

d)文化

V

組織應(yīng)在整個組織內(nèi)培育和維持產(chǎn)生、保護(hù)和利用知識產(chǎn)權(quán)，為組織創(chuàng)造長期價值的共同價值

觀、信念和行為。

e)開發(fā)洞見

組織應(yīng)接觸各種內(nèi)、外部知識產(chǎn)權(quán)知識來源，系統(tǒng)地開發(fā)組織的知識產(chǎn)權(quán)專長并支持其創(chuàng)新計

劃和戰(zhàn)略。

f)不確定性管理

組織應(yīng)從知識產(chǎn)權(quán)的角度評估和管理創(chuàng)新的不確定性與風(fēng)險，包括內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理和外部知

識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知。

g)適應(yīng)性

組織應(yīng)及時采用相關(guān)系統(tǒng)化的知識產(chǎn)權(quán)管理過程以應(yīng)對組織環(huán)境的變化，并確保與其期望目標(biāo)

及核心能力持續(xù)地保持一致。

h)系統(tǒng)化方法

組織應(yīng)基于系統(tǒng)化方法（非特定基礎(chǔ)）管理知識產(chǎn)權(quán)，以減少組織風(fēng)險并增強(qiáng)組織的價值創(chuàng)造

潛力。

0.3標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)管理對于有效的創(chuàng)新管理十分必要。它為組織獲取和維護(hù)動態(tài)核心能力以及將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)

化為有價值的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)提供手段。

組織應(yīng)考慮下列因素：

知識產(chǎn)權(quán)管理框架，旨在實施知識產(chǎn)權(quán)管理活動（第4章）；

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為組織業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略密不可分的組成部分（第5章）；

為創(chuàng)新過程量身定制的知識產(chǎn)權(quán)管理活動，特別考慮不同創(chuàng)新階段變化的環(huán)境（第6章，與ISO

56002:2019第8章相關(guān)）；

用于支持知識產(chǎn)權(quán)管理活動的知識產(chǎn)權(quán)工具（附錄A至附錄F）。

圖2描述了參考標(biāo)準(zhǔn)條款的知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)。

VI

圖2-參考標(biāo)準(zhǔn)條款的知識產(chǎn)權(quán)管理結(jié)構(gòu)

本文件涉及由TC279創(chuàng)建的ISO56000系列標(biāo)準(zhǔn)：

a)ISO56000:2020《創(chuàng)新管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》，為理解和實施本文件提供必要背景。

b)ISO56002:2019《創(chuàng)新管理體系指南》，為開發(fā)、實施和保持創(chuàng)新管理體系提供指導(dǎo)，體系

中的所有后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)作為補充。

c)ISO56003:2019《創(chuàng)新管理創(chuàng)新伙伴關(guān)系指南》，提供了選擇外部伙伴關(guān)系的指導(dǎo)和工具以

強(qiáng)化成功創(chuàng)新。

d)ISO/TR56004:2019《創(chuàng)新管理評估指南》，提供了組織計劃、實施和跟進(jìn)創(chuàng)新管理評估的指

導(dǎo)。

VII

創(chuàng)新管理—知識產(chǎn)權(quán)管理指南

1.范圍

有效的知識產(chǎn)權(quán)管理是支持創(chuàng)新過程的關(guān)鍵，是組織成長和保護(hù)必不可少要素，也是其競爭力的引

擎。

本文件提出了支撐知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新管理中的作用的指南。標(biāo)準(zhǔn)旨在戰(zhàn)略和實施層面處理以下知識產(chǎn)

權(quán)管理相關(guān)問題：

—創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以支持組織創(chuàng)新；

—在創(chuàng)新過程中建立系統(tǒng)化知識產(chǎn)權(quán)管理；

—應(yīng)用相符的知識產(chǎn)權(quán)工具和方法以支持高效的知識產(chǎn)權(quán)管理。

本文件可用于各類型創(chuàng)新活動和行動。

2.規(guī)范性引用文件

本文件無規(guī)范性引用文件。

3.術(shù)語和定義

為本文件的目的，ISO56000:2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

ISO和IEC在以下地址維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語數(shù)據(jù)庫：

—ISO在線瀏覽平臺：可在：/obp/

—IECElectropedia：可在：/

4.知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)

4.1理解組織及其環(huán)境

組織應(yīng)確定與組織目標(biāo)及影響既定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的能力相關(guān)的外部和內(nèi)部問題與因素。

組織應(yīng)：

a)審視和分析外部環(huán)境，考慮以下相關(guān)問題：a）領(lǐng)域，如市場、文化、技術(shù)、法律、監(jiān)管和政

治等方面；b）地域，國際、國家或地區(qū)；c）時間，短期、中期或長期；d）潛在機(jī)會和威

脅，如來自合作者的機(jī)會或來自競爭者的威脅等；

b)從業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略以及組織的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類型分析其內(nèi)部環(huán)境，考慮以下相關(guān)問題：a）業(yè)

務(wù)和創(chuàng)新愿景、戰(zhàn)略方向、現(xiàn)有管理的實踐；b）業(yè)務(wù)和創(chuàng)新目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的計劃；c）組

織擁有或?qū)ν庠S可或從其他方獲得的現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)；d）影響實現(xiàn)既定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的過程及

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資源的優(yōu)勢和劣勢；e）文化方面，如組織各級的價值觀、道德信仰、歷史、觀察行為、態(tài)度

和承諾等；

c)識別創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)方（內(nèi)部和外部，當(dāng)前和未來），確定其相關(guān)需求、期望及適

用要求。

4.2建立系統(tǒng)化知識產(chǎn)權(quán)管理

知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)考慮所需的活動、過程和支持，它們之間的相互作用，以及如何根據(jù)本文件實現(xiàn)持

續(xù)改進(jìn)。

在知識產(chǎn)權(quán)管理的環(huán)境中，組織應(yīng)決定是否不受限公開創(chuàng)新成果，或?qū)ζ溥M(jìn)行保護(hù)。若決定保護(hù)創(chuàng)

新，則應(yīng)考慮不同形式的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(如著作權(quán)、商業(yè)秘密、商標(biāo)，見附錄B)。知識產(chǎn)權(quán)管理還應(yīng)考

慮知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利可以向權(quán)利人提供“正向”權(quán)利(使用受保護(hù)的權(quán)利)和“反向”權(quán)利(排除第三方使用受保

護(hù)的權(quán)利)。這可能取決于所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的類型。

組織還應(yīng)提供措施以管理知識產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利中潛在的正向和反向方面。

4.3知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)

4.3.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

最高管理者應(yīng)確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)力在組織內(nèi)得到分配和溝通。

最高管理者應(yīng)通過以下方式表明其在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)確保建立知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；

b)建立并實施與創(chuàng)新戰(zhàn)略相一致（及支持創(chuàng)新戰(zhàn)略）的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

c)確保建立的知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)與組織戰(zhàn)略方向一致且共同發(fā)展；

d)確保將知識產(chǎn)權(quán)管理活動融入組織的創(chuàng)新過程；

e)確保知識產(chǎn)權(quán)管理所需的資源和能力；

f)組織內(nèi)溝通有效知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性；

g)確保知識產(chǎn)權(quán)管理取得預(yù)期成果；

h)指導(dǎo)和支持人員（如知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的持續(xù)培訓(xùn)和教育），以對有效知識產(chǎn)權(quán)管理有所貢獻(xiàn)；

i)推動知識產(chǎn)權(quán)管理的持續(xù)改進(jìn)。

4.3.2組織崗位和職責(zé)

與創(chuàng)新相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)應(yīng)包括：

a)建立知識產(chǎn)權(quán)管理相適宜的活動和相關(guān)支持；

b)確定哪些創(chuàng)新成果應(yīng)不受限公開或受到其他保護(hù)，以及何時、何種方式(例如專利、著作權(quán)、

設(shè)計、商標(biāo)或商業(yè)秘密)以及何地進(jìn)行；

c)建立和維護(hù)組織的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)臺賬，確保組織工作必要時內(nèi)部和外部人員對臺賬的受控訪

問；

d)根據(jù)法律考量（見4.7），定期監(jiān)測與本組織相關(guān)的公共領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)，作為創(chuàng)新活動和行動

的輸入，并避免潛在侵權(quán)或提供創(chuàng)新參考和啟示；

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e)根據(jù)法律考量（見4.7），管理其他方對組織知識產(chǎn)權(quán)的潛在侵權(quán)；

f)根據(jù)法律考量（見4.7），監(jiān)測與當(dāng)前及未來業(yè)務(wù)和市場相關(guān)的國家立法和其他國際適用的法

律和監(jiān)管要求的發(fā)展與區(qū)別；

g)識別并向相關(guān)方（如：董事會、股東、組織的其他職能部門）報告知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會；

h)通過知識產(chǎn)權(quán)為組織實現(xiàn)價值（財務(wù)或非財務(wù)、內(nèi)部和外部），如聲譽、財務(wù)、協(xié)作和人力資

本等；

i)開展其他知識產(chǎn)權(quán)管理活動，包括保護(hù)商業(yè)秘密、創(chuàng)意管理或明確涉及外部合作方的知識產(chǎn)權(quán)，

如創(chuàng)新合作項目中的所有權(quán)；

j)在組織內(nèi)建立意識，必要時提供培訓(xùn)。

知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)應(yīng)明確、成文記錄，并與組織其他部門共享，特別是與組織架構(gòu)中存在交互關(guān)系

的其他職能部門共享。

知識產(chǎn)權(quán)管理活動的崗位和職責(zé)可被分配給：a）現(xiàn)有崗位的一部分，如與特定職能或部門相關(guān)的

崗位；b）專注于一般知識產(chǎn)權(quán)管理或特定知識產(chǎn)權(quán)管理行動和活動的專門崗位。這些職責(zé)可以由組織

內(nèi)部或外部的個人或團(tuán)隊承擔(dān)。

知識產(chǎn)權(quán)管理職能既可向最高管理團(tuán)隊報告，也可包含在最高管理團(tuán)隊內(nèi)，或由最高管理者自身承

擔(dān)。

4.4文化

組織應(yīng)促進(jìn)支持有效知識產(chǎn)權(quán)管理的組織文化。

4.4.1意識

為有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施在整個組織內(nèi)提升知識產(chǎn)

權(quán)意識：

a)獲得組織最高管理者對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的方針和過程的監(jiān)督與批準(zhǔn)；

b)指定高級管理團(tuán)隊成員負(fù)責(zé)實施組織的知識產(chǎn)權(quán)管理方針和過程；

c)讓員工理解知識產(chǎn)權(quán)管理方針和過程、目的及與其崗位要求相關(guān)的特定期望，以及如何在日常

工作運行中促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理的有效性；

d)確保全員理解知識產(chǎn)權(quán)特定的業(yè)務(wù)過程和方法，并理解不符合組織知識產(chǎn)權(quán)管理要求產(chǎn)生的影

響和后果。

4.4.2工作環(huán)境

為有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施提供和保持有利的工作環(huán)

境：

a)鼓勵各級管理人員促進(jìn)和表明其對知識產(chǎn)權(quán)管理的承諾，并考慮違反的后果；

b)為知識產(chǎn)權(quán)管理過程的有效和高效運作提供必要支持（包括基礎(chǔ)設(shè)施、資源、資產(chǎn)、培訓(xùn)及工

具等)；

c)授權(quán)員工在日常工作中作出確保適當(dāng)管理知識產(chǎn)權(quán)的決策；

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d)鼓勵員工適當(dāng)參與知識產(chǎn)權(quán)管理過程并給予反饋；

e)考慮激勵措施和計劃以認(rèn)可個人和/或工作組及團(tuán)隊在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的業(yè)績；

f)建立人力資源過程以解決新員工入職和員工離職的知識產(chǎn)權(quán)問題（例如，商業(yè)秘密的保密與信

息披露等)。

4.5人力資源

組織應(yīng)確保配備稱職人員以支持知識產(chǎn)權(quán)的有效管理。

4.5.1人員

為有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)：

a)識別、提供和保障知識產(chǎn)權(quán)管理每個活動或階段所需人員；

b)考慮組織內(nèi)人員的知識（個人及集體）、能力和局限性；

c)考慮除知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力和/或可以或應(yīng)從外部供方獲得的專家意見之外，所需的跨專業(yè)協(xié)助；

d)考慮向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)制，包括定期報告當(dāng)前資源的充足度，以滿足組織的

創(chuàng)新需要。

4.5.2知識與能力

為有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng):

a)識別必要的知識，確保知識的維護(hù)及獲取（例如，利用各種組織和政府公布的指南，了解知識

產(chǎn)權(quán)管理要素）；

b)通過對比評估員工當(dāng)前知識及能力與未來知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需求，應(yīng)對不斷變化的知識產(chǎn)權(quán)管理

需求，并確立獲取或提供獲取額外知識的途徑；

c)確定與員工日常工作相關(guān)的必要的知識產(chǎn)權(quán)管理能力。

4.5.3教育與培訓(xùn)

為有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織應(yīng)通過以下措施確保員工了解知識產(chǎn)權(quán)管

理過程和期望：

a)制定培訓(xùn)計劃，旨在提高對知識產(chǎn)權(quán)以及組織知識產(chǎn)權(quán)方針和管理活動的認(rèn)知，面向全體員工

推行，并確保定期向員工重申；

b)提供針對特定崗位的培訓(xùn)，以確保具備必要的知識產(chǎn)權(quán)能力以滿足當(dāng)前和預(yù)期的未來需要；

c)定期測量現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)的有效性，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理過程在組織各級得到理解和遵守。

4.6財務(wù)考量

為有效管理知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)認(rèn)識到開發(fā)和維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)組合存在的各類成本（例如，與評估、保護(hù)、

注冊、維護(hù)和執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的成本，以及組織資源成本，如職員和培訓(xùn)等）。知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)被視

為一項能夠產(chǎn)生財務(wù)回報及業(yè)務(wù)機(jī)會的長期投資。

基于前述考慮，組織應(yīng)獲取有效執(zhí)行其知識產(chǎn)權(quán)管理活動所需的財務(wù)資源。具體地，組織應(yīng):

a)考慮與知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的財務(wù)機(jī)會和限制，包括未獲得和管理知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)影響；

11

b)為知識產(chǎn)權(quán)管理活動分配專用財務(wù)資金，例如，年營業(yè)額或總預(yù)算的百分比，或由最高管理者

為知識產(chǎn)權(quán)管理行動指派資金；

c)在必要或有利情況下，賦予知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)價值（如收購、出售或投資）。組織應(yīng)了解不同的估

值法，應(yīng)認(rèn)識將財務(wù)價值賦予知識產(chǎn)權(quán)可能會產(chǎn)生消極或積極的影響；

d)考慮知識產(chǎn)權(quán)在實現(xiàn)和支持多種財務(wù)收益方面的作用，例如，促進(jìn)從內(nèi)部或外部獲得融資，以

及對創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化和增長的投資等；

e)建立投資原則，例如，投資獲取專利組合，由知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動的合并和收購等；

f)考慮外部知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)激勵措施及相關(guān)公共條件和/或規(guī)章（例如，政府政策、與知識產(chǎn)權(quán)有

關(guān)的公共部門舉措、稅收激勵和補貼等）。

4.7法律考量

組織應(yīng)對與知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的法律事項有整體理解。例如，對創(chuàng)新成果進(jìn)行法律保護(hù)的選擇之一

是對其公開披露，使得第三方無法申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從而排除僅該第三方自身將創(chuàng)新成果商業(yè)化。組織

還應(yīng)認(rèn)識到，對第三方知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)可通過多種方式解決，包括許可、合作或訴訟等。

基于這些考慮，組織應(yīng):

a)為形成解決方案部署的創(chuàng)新過程涉及的法律活動提供支持，并確保在需要時獲得合格和稱職的

法律資源；

b)解決法律問題（例如，作者身份、發(fā)明人身份、所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及合同問題等）；

c)建立相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成文信息的保存和維護(hù)過程，處理以下方面：監(jiān)控組合的絕限期并定

期審查，以確保保護(hù)類型和范圍與目的相符或根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整；

d)考慮知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新保護(hù)的可用期限對組織知識產(chǎn)權(quán)及更廣泛的創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。包括從產(chǎn)生

知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新過程起始，到知識產(chǎn)權(quán)可用保護(hù)期滿為止的時期（例如，專利保護(hù)期大致為20

年，續(xù)展下的商標(biāo)壽命，或恰當(dāng)保護(hù)下商業(yè)秘密的潛在永久性等）；

e)知曉不同形式的知識產(chǎn)權(quán)有特定的保護(hù)要求（例如，專利需在期望受保護(hù)的各國申請，商業(yè)秘

密保護(hù)需采取合理的保密措施等），每種形式的知識產(chǎn)權(quán)提供不同的權(quán)利；

f)根據(jù)組織建立的基于風(fēng)險的方法處理第三方知識產(chǎn)權(quán)（例如，許可、對第三方知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)避

設(shè)計、選擇忽視等）以對潛在機(jī)會、風(fēng)險及采取的行動后果進(jìn)行平衡；

g)了解與擁有不同法律框架實踐和標(biāo)準(zhǔn)的國家相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)會。例如，在不同的司法管轄區(qū)，

對監(jiān)控和評估第三方知識產(chǎn)權(quán)存在不同的法律影響。

5知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

組織應(yīng)制定作為其創(chuàng)新戰(zhàn)略重要組成部分的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。進(jìn)一步地，組織的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)與

業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致并支持業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。圖3闡述了組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系。

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圖3組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系

組織可制定通用創(chuàng)新戰(zhàn)略或?qū)Ｗ⒂诓煌繕?biāo)的特定戰(zhàn)略（例如，專注于產(chǎn)品/服務(wù)，或不同組織層

級/業(yè)務(wù)需求，或差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略，如開放式或封閉式創(chuàng)新（見GB/TXXXXX））。

5.1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)

與創(chuàng)建通用或特定創(chuàng)新戰(zhàn)略采用的方法類似，組織的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略呈現(xiàn)差異化，這取決于組織的創(chuàng)

新戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，與新產(chǎn)品、服務(wù)、過程、模型、方法等方面的目標(biāo)相關(guān)。

制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的是將知識產(chǎn)權(quán)管理融入業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而實現(xiàn)：

—確保在整個創(chuàng)新過程中合理配置資源；

—確立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和相關(guān)方針，以確保組織實現(xiàn)其組織目標(biāo)和創(chuàng)新目標(biāo)；戰(zhàn)略過程將確保

創(chuàng)新的有效管理，并提升創(chuàng)新成功率、產(chǎn)出和/或組織績效；

—最大限度地降低與創(chuàng)新活動和行動相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，確保組織保持對創(chuàng)新產(chǎn)出和/或成果

的所有權(quán)或可獲得性；

—優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，最大限度地提高創(chuàng)新效率、產(chǎn)出和/或成果（例如，通過貨幣化、商業(yè)化、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)新伙伴關(guān)系、供應(yīng)鏈管理或知識產(chǎn)權(quán)全景分析優(yōu)化組織定位予以實現(xiàn)）；

—通過利用知識產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)組織競爭力。

5.2制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

制定能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)作為推動組織目標(biāo)實現(xiàn)工具的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤為重要。因此，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)

支持組織實現(xiàn)更寬泛的創(chuàng)新和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

圖4闡明了制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟。

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圖4制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟

制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的步驟如下：

a)理解知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)管理在創(chuàng)新和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略中的作用。

—考慮組織的目標(biāo)，以及目標(biāo)實現(xiàn)的需求。

—考慮組織的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略愿景/使命與組織當(dāng)下和未來知識產(chǎn)權(quán)方向的一致性。

—考慮將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如何體現(xiàn)在組織的業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略中。

—考慮如何利用知識產(chǎn)權(quán)幫助組織實現(xiàn)和支持其業(yè)務(wù)目標(biāo)。

—考慮任何與阻礙組織實現(xiàn)其使命相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。

—考慮任何知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定過程中存在的組織障礙。

b)理解并記錄組織當(dāng)下的知識產(chǎn)權(quán)定位。

—考慮組織知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與市場、競爭對手和/或第三方的相關(guān)性，包括對內(nèi)部業(yè)務(wù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略

目標(biāo)的影響和實現(xiàn)。

—考慮任何與第三方知識產(chǎn)權(quán)（例如通過競爭情報分析獲得）和組織自身的知識產(chǎn)權(quán)（例如通過

知識產(chǎn)權(quán)審計獲得）有關(guān)的信息，以及組織是否能訪問以支持其實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

—考慮組織自身的知識產(chǎn)權(quán)（通過知識產(chǎn)權(quán)審計所獲的信息）和第三方知識產(chǎn)權(quán)（源自競爭情報）

如何影響組織知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實現(xiàn)。

—在以下條件中評估組織知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，包括：

·知識產(chǎn)權(quán)管理的成熟度，相較于a）文化/能力/經(jīng)驗；b）創(chuàng)新績效；

·與同行包括競爭對手的對比。

c)建立與創(chuàng)新方針和組織路徑相一致的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

—建立知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)以滿足組織的知識產(chǎn)權(quán)需求（如開發(fā)或購買知識產(chǎn)權(quán)）。

—考慮何時、如何、何地開發(fā)/利用知識產(chǎn)權(quán)，包括第三方在相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面可能的行動，以

及如何解決此隱患。

—識別需獲取與管理的知識產(chǎn)權(quán)，包括來自組織創(chuàng)新和/或第三方的知識產(chǎn)權(quán)。

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—考慮是否可以多種方式利用相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，如剝離、對外許可或權(quán)利終止以節(jié)約維護(hù)成本。

d)實施/運行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

—考慮與組織創(chuàng)新活動相關(guān)的各種類型的知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

—考慮任何所要求的知識產(chǎn)權(quán)管理過程，以及與創(chuàng)新活動和行動相關(guān)的適宜過程。

—考慮資源、能力和時間范圍。

—考慮任何可能的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化（例如，孵化、許可、特許經(jīng)營或權(quán)利主張）。

e)與所有相關(guān)方溝通知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

上述步驟可應(yīng)用于組織整體，或者組織內(nèi)部分單元，或以項目級別應(yīng)用。

5.3實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

組織應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境的變化或組織戰(zhàn)略演變導(dǎo)致的內(nèi)部變化，定期評估和審查其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

組織應(yīng)通過考慮以下因素來評估知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：

—在組織環(huán)境中檢查與組織知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅；

—發(fā)現(xiàn)和審查組織的關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)；

—理解知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略如何與組織的戰(zhàn)略方向相聯(lián)系；

—界定實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時的負(fù)責(zé)人及其職責(zé)；

—界定如何衡量業(yè)務(wù)的影響；

—界定時間范圍；

—理解組織知識產(chǎn)權(quán)方針的重要考慮。

若必要，組織應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略傳達(dá)給所有相關(guān)方，以實現(xiàn)有效實施。組織還應(yīng)開發(fā)工具和配置必

要的資源，確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)管理過程得以適當(dāng)實施。

關(guān)于實施和調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的詳細(xì)內(nèi)容，見第4章和第6章。

6創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.1總則

創(chuàng)新是非線性的和不斷迭代的，包括在創(chuàng)新管理體系中定義的五個相互影響的創(chuàng)新過程（見8.3條，

GB/TXXXXX）：（1）識別機(jī)會，（2）創(chuàng)建概念，（3）驗證概念，（4）開發(fā)方案，（5）部署方案（見

圖2）。組織應(yīng)為相應(yīng)的創(chuàng)新過程配置知識產(chǎn)權(quán)管理活動。知識產(chǎn)權(quán)管理要求涵蓋創(chuàng)新過程全范圍，但

應(yīng)根據(jù)每個創(chuàng)新過程的具體情況進(jìn)行量身定制。嵌入式知識產(chǎn)權(quán)管理活動對于以下方面至關(guān)重要：（a）

提高創(chuàng)新過程的效率；（b）促進(jìn)積累或獲取有價值的無形資產(chǎn)；（c）為創(chuàng)新者提供明確指導(dǎo)。

為確保與建立的知識產(chǎn)權(quán)管理方法保持一致，知識產(chǎn)權(quán)管理活動應(yīng)遵循制定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并持

續(xù)采用知識產(chǎn)權(quán)管理工具和方法（例如，知識產(chǎn)權(quán)全景分析或?qū)Ш剑?。組織應(yīng)利用不同人員的技能協(xié)作

開展知識產(chǎn)權(quán)管理活動，例如，內(nèi)部和/或外部的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、研發(fā)工程師和產(chǎn)品經(jīng)理等。

知識產(chǎn)權(quán)管理活動包括可由組織中不同人員（例如，內(nèi)部和/或外部知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、研發(fā)工程

師和產(chǎn)品經(jīng)理）承擔(dān)的若干任務(wù)，這些任務(wù)通常貫穿大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的整個生命周期。

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任務(wù)貫穿知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)生命周期，包括但不限于：

—產(chǎn)生與獲取知識產(chǎn)權(quán)；

—確保產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)為組織所有或可用；

—識別和記錄組織知識產(chǎn)權(quán)的存在；

—分類和檢索知識產(chǎn)權(quán)；

—在業(yè)務(wù)中開發(fā)和嵌入知識產(chǎn)權(quán)；

—創(chuàng)造與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的機(jī)會，降低與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的風(fēng)險；

—管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)（如放棄、許可、出售等）。

這些任務(wù)可被視為適用于五個創(chuàng)新過程（識別、創(chuàng)建、驗證、開發(fā)和部署）的知識產(chǎn)權(quán)管理活動。

然而，活動的情境和目標(biāo)應(yīng)在不同創(chuàng)新過程中有所不同。

在不同創(chuàng)新過程中執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)管理時，組織應(yīng)考慮：

—創(chuàng)新通常會產(chǎn)生各種可受保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。例如，專利可用于保護(hù)新產(chǎn)品或新工藝，版權(quán)用于

保護(hù)文學(xué)作品、藝術(shù)作品或軟件，外觀設(shè)計用于保護(hù)物品的美學(xué)方面，商標(biāo)用于保護(hù)產(chǎn)品或服務(wù)的

品牌，商業(yè)秘密用于保護(hù)獨特的秘密配方。

—源自創(chuàng)新行動的不同形式或類型的知識產(chǎn)權(quán)，可至少在知識產(chǎn)權(quán)和/或知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的生命周期內(nèi)

產(chǎn)生開發(fā)利用機(jī)會（例如，續(xù)展的商標(biāo)存續(xù)期，或妥善保護(hù)的商業(yè)秘密可能的永久性）。

—識別、保護(hù)和利用知識產(chǎn)權(quán)可帶來財務(wù)、聲譽、合作和/或網(wǎng)絡(luò)效益。無法認(rèn)識并應(yīng)對這些選擇會

限制前述效益的實現(xiàn)。同時，若組織不能利用其自身的創(chuàng)新產(chǎn)出/結(jié)果，或僅以增量成本處理，則

會將組織置于風(fēng)險之中。再者，忽略第三方知識產(chǎn)權(quán)可能會導(dǎo)致財務(wù)債務(wù)形式的風(fēng)險和/或在組織

的存續(xù)方面作出妥協(xié)。

—與過程相關(guān)人員保持互動是必要的。為最佳地獲取和利用創(chuàng)新過程產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，組織應(yīng)采用一

定的做法，旨在讓員工參與識別和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)（例如，適用時，采用適當(dāng)?shù)奈臋n化、保密和注冊

等方法)。組織采取適當(dāng)?shù)拇胧┫蛳嚓P(guān)方傳播信息同樣重要，以使相關(guān)方能利用知識產(chǎn)權(quán)并推動實

現(xiàn)組織的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。

—了解“部署方案”過程可貫穿特定知識產(chǎn)權(quán)的生命周期。組織應(yīng)持續(xù)監(jiān)控相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，以確保在

整個生命周期能夠面向市場持續(xù)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、商業(yè)化和開發(fā)。實踐中，要求組織在知識產(chǎn)

權(quán)權(quán)利的生命周期橫跨五個相互作用的過程不斷迭代，以確保知識產(chǎn)權(quán)能夠得到優(yōu)化（例如，通過

創(chuàng)造額外的知識產(chǎn)權(quán)和/或放棄或出售不必要的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利以節(jié)省成本）。

第6章中的知識產(chǎn)權(quán)管理活動的執(zhí)行需使用多種基于知識產(chǎn)權(quán)的工具和方法（見附錄B）。對許多組

織而言,這些知識產(chǎn)權(quán)管理活動相關(guān)的工具和方法可用于五個創(chuàng)新過程中的多個且通常重疊的節(jié)點。

組織應(yīng)考慮附錄A至附錄F中適用于其創(chuàng)新活動和行動的相關(guān)工具和方法。

6.2“識別機(jī)會”過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.2.1原因

通過識別現(xiàn)有技術(shù)（如現(xiàn)有技術(shù)檢索或知識產(chǎn)權(quán)全景分析），定義潛在的創(chuàng)新機(jī)會并對其進(jìn)行優(yōu)先

排序。

6.2.2輸入

為識別和定義創(chuàng)新機(jī)會，組織應(yīng)考慮以下輸入：

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—創(chuàng)新行動；

—技術(shù)趨勢；

—通過公開可獲取的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫獲得的現(xiàn)有技術(shù)；

—先前相關(guān)的成文信息（如創(chuàng)新記錄）；

—組織及其他相關(guān)方（包括競爭對手）的知識產(chǎn)權(quán)；

—組織、競爭對手和其他相關(guān)方的技術(shù)能力；

—市場分析與對標(biāo)分析；

—國家、地區(qū)和國際發(fā)展；

—可幫助組織決定是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以捕獲和確保創(chuàng)新行動代表的機(jī)會的其他信息。

6.2.3方法

在識別和定義機(jī)會的過程中，組織應(yīng)：

—確保通過多種方式捕獲創(chuàng)意，并與相關(guān)數(shù)據(jù)（如構(gòu)思日期、外部披露日期）共同保存，為后期

異議或糾紛提供證據(jù)；

—在知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)和市場人員間建立良好的溝通，以確保對組織最具價值的技術(shù)達(dá)成共識，并

與研發(fā)計劃、現(xiàn)有發(fā)明和營銷方法保持一致；

—通過審查和維護(hù)已更新的數(shù)據(jù)庫，開展內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)組合分析，旨在確定適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍；

—對現(xiàn)有技術(shù)和/或知識產(chǎn)權(quán)開展分析（例如，通過知識產(chǎn)權(quán)檢索、知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航或知識產(chǎn)權(quán)全

景分析等工具和方法），以達(dá)到以下目的：

1)發(fā)現(xiàn)尚未被其他知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利覆蓋或保護(hù)的創(chuàng)新機(jī)會；

2)識別潛在的競爭對手及其活動，重點關(guān)注其知識產(chǎn)權(quán)定位和/或方向；

3)適時識別潛在的合作機(jī)會及合作伙伴，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)會和建立創(chuàng)新伙伴關(guān)系（見GB/T

XXXXX）；

4)早期發(fā)現(xiàn)技術(shù)或市場的趨勢。

—對于涉及外部合作、資金或其他資助的情況，確保創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)能被組織用

于其預(yù)期目的。

6.2.4輸出

前述活動可產(chǎn)生以下輸出：

—對于創(chuàng)新行動相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的理解；

—已識別和優(yōu)先排序的潛在創(chuàng)新機(jī)會或領(lǐng)域；

—已識別的用于開拓市場機(jī)會的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)差距。

6.3“創(chuàng)建概念”過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.3.1原因

從知識產(chǎn)權(quán)的角度提供洞見，以支持：1）形成潛在概念以應(yīng)對已識別的機(jī)會；2）基于知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)

準(zhǔn)選擇潛在概念并告知決策者。

6.3.2輸入

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為創(chuàng)建潛在的創(chuàng)新概念，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—對于創(chuàng)新行動相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的理解；

—已識別和優(yōu)先排序的潛在創(chuàng)新機(jī)會或領(lǐng)域；

—已識別的用于開拓市場機(jī)會的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)差距；

—可協(xié)助組織確定概念是否應(yīng)受保護(hù)及保護(hù)范圍的其他信息（例如，與目標(biāo)市場相關(guān)的組織知識

產(chǎn)權(quán)方針和戰(zhàn)略）。

6.3.3方法

組織應(yīng)：

—審查內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)記錄/數(shù)據(jù)庫，以獲取與概念創(chuàng)建相關(guān)的現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)；

—審查第三方知識產(chǎn)權(quán)以評估相關(guān)風(fēng)險和機(jī)會；

—從具有開發(fā)潛質(zhì)的創(chuàng)意或潛在方案中創(chuàng)建概念；

—確定新知識產(chǎn)權(quán)的潛在機(jī)會；

—調(diào)查和評估所創(chuàng)建的概念；

—識別潛在合作伙伴或被許可方，評估相關(guān)風(fēng)險和機(jī)會；

—保存和維護(hù)成文信息（例如，形成概念的記錄，包括發(fā)明人的信息及其發(fā)明和貢獻(xiàn)、發(fā)明的最

早形成日期的證明等）；

—從根據(jù)前述步驟創(chuàng)建的概念中選擇最佳概念；

—確保最佳概念支持知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

6.3.4輸出

前述活動可產(chǎn)生以下輸出以形成知識產(chǎn)權(quán)觀點并向相關(guān)方通報：

—創(chuàng)新活動、成果和數(shù)據(jù)的更新記錄；

—從知識產(chǎn)權(quán)角度考慮最可行的概念；

—對與已創(chuàng)建概念相關(guān)的組織自有知識產(chǎn)權(quán)的理解；

—對與已創(chuàng)建概念相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會的評價；

—對應(yīng)受保護(hù)或公開的潛在概念的評價；

—對是否申請知識產(chǎn)權(quán)以及以何種形式申請的評價；

—界定的及優(yōu)先考慮的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)范圍。

6.4“驗證概念”過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.4.1原因

將進(jìn)一步調(diào)查和評估的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會作為驗證已創(chuàng)建概念的基礎(chǔ)，適時為已驗證概念尋求知

識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

6.4.2輸入

為支持驗證概念，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—現(xiàn)有創(chuàng)新活動、成果和數(shù)據(jù)的記錄；

—所有創(chuàng)建的概念；

—對與已創(chuàng)建概念相關(guān)的組織自有知識產(chǎn)權(quán)的理解；

18

—對與已創(chuàng)建概念相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會的評價；

—對是否申請知識產(chǎn)權(quán)以及以何種形式申請的評價；

—界定的及優(yōu)先考慮的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)范圍。

6.4.3方法

組織應(yīng)：

—開展知識產(chǎn)權(quán)分析，以評價與已驗證概念相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會；

—確定如何通過知識產(chǎn)權(quán)分析降低已識別出的風(fēng)險（如獲得許可、額外保護(hù)、規(guī)避設(shè)計或終止項

目）；

—與潛在合作者及許可方協(xié)商，以獲取知識產(chǎn)權(quán)、其他創(chuàng)新資源和能力，從而降低已驗證概念的

不確定性；

—采取適當(dāng)措施確保知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以維持（例如，保密協(xié)議等保密和商業(yè)秘密保護(hù)措施，見附

錄A）；

—更新已驗證概念的記錄；

—確保已驗證概念與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保持一致。

6.4.4輸出

前述活動可產(chǎn)生下列輸出：

—創(chuàng)新活動、成果及數(shù)據(jù)的更新記錄；

—知識產(chǎn)權(quán)視角風(fēng)險水平可接受的已驗證概念；

—對獲取與已驗證概念相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的可能性的理解；

—必要的成文信息，包括知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利文檔；

—旨在處理特定風(fēng)險/責(zé)任的適當(dāng)措施，例如故意（防御性）公開，以阻止他人在相關(guān)領(lǐng)域獲得

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

—關(guān)于潛在的獲得許可和對外許可機(jī)會的報告。

6.5“開發(fā)方案”過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.5.1原因

通過建立和執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)計劃來優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)會，降低可行解決方案的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，從而

開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)并促進(jìn)創(chuàng)新。

6.5.2輸入

為支持將概念開發(fā)為可行的解決方案，組織應(yīng)考慮以下輸入:

—組織擁有的全部知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的臺賬；

—與目標(biāo)市場可行解決方案商業(yè)化相關(guān)的法律框架；

—來自第三方的可行解決方案；

—創(chuàng)新活動、成果和數(shù)據(jù)的更新記錄；

—與已驗證概念相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；

—關(guān)于潛在的獲得許可和對外許可機(jī)會的評價；

19

—確保提議的解決方案和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一致。

6.5.3方法

組織應(yīng)：

—進(jìn)一步開展知識產(chǎn)權(quán)分析，評估與可行解決方案相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和機(jī)會；

—降低通過可行解決方案的知識產(chǎn)權(quán)分析識別的風(fēng)險；

—行使權(quán)利并履行相關(guān)合同義務(wù)；

—采取措施以確保知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以維持；

—可行解決方案的更新記錄；

—若適用，通過處理商標(biāo)和其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)以支持品牌戰(zhàn)略。

6.5.4輸出

前述活動應(yīng)產(chǎn)生下列輸出：

—知識產(chǎn)權(quán)視角可行的解決方案；

—知識產(chǎn)權(quán)計劃，包括更新的知識產(chǎn)權(quán)組合、資源部署、防御性公開、品牌推廣等；

—協(xié)議，作為處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的產(chǎn)出（例如，與供應(yīng)商、分包商、合作伙伴的協(xié)議）。

6.6“部署方案”過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理

組織應(yīng)注意某些形式或類型的知識產(chǎn)權(quán)可源自創(chuàng)新行動，并至少在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利持續(xù)的生命周期內(nèi)

產(chǎn)生商業(yè)化機(jī)會（例如，專利保護(hù)期大致為20年，續(xù)展的商標(biāo)壽命，或妥善保護(hù)的商業(yè)秘密可能的永久

性）。

如此，本階段可能會持續(xù)特定知識產(chǎn)權(quán)期限的整個生命周期，需持續(xù)地加以監(jiān)控，以確保保護(hù)、商

業(yè)化、開發(fā)利用的機(jī)會在其生命周期里根據(jù)市場得到持續(xù)優(yōu)化。

實踐中，要求組織在知識產(chǎn)權(quán)的生命周期橫跨五個相互作用的過程不斷迭代，以確保知識產(chǎn)權(quán)得到

優(yōu)化（例如，額外產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)和/或為節(jié)省成本而放棄或出售不必要的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利）。

6.6.1原因

通過注重價值最大化和風(fēng)險最小化的知識產(chǎn)權(quán)管理活動支持可行解決方案的有效部署。

6.6.2輸入

為部署知識產(chǎn)權(quán)，組織應(yīng)考慮以下輸入：

—可行的解決方案；

—知識產(chǎn)權(quán)計劃，包括更新的知識產(chǎn)權(quán)組合、事務(wù)性安排、防御性公開、品牌推廣等；

—具有合同關(guān)系的合作伙伴的反饋；

—創(chuàng)新部署的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

6.6.3方法

組織應(yīng)：

—監(jiān)控和評價知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以在創(chuàng)新行動生命周期內(nèi)降低風(fēng)險；

—若出現(xiàn)法律糾紛，選用適當(dāng)資源應(yīng)對；

—審查知識產(chǎn)權(quán)申請、技術(shù)創(chuàng)新方向、市場趨勢、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、競爭性解決方案，以識別創(chuàng)新機(jī)會，

例如，可通過知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航或知識產(chǎn)權(quán)全景分析等工具；

20

—理解組織知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的效用，例如，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利執(zhí)行的難易程度，與組織產(chǎn)品、競爭對手

產(chǎn)品的接近程度，保護(hù)期限、保護(hù)范圍及獲得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的國家；

—利用知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，例如，通過獲得許可、對外許可談判以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值；若有侵權(quán)行為，

則行使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利；與第三方合作利用知識產(chǎn)權(quán)；獲得財務(wù)投資；促進(jìn)業(yè)務(wù)合作；探索并購

機(jī)會；

—更新組織知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)組合的相關(guān)信息，并適時調(diào)整組合；

—確保已部署的知識產(chǎn)權(quán)符合并支持知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

6.6.4輸出

前述活動可產(chǎn)生下列輸出：

—優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)臺賬；

—最小化的與已部署解決方案相關(guān)的風(fēng)險；

—知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的價值，包括財務(wù)和非財務(wù)價值；

—未來創(chuàng)新行動的新機(jī)會。

21

附錄A

（資料性）

發(fā)明記錄和披露的工具和方法

本附錄涉及第6章“創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理”。

本附錄詳細(xì)說明了記錄和披露創(chuàng)新過程產(chǎn)生的創(chuàng)意、概念和/或可行解決方案的工具和方法。

A.1與員工相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理

所有權(quán)是行使其他權(quán)利，如知識產(chǎn)權(quán)注冊權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的先決條件，因而確保創(chuàng)新成果的所

有權(quán)至關(guān)重要。某些情形下，即使員工在雇傭范圍內(nèi)創(chuàng)造了發(fā)明，在通過書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確讓與權(quán)利之

前，這些知識產(chǎn)權(quán)仍由發(fā)明者持有。初始階段明確創(chuàng)新成果的所有權(quán)十分重要。

管理員工產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險同樣重要。例如，如果員工利用前雇主的商業(yè)秘密、專利技術(shù)或其他

專有信息，員工可能會給自己的組織帶來侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。他們也可能在任職期間或離職后透露公

司的商業(yè)秘密。這些潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)通過開展有效的知識產(chǎn)權(quán)管理活動以避免（見附錄E）。

為解決前述問題，組織應(yīng)建立過程以提高員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，明晰和記錄創(chuàng)新成果的所有權(quán)，并

確保員工遵守保密義務(wù)。

表A.1可用于指導(dǎo)開展與員工有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動。這些活動通常需要知識產(chǎn)權(quán)和人力資源人

員進(jìn)行一定程度的合作。

表A.1與員工有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動指南

對于新員工：

—開展知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，包括：

—核實員工提出求職申請前至少五年期間（或根據(jù)職位要求的其他年限）的所有實質(zhì)性雇

傭；

—了解新員工是否已與前雇主簽訂保密、競業(yè)禁止及/或禁止招攬協(xié)議；

—要求新員工確認(rèn)以下事項：

—現(xiàn)任工作期間，未經(jīng)書面授權(quán)，不使用或披露任何前雇主或第三方的商業(yè)秘密或其他專

有信息；

—披露可能涉及的與任何知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利有關(guān)的訴訟；

—若員工保有任何知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，他/她愿意許可雇主使用并控制的知識產(chǎn)權(quán)，和/或列

明他/她擁有的但不向雇主授予許可的所有知識產(chǎn)權(quán)；

—要求新員工簽署保密和知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)協(xié)議;

—評估簽署競業(yè)禁止及/或禁止招攬協(xié)議的必要性。

對于在職員工：

—要求員工在創(chuàng)新過程中記錄創(chuàng)新信息及其貢獻(xiàn)；

—要求員工根據(jù)組織過程對創(chuàng)新成果進(jìn)行內(nèi)部披露；

—確認(rèn)其作者和發(fā)明人身份；

22

—獎勵參與創(chuàng)新過程的員工，若適用；

—提醒員工保密的重要性及其關(guān)于保密信息方面的義務(wù)。

對于離職員工：

—要求離職員工歸還或刪除在職時持有或控制的任何保密信息，確認(rèn)該員工不會使用或泄

露商業(yè)秘密；

對于關(guān)鍵離職員工：

—確認(rèn)離職員工已簽署所有必要的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

—獲取離職員工新雇主的信息（有助于確定雇主保密信息被濫用的潛在風(fēng)險）；

—根據(jù)已簽署的競業(yè)禁止和/或禁止招攬協(xié)議，評估是否需要對離職員工采取適當(dāng)措施；

—提醒員工與保密信息及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的持續(xù)義務(wù)；若必要，要求離職員工簽署離職知識

產(chǎn)權(quán)協(xié)議（確認(rèn)他們在受雇時同意的義務(wù)）；

—將離職員工使用的所有工作電腦、硬盤驅(qū)動器和可移動存儲媒體存放并保管，直至這些

存儲設(shè)備能夠被復(fù)制和檢查作為任何濫用保密信息的證據(jù)；

—識別離職員工的任何不當(dāng)行為，例如，在離職前幾天或幾個月內(nèi)移除或刪除文件、轉(zhuǎn)發(fā)

或下載文件等；

—從電子郵件備份媒體或服務(wù)器復(fù)制離職員工在職的最后60至90天的全部電子郵件，并保

存以作為可能的濫用證據(jù)。

A.2記錄發(fā)明的工具

保留創(chuàng)新活動的記錄可用作明晰發(fā)明人身份及所有權(quán)、核實組織的智力資產(chǎn)、或?qū)η址傅谌街R

產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行抗辯的證據(jù)。

組織應(yīng)建立定期記錄創(chuàng)新活動成果的規(guī)則和慣例。日志和記錄須妥善裝訂，并應(yīng)永久保管并保密，

以備將來使用。

在所有研究和工程工作中，宜記錄全部創(chuàng)新活動。該信息記錄可在實驗室記事本、工作日志中完成，

也可通過設(shè)計模型、腳本，或在信息技術(shù)開發(fā)的電子存檔中完成。

表A.2是說明創(chuàng)新記錄內(nèi)容的示例。

表A.2記錄示例

基礎(chǔ)信息姓名、電話號碼、電子郵箱地址、日期、地址、編號

名稱項目或?qū)嶒灥拿Q

介紹目的簡介

規(guī)程應(yīng)遵循步驟的簡要概述

觀測結(jié)果記錄觀測結(jié)果和數(shù)值結(jié)果

結(jié)果/結(jié)論基于結(jié)果的結(jié)論

A.3內(nèi)部披露發(fā)明的工具

當(dāng)認(rèn)為某項特定活動或開發(fā)活動值得開發(fā)或保護(hù)時，組織應(yīng)要求發(fā)明人在內(nèi)部披露其發(fā)明或其他創(chuàng)

新成果；當(dāng)組織聘用外部顧問和專利律師處理知識產(chǎn)權(quán)問題時，在盡職調(diào)查期間和/或作為知識產(chǎn)權(quán)注

冊過程的一部分，使用這些披露信息。

23

定期披露發(fā)明應(yīng)當(dāng)是組織的優(yōu)先事項。發(fā)明披露表是支持該規(guī)程的常用工具。表A.3是創(chuàng)建發(fā)明披

露表的示例，該表有助于專利代理人評估發(fā)明的可專利性及撰寫專利申請。

表A.3發(fā)明披露表示例

名稱發(fā)明名稱

領(lǐng)域發(fā)明所屬領(lǐng)域

—個人發(fā)明人和/或創(chuàng)作者的全名、地址和國籍；

發(fā)明人身份及所有權(quán)—發(fā)明人和/或創(chuàng)作者的雇主或受讓組織的名稱和地址；

—發(fā)明人和/或創(chuàng)作者簽署的發(fā)明原創(chuàng)性和作者身份的聲明；

—創(chuàng)作時發(fā)明人已知的現(xiàn)有技術(shù)的概述；

現(xiàn)有技術(shù)

—相關(guān)的專利、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利或申請；

—發(fā)明目的；

—發(fā)明的詳細(xì)描述，例如物理結(jié)構(gòu)、方法、過程、附圖、成分

或配方；

—發(fā)明的操作、功能和用途；

發(fā)明內(nèi)容

—發(fā)明的替代方案，例如與發(fā)明相關(guān)的任何替代方法、材料或

設(shè)備；

—發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)和公知常識的優(yōu)勢；

—發(fā)明的潛在應(yīng)用及相關(guān)性。

為了評估創(chuàng)新的潛在價值，披露信息包括關(guān)于價值相關(guān)性的信息非常重要，例如與組織活動有關(guān)的

可能的發(fā)明申請、領(lǐng)域、競爭環(huán)境以及可能源自發(fā)明的潛在優(yōu)勢等。

A.4向第三方披露保密信息

組織僅應(yīng)在與潛在接收方簽署不披露或保密協(xié)議后，才向第三方披露保密信息。

以下清單可作為制定不披露或保密協(xié)議中應(yīng)包含的關(guān)鍵條款的指南或清單。

表A.4簽署不披露協(xié)議或保密協(xié)議的檢查清單

主體任務(wù)檢查意見

雙邊還是單邊不披露協(xié)議？若為單邊協(xié)

議，哪一方是披露方

合同當(dāng)事人

合同當(dāng)事人有哪些（例如，包括或不包括

其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）

不披露協(xié)議的目的（例如，一般目的或針

目的

對特定項目）

保密信息的范圍及免責(zé)條款

保密信息的形式及載體

保密信息

如果信息不是有形信息或書面信息，確認(rèn)

其保密性的方法

保密信息準(zhǔn)許與限制的使用

保密信息的使用

準(zhǔn)許訪問保密信息的人員

24

其他義務(wù)，若有，如保管標(biāo)準(zhǔn)、制作副本

的限制等

法律規(guī)定的披露條款

不披露協(xié)議的期限

期限

保密期

不披露協(xié)議終止或到期時保密信息的處置

任何延續(xù)的許可或使用權(quán)

終止后的權(quán)利和義務(wù)

對所披露的信息是否適用任何保證

發(fā)生違約時，可用的救濟(jì)措施

法律要求披露時應(yīng)遵循的過程

相關(guān)規(guī)定

是否需要應(yīng)對出口管制規(guī)定

其他：適用法律、爭議解決、通知、協(xié)議

完整性及修訂、不轉(zhuǎn)讓、可分割性、無沖

其他

突合同、不放棄任何未來權(quán)利、授權(quán)簽署、

副本等

25

附錄B

（資料性）

知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、獲得與維護(hù)的工具和方法

本附錄涉及第6章“創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理”。

本附錄介紹知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型，并詳細(xì)說明工具和方法,以確保組織內(nèi)部有適當(dāng)?shù)募寄芙M合

和資源用以制定和執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,建立知識產(chǎn)權(quán)申請策略,評估和審計組織的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

B.1知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在多種方式，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的形式取決于創(chuàng)新成果，如表B.1所示。

表B.1知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的常見類型

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的是否需要

保護(hù)主題期限備注

類型注冊

—給予排他權(quán)。

最長20年，需支付

專利發(fā)明需要—僅在獲得授權(quán)/生效的

維持費

司