中國企業(yè)赴境外投資之中國政府審批程序-110601

中國企業(yè)赴境外投資之中國政府審批程序

陳生泰

一、境外投資之中國政府審批程序相關(guān)法律規(guī)定二、境外投資之中國政府主要審批程序概述三、境外投資之中國政府審批程序及審批權(quán)限四、中國反壟斷審查基本程序概述五、國有企業(yè)境外投資審批程序流程圖六、非國有企業(yè)境外投資審批程序流程圖內(nèi)容提綱

一、中國政府審批程序相關(guān)法律規(guī)定《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布并實(shí)施，國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第21號(hào)）《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改外資[2009]1479號(hào)）《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（國家發(fā)展改革委2011年2月14日發(fā)布并實(shí)施，發(fā)改外[2011]235號(hào)）《境外投資管理辦法》（商務(wù)部2009年3月16日發(fā)布并實(shí)施，商務(wù)部令2009年第5號(hào)）《境外投資外匯管理辦法》（國家外匯管理局1989年3月6日發(fā)布并實(shí)施）《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（國家外匯管理局2009年7月13日發(fā)布并于2009年8月1日實(shí)施，匯發(fā)[2009]30號(hào)）《境外國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（外交部/財(cái)政部/海關(guān)總署/國家外匯管理局1999年9月27日發(fā)布并實(shí)施）《境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（國資企發(fā)[1996]114號(hào)，國有資產(chǎn)管理局1996年9月11日發(fā)布并實(shí)施）一、中國政府審批程序相關(guān)法律規(guī)定

二、中國政府主要審批程序概述境外投資項(xiàng)目定義根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，境外投資項(xiàng)目指中華人民共和國境內(nèi)各類法人及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu),在境外進(jìn)行的包括新建、購并、參股、增資、再投資的投資項(xiàng)目。境外投資項(xiàng)目的類型境外收購項(xiàng)目境外竟標(biāo)項(xiàng)目其他境外投資項(xiàng)目主要審批程序概述發(fā)展改革委就境外投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)(境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目需先行提交書面報(bào)告取得國家發(fā)改委的確認(rèn)函)；商務(wù)主管部門對境外投資項(xiàng)目的審批（并購類境外投資需先行提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》）；辦理外匯登記和外匯投資資金匯出手續(xù)。二、中國政府主要審批程序概述

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限國家發(fā)改委對境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目的事前確認(rèn)程序境內(nèi)企業(yè)在項(xiàng)目對外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，即在對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿遥ǖ貐^(qū)）政府審查部門提出申請之前，境外競標(biāo)項(xiàng)目在對外正式投標(biāo)之前，需向發(fā)改委報(bào)送書面信息報(bào)告。根據(jù)國家發(fā)改委頒布2011年2月14日頒布并實(shí)施的《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資[2011]235號(hào)）第六條規(guī)定，報(bào)送的項(xiàng)目信息報(bào)告范圍為中方投資額1億美元及以上的境外收購和競標(biāo)項(xiàng)目。根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定，境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)改委轉(zhuǎn)報(bào)書面信息報(bào)告。國家發(fā)改委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限商務(wù)部門的前期信息報(bào)告程序根據(jù)商務(wù)部5號(hào)令，并購類境外投資項(xiàng)目需向商務(wù)主管部門提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》，取得商務(wù)部門的初步確認(rèn)。該經(jīng)確認(rèn)的《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》為后續(xù)報(bào)送商務(wù)部門審批時(shí)的申請文件之一。該程序通常商務(wù)部門不作實(shí)質(zhì)性審查，企業(yè)填寫完整《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》后申報(bào)即可。

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的審批程序?qū)徟匾?/p>

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)改委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明；投資主體憑國家發(fā)改委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)；對未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限審批權(quán)限需由國家發(fā)改委核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定，國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。資源開發(fā)類項(xiàng)目（資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。）中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。大額用匯類項(xiàng)目指在資源開發(fā)類項(xiàng)目領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項(xiàng)目，此類項(xiàng)目由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。

自2011年2月14日《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》頒布之日，國家發(fā)改委部分核準(zhǔn)權(quán)限下放，該通知頒布后由國家發(fā)改委核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目如下：

1）中方投資額3億美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目；

2）中方投資額1億美元及以上的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目。

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限需由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定，中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。自2011年2月14日《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》頒布之日，國家發(fā)改委部分核準(zhǔn)權(quán)限下放，該通知頒布后由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目如下：

1）中方投資額3億美元以下的資源開發(fā)類項(xiàng)目；

2）中方投資額1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目（特殊項(xiàng)目，即下述不分限額類項(xiàng)目除外）

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的國家發(fā)改委登記

根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》第四條的規(guī)定，對中方投資額3000萬美元以上至3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1000萬美元以上至1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，省級(jí)發(fā)展改革部門在下發(fā)核準(zhǔn)文件前，需報(bào)國家發(fā)展改革委登記，國家發(fā)展改革委將在收到核準(zhǔn)文件的5個(gè)工作日內(nèi)出具《地方重大境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記單》。

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限不分限額均由國家發(fā)改委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》及《大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法》的規(guī)定，以下項(xiàng)目不分限額均由國家發(fā)改委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)改委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)：

1）前往未建交、受國際制裁國家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等國家和地區(qū)的投資項(xiàng)目；

2）涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營、跨界水資源開發(fā)利用、大規(guī)模土地開發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目；

3）前往臺(tái)灣地區(qū)的投資項(xiàng)目。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限商務(wù)主管部門對境外投資項(xiàng)目的審批法律適用——《境外投資管理辦法》

根據(jù)《境外投資管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，商務(wù)部負(fù)責(zé)對在我國依法設(shè)立的企業(yè)通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為實(shí)施管理和監(jiān)督。省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限審批必要性根據(jù)《境外投資管理辦法》第五條規(guī)定，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”。對予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。審批權(quán)限由商務(wù)部核準(zhǔn)的境外投資：

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限

（一）在與我國未建交國家的境外投資；（二）特定國家或地區(qū)的境外投資（具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門確定）；（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資（四）涉及多國（地區(qū)）利益的境外投資；（五）設(shè)立境外特殊目的公司。省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)的境外投資：（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；（二）能源、礦產(chǎn)類境外投資；（三）需在國內(nèi)招商的境外投資。

三、中國政府審批程序及審批權(quán)限

辦理外匯登記和外匯投資資金匯出手續(xù)法律適用及審批必要性

根據(jù)《境外投資外匯管理辦法》、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，外匯管理部門對境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資實(shí)行外匯登記及備案制度，經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資的公司應(yīng)當(dāng)向外匯管理部門辦理登記和投資外匯資金匯出手續(xù)。外匯管理局審核上述材料無誤后，向境內(nèi)機(jī)構(gòu)頒發(fā)境外直接投資外匯登記證，境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)憑其辦理境外直接投資項(xiàng)下的外匯收支業(yè)務(wù)。注：根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》第六條的規(guī)定及本所近期類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，目前已經(jīng)取消對外匯資金的來源事先審查程序。因此，境內(nèi)企業(yè)在獲得本次境外直接投資主管部門的核準(zhǔn)后，可直接到外管局辦理境外直接投資外匯登記和匯出。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限國有企業(yè)對外投資之國資審批程序法律適用外交部/財(cái)政部/海關(guān)總署/國家外匯管理局1999年9月27日發(fā)布并實(shí)施《境外國有資產(chǎn)管理暫行辦法》國有資產(chǎn)管理局1996年9月11日頒布并實(shí)施《境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（國資企發(fā)[1996]114號(hào)）國務(wù)院國資委2005年9月1日頒布并實(shí)施的《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第12號(hào)

）上海市國有資產(chǎn)管理委員會(huì)2008年5月22日頒布并實(shí)施《上海市國有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（滬國資委規(guī)[2008]300號(hào)）三、中國政府審批程序及審批權(quán)限國有資產(chǎn)重大投資項(xiàng)目立項(xiàng)備案程序該程序是國有企業(yè)境外投資所有政府程序的第一步，即應(yīng)在向發(fā)改委申報(bào)書面信息報(bào)告（并購、投標(biāo)類）或核準(zhǔn)（其他境外投資類）之前完成。中央企業(yè)在年度計(jì)劃外追加的項(xiàng)目，需履行事先立項(xiàng)備案或核準(zhǔn)程序，取得國資委的立項(xiàng)批復(fù)（也稱“原則性批復(fù)”或“經(jīng)濟(jì)行為批復(fù)”）。關(guān)于地方國有企業(yè)對外投資的事先備案或核準(zhǔn)程序，由各地方國資委制定并執(zhí)行。比如上海市國資委2008年5月22日頒布并實(shí)施的《上海市國有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（滬國資委規(guī)[2008]300號(hào)）規(guī)定，上海市國資委根據(jù)需要對部分國有資產(chǎn)重大投資項(xiàng)目實(shí)施備案管理，企業(yè)重大投資項(xiàng)目由市國資委商企業(yè)確定。同時(shí)，企業(yè)若在年度計(jì)劃外追加項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)市國資委，屬于主業(yè)內(nèi)投資項(xiàng)目，報(bào)市國資委備案；屬于非主業(yè)投資項(xiàng)目，報(bào)市國資委核準(zhǔn)。對于國有企業(yè)境外投資項(xiàng)目，如屬中央企業(yè)，應(yīng)根據(jù)《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行項(xiàng)目的事先立項(xiàng)備案或核準(zhǔn)；如屬地方國有企業(yè)，須根據(jù)當(dāng)?shù)貒Y委的相關(guān)規(guī)定，辦理項(xiàng)目立項(xiàng)備案或核準(zhǔn)手續(xù)。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限境外投資標(biāo)的資產(chǎn)的評估及其備案程序與國有企業(yè)境內(nèi)投資相同，國有企業(yè)進(jìn)行境外投資的，需對標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行評估，以評估價(jià)值作為收購價(jià)格的依據(jù)。這個(gè)程序應(yīng)在取得發(fā)改委確認(rèn)函和向商務(wù)部門申報(bào)《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》后進(jìn)行。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，境外國有資產(chǎn)評估遵照相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。目前，國家尚未就境外國有資產(chǎn)評估事宜制定并頒布其他法規(guī)，實(shí)踐操作中，境外國有資產(chǎn)評估參照適用《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》，對境外國有資產(chǎn)變動(dòng)情形履行相應(yīng)的資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或備案程序。面臨的問題是并購的資產(chǎn)位于境外，中國境內(nèi)的評估機(jī)構(gòu)往往不具備對境外資產(chǎn)進(jìn)行評估的資質(zhì)和能力，在這種情況下，境內(nèi)企業(yè)需要委托當(dāng)?shù)鼗驀H上比較知名的評估機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行估值，以便作為定價(jià)的依據(jù)（通常境外評估師主要是物業(yè)評估師，除了物業(yè)外不對其他資產(chǎn)進(jìn)行評估；因此有些時(shí)候需財(cái)務(wù)顧問提供整個(gè)資產(chǎn)的估值方法和估值結(jié)果）。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限國有資產(chǎn)管理部門境外投資產(chǎn)權(quán)登記程序

根據(jù)《境外國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，凡占有、使用國有資產(chǎn)的境外機(jī)構(gòu)，都必須按照《境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定由境內(nèi)投資者及時(shí)辦理境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。其中，中央企業(yè)所屬境外機(jī)構(gòu)的立案、占有、變動(dòng)、注銷產(chǎn)權(quán)登記以及所屬境外一級(jí)機(jī)構(gòu)的年度檢查產(chǎn)權(quán)登記由國務(wù)院國資委負(fù)責(zé)；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)本地區(qū)政府和國有企事業(yè)單位設(shè)立的境外機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記。因此，國有企業(yè)進(jìn)行境外投資的，需辦理境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。該程序應(yīng)在境外投資的其他各審批程序完成后及時(shí)辦理。三、中國政府審批程序及審批權(quán)限

四、中國反壟斷審查基本程序概述反壟斷審查涉及的中國法律法規(guī)

《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

商務(wù)部/國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)/中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)/國家稅務(wù)總局/國家工商行政管理總局/國家外匯管理局于2006年8月8日聯(lián)合頒布了《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，并規(guī)定于2006年9月8日生效。四、中國反壟斷審查基本程序概述《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第53條對于境外并購涉及的反壟斷問題做出了明確規(guī)定，境外并購有下列情形之一的，并購方應(yīng)在對外公布并購方案之前或者報(bào)所在國主管機(jī)構(gòu)的同時(shí)，向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)送并購方案；商務(wù)部和國家工商行政管理總局應(yīng)審查是否存在造成境內(nèi)市場過度集中，妨害境內(nèi)正當(dāng)競爭、損害境內(nèi)消費(fèi)者利益的情形，并做出是否同意的決定：

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境外并購一方當(dāng)事人在我國境內(nèi)擁有資產(chǎn)30億元人民幣以上；

—境外并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場上的營業(yè)額15億元人民幣以上；

—境外并購一方當(dāng)事人及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)在中國市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%；

—因境外并購境外并購一方當(dāng)事人及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)在中國的市場占有率達(dá)25%；

—由于境外并購，境外并購一方當(dāng)事人直接或間接參股境內(nèi)相關(guān)行業(yè)的外商投資企業(yè)將超過15家。四、中國反壟斷審查基本程序概述《反壟斷法》及配套規(guī)定

2008年8月1日，《中華人民共和國反壟斷法》正式開始實(shí)施，根據(jù)《反壟斷法》第二條的規(guī)定，其適用范圍包括中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為以及對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的境外壟斷行為。同時(shí)，根據(jù)《反壟斷法》第四章的規(guī)定，經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)屬于經(jīng)營者集中，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。四、中國反壟斷審查基本程序概述《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》2008年8月3日，國務(wù)院頒布了《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。四、中國反壟斷審查基本程序概述反壟斷審查主管部門

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，經(jīng)營者集中的審查機(jī)關(guān)為中華人民共和國商務(wù)部的反壟斷局，在首次申報(bào)材料時(shí)，申請材料應(yīng)通過商務(wù)部下設(shè)的行政事務(wù)服務(wù)中心遞交給反壟斷局，后續(xù)如需補(bǔ)充材料，可直接向反壟斷局遞交。

四、中國反壟斷審查基本程序概述申報(bào)流程

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定和我們操作的案例，就經(jīng)營者集中進(jìn)行申報(bào)的流程及對申報(bào)文件的要求如下：在正式申報(bào)前，參與集中的經(jīng)營者可就集中申報(bào)的相關(guān)問題向商務(wù)部申請商談，商談申請應(yīng)以書面方式提出

目前并沒有規(guī)定對該書面申請的內(nèi)容，以及是否需要同時(shí)提供其他文件做出明確要求，但根據(jù)我們的理解，該程序的主要意義就在于，第一，讓審查機(jī)關(guān)在正式審核前了解項(xiàng)目的相關(guān)情況，縮短正式受理后的審查時(shí)間，第二，讓申報(bào)方充分了解正式申報(bào)的具體要求，避免正式申報(bào)后由于資料不符合要求延誤時(shí)間。

四、中國反壟斷審查基本程序概述商談后則進(jìn)入正式申報(bào)階段。律師協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)所需的一系列文件商務(wù)部對申報(bào)材料進(jìn)行初步審查并做出審查意見

商務(wù)部經(jīng)審查認(rèn)為申報(bào)的經(jīng)營者集中達(dá)到法定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，申報(bào)文件資料符合相關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自收到完整的申報(bào)文件、資料之日起30日內(nèi)對經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。審查機(jī)關(guān)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。四、中國反壟斷審查基本程序概述商務(wù)部決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者，作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。符合相關(guān)法定情況的，審查期限可以延長，但最長不得超過60日。啟動(dòng)申報(bào)的時(shí)間

《反壟斷法》和《申報(bào)規(guī)定》沒有明確規(guī)定啟動(dòng)申報(bào)的時(shí)間，鑒于《反壟斷法》規(guī)定“國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)……國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的……審查期間，經(jīng)營者不得實(shí)施集中”，我們理解反壟斷審查機(jī)構(gòu)只是要求審查完成前不得實(shí)現(xiàn)集中，但并不限制相關(guān)經(jīng)營者履行集中過程中所需的其他程序，包括公司內(nèi)部決策程序、其他政府審批程序以及簽約程序，但如果最終未能通過反壟斷審查，將導(dǎo)致已經(jīng)獲得的其他審批無法執(zhí)行。建議在取得國家發(fā)改委確認(rèn)函后啟動(dòng)正式申報(bào)程序。四、中國反壟斷審查基本程序概述

境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目向商務(wù)主管部門遞交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》其他項(xiàng)目收訖材料之日3-4個(gè)工作日

收訖材料之日14個(gè)工作日；取得確認(rèn)函后可啟動(dòng)正式反壟斷審查申報(bào)程序

收訖材料之日起20個(gè)工作日

境外投資標(biāo)的資產(chǎn)評估及其備案收訖材料之日20-30個(gè)工作日

發(fā)展改革委就境外投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)收訖材料之日5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理

商務(wù)主管部門對境外投資項(xiàng)目進(jìn)行審批

實(shí)時(shí)辦理

至外匯管理局辦理外匯變更登記和外匯資金匯出手續(xù)收訖材料之日15個(gè)工作日

辦理境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)