DZ∕T 0251-2012 地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范（正式版）

中華人民共和國地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)標準地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范中華人民共和國國土資源部發(fā)布I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14質(zhì)量管理基本要求 34.1一般規(guī)定 34.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標 34.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立 44.4質(zhì)量管理體系的實施和改進 44.5文件管理 44.6記錄管理 55組織機構(gòu)和職責 55.1一般規(guī)定 55.2組織機構(gòu) 55.3職責和權(quán)限 56人力資源管理 66.1一般規(guī)定 66.2人力資源配置 66.3培訓 66.4人力資源調(diào)配 67基礎(chǔ)設(shè)施管理 67.1一般規(guī)定 67.2基礎(chǔ)設(shè)施配置 77.3勘查設(shè)備儀器的校驗 77.4勘查設(shè)備儀器的使用與維護 78工作環(huán)境管理 78.1一般規(guī)定 78.2室內(nèi)工作環(huán)境 88.3野外工作環(huán)境 88.4地質(zhì)資料保管環(huán)境 8 89.1一般規(guī)定 8 89.3合同管理 8Ⅱ10實物采購管理 810.1一般規(guī)定 810.2供方的選擇 10.3采購產(chǎn)品的驗收 10.4采購產(chǎn)品的管理 10.5顧客財產(chǎn)管理 911外包管理 911.1一般規(guī)定 911.2外包方的選擇 911.3外包過程控制 12項目實施過程的質(zhì)量管理 12.1一般規(guī)定 12.2策劃 12.4野外施工 12.5綜合研究和成果報告編寫 13項目質(zhì)量檢查與驗收 13.1一般規(guī)定 13.2質(zhì)量檢查 13.3項目驗收 13.4成果評審 13.5地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題的處置 14質(zhì)量管理活動的評價與改進 14.1一般規(guī)定 14.2質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查與評價 14.3質(zhì)量信息的收集利用 14.4質(zhì)量管理改進 參考文獻 Ⅲ本標準按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準以現(xiàn)行國家質(zhì)量管理標準、地質(zhì)勘查單位資質(zhì)管理制度為依據(jù)，針對我國地質(zhì)勘查行業(yè)和地質(zhì)勘查活動特點，結(jié)合地質(zhì)勘查單位組織機構(gòu)及資源配置現(xiàn)狀，參照相關(guān)標準編制而成。本標準由中華人民共和國國土資源部提出并歸口。本標準起草單位：中國地質(zhì)調(diào)查局、國土資源部地質(zhì)勘查司、北京巖土工程勘察院、中國國土資源航空物探遙感中心、北京市地質(zhì)工程勘察院、新疆維吾爾自治區(qū)地質(zhì)調(diào)查院、中國人民警察部隊黃金指揮部、中國核工業(yè)地質(zhì)局、中化地質(zhì)礦山總局、有色金屬礦產(chǎn)地質(zhì)調(diào)查中心、中國煤炭地質(zhì)總局、中國冶金地質(zhì)總局、中國建筑材料地質(zhì)勘查中心、中國石油天然氣集團公司。GB/T19001引入地質(zhì)勘查行業(yè)已有二十多年，對指導和規(guī)范地質(zhì)勘查單位的質(zhì)量管理活動起到了很好的作用，促進了地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理水平的提高。但由于地質(zhì)勘查單位將GB/T19001轉(zhuǎn)化為本單位質(zhì)量管理標準時，存在對標準條款理解不一、貫標尺度深淺不同的情況，不利于地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理水平的整體提升。為統(tǒng)一地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理要求，推動地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例(國務(wù)院令第520號)的貫徹執(zhí)行，在國土資源部地質(zhì)勘查司的領(lǐng)導下，中國地質(zhì)調(diào)查局會同地質(zhì)勘查行業(yè)有關(guān)單位在廣泛調(diào)研、借鑒其他行業(yè)質(zhì)量管理標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)GB/T19001—2008和現(xiàn)行的與地質(zhì)勘查行業(yè)質(zhì)量管理有關(guān)的國家標準和規(guī)范，結(jié)合地質(zhì)勘查工作特點和地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理現(xiàn)狀，共同制定了本標準基本覆蓋了地質(zhì)勘查單位的質(zhì)量管理活動，是地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理的基本要求和統(tǒng)一行為準則。本標準未覆蓋的部分，執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)標準規(guī)定。1地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范本標準規(guī)定了地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理的組織機構(gòu)設(shè)置和職責、資源配置和管理、立項及合同管理、本標準適用于地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查工作的質(zhì)量管理活動，其他類似單位可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000—2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T19001—2008質(zhì)量管理體系要求《地質(zhì)資料管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第349號)《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第520號)《地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準》(國土資發(fā)[2008]137號)《地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查活動業(yè)務(wù)范圍規(guī)定》(國土資發(fā)[2010]86號)《實驗室資質(zhì)認定評審準則》(國家認證認可監(jiān)督管理委員會國認實函[2006]141號)3術(shù)語和定義本規(guī)范除使用規(guī)范性引用文件中的術(shù)語和定義外，根據(jù)地質(zhì)勘查行業(yè)特點，對下列術(shù)語和定義做出如下補充解釋。一組固有特性滿足要求的程度。地質(zhì)勘查項目設(shè)計或成果報告的質(zhì)量通常采用不合格、合格、良地質(zhì)勘查單位geologicalexplorationorganizat依法取得地質(zhì)勘查資質(zhì)證書從事地質(zhì)勘查活動的單位。地質(zhì)勘查工作行為。分為地質(zhì)調(diào)查、礦產(chǎn)勘查及專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)工作三大類。礦產(chǎn)勘查：包括石油天然氣礦產(chǎn)勘查、固體礦產(chǎn)勘查、液體礦產(chǎn)勘查(不含石油)、含天然氣),2地質(zhì)勘查項目geologicalexplorationproject以工作地區(qū)或客觀地質(zhì)體為研究對象，獨立編制地質(zhì)勘查設(shè)計，進行地質(zhì)調(diào)查、礦產(chǎn)勘查及專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)作業(yè)，完成既定的地質(zhì)勘查任務(wù)并提交地質(zhì)勘查成果的工作。地質(zhì)勘查成果實現(xiàn)過程的策劃結(jié)果。地質(zhì)勘查項目(含專項)設(shè)計分為總體設(shè)計和年度(或階段)設(shè)計。地質(zhì)勘查成果geologicalexploratfonresult地質(zhì)勘查活動的結(jié)果。包括地質(zhì)勘查活動中形成的地質(zhì)勘查數(shù)據(jù)、圖件、報告等。接收地質(zhì)勘查成果的單位或個人，一般指地質(zhì)勘查項目任務(wù)下達單位委托單位(或個人)或招標單位。在某種特定條件下，如追蹤顧客滿意程度時，也指地質(zhì)勘查成果使用單位或公灰。顧客財產(chǎn)customerproperty指供給地質(zhì)勘查單位使用、構(gòu)成產(chǎn)品的一部分指地質(zhì)勘查單位將自身承擔的地質(zhì)勘查項目中專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)工作的部分或全部交給具有相應地質(zhì)勘查資質(zhì)的單位承擔質(zhì)量管理活動qualitgmanagementaction為完成質(zhì)量管理要求而實施的行動。質(zhì)量管理制度qualitymanagementstatute按某些質(zhì)量管理要求建立、適用于一定范圍的質(zhì)量管理活動要求。質(zhì)量管理制度應規(guī)定質(zhì)量管理活動的步驟、方法、職責。質(zhì)量管理制度一般應形成文件。需要時，質(zhì)量管理制度可由更加詳細的文件要求予以支持。反映質(zhì)量和質(zhì)量活動過程的記錄。質(zhì)量管理改進qualitymanagementimprovement在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高地質(zhì)勘查工作質(zhì)量和質(zhì)量管理效率，降低質(zhì)量管理成本而實施的質(zhì)34質(zhì)量管理基本要求4.1一般規(guī)定4.1.1地質(zhì)勘查單位應結(jié)合自身特點和質(zhì)量管理需要，依據(jù)GB/T19001—2008要求建立質(zhì)量管理體系。具有地質(zhì)實驗測試資質(zhì)的單位除遵循GB/T19001—2008要求外，還應按《實驗室資質(zhì)認定評審準則》要求建立質(zhì)量管理體系。已建立質(zhì)量管理體系的單位，應按照本規(guī)范要求，完善原有的質(zhì)量管理體系。4.1.2地質(zhì)勘查單位應遵循持續(xù)改進的原則，通過質(zhì)量管理活動的策劃，明確其目的、職責、程序和方法。按照策劃的結(jié)果實施質(zhì)量管理活動，并提供必要的資源。4.1.3地質(zhì)勘查單位應檢查、分析和改進質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果，確定質(zhì)量管理活動的有效性，明確改進的目標，通過改進質(zhì)量管理活動提高單位的質(zhì)量管理水平。4.1.4地質(zhì)勘查單位對與地質(zhì)勘查活動有關(guān)的所有外包過程，應進行質(zhì)量監(jiān)控。4.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標4.2.1質(zhì)量方針4.2.1.1地質(zhì)勘查單位應制定質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應與本單位的經(jīng)營管理方針相適應，體現(xiàn)本單位質(zhì)量管理的宗旨和方向，包括遵守法律、法規(guī)，滿足任務(wù)書/合同約定的質(zhì)量要求；追求質(zhì)量管理改進、提高質(zhì)量管理水平，增強顧客滿意程度的承諾。4.2.1.2質(zhì)量方針的內(nèi)涵應清晰明確，易于理解。4.2.1.3質(zhì)量方針應為制定質(zhì)量目標提供框架和基礎(chǔ)，便于質(zhì)量目標的分解和落實。4.2.1.4質(zhì)量方針須經(jīng)本單位最高管理者批準后生效。4.2.1.5質(zhì)量方針批準后應在單位內(nèi)部宣傳貫徹，確保全體員工執(zhí)行。4.2.1.6質(zhì)量方針應根據(jù)本單位的地質(zhì)勘查資質(zhì)類別和資質(zhì)等級、專業(yè)技術(shù)能力、質(zhì)量管理狀況、市場環(huán)境變化等情況定期進行評審和修訂，以確保質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性。4.2.2質(zhì)量目標4.2.2.1地質(zhì)勘查單位應根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標，明確質(zhì)量管理和勘查質(zhì)量應達到的水平，質(zhì)量目標應與質(zhì)量方針保持一致。4.2.2.2地質(zhì)勘查單位應建立質(zhì)量目標體系，即單位設(shè)立質(zhì)量總目標、相關(guān)職能部門設(shè)立質(zhì)量分目標、作業(yè)組設(shè)立具體質(zhì)量目標。質(zhì)量目標應包括滿足地質(zhì)勘查成果要求所需的內(nèi)容，并應和其他管理目標相協(xié)調(diào)。4.2.2.3質(zhì)量目標可以長期目標、階段性目標、年度目標等形式確定，地質(zhì)勘查單位最高管理者應采取措施，確保質(zhì)量目標的分解和落實，適時進行考核評審并作必要的修訂。質(zhì)量目標考核結(jié)果應作為質(zhì)量改進的依據(jù)。4.2.2.4質(zhì)量目標應可測量，特別在作業(yè)層次上應盡可能量化。地質(zhì)勘查項目的質(zhì)量目標應體現(xiàn)地質(zhì)勘查成果的質(zhì)量等級、可靠性、安全性、可實施性、經(jīng)濟性和時間性。質(zhì)量目標通?？蓮囊韵聨讉€方面考慮確定：a)工作質(zhì)量考核、野外資料驗收的合格率、優(yōu)良率；b)地質(zhì)勘查成果的合格率、優(yōu)良率；c)顧客滿意度；d)人才培養(yǎng)和培訓目標；4e)設(shè)備儀器完好率；f)每年創(chuàng)各級別獎項數(shù)量；g)地質(zhì)勘查單位認為需要確定的目標。4.3質(zhì)量管理體系的策劃和建立4.3.1最高管理者應對質(zhì)量管理體系進行策劃。策劃的內(nèi)容包括：a)確定質(zhì)量管理活動、相互關(guān)系及活動順序；b)設(shè)置質(zhì)量管理組織機構(gòu)、分配職責和權(quán)限；c)建立和完善質(zhì)量管理制度；d)配置質(zhì)量管理所需的資源。地質(zhì)勘查單位可結(jié)合本單位特點和管理模式，將其他必要的日常行政和技術(shù)管理工作納入質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系策劃時應分析本單位原有的質(zhì)量管理現(xiàn)狀，對照本標準補充、健全和完善質(zhì)量管理體系，應以有效實施質(zhì)量方針和實現(xiàn)質(zhì)量目標為目的，使質(zhì)量管理體系的建立滿足質(zhì)量管理和質(zhì)量改進的需要。最高管理者可委托本單位管理層中其他管理人員負責質(zhì)量管理體系的建立、實施和改進活動，并通過適當?shù)姆绞矫鞔_其責任和權(quán)利。4.3.2地質(zhì)勘查單位應根據(jù)質(zhì)量管理體系的范圍確定質(zhì)量管理內(nèi)容。地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標管理；b)組織機構(gòu)設(shè)置和職責分配；c)人力資源管理；d)基礎(chǔ)設(shè)施管理；e)工作環(huán)境管理；g)實物采購管理；i)項目施工過程質(zhì)量管理；j)質(zhì)量檢查與驗收；k)質(zhì)量管理活動的評價與改進。4.3.3地質(zhì)勘查單位應建立文件化的質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系文件應包括：a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；b)質(zhì)量手冊和程序文件；c)作業(yè)文件(含各項管理制度、外來文件等);4.4質(zhì)量管理體系的實施和改進4.4.1地質(zhì)勘查單位應確定和配備質(zhì)量管理體系運行所需的人員、設(shè)備儀器、資金、信息等資源。4.4.2地質(zhì)勘查單位應建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，確保質(zhì)量管理制度有效運行。對所有質(zhì)量管理活動，應采取適當?shù)姆绞竭M行監(jiān)督檢查，明確監(jiān)督檢查的職責、依據(jù)據(jù)分析結(jié)果明確改進目標，采取適當?shù)母倪M措施，提高質(zhì)量管理活動的有效性。4.5文件管理4.5.1地質(zhì)勘查單位應建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責、程序和方法。54.5.2文件管理的范圍應包括與本單位質(zhì)量管理活動和專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、要求、合同、質(zhì)量手冊、程序文件和作業(yè)文件等。4.5.3地質(zhì)勘查單位的文件管理應符合下列規(guī)定：a)文件在發(fā)布之前經(jīng)過批準；b)根據(jù)管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發(fā)布；c)明確并及時獲得質(zhì)量管理活動適用的法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求；d)及時獲取所需文件的適用版本，電子版文件應做好備份和保護工作；e)文件內(nèi)容清晰明確；f)確保各崗位員工明確其工作所依據(jù)的文件；g)及時將作廢文件撤出使用場所或加以明顯標識。4.6記錄管理4.6.1地質(zhì)勘查單位應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。4.6.2記錄是特殊形式的文件，可以以多種媒介形式出現(xiàn)；應確定記錄管理的范圍和類別，應在有關(guān)文件中明確各崗位的質(zhì)量活動應形成的記錄的內(nèi)容和形式；記錄應便于查找和檢索，應明確記錄的歸檔范圍、貯存條件和保存期限；要求記錄的形成應與質(zhì)量活動同步。4.6.3地質(zhì)勘查單位應按照《地質(zhì)資料管理條例》的有關(guān)要求建立相應的資料(或技術(shù)檔案)管理制度，對技術(shù)性的質(zhì)量記錄管理，按相應的資料管理制度執(zhí)行。5組織機構(gòu)和職責5.1一般規(guī)定地質(zhì)勘查單位應確定適合單位自身特點的組織機構(gòu)，合理設(shè)置管理層次和職能部門，明確規(guī)定相應的職責權(quán)限并形成文件，確保各項管理活動高效有序。5.2組織機構(gòu)地質(zhì)勘查單位應根據(jù)質(zhì)量管理的需要，明確管理層次，在單位內(nèi)部設(shè)置專職或兼職的部門和崗位，負責質(zhì)量管理的協(xié)調(diào)和日常管理工作。設(shè)置專職或兼職的部門或崗位應符合《地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準》的有關(guān)要求。5.3職責和權(quán)限5.3.1地質(zhì)勘查單位的最高管理者在確定質(zhì)量管理方面的職責和權(quán)限時，應以貫徹質(zhì)量方針、實現(xiàn)質(zhì)量目標、不斷增強顧客和社會滿意程度為目的。其職責和權(quán)限包括a)組織制定質(zhì)量方針和目標；b)建立質(zhì)量管理的組織機構(gòu)；c)培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識；d)建立質(zhì)量管理體系并確保其有效實施；e)確定和配備質(zhì)量管理所需要的資源；f)評價和改進質(zhì)量管理體系。5.3.2地質(zhì)勘查單位應規(guī)定專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責和權(quán)限，形成文件并傳遞到各管理層次5.3.3地質(zhì)勘查單位應規(guī)定其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責和權(quán)限，形成文件傳遞到管理各層次。65.3.4地質(zhì)勘查單位應以文件的形式公布組織機構(gòu)的變化和職責的調(diào)整，并對相關(guān)的文件進行更改。6人力資源管理6.1一般規(guī)定6.1.1地質(zhì)勘查單位應建立并實施人力資源管理制度，包括人力資源的配置、培訓、考核、獎懲等。人力資源管理應滿足質(zhì)量管理需要。6.1.2地質(zhì)勘查單位應充分考慮質(zhì)量管理長遠目標，制定人力資源發(fā)展規(guī)劃。6.2人力資源配置6.2.1地質(zhì)勘查單位應合理配置人力資源，以滿足地質(zhì)勘查資質(zhì)類別和資質(zhì)等級以及所從事的地質(zhì)勘查活動要求的從業(yè)人員數(shù)量、專業(yè)和能力。6.2.2地質(zhì)勘查單位應以文件的形式確定各崗位任職條件，包括：a)專業(yè)技能；b)所接受的培訓及所取得的崗位資格；c)能力與意識；d)工作經(jīng)歷與經(jīng)驗：e)其他附加要求。6.2.3地質(zhì)勘查單位應按照崗位任職條件，采用招聘、調(diào)崗、培訓等措施，配置相應的人員。6.3.1培訓是地質(zhì)勘查單位提升員工能力、意識、素質(zhì)的重要途徑，是獲得必要能力的一種重要手段。應識別培訓需求，根據(jù)需要制定培訓計劃，對培訓對象、內(nèi)容、形式及時間作出安排，并組織實施。6.3.2地質(zhì)勘查單位對員工的培訓應包括：a)質(zhì)量意識、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；b)相關(guān)的法律法規(guī)和標準規(guī)范；c)質(zhì)量管理制度；d)技術(shù)培訓和繼續(xù)教育等。6.3.3地質(zhì)勘查單位應對培訓的效果進行評價，以確定是否達到了培訓目標；應建立培訓記錄，記載教6.4人力資源調(diào)配地質(zhì)勘查單位對采用培訓的方式仍不能滿足某些崗位的能力要求、或人力資源不足時，可通過招聘、外聘或內(nèi)部人員調(diào)劑等措施，確保人力資源滿足崗位能力要求。7基礎(chǔ)設(shè)施管理7.1一般規(guī)定7.1.1地質(zhì)勘查單位應建立并實施基礎(chǔ)設(shè)施管理制度。對基礎(chǔ)設(shè)施的配置、設(shè)備儀器的使用、維護、校驗等作出規(guī)定，明確各層次及有關(guān)崗位在基礎(chǔ)設(shè)施管理中的職責。7.1.2地質(zhì)勘查單位應按照自身規(guī)模、地質(zhì)勘查資質(zhì)類別和資質(zhì)等級及所從事的地質(zhì)勘查活動業(yè)務(wù)范圍等要求，配置和管理基礎(chǔ)設(shè)施。77.1.3基礎(chǔ)設(shè)施分為自有設(shè)施和租賃設(shè)施。租賃設(shè)施的管理與自有設(shè)施的管理要求相同。地質(zhì)勘查單位應根據(jù)地質(zhì)勘查專業(yè)和生產(chǎn)過程特點，配置基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施包括：a)固定的工作場所。包括辦公室、資料室(或技術(shù)檔案室)、實驗室、庫房(含實物資料庫)和野外數(shù)字處理軟件；c)支持性服務(wù)。包括必要的信息系統(tǒng)、通信、運輸和印制等應對惡劣自然條件或突發(fā)事件的援救預案等。7.3勘查設(shè)備儀器的校驗地質(zhì)勘查單位應建立勘查設(shè)備儀器校驗制度，對勘查設(shè)備、儀器的校驗實施控制。內(nèi)容包括：a)使用前對設(shè)備儀器的檢定或校準；b)有規(guī)定必送檢定機構(gòu)檢定的勘查設(shè)備儀器，按檢定周期檢定或校準；c)未規(guī)定必送檢定機構(gòu)檢定的勘查設(shè)備儀器按自檢規(guī)程檢定或校準；d)發(fā)現(xiàn)勘查設(shè)備儀器失準時，檢查和確認該勘意設(shè)備、儀器以往測量數(shù)據(jù)的有效性，采取適當e)劫查設(shè)備儀器上使用的軟件，在使用前確認；f)勘查設(shè)備儀器檢定或校準記錄。7.4勘查設(shè)備儀器的使用與維護7.4.1地質(zhì)勘查單位應建立和完善勘查設(shè)備、儀器管理規(guī)章制度，明確設(shè)備的使用者和管理者的職責7.4.2勘查謾備、儀器的操作應符合相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，在使用前和使用中應按有關(guān)規(guī)定進行維7.4.3租賃、借用其他單位的設(shè)備儀器、資料和工具，應確保做到使用前檢查使用中維護和使用后驗8工作環(huán)境管理8.1一般規(guī)定8.1.1地質(zhì)勘查單位應建立和完善室內(nèi)、室外環(huán)境及保密、安全管理制度，明確管理部門的職責、權(quán)限8.1.3工作環(huán)境包括室內(nèi)工作環(huán)境、野外工作環(huán)境和檔案保管環(huán)境。地質(zhì)勘查單位應對工作環(huán)境實施8.1.4具有甲級地質(zhì)勘查資質(zhì)的單位還應提供符合有關(guān)規(guī)定的實物資料庫，以滿足本標準8.1.2和8.1.3的要求。88.2室內(nèi)工作環(huán)境度適宜；室內(nèi)工作環(huán)境應有相關(guān)管理部門的人員維護。8.3野外工作環(huán)境8.3.1地質(zhì)勘查單位應建立野外工作安全保障制度，明確安全管理的職責、權(quán)限和管理方法。8.3.2地質(zhì)勘查單位應在野外作業(yè)前，熟悉和了解環(huán)境中存在的危險因素，采取必要的措施避險，必要時應配備安全防護設(shè)備和救援設(shè)備，確保野外施工作業(yè)環(huán)境安全、適宜。8.4地質(zhì)資料保管環(huán)境9.1一般規(guī)定9.1.1地質(zhì)勘查單位應建立并實施地質(zhì)勘查項目立項、投標及合同管理制度，規(guī)定各管理層次和部門在立項、投標及合同管理中的職責和權(quán)限。9.1.2地質(zhì)勘查單位應通過立項、投標及合同管理活動，確保充分了解任務(wù)來源單位及相關(guān)方對地質(zhì)勘查項目的要求，并有能力實現(xiàn)這些要求。9.1.3地質(zhì)勘查單位應在投標或簽約前，對項目的立項、招標等行為的合法性進行驗證。9.1.4地質(zhì)勘查單位應在簽約后，對履約情況進行監(jiān)控。a)任務(wù)來源單位明示的要求；b)任務(wù)來源單位未明示，但應滿足的要求(如行業(yè)慣例要求、安全性要求等);d)其他要求(如單位內(nèi)部要求、對任務(wù)來源單位的承諾等)。9.2.2地質(zhì)勘查單位應通過評審，在確認具備滿足項目要求的能力后接受委托、投標和簽約，應保存評9.3合同管理9.3.1地質(zhì)勘查單位應使相關(guān)部門及人員掌握合同的要求，并保存相關(guān)記錄。9.3.2地質(zhì)勘查單位對項目實施過程中發(fā)生的合同變更，應經(jīng)相關(guān)職能部門、任務(wù)來源等單位書面形式簽字認可，并作為合同的組成部分。地質(zhì)勘查單位對合同變更信息的接收、確認和處理的職責、流程和方法應符合相關(guān)規(guī)定，與合同變更有關(guān)的文件應及時傳遞并實施。10實物采購管理9質(zhì)資料等，實物采購須執(zhí)行單位批準的采購計劃10.1.2地質(zhì)勘查單位應建立實物采購管理制度，對實物采購過程進行管理；政府采購應按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；搶險救災物資采購可直接按國家、行業(yè)部門的指令實施采購。10.2供方的選擇10.2.1地質(zhì)勘查單位按照管理制度中規(guī)定的標準和評價方法，根據(jù)所需采購實物的要求，經(jīng)調(diào)查、評價、選擇后確定合適的供方。并保存調(diào)查、評價和選擇供方的記錄。對供方的評價內(nèi)容應包括：a)經(jīng)營資格和信譽；b)供貨能力；c)產(chǎn)品質(zhì)量；e)售后服務(wù)等。10.2.2地質(zhì)勘查單位應在必要時對供方進行再評價。10.2.3地質(zhì)勘查單位應根據(jù)評價結(jié)果建立合格供方名錄，在合格供方名錄內(nèi)實施采購，并與供方簽訂實物采購合同。通常，采購產(chǎn)品名稱、品種、規(guī)格、型號、數(shù)量、主要技術(shù)質(zhì)量指標、包裝要求、驗收方法、交貨方式、交貨期限、交貨地點、售后培訓、服務(wù)等與質(zhì)量有關(guān)的條款必須在采購合同中體現(xiàn)。10.3采購產(chǎn)品的驗收地質(zhì)勘查單位應按采購合同要求，對采購的度品進行驗收；必要時應到供方現(xiàn)場進行驗證。驗收的過程、記錄等應符合有關(guān)規(guī)定。未經(jīng)驗收的產(chǎn)品不得用于地質(zhì)勘查項目10.4采購產(chǎn)晶的管理10.4.2地質(zhì)勘查單位應按規(guī)定對采購的產(chǎn)品進行標識、貯存、保管，搬運和防護，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。10.5顧客財產(chǎn)管理10.5.1地質(zhì)勤查單位應按照有關(guān)規(guī)定，對顧客財產(chǎn)進行識別和管理。10.5.2地質(zhì)勘查單位對顧客財產(chǎn)在驗收、使用過程中出現(xiàn)的問題，應做好記錄并廢時向顧客報告，按照有關(guān)規(guī)定處理。11外包管理11.1一般規(guī)定11.1.1地質(zhì)勘查項目不允許整體外包，只允許地質(zhì)勘查項目中的專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)工作外包。外包方不得將外包工作轉(zhuǎn)包，11.1.2地質(zhì)勘查單位應建立并實施外包管理制度，明確各管理層次和部門在外包管理活動中的職責和權(quán)限，對外包過程實施管理。11.1.3地質(zhì)勘查單位應對外包的專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)承擔責任。11.2外包方的選擇11.2.1地質(zhì)勘查單位應按照外包管理制度中規(guī)定的標準和評價方法，根據(jù)所需外包內(nèi)容的要求，評價和選擇合適的外包方，并保存評價和選擇外包方的記錄。對外包方的評價內(nèi)容包括：a)法人資格證明文件、營業(yè)執(zhí)照和地質(zhì)勘查資質(zhì)證書；b)以往工作業(yè)績和執(zhí)業(yè)信譽；c)人員和專業(yè)能力；d)設(shè)備能力；g)交付能力和交付后的服務(wù)能力。11.2.2地質(zhì)勘查單位應在必要時對外包方進行再評價。11.2.3地質(zhì)勘查單位應根據(jù)評價結(jié)果建立合格外包方名錄，在合格外包方名錄內(nèi)實施外包，并與外包方簽訂外包合同或協(xié)議。外包工作內(nèi)容、工作方案和技術(shù)要求，對外包方人員的資格要求，對外包方設(shè)備、管理、驗收要求以及質(zhì)量管理體系要求等應在外包合同或協(xié)議內(nèi)容中體現(xiàn)。11.3外包過程控制11.3.1地質(zhì)勘查單位應在專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)外包過程實施前，對從事外包的有關(guān)人員進行施工或服務(wù)要求的技術(shù)交底；審核批準外包方編制的工作設(shè)計或?qū)嵤┓桨?；確認外包方從業(yè)人員的資格與能力；驗證外包方的主要原材料、設(shè)備和設(shè)施、質(zhì)量管理體系運行情況11.3.2地質(zhì)勘查單位應按外包管理制度要求，對外包過程進行監(jiān)督檢查和驗收，發(fā)現(xiàn)問題及時向外包方提出整改要求并跟蹤復查；對于具有特殊技術(shù)質(zhì)量要求或復雜程度較高的外包服務(wù)，必要時可派出專業(yè)人員對外包服務(wù)進行現(xiàn)場監(jiān)管。保存相關(guān)記錄。12項目實施過程的質(zhì)量管理究和報告編寫等過程予以控制。12.1.2地質(zhì)勘查單位應在相關(guān)管理制度中規(guī)定各管理層次在項目質(zhì)量管理方面的職責和權(quán)限，明確管理活動的具體內(nèi)容和方法。對項目的質(zhì)量檢查應符合第13章的規(guī)定。12.2.1地質(zhì)勘查單位在項目實施前，應按規(guī)定的職責對項目實施過程的質(zhì)量管理進行策劃。內(nèi)容包括：a)質(zhì)量目標和要求；b)質(zhì)量管理組織和職責；c)實施管理依據(jù)的文件(包括內(nèi)、外部文件);e)各階段管理活動及評定標準；f)實施和管理應形成的記錄；g)與任務(wù)來源單位的溝通方式；h)應收集的信息及傳遞要求；i)質(zhì)量管理的其他要求。12.2.2地質(zhì)勘查單位應將策劃的結(jié)果形成文件并在實施前得到批準，策劃的結(jié)果應得到本單位技術(shù)主管部門的認可。12.3.1地質(zhì)勘查單位進行設(shè)計書編寫時，應明確職責，策劃并實施對項目設(shè)計的管理，并形成記錄。12.3.2地質(zhì)勘查單位應根據(jù)任務(wù)來源單位要求，按地質(zhì)勘查國家標準、行業(yè)標準或合同要求的有關(guān)規(guī)定編寫項目設(shè)計書。12.3.3對項目設(shè)計書應根據(jù)任務(wù)來源單位要求組織評審。評審后，地質(zhì)勘查單位應按設(shè)計評審意見修改完善設(shè)計書。設(shè)計初審意見書、專家評審意見書、設(shè)計審查意見書及設(shè)計書修改說明等文件應予保留。12.3.4地質(zhì)勘查單位應按任務(wù)來源單位的設(shè)計審批意見書實施項目。若出現(xiàn)非主觀因素導致設(shè)計無法執(zhí)行時，地質(zhì)勘查單位應以書面形式向任務(wù)來源單位提出變更設(shè)計要求，并履行相應的變更手續(xù)，未經(jīng)批準，不得擅自變更設(shè)計。12.4野外施工12.4.1地質(zhì)勘查項目在野外施工前，應依據(jù)項目實施過程質(zhì)量管理策劃結(jié)果進行施工準備，配置和提供充分而適宜的人員、資料、設(shè)備儀器和后勤保障條件，確保野外工作按時開工。主要包括：a)組成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的項目組，劃分組內(nèi)成員職責權(quán)限，明確工作任務(wù)，進行技術(shù)交底；b)做好施工方案或工作計劃，尤其對關(guān)鍵過程和特殊過程要嚴格管理，對各階段管理活動應做出安排；c)收集與工作相關(guān)的法律法規(guī)、標準規(guī)范、作業(yè)文件、管理文件和技術(shù)資料等，若現(xiàn)行標準規(guī)范、作業(yè)文件不能滿足項目工作需要時，編制相關(guān)工作細則；d)配備項目野外工作所需設(shè)備、儀器、物資、車輛等；e)按規(guī)定在作業(yè)前校驗生產(chǎn)所需測量儀器設(shè)備，確保滿足精度要求。12.4.2地質(zhì)勘查項目在野外施工中，應落實作業(yè)中的質(zhì)量責任制，合理安排施工進度，對施工過程進行質(zhì)量控制，確保野外工作正常實施。主要包括：a)按項目設(shè)計書、標準規(guī)范、作業(yè)文件、管理文件的要求進行施工作業(yè)；b)做好項目日常工作管理(含原始資料的核對和整理、文件管理、資料管理、設(shè)備保養(yǎng)與維護、安全管理等);c)執(zhí)行三級質(zhì)量檢查制度，開展自檢互檢和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時糾正，必要時返工或補工，確保項目的施工質(zhì)量；d)按要求定期編寫工作報告。12.4.3地質(zhì)勘查項目在野外施工后，應依據(jù)標準規(guī)范要求，對獲取的野外原始資料、地質(zhì)試驗測試結(jié)果、處理數(shù)據(jù)結(jié)果等資料進行室內(nèi)綜合整理，編制相關(guān)圖、表，對室內(nèi)綜合整理的控制主要包括：a)安排專人負責，并配備相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員；b)確認原始資料質(zhì)量驗收合格后，方可進行綜合整理；c)按照有關(guān)規(guī)范、規(guī)程和規(guī)定的要求進行資料綜合整理，編制綜合圖件和圖表，做到系統(tǒng)化、規(guī)d)及時解決室內(nèi)資料整理中發(fā)現(xiàn)的問題。12.5綜合研究和成果報告編寫地質(zhì)勘查項目野外驗收通過后，應進行綜合研究和報告編寫，對此階段的質(zhì)量控制包括：a)在對綜合整理的資料進行歸納、對比、分析的基礎(chǔ)上，開展綜合研究，總結(jié)地質(zhì)規(guī)律，提升地質(zhì)認識，為編制成果報告提供系統(tǒng)完整的地質(zhì)資料；b)成果報告編寫前應對擬定的成果報告編寫提綱進行討論，確定成果報告編寫內(nèi)容、附圖和附表后，按規(guī)定要求編寫成果報告。13項目質(zhì)量檢查與驗收13.1一般規(guī)定13.1.1地質(zhì)勘查單位應建立和實施項目質(zhì)量檢查和驗收管理制度，明確各管理層次質(zhì)量檢查和驗收的職責和權(quán)限，規(guī)定質(zhì)量檢查和驗收活動的內(nèi)容、依據(jù)、方式和方法，并按有關(guān)規(guī)定做好項目質(zhì)量檢查、驗收等工作。13.1.2地質(zhì)勘查單位應制定年度項目質(zhì)量檢查、驗收計劃，經(jīng)批準后組織實施，應保存質(zhì)量檢查、驗收記錄。13.2質(zhì)量檢查13.2.1地質(zhì)勘查單位應在項目實施過程(含分包過程)中，依據(jù)項目管理要求和標準規(guī)范對項目階段成果和最終成果進行質(zhì)量檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處置，以確保地質(zhì)勘查成果滿足要求。13.2.2地質(zhì)勘查單位在項目野外工作驗收前，應對提交驗收的資料進行系統(tǒng)全面的檢查。13.2.3地質(zhì)勘查單位對質(zhì)量檢查記錄的管理應符合相關(guān)規(guī)定。13.3項目驗收13.3.1地質(zhì)勘查單位應按相關(guān)管理規(guī)定要求進行項目野外驗收或室內(nèi)資料驗收。13.3.2地質(zhì)勘查單位應對驗收后返工、補工和資料完善情況予以控制，確認達到要求后方可