內(nèi)控案防工作總結(jié)_第1頁
內(nèi)控案防工作總結(jié)_第2頁
內(nèi)控案防工作總結(jié)_第3頁
內(nèi)控案防工作總結(jié)_第4頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

內(nèi)控案防工作總結(jié)內(nèi)控案防工作總結(jié)「篇一」通過此次學(xué)習(xí)活動,結(jié)合我平時在工作中的實際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?,F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華,只有按章辦事,我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎(chǔ)合規(guī)制度的每一個項目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案,應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累,對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識,防范于未然。(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排,嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離,柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分,對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識,從思想、經(jīng)營理念產(chǎn),全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化,形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。內(nèi)控案防工作總結(jié)「篇二」通過此次學(xué)習(xí)活動,結(jié)合我平時在工作中的實際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識?,F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華,只有按章辦事,我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案,應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累,對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識,防范于未然。(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排,嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離,柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分,對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險防范意識和自己保護(hù)意識的教育,認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識,從思想、經(jīng)營理念產(chǎn),全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化,形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。內(nèi)控案防工作總結(jié)「篇三」按照燕京集團(tuán)公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求,包頭公司于2012年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況,分階段主要完成以下重點(diǎn)工作:1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預(yù)算考核等11項四級流程;共計83項。2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn),按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”,共計83項。3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進(jìn)了公司管理水平的提升。4、根據(jù)總部要求,結(jié)合公司實際情況,對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進(jìn)行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,重要缺陷。5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強(qiáng)“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報,共計上報“三重一大”報表28張。6、根據(jù)總部要求,參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強(qiáng)采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作,對加強(qiáng)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用,為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。為有效落實內(nèi)控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費(fèi)用使用執(zhí)行情況進(jìn)行全面核查,根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告,提出相關(guān)問題及整改建議,為公司全面掌握市場費(fèi)用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。通過內(nèi)控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進(jìn)行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度,提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力,

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論