合規(guī)練習(xí)題第二期附有答案

合規(guī)練習(xí)題第二期[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________1.中興通訊實(shí)施出口管制合規(guī)項(xiàng)目的原因不包括?[單選題]*滿足替代和解協(xié)議（SSA）要求有效遵守可適用的出口管制法律法規(guī)要求使公司產(chǎn)品出口到盡可能多的國(guó)家(正確答案)積極承擔(dān)跨國(guó)公司的社會(huì)責(zé)任2.美國(guó)出口管制中的“出口”指的是？[單選題]*在同一外國(guó)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）內(nèi)改變物項(xiàng)的最終用途或最終用戶從美國(guó)到另一個(gè)國(guó)家的物項(xiàng)實(shí)際運(yùn)輸或傳輸，包括以任何方式將物項(xiàng)發(fā)送出或帶離美國(guó)(正確答案)將受EAR管轄的物項(xiàng)從一個(gè)國(guó)家/地區(qū)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）實(shí)際裝運(yùn)或運(yùn)輸至另一個(gè)國(guó)家/地區(qū)將受EAR管轄的“技術(shù)”或源代碼發(fā)布或轉(zhuǎn)移給發(fā)布或轉(zhuǎn)移發(fā)生地以外的國(guó)家/地區(qū)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）的外國(guó)人3.下列關(guān)于ECCN的說法中，錯(cuò)誤的是？[單選題]*ECCN指的是出口管制分類編碼（Export?Control?Classification?Number，簡(jiǎn)稱ECCN），是BIS賦予物項(xiàng)、由數(shù)字和字母組成的編碼，該編碼具體規(guī)定在EAR的商業(yè)控制清單（CCL）中ECCN的第一位與第二位分別指的是物項(xiàng)分類與物項(xiàng)組.如果物項(xiàng)受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99，EAR99不是ECCN只要清楚了一個(gè)物項(xiàng)的ECCN編碼，就可判斷該物項(xiàng)出口至某一目的國(guó)是否需要許可(正確答案)4.ZTE的政策是不與受制裁國(guó)家/地區(qū)直接或間接進(jìn)行任何業(yè)務(wù)往來(lái)，因此未特別說明時(shí)，產(chǎn)品是否受EAR管轄是指基于DM25規(guī)則下是否受EAR管轄，應(yīng)參照ECCN系統(tǒng)（）以判斷物項(xiàng)是否受EAR管轄？[單選題]*SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）(正確答案)SubjecttoEAR（10%）是否受EAR管轄（10%）USECCN美國(guó)ECCNDM10占比（10%）答案解析：答案解析：“SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）”結(jié)果為NO，所以在不涉及受制裁國(guó)家/地區(qū)也不涉及美國(guó)業(yè)務(wù)時(shí)，此產(chǎn)品不受EAR管轄。5.如果某物項(xiàng)受EAR管轄，但不在CCL上特別列舉，則可將該物項(xiàng)分類為（）[單選題]*N/ACON99NOC99EAR99(正確答案)答案解析：答案解析：EAR99不是ECCN編碼，如果一件產(chǎn)品受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99。N/A、CON99、NOC99都不是ECCN編碼，只是ZTE內(nèi)部編碼。6.關(guān)于ECCN系統(tǒng)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）[單選題]*ECCN系統(tǒng)支持單條件查詢、多條件查詢、高級(jí)查詢和模糊查詢。如果查詢結(jié)果為空或者“Enabled是否可用”查詢結(jié)果為“NO”則表示該代碼尚未完成ECCN發(fā)布，需要聯(lián)系ECCN分類專家或其他接口人處理ECCN系統(tǒng)只發(fā)布受EAR管轄物項(xiàng)(正確答案)ECCN系統(tǒng)【產(chǎn)品代碼】字段不支持模糊查詢，【產(chǎn)品名稱】字段支持模糊查詢答案解析：答案解析：ECCN系統(tǒng)提供ZTE所有有效的產(chǎn)品部件、組件及采購(gòu)件的出口管制信息查詢功能，并將其中受EAR管轄的部分發(fā)布到中興通訊網(wǎng)站。因此ECCN不是只發(fā)布受EAR管轄物項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)都是正確的。7.LCM主體掃描記錄的保存期限，記錄需至少保存幾年？（）[單選題]*1年3年5年(正確答案)6年答案解析：答案解析：：主體掃描記錄在LCM系統(tǒng)中自動(dòng)保存，掃描者可根據(jù)需要下載，記錄需至少保存五年。8.中國(guó)大陸個(gè)人掃描場(chǎng)景，例如.姓名為“歐陽(yáng)娜娜”四個(gè)字的掃描，如果歐陽(yáng)為復(fù)姓，如下描述正確的是（）[單選題]*拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa(正確答案)拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa拼音1.OuYangNaNa+拼音2.OuYangNaNa答案解析：答案解析：：1、中國(guó)大陸人員三個(gè)字或以上的姓名：在名稱欄中輸入“中文全稱”，LCM會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)換成二種拼音的方式進(jìn)行掃描，包括：拼音1：“拼音姓+空格+拼音名”（名中不帶空格）。拼音2：“拼音姓+空格+拼音名”（每個(gè)拼音名用空格隔開）。注意：拼音轉(zhuǎn)換時(shí)，LCM系統(tǒng)固定把第一個(gè)字視為姓，對(duì)于復(fù)姓，需掃描者自行手工調(diào)整拼音空格。9.對(duì)于中國(guó)大陸組織的LCM主體掃描場(chǎng)景中，如下掃描規(guī)則描述正確的是.（）[單選題]*中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無(wú)英文名稱只掃中文即可(正確答案)只需掃描中文簡(jiǎn)稱只需掃描英文簡(jiǎn)稱只需掃描英文全稱答案解析：答案解析：：中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴掃描規(guī)則：“中文全稱”&“英文全稱”（如有）+中國(guó)（注：中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無(wú)英文名稱只掃中文即可。）10.以下那項(xiàng)不屬于EAR定義下的技術(shù)？[單選題]*開發(fā)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)使用技術(shù)技術(shù)數(shù)據(jù)(正確答案)答案解析：答案解析：“技術(shù)數(shù)據(jù)”不屬于EAR定義下的技術(shù)11.一項(xiàng)技術(shù)受EAR管轄，并且ECCN分類為5E991,那么這項(xiàng)技術(shù)發(fā)往哪個(gè)國(guó)家是受控的并且需要許可證？[單選題]*加拿大中國(guó)委內(nèi)瑞拉朝鮮(正確答案)答案解析：答案解析：“5E991”的受EAR管轄技術(shù)發(fā)往朝鮮需要許可證12.一項(xiàng)技術(shù)受EAR管轄，并且ECCN分類為5E001,那么這項(xiàng)技術(shù)可以在不需要許可證的情況下發(fā)往以下國(guó)家？[單選題]*加拿大(正確答案)中國(guó)委內(nèi)瑞拉朝鮮答案解析：答案解析：“5E001”的受EAR管轄技術(shù)發(fā)往中國(guó)需要許可證，但是發(fā)往加拿大不受控，不需要許可證。13.以下關(guān)于受限制主體清單說法錯(cuò)誤的是？[單選題]*受限制主體清單由負(fù)責(zé)管理和維護(hù)的政府機(jī)構(gòu)更新和公布。違反受限制主體清單的限制措施，企業(yè)或?qū)⑹艿叫淌?、行政處罰或其他制裁措施。準(zhǔn)確了解受限制主體清單的限制措施，才能在業(yè)務(wù)活動(dòng)中更精準(zhǔn)地評(píng)估、分析及應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。只有美國(guó)政府維護(hù)有受限制主體清單。(正確答案)答案解析：答案解析：1.受限制主體清單由負(fù)責(zé)管理和維護(hù)的政府機(jī)構(gòu)更新和公布；2.違反受限制主體清單的限制措施，企業(yè)或?qū)⑹艿叫淌?、行政處罰或其他制裁措施；3.準(zhǔn)確了解受限制主體清單的限制措施，才能在業(yè)務(wù)活動(dòng)中更精準(zhǔn)地評(píng)估、分析及應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。14.被列入實(shí)體清單會(huì)受到以下哪項(xiàng)限制措施？[單選題]*凍結(jié)清單主體的在美財(cái)產(chǎn)禁止美國(guó)人交易清單主體發(fā)行的證券通常禁止清單主體獲取受EAR管轄的物項(xiàng)(正確答案)禁止美國(guó)人與清單主體進(jìn)行交易答案解析：答案解析：1.通常實(shí)體清單主體獲取受EAR管轄物項(xiàng)將受到限制；實(shí)體清單主體適用許可例外受到限制，通常需要申請(qǐng)?jiān)S可證才能將受EAR管轄的物項(xiàng)出口、再出口、轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）至清單主體，且許可審核政策一般為“推定拒絕”；2.SDN清單的限制措施是禁止交易和凍結(jié)財(cái)產(chǎn)；3.NS-CMIC清單是限制措施是禁止交易清單主體發(fā)行的證券。15.以下受限制主體清單中制裁措施最嚴(yán)厲的是？[單選題]*未經(jīng)核實(shí)清單軍事最終用戶清單實(shí)體清單被拒絕人員清單(正確答案)答案解析：答案解析：美國(guó)商務(wù)部負(fù)責(zé)管理和維護(hù)的被拒絕人員（DPL）清單限制措施最為嚴(yán)厲。商務(wù)部下屬工業(yè)安全局（BIS）禁止任何人與DPL清單主體進(jìn)行違反拒絕令限制措施的交易，DPL清單主體會(huì)被剝奪出口特權(quán)，無(wú)法獲取受EAR管轄物項(xiàng)。16.關(guān)于ECCN分類，如下說法錯(cuò)誤的是？[單選題]*如果一件產(chǎn)品受到EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其規(guī)類為EAR99。出口管制分類編碼是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BS）賦予物項(xiàng)、由5位數(shù)字和字母組成的編碼。ECCN分類必須由正式認(rèn)證通過的ECCN分類專家操作。產(chǎn)品的ECCN為EAR99，表示其沒有在CCL上特別列舉，所以不受EAR管轄。(正確答案)17.出口管制中的“出口”指的是？[單選題]*在同一外國(guó)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）內(nèi)改變物項(xiàng)的最終用途或最終用戶。從美國(guó)到另一個(gè)國(guó)家的物項(xiàng)實(shí)際運(yùn)輸或傳輸，包括以任何方式將物項(xiàng)發(fā)送出或帶離美國(guó)。(正確答案)將受EAR管轄的物項(xiàng)從一個(gè)國(guó)家/地區(qū)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）實(shí)際裝運(yùn)或運(yùn)輸至另一個(gè)國(guó)家/地區(qū)。將受EAR管轄的“技術(shù)”或源代碼發(fā)布或轉(zhuǎn)移給發(fā)布或轉(zhuǎn)移發(fā)生地以外的國(guó)家/地區(qū)（相對(duì)于美國(guó)的外國(guó)）的外國(guó)人。18.客戶經(jīng)理小王在甲國(guó)開拓新業(yè)務(wù)，但對(duì)甲國(guó)當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)商的現(xiàn)網(wǎng)情況不太了解，于是小王決定通過合適的咨詢公司A，來(lái)收集相關(guān)市場(chǎng)信息。請(qǐng)問在與咨詢公司A進(jìn)行合作前，你認(rèn)為下列哪種情況不需要給予額外關(guān)注？[單選題]*咨詢公司要求將咨詢費(fèi)付往其在第三國(guó)的銀行賬戶咨詢公司的注冊(cè)文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為服裝貿(mào)易咨詢公司在行業(yè)內(nèi)有較高的知名度(正確答案)盡調(diào)報(bào)告顯示，咨詢公司存在因賄賂行為被處罰的負(fù)面報(bào)道。19.公司外部商業(yè)伙伴拒絕簽署出口關(guān)注合規(guī)條款或保證函時(shí)，什么情況下可以向其發(fā)送出口管制合規(guī)告知函？[單選題]*經(jīng)過合規(guī)審批確認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過合規(guī)審批確認(rèn)為中風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過合規(guī)審批確認(rèn)為低風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)業(yè)務(wù)單位自己評(píng)估為低風(fēng)險(xiǎn)情況下20.營(yíng)銷項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，如果涉及政府、軍事最終用戶的項(xiàng)目，需要怎么做？[單選題]*繼續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目直接終止、不再立項(xiàng)修改最終用戶填寫內(nèi)容，使系統(tǒng)顯示的最終用戶符合要求將項(xiàng)目詳細(xì)信息提交BU合規(guī)團(tuán)隊(duì)后，按上升機(jī)制上升ECC(正確答案)21.下列關(guān)于ECCN的說法中，錯(cuò)誤的是？[單選題]*ECCN指的是出口管制分類編碼，是BIS賦予物項(xiàng)、由數(shù)字和字母組成的編碼，該編碼具體規(guī)定在EAR的商業(yè)控制清單（CCL）中。ECCN的第一位與第二位分別指的是物項(xiàng)分類與物項(xiàng)組。如果物項(xiàng)受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99，EAR99不是ECCN。只要清楚了一個(gè)物項(xiàng)的ECCN編碼，就可判斷該物項(xiàng)出口至某一目的國(guó)是否需要許可。(正確答案)22.以下受限制主體清單中制裁措施最嚴(yán)厲的是？[單選題]*未經(jīng)核實(shí)清單軍事最終用戶清單實(shí)體清單被拒絕人員清單(正確答案)23.請(qǐng)選出您認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較小的供應(yīng)商？[單選題]*供應(yīng)商A：成立僅兩年，有1名正式員工和2名兼職員工，欲競(jìng)標(biāo)1份價(jià)值上百萬(wàn)美元的咨詢項(xiàng)目。供應(yīng)商B：經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)其注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍為五金銷售，欲競(jìng)標(biāo)大型工程建設(shè)類項(xiàng)目。供應(yīng)商C：注冊(cè)成立已經(jīng)20多年，注冊(cè)資金2億人民幣，員工500多人，經(jīng)營(yíng)范圍與合作的業(yè)務(wù)一致。(正確答案)供應(yīng)商D：多次被曝出有負(fù)面信息。24.中興通訊員工A在簽約洽談時(shí)備選了4家客戶，根據(jù)公司出口管制的要求，A可以與哪一家客戶進(jìn)行簽約？[單選題]*A客戶甲的信譽(yù)良好且較多項(xiàng)目在敘利亞開展?？蛻粢业男枨罅孔畲?，其母公司是SDN，母公司在乙持股52%。客戶丙的產(chǎn)品大多數(shù)內(nèi)含加密技術(shù)。(正確答案)客戶丁的產(chǎn)品具有竊聽功能。25.下面技術(shù)不屬于EAR定義下“技術(shù)〞類別的有？[單選題]*基礎(chǔ)研究(正確答案)開發(fā)技術(shù)生產(chǎn)技術(shù)使用技術(shù)26.中興通訊實(shí)施出口管制合規(guī)項(xiàng)目的原因不包括？[單選題]*滿足替代和解協(xié)議（SSA）要求有效遵守可適用的出口管制法律法規(guī)要求使公司產(chǎn)品出口到盡可能多的國(guó)家(正確答案)積極承擔(dān)跨國(guó)公司的社會(huì)責(zé)任27.根據(jù)公司《商業(yè)伙伴合規(guī)管理規(guī)范》，下列屬于商業(yè)伙伴管控范圍的是？*供應(yīng)商(正確答案)咨詢公司(正確答案)聯(lián)合投標(biāo)方(正確答案)經(jīng)銷商(正確答案)28.中興通訊出口管制合規(guī)規(guī)則體系包括哪些？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)-總冊(cè)》(正確答案)中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)一-各業(yè)務(wù)分冊(cè)(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)29.以下哪個(gè)主體是EAR定義中的軍事最終用戶？*國(guó)家能源局中國(guó)人民解放軍國(guó)防大學(xué)(正確答案)上海市消防局中國(guó)人民解放軍(正確答案)30.以下哪個(gè)主體是EAR定義中的政府最終用戶？*深圳市水務(wù)局(正確答案)深圳市水務(wù)（集團(tuán)）有限公司中國(guó)廣播電視總局(正確答案)深圳廣播電影電視集團(tuán)31.開展涉及物項(xiàng)轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)活動(dòng)前，對(duì)以下哪個(gè)國(guó)家的合作伙伴，業(yè)務(wù)單位須明確交易過程中已知涉及合作伙伴的類別？多選*中國(guó)(正確答案)緬甸(正確答案)俄羅斯(正確答案)印度32.如下場(chǎng)景中，哪些物項(xiàng)受EAR管轄？*美國(guó)原產(chǎn)的芯片(正確答案)中國(guó)制造的ZTE手機(jī)，從中國(guó)發(fā)往巴西，過境美國(guó)(正確答案)中國(guó)制造的產(chǎn)品，DM10占比26%，DM25占比11%，從中國(guó)發(fā)往泰國(guó)ZTE中方員工用offfice軟件寫的工作總結(jié)，坐標(biāo)深圳33.以下哪些描述屬于供應(yīng)商認(rèn)證時(shí)的出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？*供應(yīng)商股東中有前中興的銷售員工供應(yīng)商是“受限制主體”(正確答案)供應(yīng)商位于、或其總部位于、或注冊(cè)于或經(jīng)營(yíng)地位于“受制裁國(guó)家/地區(qū)”(正確答案)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)范圍包含可能為我司提供的產(chǎn)品或服務(wù)。34.中興通訊在《替代和解協(xié)議》（“SSA”）中做出的承諾有？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)-總冊(cè)》(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)-各業(yè)務(wù)分冊(cè)》(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)35.公司與外部合作伙伴簽署合同時(shí)涉及的合規(guī)語(yǔ)言都包括哪些種類？*標(biāo)準(zhǔn)出口管制合規(guī)語(yǔ)言(正確答案)出口管制保證函(正確答案)出口管制合規(guī)告知函(正確答案)合規(guī)承諾書(正確答案)36.美國(guó)出口管制管轄下列哪些情形？*管制無(wú)形商品的出口(正確答案)管制有形商品的出口(正確答案)對(duì)兩用物項(xiàng)進(jìn)行管制(正確答案)向非本國(guó)國(guó)民披露受控信息也屬于出口管制范圍(正確答案)37.在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件代碼（如12代碼）ECCN分類時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)該代碼顯示為藍(lán)色，且該代碼查詢結(jié)果"NFCPP無(wú)功能采購(gòu)件集合”為YES，說明？*此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無(wú)功能采購(gòu)件集合(正確答案)此代碼無(wú)法進(jìn)行ECCN分類ECCN(正確答案)此代碼需要由供應(yīng)商進(jìn)行ECCN分類如果該代碼涉及出口、再出口或者轉(zhuǎn)移，需要分析下層采購(gòu)件代碼的出口授權(quán)情況(正確答案)38.違反出口管制可能受到的處罰包括？*A.

處罰該國(guó)的主管進(jìn)口審查的機(jī)關(guān)B.

處罰公司(正確答案)處罰公司中參與出口活動(dòng)的高管(正確答案)處罰公司中參與出口活動(dòng)的普通員工(正確答案)39.哪些因素來(lái)判斷受EAR管轄的物項(xiàng)的發(fā)貨需要許可證/許可例外？*目的國(guó)/地區(qū)(正確答案)管控原因(正確答案)最終用途性能40.技術(shù)與實(shí)物在出口管制方面有那些需要關(guān)注的差異？*出口再出口視同出口(正確答案)視同再出口(正確答案)答案解析：答案解析：只有技術(shù)和源代碼有視同出口和視同再出口的概念，實(shí)物沒有。41.針對(duì)中國(guó)大陸組織進(jìn)行掃描掃描場(chǎng)景，例如中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴.哈爾濱理工大學(xué)的掃描，以下輸入描述正確的是（）*中文全稱.哈爾濱理工大學(xué)(正確答案)中文簡(jiǎn)稱.哈工大英文全稱.HarbinUniversityofScienceandTechnology(正確答案)英文簡(jiǎn)稱.HarbinUniversity答案解析：答案解析：：中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴掃描規(guī)則：“中文全稱”&“英文全稱”（如有）+中國(guó)（注：中國(guó)大陸業(yè)務(wù)伙伴需分別輸入中文正式全稱和英文正式全稱掃描，無(wú)英文名稱只掃中文即可。）42.針對(duì)中國(guó)大陸個(gè)人主體掃描場(chǎng)景.中國(guó)大陸人員三個(gè)字或以上的姓名需要掃描的字段，例如丁小明的掃描，在名稱欄中輸入完整的“中文全稱”后，LCM會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)換成拼音，以下拼音轉(zhuǎn)換正確的是.（）*DingXiaoMing(正確答案)DingXiaoMing(正確答案)DingxiaomingDingxiaoming答案解析：答案解析：：三個(gè)字或以上的姓名：在名稱欄中輸入“中文全稱”，LCM會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)換成兩種拼音的方式進(jìn)行掃描，包括：拼音1：“拼音姓+空格+拼音名”（名中不帶空格），拼音2：“拼音姓+空格+拼音名”（每個(gè)拼音名用空格隔開）。系統(tǒng)支持將拼音1和拼音2的兩種方式同時(shí)提交掃描，掃描結(jié)果會(huì)合并展示在掃描結(jié)果文件中。43.合作伙伴的國(guó)家涉及俄羅斯和烏克蘭（包括個(gè)人和組織）掃描要求，需要在LCM主體掃描中完整的輸入哪些字段信息？（）*名稱(正確答案)國(guó)家(正確答案)城市(正確答案)地址(正確答案)郵編(正確答案)答案解析：答案解析：：合作伙伴的國(guó)家涉及俄羅斯和烏克蘭（包括個(gè)人和組織）掃描要求：需要輸入完整的名稱、國(guó)家、城市、地址以及郵編信息44.以下屬于受限制的最終用途的是？*非法監(jiān)聽監(jiān)控(正確答案)任何軍事用途(正確答案)化學(xué)或生物武器(正確答案)特定半導(dǎo)體制造(正確答案)45.中興通訊出口管制合規(guī)規(guī)則體系包括哪些？*合規(guī)政策(正確答案)《中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)-總冊(cè)》(正確答案)中興通訊全球出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)手冊(cè)——各業(yè)務(wù)分冊(cè)(正確答案)出口管制合規(guī)相關(guān)指導(dǎo)性文件(正確答案)46.關(guān)于管理層承諾，下列說法正確的是？*管理層的承諾對(duì)ECP的成功實(shí)施至關(guān)重要，管理層的支持能夠確保出口合規(guī)項(xiàng)目的有效落地和實(shí)施。(正確答案)高級(jí)管理人員需要支持建立出口合規(guī)體系，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)公司層面的出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題。(正確答案)中層管理人員是業(yè)務(wù)單位合規(guī)第一責(zé)任人，應(yīng)及時(shí)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)流程層面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題。(正確答案)公司定期發(fā)布由董事長(zhǎng)和總裁共同簽署的關(guān)于出口管制的合規(guī)政策是管理層承諾要素的具體體現(xiàn)。(正確答案)47.ECCN分類的對(duì)象包括（）*軟件(正確答案)實(shí)物(正確答案)服務(wù)技術(shù)(正確答案)答案解析：答案解析：ECCN分類的對(duì)象是物項(xiàng)，EAR定義的物項(xiàng)包括實(shí)物、軟件和技術(shù)。服務(wù)本身并不是物項(xiàng)。48.在ECCN系統(tǒng)查詢某采購(gòu)件代碼ECCN分類時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)該代碼查詢結(jié)果下有“中興通訊公益基金會(huì)”法人行和“總部股份公司”法人行，下列說法正確的是（）*根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景選擇查看對(duì)應(yīng)“法人”行的ECCN和“是否受EAR管轄”。(正確答案)該采購(gòu)件代碼可能涉及發(fā)運(yùn)目的地是美國(guó)/經(jīng)美國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)的業(yè)務(wù)而需要ECCN自分類，因此，在ECCN網(wǎng)站使用”中興通訊公益金會(huì)“進(jìn)行ECCN上網(wǎng)發(fā)布。(正確答案)該采購(gòu)件如果不涉及發(fā)運(yùn)目的地是美國(guó)/經(jīng)美國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)的業(yè)務(wù)，且不在GCCL清單上，關(guān)注“總部股份公司”法人行的ECCN信息即可。(正確答案)答案解析：答案解析：一般情況下查看法人“總部股份公司”行即可；如果該“采購(gòu)件”為從美國(guó)出口場(chǎng)景，查看法人“中興通訊公益基金會(huì)”行，“是否受EAR管轄”一定為“YES”。發(fā)貨、途經(jīng)美國(guó)或者從美國(guó)退運(yùn)，都可能涉及從美國(guó)出口。49.在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件代碼（如12代碼）ECCN分類時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)“NFCPP無(wú)功能采購(gòu)件集合”字段為“YES”，且該代碼查詢結(jié)果“Remarks說明”字段為“這是一個(gè)來(lái)源于第三方的物項(xiàng)..”，說明（）*此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無(wú)功能采購(gòu)件集合。(正確答案)此代碼無(wú)法進(jìn)行ECCN分類。(正確答案)此代碼需要由供應(yīng)商進(jìn)行ECCN分類。如果該代碼涉及出口、再出口或者轉(zhuǎn)移，需要分析下層采購(gòu)件代碼的出口授權(quán)情況(正確答案)答案解析：答案解析：“NFCPP無(wú)功能采購(gòu)件集合”字段為“YES”，說明此代碼為轉(zhuǎn)售件或者無(wú)功能采購(gòu)件集合，此時(shí)不能對(duì)產(chǎn)品代碼層級(jí)進(jìn)行ECCN分類；在產(chǎn)品發(fā)貨時(shí)，應(yīng)識(shí)別下層采購(gòu)件代碼是否都已完成ECCN上網(wǎng)發(fā)布，以及是否有適用的出口授權(quán)。50.以下哪種可能屬于中興通訊獲得的受EAR管轄技術(shù)？*美國(guó)EDA廠商Synopsys提供的IPcore(正確答案)美國(guó)供應(yīng)商提供的可以在網(wǎng)上公開下載的器件規(guī)格書美國(guó)供應(yīng)商提供的原型機(jī)設(shè)計(jì)文檔，這些設(shè)計(jì)文檔在獲得BIS的許可證后傳遞給中興通訊(正確答案)中興通訊的美籍員工輸出的系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案(正確答案)答案解析：答案解析：可以公開下載的美國(guó)來(lái)源技術(shù)文檔不受EAR管轄。51.以下那個(gè)選項(xiàng)盡管來(lái)源于美國(guó)，但可能屬于不受EAR管轄的技術(shù)？*美國(guó)期刊上發(fā)表的論文(正確答案)美國(guó)大學(xué)的課程(正確答案)中興通訊購(gòu)買的美國(guó)公司的專利(正確答案)美國(guó)人在標(biāo)準(zhǔn)全會(huì)上與我們公司研發(fā)人員進(jìn)行的技術(shù)討論(正確答案)答案解析：答案解析：以上各項(xiàng)均因?yàn)楣_可獲得而不受EAR管轄。52.通常實(shí)體清單主體被禁止作為交易方（Partytothetransaction）獲取受EAR管轄的物項(xiàng)，這里交易方可能包括？*買方(正確答案)中間收貨人(正確答案)最終收貨人(正確答案)最終用戶(正確答案)答案解析：答案解析：通常實(shí)體清單主體被禁止作為交易方（包括：買方、中間收貨人、最終收貨人及最終用戶）獲取受EAR管轄的物項(xiàng)。53.以下關(guān)于特別指定國(guó)民及被封鎖人員（SDN）清單的說法正確的是？*除非OFAC授權(quán)，否則任何美國(guó)人不得與SDN清單主體進(jìn)行任何交易。(正確答案)SDN清單主體在美國(guó)境內(nèi)或被美國(guó)人所有或控制的任何資產(chǎn)，都將被自動(dòng)凍結(jié)。(正確答案)SDN清單主體持股50%及以上的實(shí)體會(huì)自動(dòng)被視為被凍結(jié)人員(正確答案)非美國(guó)人與SDN交易可能受到二級(jí)制裁。(正確答案)答案解析：答案解析：1.主體被指定為SDN后，除非OFAC授權(quán)，否則任何美國(guó)人不得與SDN清單主體進(jìn)行任何交易；SDN清單主體在美國(guó)境內(nèi)或被美國(guó)人所有或控制的任何資產(chǎn)，都將被自動(dòng)凍結(jié)；2.根據(jù)SDN50%規(guī)則，被一個(gè)或多個(gè)SDN直接或間接持股50%及以上的實(shí)體將自動(dòng)被視為被凍結(jié)人員；3.美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁還可能限制非美國(guó)人與某些SDN進(jìn)行重大交易，即使該交易不存在任何“美國(guó)聯(lián)結(jié)點(diǎn)”。也即，非美國(guó)人與某些SDN交易，可能會(huì)受到二級(jí)制裁，包括被指定為SDN或受到其他菜單式制裁。54.以下關(guān)于軍事最終用戶（MEU）清單的說法正確的是？*MEU清單限制清單主體未經(jīng)合適出口授權(quán)獲取特定受EAR管轄的物項(xiàng)。(正確答案)MEU規(guī)則適用于當(dāng)MEU清單主體是交易的買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶時(shí)。(正確答案)MEU清單是非窮盡列舉的，企業(yè)仍需盡調(diào)識(shí)別交易方是否為軍事最終用戶。(正確答案)目前受到MEU規(guī)則限制的國(guó)家包括緬甸、柬埔寨、中國(guó)、委內(nèi)瑞拉、俄羅斯和白俄羅斯。(正確答案)答案解析：答案解析：1.MEU清單限制清單主體未經(jīng)合適出口授權(quán)獲取特定受EAR管轄的物項(xiàng)；2.MEU規(guī)則適用于當(dāng)MEU清單主體是交易的買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶時(shí)；3.MEU清單是非窮盡列舉的，企業(yè)仍需盡調(diào)識(shí)別交易方是否為軍事最終用戶；4.目前受到MEU規(guī)則限制的國(guó)家包括緬甸、柬埔寨、中國(guó)、委內(nèi)瑞拉、俄羅斯和白俄羅斯。55.中興通訊必須維護(hù)及保存與出口交易（包括境內(nèi)“技術(shù)”轉(zhuǎn)讓）相關(guān)的記錄文件，合規(guī)手冊(cè)總冊(cè)4.4章節(jié)《中興須保存的記錄（最小范圍）》表格中列舉了必須保存的27種記錄名稱及保存年限。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)56.公司鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)潛在違規(guī)行為，設(shè)置第三方平臺(tái)，發(fā)布《合規(guī)舉報(bào)管理辦法》，保護(hù)舉報(bào)人隱私及權(quán)益。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)57.對(duì)于ECCN系統(tǒng)，所有具備ZTE員工ID的用戶，默認(rèn)具有“ECCN分類結(jié)果查詢”及“參考文檔”查看的權(quán)限，參考文檔提供了ECCN系統(tǒng)使用手冊(cè)，供公司員工下載查閱。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)58.在ECCN系統(tǒng)查詢某物料代碼，“Enabled是否可用”查詢結(jié)果為“YES”，表示此代碼已完成上網(wǎng)發(fā)布；否則則表示該代碼尚未完成ECCN發(fā)布，需要聯(lián)系ECCN分類專家或其他接口人處理。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：答案解析：ECCN系統(tǒng)“Enabled是否可用”字段標(biāo)示該物料代碼/版本是否已經(jīng)完成ECCN發(fā)布，如果為“Yes”表明已完成ECCN發(fā)布，ECCN查詢結(jié)果有效；否則未完成ECCN發(fā)布，結(jié)果不可用。59.某工程師需要將某研發(fā)物料發(fā)給國(guó)內(nèi)第三方實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試，外發(fā)前在ECCN系統(tǒng)查詢某自制件物料代碼，發(fā)現(xiàn)該物料已完成ECCN分類，且為5A002.a.2，該工程師沒有確認(rèn)“是否受EAR管轄（25%）”字段，直接認(rèn)為該物料受EAR管轄。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：答案解析：自制件代碼有ECCN分類并不表示該代碼受EAR管轄，判斷是否受EAR管轄?wèi)?yīng)查看“SubjecttoEAR（25%）是否受EAR管轄（25%）”字段。如果查詢結(jié)果為NO，表示該產(chǎn)品不受EAR管轄（非受制裁國(guó)家/地區(qū)，非美國(guó)）60.EAR99和N/A不是ECCN編碼。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：答案解析：EAR99不是ECCN編碼，如果一件產(chǎn)品受EAR管轄但是不在CCL上特別列舉，則將其歸類為EAR99。N/A不是ECCN編碼，代表“不受EAR管轄”。61.針對(duì)“個(gè)人掃描”場(chǎng)景的結(jié)果判定.掃描者在LCM主體掃描查詢后，如果掃描結(jié)果顯示欄中出現(xiàn)的受限制主體名稱與被掃描個(gè)人名稱不同（名稱字段不相同，與順序和大小寫無(wú)關(guān)），掃描者可自行判定為誤匹配，保存掃描記錄，可繼續(xù)業(yè)務(wù)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：