項(xiàng)目運(yùn)作流程的深入研究模板

項(xiàng)目運(yùn)作通常步驟一、概念階段

1通常機(jī)會(huì)研究

1.1通常機(jī)會(huì)研究概念

通常機(jī)會(huì)研究室研究項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇最初階段是項(xiàng)目投資者或經(jīng)營者經(jīng)過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯(cuò)綜紛繁事務(wù)中判別發(fā)展機(jī)會(huì),最終形成確切項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域過程(或稱項(xiàng)目意向).

根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦綱要,通常機(jī)會(huì)研究通常需要做地域研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)研究.

1.2通常機(jī)會(huì)研究關(guān)鍵內(nèi)容

通常機(jī)會(huì)研究是一個(gè)全方位搜索過,需要大量信息數(shù)據(jù)搜集整理和分析.具體為:,

1)地域研究：即經(jīng)過分析說出地理位置,自然特征,人口,地域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況,地域進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等情況,選擇投資或發(fā)展方向.

2)部門研究：即經(jīng)過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))地位作用,增加情況能否做出擴(kuò)展等進(jìn)行項(xiàng)目標(biāo)方向性選擇.

3)資源研究：即經(jīng)過分析資源分布情況,資源儲(chǔ)量,可利用成度,以利用情況,利用限制條件等信息,尋求項(xiàng)目機(jī)會(huì).

1.3通常機(jī)會(huì)研究依據(jù)

通常機(jī)會(huì)研究所作地域,部門,資源三個(gè)方面研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)支持:

---地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)估計(jì)

---地域社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況及估計(jì)

---地域資源情況及數(shù)量顯示

---相關(guān)法律法規(guī)

---部門發(fā)展情況及增加率

---進(jìn)出口結(jié)構(gòu)及趨勢(shì)分析等等

(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊(cè)>>,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285)

1.4通常機(jī)會(huì)研究利用方法

1)要素分析法：建通常機(jī)會(huì)研究所設(shè)計(jì)道德個(gè)方面列出,并區(qū)分類別,對(duì)各要素關(guān)鍵程度給出權(quán)重,并經(jīng)過屏風(fēng)方法找出關(guān)鍵要素,并確定項(xiàng)目方向.

2)連成評(píng)分法：針對(duì)影響機(jī)會(huì)要素評(píng)分后,將評(píng)分結(jié)果以連乘形式計(jì)算出最終結(jié)果,便于決議和選擇.

1.5通常機(jī)會(huì)研究提供結(jié)果

通常機(jī)會(huì)選擇最終將為決議者提出可供選擇項(xiàng)目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其結(jié)果形式通常為機(jī)會(huì)研究匯報(bào).

2特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究

2.1特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究概念

特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究是在通常機(jī)會(huì)研究已經(jīng)確定了項(xiàng)目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作深入調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬?xiàng)目提案或項(xiàng)目提議。和通常機(jī)會(huì)研究相比較，特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇更深入、更具體。

2.2特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究關(guān)鍵內(nèi)容

1)市場(chǎng)研究

對(duì)已選定項(xiàng)目領(lǐng)域或投資方向中若干項(xiàng)目意向進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和市場(chǎng)估計(jì)。通常不僅要做市場(chǎng)需求估計(jì)，還需做市場(chǎng)供給估計(jì)；同時(shí)還要概略了解項(xiàng)目意向相關(guān)需求。比如，若確定新型建筑材料市場(chǎng)需求，就需要分析建筑業(yè)發(fā)展概況。在特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究階段市場(chǎng)研究不一樣于可行性研究階段市場(chǎng)調(diào)查和估計(jì)，這個(gè)階段不需要具體研究市場(chǎng)和項(xiàng)目規(guī)模關(guān)系，而是從宏觀角度把握市場(chǎng)總體走勢(shì)及動(dòng)態(tài)。

2)項(xiàng)目意向外部環(huán)境分析

需要研究除市場(chǎng)之外其它和項(xiàng)目意向相關(guān)環(huán)境，如具體政策激勵(lì)和限制（包含稅收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口情況及相關(guān)政策等。

3)項(xiàng)目承接者優(yōu)劣勢(shì)分析

即分析承接者經(jīng)營選定項(xiàng)目意向有哪些優(yōu)勢(shì)，有哪些劣勢(shì)，劣勢(shì)能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)；也能夠經(jīng)過尋求投資或發(fā)展"機(jī)會(huì)"和"問題"方法，再分析將"問題"轉(zhuǎn)化為"機(jī)會(huì)"路徑進(jìn)行優(yōu)劣勢(shì)評(píng)價(jià)。

2.3特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究方法工具

關(guān)鍵采取要素分層法[9.1]。

2.4特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究結(jié)果

最終為決議者提供具體項(xiàng)目提議或投資提案；同時(shí)提出粗略比較優(yōu)選和論證依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機(jī)會(huì)研究匯報(bào)。

3方案策劃

3.1方案策劃概念

方案策劃是依據(jù)項(xiàng)目標(biāo)功效要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體計(jì)劃和設(shè)計(jì)。經(jīng)篩選，行成總體計(jì)劃方案。總體計(jì)劃方案首先為可行性提供答題，同時(shí)也是項(xiàng)目后期設(shè)計(jì)實(shí)施綱領(lǐng)。

3.2方案策劃步驟

方案策劃相對(duì)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)很粗略，但其策劃得好壞，直接影響項(xiàng)目標(biāo)未來實(shí)施效果。所以，必需充足發(fā)揮策劃和項(xiàng)目管理者發(fā)明力，經(jīng)過科學(xué)程序確保策劃高質(zhì)量，高水平項(xiàng)目方案。為了達(dá)成此目標(biāo)，項(xiàng)目方案策劃可按以下多個(gè)步驟進(jìn)行：

1)項(xiàng)目功效和目標(biāo)分析

在構(gòu)思方案之前，必需認(rèn)真分析項(xiàng)目功效要求；項(xiàng)目擬達(dá)成目標(biāo)，其中包含總體目標(biāo)分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項(xiàng)目方案必需達(dá)成技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

2)總體體方案設(shè)想

在明確了項(xiàng)目目標(biāo)和功效前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，經(jīng)過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。

3)總體方案計(jì)劃

總體方案計(jì)劃是把創(chuàng)新引發(fā)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變?yōu)榭傮w方案，并對(duì)總體方案進(jìn)行計(jì)劃。比如，某一商業(yè)投資項(xiàng)目，需計(jì)劃出建設(shè)面積，項(xiàng)目總體布局，建設(shè)物外形，土地利用等等。

4)方案各部分功效設(shè)計(jì)

對(duì)方案各部分功效做出設(shè)定。比如，方案各部分人采取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)成指標(biāo)，擬購量設(shè)備及擬建設(shè)設(shè)施等。

5)對(duì)總體方案進(jìn)行粗略選擇

在方案總體計(jì)劃和功效設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，作粗略技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)調(diào)走研究，利用多方案比選方法選優(yōu)。

6)確定供可行性研究項(xiàng)目方案

經(jīng)過方案比選，確定1-2個(gè)方案進(jìn)行深入研究和論證.

3.3方案策劃利用方法工具

1)進(jìn)行方案策劃,可利用價(jià)值工程中發(fā)明性思維和功效分析方法.

2)進(jìn)行方案比選時(shí)可利用方案比較法[9.2]。

3.4方案策劃結(jié)果

方案策劃完成后，可提供出１－２個(gè)用和進(jìn)行可行性研究總體方案，同時(shí)也為后讀初步設(shè)計(jì)、具體設(shè)計(jì)提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4初步可行性研究

4.1初步可行性研究定義及目標(biāo)

初步可行性研究是介于機(jī)會(huì)研究和具體可行性研究一個(gè)中間階段。是在項(xiàng)目方案確定以后，對(duì)項(xiàng)目標(biāo)初步估量。具體可行性研究需要對(duì)一個(gè)項(xiàng)目標(biāo)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會(huì)影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是一項(xiàng)費(fèi)時(shí)、費(fèi)力且費(fèi)資金工作，尤其是大型或比較復(fù)雜項(xiàng)目更是如此。初步可行性研究能夠?qū)⒕唧w可行性研究?jī)?nèi)容簡(jiǎn)化，作粗略論證估量，其目標(biāo)為：①分析項(xiàng)目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項(xiàng)目中是否有些關(guān)鍵性技術(shù)或項(xiàng)目總是需要處理；③必需要做哪些職能研究或輔助研究（如試驗(yàn)室試驗(yàn)、中間試驗(yàn)，重大事件處理、深入市場(chǎng)研究等）。

4.2初步可行性研究要處理問題

經(jīng)過初步可行性研究，要回復(fù)下列多個(gè)問題：

-項(xiàng)目建設(shè)有沒有必需性？

-項(xiàng)目需要多長時(shí)間完成？

-需要多少人力物力資源？

-需要多少資金且能否籌集到足夠資金？

-項(xiàng)目財(cái)務(wù)上是否有利可圖？

-項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上是否合理？

4.3初步可行性研究關(guān)鍵內(nèi)容

初步可行性研究結(jié)構(gòu)及研究關(guān)鍵內(nèi)容基礎(chǔ)和具體可行性研究相同。所不一樣是占有資料細(xì)節(jié)有較大差異。

初步可行性研究關(guān)鍵內(nèi)容大致為：

1)市場(chǎng)和生產(chǎn)能力：進(jìn)行市場(chǎng)需求分析估計(jì)，渠道和推銷分析，初步銷售量和銷售價(jià)格估計(jì)；依據(jù)市場(chǎng)銷售量作出初步生產(chǎn)計(jì)劃。

2)物料投入分析包含從建設(shè)到經(jīng)營從略物料投入分析。

3)座落地點(diǎn)及廠址選擇包含座落地點(diǎn)選擇和廠址選擇部分。

4)項(xiàng)目設(shè)計(jì)包含項(xiàng)目總體計(jì)劃，工藝設(shè)備計(jì)劃、土建工程計(jì)劃等。

5)項(xiàng)目進(jìn)度安排。

6)項(xiàng)目投資和成本估算包含投資估算、成本估算、籌集資金渠道及初步籌集方案。

4.4初步可行性研究結(jié)果及作用

經(jīng)過初步可行性研究，能夠形成初步可生性研究匯報(bào)，該匯報(bào)即使比具體可行性研究匯報(bào)粗略，不過對(duì)項(xiàng)目已經(jīng)有了全方面描述，分析和論證，所以初步可行性研究能夠作為正式文件供決議參考；也能夠依據(jù)項(xiàng)目標(biāo)初步可行性研究匯報(bào)形成項(xiàng)目提議書，經(jīng)過審查項(xiàng)目提議書決定項(xiàng)目標(biāo)取舍，即通常所稱?quot;立項(xiàng)"決議。

參考規(guī)范："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊(cè)》

參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊(cè)》中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1992年6月

5具體可行性研究

5.1具體可行性研究概念

機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、具體可行性研究、評(píng)定和決議是項(xiàng)目概念階段（投資前時(shí)期）四個(gè)階段。在實(shí)際工作中，前三個(gè)階段依項(xiàng)目標(biāo)規(guī)模和繁簡(jiǎn)程度可把前兩個(gè)階段省略或合二為一，但具體可行性研究是不可缺乏。改擴(kuò)建項(xiàng)目只做初步和具體研究，小項(xiàng)目通常只進(jìn)行具體可行性研究。

具體可行性研究是在項(xiàng)目決議前對(duì)項(xiàng)目相關(guān)工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行詳盡、系統(tǒng)、全方面調(diào)查、研究、分析，對(duì)多種可能建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行具體比較論證，并對(duì)項(xiàng)目建成后經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)一個(gè)科學(xué)分析過程和方法。是項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)定和決議依據(jù)。

5.2具體可行性研究依據(jù)

對(duì)一個(gè)擬建項(xiàng)目進(jìn)行具體可行性研究，必需在國家相關(guān)計(jì)劃、政策、法規(guī)指導(dǎo)下完成，同時(shí)，還要有對(duì)應(yīng)多種技術(shù)資料。具體可行性研究工作關(guān)鍵依據(jù)有：

1)國家相關(guān)發(fā)展計(jì)劃、計(jì)劃文件。包含對(duì)該行業(yè)激勵(lì)、特許、限制、嚴(yán)禁等相關(guān)要求。

2)項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)要求請(qǐng)示批復(fù)。

3)項(xiàng)目提議書及其審批文件。

4)項(xiàng)目承接單位委托進(jìn)行具體可行性研究協(xié)議或協(xié)議。

5)企業(yè)初步選擇匯報(bào)。

6)擬建地域環(huán)境現(xiàn)實(shí)狀況資料。

7)試驗(yàn)試制匯報(bào)，在進(jìn)行可行性研究前，對(duì)一些需要經(jīng)過試驗(yàn)問題，應(yīng)由項(xiàng)目承接單位委托相關(guān)單位進(jìn)行試驗(yàn)或測(cè)試，并將其結(jié)果作為可行性研究依據(jù)。

8)項(xiàng)目承接單位和相關(guān)方面取得協(xié)議，如投資、原料供給、建設(shè)用地、運(yùn)輸?shù)确矫娉醪絽f(xié)議。

9)國家和地域相關(guān)工業(yè)建設(shè)法令、法規(guī)。如"三廢"排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動(dòng)保護(hù)條例等。

10)國家相關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、要求。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等要求。

11)國家相關(guān)建設(shè)方面標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料。

12)市場(chǎng)調(diào)查匯報(bào)。

13)關(guān)鍵工藝和裝置技術(shù)資料。自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面相關(guān)資料。等等。

14)項(xiàng)目所在地。

5.3具體可行性研究?jī)?nèi)容

根據(jù)國家計(jì)委頒發(fā)《相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究試行管理措施》要求，工業(yè)項(xiàng)目標(biāo)可行性研究，通常要求含有以下關(guān)鍵內(nèi)容。

1)總論

a)項(xiàng)目提出背景（改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資必需性和經(jīng)濟(jì)意義。

b)研究工作依據(jù)和范圍。

2)需求估計(jì)和擬建規(guī)模

a)中國外需求情況估計(jì)。

b)中國現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估量。

c)銷售估計(jì)、價(jià)格分析、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)入國際市場(chǎng)前景。

d)擬建項(xiàng)目標(biāo)規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。

3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況

a)經(jīng)過儲(chǔ)量委員會(huì)正式同意資源儲(chǔ)量、品位、成份和開采、利用條件評(píng)述。

b)原料、輔助材料、燃料種類、數(shù)量、起源和供給可能。

c)所需公用設(shè)施數(shù)量、供給方法和供給條件。

4)建廠條件和廠址方案

a)建廠地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)狀況。

b)交通、運(yùn)輸及水、電、氣現(xiàn)實(shí)狀況和發(fā)展趨勢(shì)。

c)廠址比較和選擇意見。

5)設(shè)計(jì)方案

a)項(xiàng)目標(biāo)組成范圍（指包含關(guān)鍵單項(xiàng)工程）、技術(shù)起源和生產(chǎn)方法，關(guān)鍵技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備起源國別，設(shè)備中國外或和外商合作制造設(shè)想。改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明對(duì)原有固定資產(chǎn)利用情況。

b)全廠部署方案初步選擇和土建工程量估算。

c)公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運(yùn)輸方法比較和初步選擇。

6)環(huán)境保護(hù)

7)調(diào)查環(huán)境現(xiàn)實(shí)狀況，估計(jì)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響，提出環(huán)境保護(hù)和"三廢"治理初步方案。

8)企業(yè)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)估算

9)實(shí)施進(jìn)度提議

10)投資估算和資金籌措

a)主體工程和協(xié)作配套工程所需投資。

b)生產(chǎn)流動(dòng)資金估算

c)資金起源、籌措方法及貸款償付方法。

11)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)

5.4具體可行性研究步驟

項(xiàng)目標(biāo)具體可行性研究，通常由項(xiàng)目業(yè)主依據(jù)工程需要，委托有資格設(shè)計(jì)院或咨詢企業(yè)進(jìn)行，編制具體可行性研究匯報(bào)。

1)委托和簽定協(xié)議

項(xiàng)目標(biāo)可行性研究，能夠由項(xiàng)目主管部門直接給工程設(shè)計(jì)單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也能夠由項(xiàng)目業(yè)主自行委托有資格工程設(shè)計(jì)單位負(fù)擔(dān)。

項(xiàng)目業(yè)主和受委托單位簽署協(xié)議中通常應(yīng)包含：進(jìn)行該項(xiàng)目可行性研究工作依據(jù)，研究范圍和內(nèi)容，研究工作進(jìn)度和質(zhì)量，研究費(fèi)用支付方法，協(xié)議雙方責(zé)任，協(xié)作方法和相關(guān)違約處理方法等關(guān)鍵內(nèi)容。

2)組織人員和制訂計(jì)劃

受委托單位接收委托后，應(yīng)依據(jù)工作內(nèi)容組織項(xiàng)目小組，并確定項(xiàng)目責(zé)任人和各專業(yè)責(zé)任人。

項(xiàng)目組依據(jù)任務(wù)要求，研究和制訂工作計(jì)劃和安排實(shí)施進(jìn)度。在安排實(shí)施進(jìn)度時(shí)，要充足考慮各專業(yè)工作特點(diǎn)和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)和經(jīng)濟(jì)專業(yè)關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充足時(shí)間，依據(jù)研究工作進(jìn)度和內(nèi)容要求；假如需要向外分包時(shí)，應(yīng)落實(shí)外包單位，辦理分包手續(xù)。

3)調(diào)查研究和搜集資料

項(xiàng)目組在了解清楚委托單位對(duì)項(xiàng)目建設(shè)意圖和要求基礎(chǔ)上，查閱項(xiàng)目建設(shè)地域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然環(huán)境等情況資料。確定調(diào)查研究提要和計(jì)劃，由項(xiàng)目責(zé)任人組織相關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，搜集和整理所得設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。

調(diào)查內(nèi)容包含：市場(chǎng)和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財(cái)務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項(xiàng)目標(biāo)特征和要求，分別確定調(diào)查細(xì)目、對(duì)象和計(jì)劃。

4)方案設(shè)計(jì)和優(yōu)選

接收委托工程設(shè)計(jì)單位，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目提議書，結(jié)合市場(chǎng)和資源環(huán)境調(diào)查，在搜集整理了一定設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇建設(shè)方案和技術(shù)方案，進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，從中選擇或推薦最好建設(shè)方案。

技術(shù)方案通常應(yīng)包含：生產(chǎn)方法、工藝步驟、關(guān)鍵設(shè)備選型、關(guān)鍵消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、工廠組成、定員。

項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)方案通常應(yīng)包含：①市場(chǎng)分析、產(chǎn)品供銷估計(jì)、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案選擇，產(chǎn)品價(jià)格估計(jì)。②核實(shí)原材料和燃料需用量、規(guī)格；評(píng)述資源供給情況和供給條件；估計(jì)原材料、燃料進(jìn)廠價(jià)格；③估算工廠整年總運(yùn)輸量，選擇運(yùn)輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項(xiàng)目標(biāo)籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款起源、利息、償還條件；⑤項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)工期安排，等等。

在方案設(shè)計(jì)和優(yōu)選中，對(duì)重大問題或有爭(zhēng)論問題，要會(huì)同委托單位共同討論確定。

5)經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法要求，對(duì)推薦建設(shè)方案進(jìn)行具體財(cái)務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析，計(jì)算對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目標(biāo)財(cái)務(wù)生存能力和從國家角度看經(jīng)濟(jì)合理性。在經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)中，還需進(jìn)行不確定性分析。

當(dāng)項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論不能達(dá)成相關(guān)要求時(shí)，可對(duì)建設(shè)方案進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計(jì)，或?qū)Χ鄠€(gè)可行性建設(shè)方案同時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合考慮較優(yōu)者。

6)編寫具體可行性研究匯報(bào)

在對(duì)建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評(píng)價(jià)后，項(xiàng)目責(zé)任人組織可行性研究工作組（項(xiàng)目組）組員，分別編寫詳盡可行性研究匯報(bào)，在匯報(bào)中可推薦一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目建設(shè)方案，也可提出項(xiàng)目不可行結(jié)論意見或項(xiàng)目改善提議，可行性研究匯報(bào)按國家相關(guān)內(nèi)容編寫。6項(xiàng)目評(píng)定

6.1項(xiàng)目評(píng)定及其依據(jù)

項(xiàng)目評(píng)定指在項(xiàng)目可行性研究基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或相關(guān)機(jī)構(gòu)）依據(jù)國家頒布政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)角度出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)必需性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場(chǎng)需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等進(jìn)行全方面評(píng)價(jià)、分析和論證，進(jìn)而判定其是否可行一個(gè)評(píng)定過程。項(xiàng)目評(píng)定是項(xiàng)目投資前時(shí)期進(jìn)行決議管理關(guān)鍵步驟，其目標(biāo)是審查項(xiàng)目可行性研究可靠性、真實(shí)性和客觀性，為銀行貸款決議或行政主管部門審批決議提供科學(xué)依據(jù)。

政府主管部門對(duì)一些大型建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)項(xiàng)目提議書也要進(jìn)行評(píng)定，其程序和內(nèi)容和對(duì)項(xiàng)目可行性研究評(píng)定基礎(chǔ)相同，只是關(guān)鍵對(duì)項(xiàng)目建設(shè)必需性進(jìn)行評(píng)定。

項(xiàng)目評(píng)定最終結(jié)果是項(xiàng)目評(píng)定匯報(bào)。

項(xiàng)目評(píng)定依據(jù)：

1)項(xiàng)目提議書及其同意文件；

2)項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)；

3)報(bào)送單位申請(qǐng)匯報(bào)及主管部門初審意見；

4)相關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包含外匯）及征地等方面協(xié)議文件；

5)必需其它文件和資料.

6.2項(xiàng)目評(píng)定程序

項(xiàng)目評(píng)定工作通?？砂匆韵鲁绦蜻M(jìn)行

1)成立評(píng)定小組并進(jìn)行分工

2)對(duì)可行性研究匯報(bào)和相關(guān)資料進(jìn)行審查和分析

3)編寫評(píng)定匯報(bào)提要

4)數(shù)據(jù)調(diào)查

5)分析和論證

6)編寫評(píng)定匯報(bào)

7)小組討論

8)修改匯報(bào)

9)教授論證會(huì)

10)評(píng)定匯報(bào)定稿

6.3項(xiàng)目評(píng)定內(nèi)容

1)項(xiàng)目和企業(yè)概況評(píng)定

2)項(xiàng)目建設(shè)必需性評(píng)定：評(píng)定項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)計(jì)劃和地域計(jì)劃，是否符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，是否符合市場(chǎng)需求，是否符合企業(yè)發(fā)展要求。

3)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模評(píng)定

4)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條件評(píng)定

5)建廠條件和廠址方案評(píng)定

6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評(píng)定

7)環(huán)境保護(hù)評(píng)定

8)建筑工程標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定：采取標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否優(yōu)異、合理，是否符合國家相關(guān)要求。

9)實(shí)施進(jìn)度評(píng)定：項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)工期、實(shí)施進(jìn)度、試車、投資產(chǎn)及達(dá)產(chǎn)及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇方案立即間安排是否正確合理。

10)項(xiàng)目組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃評(píng)定

11)投資估算和資金籌措：投資額估算采取數(shù)據(jù)、方法和標(biāo)準(zhǔn)是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價(jià)上漲指數(shù)等原因。資金籌措方法是否正確，資金起源是否正當(dāng)、落實(shí)，外匯能否平衡等。

12)項(xiàng)目標(biāo)財(cái)務(wù)效益評(píng)定：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)選定是否可靠，關(guān)鍵財(cái)務(wù)效益指標(biāo)計(jì)算及參數(shù)選擇是否正確；推薦方案是否是"最好方案"。

13)國民經(jīng)濟(jì)效益評(píng)定：在財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)定基礎(chǔ)上，關(guān)鍵對(duì)費(fèi)用和效益范圍及其數(shù)值調(diào)整是否正確進(jìn)行核查。

14)社會(huì)效益評(píng)定：對(duì)促進(jìn)國家或地域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替換能力、帶來經(jīng)濟(jì)利益和勞動(dòng)就業(yè)效果、提升國家、部門或地方科技水平、管理水平和文化生活水平效益和影響等進(jìn)行評(píng)定。

15)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定：盈虧平衡分析、敏感性分析、項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)原因及其敏感度和概率分析，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方法及處理方案。

6.4可行性研究評(píng)定匯報(bào)內(nèi)容綱領(lǐng)

1)項(xiàng)目概況

a)項(xiàng)目基礎(chǔ)情況

b)綜合評(píng)定結(jié)論：提出是否同意或可否貸款結(jié)論性意見。

2)具體評(píng)定意見

3)總結(jié)和提議

a)存在或遺留重大問題

b)潛在風(fēng)險(xiǎn)

c)提議二、計(jì)劃階段

1項(xiàng)目背景描述

項(xiàng)目是在一定項(xiàng)目背景下進(jìn)行，項(xiàng)目背景直接或間接地對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。

1.1項(xiàng)目背景描述內(nèi)容

項(xiàng)目背景應(yīng)包含以下多個(gè)方面內(nèi)容：

1)項(xiàng)目設(shè)想；

2)項(xiàng)目外部環(huán)境：包含政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)、心理原因影響，還有財(cái)務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等很多方面影響。

3)項(xiàng)目提議人情況，包含姓名和地址，提供資金可能性，在項(xiàng)目中所起作用等等；

4)項(xiàng)目方向：面向市場(chǎng)或面向原料；

5)市場(chǎng)方向：中國或出口；

6)支持該項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)政策和其它相關(guān)政策；

7)具體項(xiàng)目介紹。

1.2項(xiàng)目背景依據(jù)

可行性研究匯報(bào)

1.3項(xiàng)目背景研究結(jié)果

形成項(xiàng)目背景概況

參考文件

劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，《現(xiàn)代項(xiàng)目管理》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1999年8月。

2目標(biāo)確定

項(xiàng)目目標(biāo)就是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)成期望結(jié)果。

2.1項(xiàng)目目標(biāo)特點(diǎn)

1）多目標(biāo)性。一個(gè)項(xiàng)目標(biāo)目標(biāo)往往不是單一，而是由多目標(biāo)組成一個(gè)系統(tǒng)，不一樣目標(biāo)之間相互相互沖突。時(shí)間、成本、技術(shù)性能是任何項(xiàng)目全部含有三個(gè)基礎(chǔ)目標(biāo)。

2）優(yōu)先性。因?yàn)轫?xiàng)目是一個(gè)多目標(biāo)系統(tǒng)，所以，不一樣層次目標(biāo)，其關(guān)鍵性也不相同，往往被給予不一樣權(quán)重；不一樣目標(biāo)在項(xiàng)目生命周期不一樣階段，其權(quán)重也不相同。比如，技術(shù)性能、成本、時(shí)間是項(xiàng)目在其生命周期中一直追求目標(biāo)，但其權(quán)重在項(xiàng)目生命周期不一樣階段卻不相同：技術(shù)性能是項(xiàng)目初始階段關(guān)鍵考慮目標(biāo)，成本是項(xiàng)目實(shí)施階段關(guān)鍵考慮目標(biāo)，而時(shí)間往往在項(xiàng)目結(jié)束階段顯示出迫切性；不一樣類型項(xiàng)目，對(duì)技術(shù)性能、成本、時(shí)間這三個(gè)基礎(chǔ)目標(biāo)追求努力程度也有所不一樣。

3）層次性。目標(biāo)描述需要由抽象到具體，要有一定層次性。通常將目標(biāo)系統(tǒng)表示為一個(gè)層次結(jié)構(gòu)。它最高層是總體目標(biāo)，指明要處理問題總期望結(jié)果，最下層是具體目標(biāo)，指出處理問題具體方法。上層目標(biāo)通常表現(xiàn)為模糊、不可控，下層目標(biāo)則表現(xiàn)為具體、明確、可測(cè)。層次越低，目標(biāo)越具體而可控。

2.2確定項(xiàng)目目標(biāo)過程

1）明確制訂項(xiàng)目目標(biāo)主體。項(xiàng)目目標(biāo)通常由項(xiàng)目提議人或項(xiàng)目提議人來確定。

2）描述項(xiàng)目目標(biāo)。項(xiàng)目目標(biāo)必需明確、具體，盡可能定量描述，確保項(xiàng)目目標(biāo)輕易被溝通和了解，并使每個(gè)項(xiàng)目組組員結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)確定個(gè)人具體目標(biāo)。

項(xiàng)目目標(biāo)確實(shí)定有一個(gè)由通常到具體逐步細(xì)化過程。

描述項(xiàng)目目標(biāo)準(zhǔn)則有：

l能定量描述，不要定性描述；

l應(yīng)使每個(gè)項(xiàng)目組組員全部明確目標(biāo)；

l目標(biāo)應(yīng)是現(xiàn)實(shí)，不應(yīng)是理想化；

l目標(biāo)描述盡可能簡(jiǎn)單化。

2.3目標(biāo)確定結(jié)果

目標(biāo)確定結(jié)果形成項(xiàng)目目標(biāo)文件。項(xiàng)目目標(biāo)文件是一個(gè)具體描述項(xiàng)目目標(biāo)文件，也能夠用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項(xiàng)目目標(biāo)文件經(jīng)過對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)具體描述，預(yù)先設(shè)定了項(xiàng)目成功標(biāo)準(zhǔn)。

參考文件

畢星、翟麗主編，《項(xiàng)目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社，4月。

3范圍計(jì)劃

項(xiàng)目范圍計(jì)劃就是確定項(xiàng)目范圍并編寫說明書過程。項(xiàng)目范圍說明書說明了為何要進(jìn)行這個(gè)項(xiàng)目，明確了項(xiàng)目標(biāo)目標(biāo)和關(guān)鍵可交付結(jié)果，是未來項(xiàng)目實(shí)施關(guān)鍵基礎(chǔ)。項(xiàng)目和子項(xiàng)目全部要編寫范圍說明書。通常來說，項(xiàng)目范圍說明書要由項(xiàng)目班子來寫。項(xiàng)目范圍說明書是項(xiàng)目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議基礎(chǔ)。

3.1范圍計(jì)劃依據(jù)

編寫項(xiàng)目范圍說明書時(shí)必需有以下依據(jù)：

1）結(jié)果說明書。所謂結(jié)果，就是任務(wù)委托者在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)要求項(xiàng)目班子交出結(jié)果。在結(jié)果說明書中，對(duì)要求交付結(jié)果必需有明確要求和說明。

2）項(xiàng)目許可證。項(xiàng)目許可證是正式認(rèn)可某項(xiàng)目存在一個(gè)文件，它能夠是一個(gè)尤其文件形式，也能夠用其它文件替換，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項(xiàng)目許可證中有相關(guān)項(xiàng)目目標(biāo)記載。

3）制約原因。制約原因是限制項(xiàng)目團(tuán)體行動(dòng)原因。比如，項(xiàng)目預(yù)算將會(huì)限制項(xiàng)目團(tuán)體對(duì)項(xiàng)目范圍、人員配置和日程安排選擇。

4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制訂計(jì)劃而考慮假定一些原因?qū)⑹钦鎸?shí)、符合現(xiàn)實(shí)和肯定。比如，假如項(xiàng)目標(biāo)某個(gè)關(guān)鍵人物到位時(shí)間不確定，項(xiàng)目小組將假設(shè)項(xiàng)目某一尤其開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位時(shí)間假定。假設(shè)常常包含一定程度風(fēng)險(xiǎn)。

3.2范圍計(jì)劃工具和技術(shù)

1）結(jié)果分析。經(jīng)過結(jié)果分析能夠加深對(duì)項(xiàng)目結(jié)果了解，確定其是否必需、是否有價(jià)值。關(guān)鍵包含系統(tǒng)工程、價(jià)值分析、功效分析、質(zhì)量功效分析等技術(shù)。

2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不一樣項(xiàng)目方案有形和無形費(fèi)用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財(cái)務(wù)計(jì)量手段估量各項(xiàng)目方案相對(duì)優(yōu)越性。

3）項(xiàng)目方案識(shí)別技術(shù)。這里項(xiàng)目方案制實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)方案。項(xiàng)目方案識(shí)別技術(shù)泛指提出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)方案全部技術(shù)。管理學(xué)中提出很多現(xiàn)成技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思索法可供識(shí)別項(xiàng)目方案。

4）教授判定。請(qǐng)各領(lǐng)域教授對(duì)多種方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或含有專門知識(shí)集體或個(gè)人均可視為領(lǐng)域教授。

3.3范圍計(jì)劃結(jié)果

范圍計(jì)劃結(jié)束時(shí)應(yīng)該有下列結(jié)果：

1）范圍說明書。范圍說明書為未來項(xiàng)目實(shí)施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包含：

l項(xiàng)目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項(xiàng)目，為以后權(quán)衡多種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l項(xiàng)目結(jié)果簡(jiǎn)明描述；

l可交付結(jié)果清單；

l項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

2）輔助性細(xì)節(jié)。包含項(xiàng)目標(biāo)相關(guān)假設(shè)條件及制約原因陳說。

3）范圍管理計(jì)劃。該文件包含以下內(nèi)容：說明怎樣管理項(xiàng)目范圍和怎樣將變更納入到項(xiàng)目標(biāo)范圍之內(nèi)；對(duì)項(xiàng)目范圍穩(wěn)定性評(píng)價(jià)，即項(xiàng)目范圍改變可能性、頻率和幅度；說明怎樣識(shí)別范圍變更和怎樣將其分類。

參考文件4范圍定義

范圍定義就是把項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵可交付結(jié)果劃分為較小、更易管理單位。

4.1范圍定義依據(jù)

1）范圍說明書。范圍說明書為未來項(xiàng)目實(shí)施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包含：

l項(xiàng)目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項(xiàng)目，為以后權(quán)衡多種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l項(xiàng)目結(jié)果簡(jiǎn)明描述；

l可交付結(jié)果清單；

l項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

2）制約原因。制約原因是限制項(xiàng)目團(tuán)體行動(dòng)原因。比如，項(xiàng)目預(yù)算將會(huì)限制項(xiàng)目團(tuán)體對(duì)項(xiàng)目范圍、人員配置和日程安排選擇。

3）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制訂計(jì)劃而考慮假定一些原因?qū)⑹钦鎸?shí)、符合現(xiàn)實(shí)和肯定。比如，假如項(xiàng)目標(biāo)某個(gè)關(guān)鍵人物到位時(shí)間不確定，項(xiàng)目小組將假設(shè)項(xiàng)目某一尤其開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位時(shí)間假定。假設(shè)常常包含一定程度風(fēng)險(xiǎn)。

4）其它計(jì)劃結(jié)果。其它知識(shí)領(lǐng)域結(jié)果也能夠作為確定范圍定義所應(yīng)考慮原因。

5）歷史資料。其它項(xiàng)目標(biāo)相關(guān)歷史資料，尤其是經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也應(yīng)在確定范圍定義時(shí)考慮。

4.2范圍定義工具和技術(shù)

1）工作分析結(jié)構(gòu)樣板。工作分解結(jié)構(gòu)是由項(xiàng)目各部分組成面向結(jié)果樹型結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)定義并組成了項(xiàng)目標(biāo)全部范圍。一個(gè)組織過去所實(shí)施項(xiàng)目標(biāo)工作分解結(jié)構(gòu)常常能夠作為新項(xiàng)目標(biāo)工作分解結(jié)構(gòu)樣板。即使每個(gè)項(xiàng)目全部是獨(dú)一無二，但仍有很多項(xiàng)目相互之間全部存在著某種程度相同之處。很多應(yīng)用領(lǐng)域全部有標(biāo)準(zhǔn)或半標(biāo)準(zhǔn)工作分解結(jié)構(gòu)用作為樣板。

2）分解。分解就是把關(guān)鍵項(xiàng)目可交付結(jié)果分成較小、更易管理組成部分，直到可交付結(jié)果定義得足夠具體，足以支持項(xiàng)目未來活動(dòng)，如計(jì)劃、實(shí)施、控制等。

分解步驟：

●識(shí)別項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵組成部分，即項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵可交付結(jié)果；

●確定每一組成部分是否分解得足夠具體，方便能夠?qū)λM(jìn)行費(fèi)用和時(shí)間估量；

●確定可交付結(jié)果組成要素。組成要素能夠用有形、可檢驗(yàn)結(jié)果來描述，方便據(jù)此對(duì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)；

●查對(duì)分解是否正確。

4.3范圍定義結(jié)果

范圍定義結(jié)果形成工作結(jié)構(gòu)分解圖（WBS）。

參考文件

畢星、翟麗主編，《項(xiàng)目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社，4月。

5工作分解

5.1工作分解

項(xiàng)目提出后比較明確通常只是項(xiàng)目標(biāo)目標(biāo)，計(jì)劃也是比較粗．要制訂出完善項(xiàng)目計(jì)劃就必需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分解，以明確項(xiàng)目所包含各項(xiàng)工作，項(xiàng)目工作分解也是進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃控制基礎(chǔ)．工作分解就是先把復(fù)雜項(xiàng)目逐步分解成一層一層要素（工作），直到具體明確為止．比如為研制生產(chǎn)某新型設(shè)備，可能需要修建一座廠房．從而修建廠房便是產(chǎn)品生產(chǎn)項(xiàng)目標(biāo)一個(gè)要素，建廠這一要素層層分解，就有挖土方、安裝水電管道、油漆、清理等內(nèi)容明確工作單元．伴隨內(nèi)容層層分解，對(duì)項(xiàng)目標(biāo)每個(gè)層次要素就有了一個(gè)明確技術(shù)要求要求．

5.2工作分解關(guān)鍵包含內(nèi)容

1)工作分解結(jié)構(gòu)確實(shí)定:項(xiàng)目標(biāo)工作分解結(jié)構(gòu)WBS是反應(yīng)項(xiàng)目所包含工作具體分解示意圖，它包含了項(xiàng)目標(biāo)全部工作及其活動(dòng)，經(jīng)過項(xiàng)目標(biāo)工作分解結(jié)構(gòu)能夠?qū)㈨?xiàng)目所包含各項(xiàng)工作表示得清清楚楚。WBS通常是經(jīng)過將所分解項(xiàng)目分成若干個(gè)相互聯(lián)絡(luò)工作包（子項(xiàng)目），然后逐層分解為子工作包，直至分解為具體工作為止。所以，WBS通常含有樹狀結(jié)構(gòu)，是一個(gè)對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)行逐層分解具體應(yīng)用工具。

2)工作范圍陳說：將工作分解為相互關(guān)聯(lián)工作以后，還需對(duì)項(xiàng)目各工作具體內(nèi)容進(jìn)行具體描述，方便實(shí)施過程中清楚領(lǐng)會(huì)各工作內(nèi)容。

3)歷史數(shù)據(jù)：類似歷史已實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目對(duì)于項(xiàng)目工作確實(shí)定是十分有益，在各工作確實(shí)定和描述過程中應(yīng)加以考慮。

4)責(zé)任分配：分解工作過程中應(yīng)該考慮具體工作相關(guān)責(zé)任人及其參與方，明確每一方所可能起到作用。

5)限制條件：在項(xiàng)目標(biāo)工作實(shí)現(xiàn)過程中，所可能碰到部分限制條件應(yīng)加以考慮。

6)必需假設(shè)：項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施總是依靠于一定未來環(huán)境，為了計(jì)劃目標(biāo)，通常很多原因被假設(shè)為是真實(shí)、確定。當(dāng)然，假設(shè)通常包含到一定風(fēng)險(xiǎn)，所以在項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施過程中有必需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別。

5.3工作分解方法和工具

1)工作分解結(jié)構(gòu)WBS

工作分解工具是工作分解結(jié)構(gòu)ＷＢＳ原理，它是一個(gè)分級(jí)樹型結(jié)構(gòu)，是一個(gè)對(duì)項(xiàng)目工作由粗到細(xì)分解過程．

2)責(zé)任分配矩陣：用矩陣形式描述工作所包含人員、部門及所應(yīng)負(fù)責(zé)任。

5.4工作分解結(jié)果

經(jīng)過上述幾項(xiàng)工作過程就可將項(xiàng)目標(biāo)各項(xiàng)工作及其內(nèi)容確定下來，其通常所使用方法和技術(shù)是分解和類比，最終應(yīng)該將項(xiàng)目標(biāo)各項(xiàng)工作及其內(nèi)容以表格形式列出，即編制一個(gè)項(xiàng)目工作列表，這也是工作分解或工作定義最終止果和目標(biāo)。

6工作排序

6.1工作排序

工作排序確實(shí)定包含到各工作之間相互關(guān)系識(shí)別和說明，任何工作實(shí)施必需依靠于一定工作完成，也就是說它實(shí)施必需在一些工作完成以后才能實(shí)施，這就是工作前后依靠關(guān)系。工作前后依靠關(guān)系有兩種：一個(gè)是工作之間本身存在、無法改變邏輯關(guān)系，比如說設(shè)計(jì)和生產(chǎn)關(guān)系，只有設(shè)計(jì)出來才能生產(chǎn)；另一個(gè)是人為組織確定，兩項(xiàng)工作可先可后組織關(guān)系，比如生產(chǎn)組織問題，先生產(chǎn)A產(chǎn)品還是先生產(chǎn)B產(chǎn)品可由管理人員依據(jù)實(shí)際情況加以確定。通常來說，工作排序確實(shí)定首先應(yīng)分析確定工作之間本身存在邏輯關(guān)系，在邏輯關(guān)系確定基礎(chǔ)上，再加以充足分析以確定各工作之間組織關(guān)系。

6.2工作排序確定關(guān)鍵內(nèi)容：

1)項(xiàng)目工作列表：這是工作排序確定基礎(chǔ)。

2)項(xiàng)目描述：項(xiàng)目標(biāo)特征通常會(huì)影響到工作排序確實(shí)定，在工作排序確實(shí)定過程中更應(yīng)明確項(xiàng)目標(biāo)特征。

3)強(qiáng)制性邏輯關(guān)系確實(shí)定：這是工作排序確定基礎(chǔ)，工作邏輯關(guān)系確實(shí)定通常相對(duì)比較輕易，因?yàn)樗枪ぷ髦g所存在內(nèi)在關(guān)系，通常是不可調(diào)整，通常關(guān)鍵依靠于技術(shù)方面限制，所以確定起來較為明確，通常由技術(shù)人員同管理人員交流就可完成。

4)組織關(guān)系確實(shí)定：對(duì)于無邏輯關(guān)系那些工作，因?yàn)槠涔ぷ髋判蚝须S意性，從而將直接影響到項(xiàng)目計(jì)劃總體水平。工作組織關(guān)系確實(shí)定通常比較難，它通常取決于項(xiàng)目管理人員知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，所以組織關(guān)系確實(shí)定對(duì)于項(xiàng)目標(biāo)成功實(shí)施是至關(guān)關(guān)鍵。

5)外部制約關(guān)系確實(shí)定：在項(xiàng)目標(biāo)工作和非項(xiàng)目工作之間通常會(huì)存在一定影響，所以在項(xiàng)目工作計(jì)劃安排過程中也需要考慮到外部工作對(duì)項(xiàng)目工作部分制約及影響，這么才能充足把握項(xiàng)目標(biāo)發(fā)展。

6)實(shí)施過程中限制和假設(shè)：為了制訂良好項(xiàng)目計(jì)劃必需考慮項(xiàng)目實(shí)施過程中可能受到多種限制，同時(shí)也應(yīng)考慮項(xiàng)目計(jì)劃制訂所依靠假設(shè)條件。

6.3工作排序確定工具和方法

1)前后關(guān)系圖法PDM：這是一個(gè)使用節(jié)點(diǎn)表示工作、箭線表示工作排序項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖。這種網(wǎng)絡(luò)圖通常稱為單代號(hào)網(wǎng)絡(luò)（簡(jiǎn)稱AON）,這種方法是大多數(shù)項(xiàng)目管理軟件包所使用方法。它包含四種類型緊前緊后關(guān)系：結(jié)束到開始關(guān)系、結(jié)束到結(jié)束關(guān)系、開始到開始關(guān)系、開始到結(jié)束關(guān)系

在PDM中，結(jié)束到開始關(guān)系最為常見，它是一個(gè)最為經(jīng)典邏輯關(guān)系。下圖就是一個(gè)經(jīng)典PDM網(wǎng)絡(luò)示例圖：

2)箭線圖方法ADM：這是一個(gè)用箭線表示工作、節(jié)點(diǎn)表示工作排序網(wǎng)絡(luò)圖方法，這種技術(shù)也稱為雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)AOA,在中國這種方法應(yīng)用較多。ADM通常僅使用結(jié)束到開始關(guān)系表示方法，所以為了表示全部工作之間邏輯關(guān)系往往需要引入虛工作加以表示，中國該方面軟件較多。下面是一個(gè)具體例子：

3)條件箭線圖法CDM:圖形評(píng)審技術(shù)GERT和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型許可活動(dòng)序列相互循環(huán)和反饋，從而在繪制網(wǎng)絡(luò)圖過程中會(huì)形成很多條件分支，而這在PDM和ADM中是絕對(duì)不許可。

4)樣板網(wǎng)絡(luò)：部分標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)圖能夠應(yīng)用到項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖準(zhǔn)備和繪制過程之中，標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)圖可能包含整個(gè)工程網(wǎng)絡(luò)或是工程一部分子網(wǎng)絡(luò)。子網(wǎng)絡(luò)對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖編制是十分有用，一個(gè)項(xiàng)目可能包含若干個(gè)相同或是相近部分，它們就可能用類似子網(wǎng)絡(luò)加以描述。

6.4工作排序確定結(jié)果

工作排序確定最終目標(biāo)是要得到一張描述項(xiàng)目各工作排序項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖和工作具體關(guān)系列表。項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖通常是表示項(xiàng)目各工作相互關(guān)系基礎(chǔ)圖形，通常可由計(jì)算機(jī)或手工繪制，它包含整個(gè)項(xiàng)目標(biāo)具體工作步驟。活動(dòng)列表包含了項(xiàng)目各工作具體說明，是項(xiàng)目工作基礎(chǔ)描述。7工作延續(xù)時(shí)間估量

7.1工作延續(xù)時(shí)間估量

工作延續(xù)時(shí)間估量是項(xiàng)目計(jì)劃制訂一項(xiàng)關(guān)鍵基礎(chǔ)工作，它直接關(guān)系到各事項(xiàng)、各工作網(wǎng)絡(luò)時(shí)間計(jì)算和完成整個(gè)項(xiàng)目任務(wù)所需要總時(shí)間。若工作時(shí)間估量太短，則會(huì)在工作中造成被動(dòng)擔(dān)心局面；相反，若工作時(shí)間估量太長，就會(huì)使整個(gè)工程完工期延長。計(jì)劃是對(duì)未來估計(jì)，網(wǎng)絡(luò)中全部工作進(jìn)度安排全部是由工作延續(xù)時(shí)間來推算，所以，對(duì)延續(xù)時(shí)間估量要做到客觀正確估量。這就要求在對(duì)工作作出時(shí)間估量時(shí)，不應(yīng)受到工作關(guān)鍵性及工程完成期限影響，要在考慮到多種資源、人力、物力、財(cái)力情況下，把工作置于獨(dú)立正常狀態(tài)下進(jìn)行估量，要做統(tǒng)盤考慮，不可顧此失彼。

7.2工作延續(xù)時(shí)間估量關(guān)鍵依靠數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

1)工作具體列表

2)項(xiàng)目約束和限制條件

3)資源需求：很顯然大多數(shù)工作延續(xù)時(shí)間將受到分配給該工作資源情況和該工作實(shí)際所需要資源情況，比如說當(dāng)人力資源降低二分之一時(shí)工作延續(xù)時(shí)間通常來說將會(huì)增加一倍。

4)資源能力：資源能力決定了可分配資源數(shù)量大小，對(duì)大多數(shù)工作來說其延續(xù)時(shí)間將受到分配給它們?nèi)肆安牧腺Y源顯著影響，比如說一個(gè)全職項(xiàng)目經(jīng)理處理一件事情時(shí)間將會(huì)顯著少于一個(gè)兼職項(xiàng)目經(jīng)理處理該事情時(shí)間。

5)歷史信息：很多類似歷史項(xiàng)目工作資料對(duì)于項(xiàng)目工作時(shí)間確實(shí)定是很有幫助，關(guān)鍵包含：

·項(xiàng)目文件：過去項(xiàng)目文件將包含多種有用項(xiàng)目實(shí)施信息，這些項(xiàng)目標(biāo)信息對(duì)于分析目前項(xiàng)目工作時(shí)間信息估量是十分有用。

·公用工作延續(xù)時(shí)間估量數(shù)據(jù)庫：歷史信息通常是公用，這種公用數(shù)據(jù)庫對(duì)于項(xiàng)目工作時(shí)間估量將有很高參考價(jià)值。

·項(xiàng)目工作組知識(shí)：項(xiàng)目工作組各個(gè)組員能夠回想先前項(xiàng)目中工作時(shí)間估量和實(shí)際情況，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于實(shí)際項(xiàng)目工作時(shí)間估量相對(duì)通常文件說明將更為可靠。

7.3確定工作延續(xù)時(shí)間關(guān)鍵工具和方法

1)教授判定：工作延續(xù)時(shí)間估量通常是相當(dāng)困難，它要包含到眾多原因，通常極難找到一個(gè)通用計(jì)算方法，這時(shí)教授判定將是進(jìn)行時(shí)間估量行之有效方法。教授判定關(guān)鍵依靠于歷史經(jīng)驗(yàn)和信息，當(dāng)然其時(shí)間估量結(jié)果也含有一定不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

2)類比估量：類比估量意味著以先前類似實(shí)際項(xiàng)目標(biāo)工作時(shí)間來推測(cè)估量目前項(xiàng)目各工作實(shí)際時(shí)間。當(dāng)項(xiàng)目標(biāo)部分具體信息取得有限情況下，這是一個(gè)最為常見方法，類比估量能夠說是教授判定一個(gè)形式。當(dāng)目前項(xiàng)目和類比項(xiàng)目比較類似時(shí)，類比估量是一個(gè)最為有效方法。

7.4工作延續(xù)時(shí)間估量結(jié)果

經(jīng)過以上數(shù)據(jù)和方法，最終工作時(shí)間估量需要得到以下結(jié)果：

1)工作延續(xù)時(shí)間估量結(jié)果

2)基礎(chǔ)估量假設(shè)

3)工作列表更新

8進(jìn)度安排

8.1進(jìn)度安排

依據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容分解，找出各組成要素工作前后次序，估量出各工作延續(xù)時(shí)間以后，就要安排好項(xiàng)目標(biāo)時(shí)間進(jìn)度．安排時(shí)間進(jìn)度時(shí)，項(xiàng)目主管要組織相關(guān)職能部門參與，明確對(duì)各部門要求．據(jù)此各職能部門可確定本部門項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃．項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃現(xiàn)在多采取網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)形式，其有利于明確反應(yīng)項(xiàng)目各工作單元之間相互關(guān)系，有利于項(xiàng)目實(shí)施過程中各工作之間協(xié)調(diào)和控制．

8.2進(jìn)度安排所依靠相關(guān)資料和數(shù)據(jù)

1)項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖

2)工作延續(xù)時(shí)間估量

3)資源需求

4)資源安排描述：什么資源在什么時(shí)候是可用，和在項(xiàng)目實(shí)施過程中每一時(shí)刻需要什么樣資源，是項(xiàng)目計(jì)劃安排基礎(chǔ)。當(dāng)多個(gè)工作同時(shí)全部需要某一個(gè)資源時(shí)，計(jì)劃合理安排將尤其關(guān)鍵。

5)日歷：明確項(xiàng)目和資源日歷是十分必需，項(xiàng)目日歷將直接影響到全部資源，比如部分項(xiàng)目?jī)H在正常工作時(shí)間進(jìn)行，而另部分項(xiàng)目可能以三班倒時(shí)間連續(xù)實(shí)施。資源日歷影響一個(gè)尤其資源或資源種類，比如一個(gè)項(xiàng)目組可能在休假或在培訓(xùn)中，勞動(dòng)協(xié)議可能限制工作人員只能工作一周數(shù)日。

6)限制和約束：因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)存在、用戶要求或其它條件限制，造成一些工作必需在一些時(shí)刻必需完成，這就存在所謂強(qiáng)制日期或時(shí)限；另外，項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施過程中總會(huì)存在部分關(guān)鍵事件或部分里程碑事件，這些全部是項(xiàng)目實(shí)施過程中所必需考慮限制原因。

7)假設(shè)

8.3項(xiàng)目進(jìn)度安排工具和技術(shù)

1)數(shù)學(xué)分析：數(shù)學(xué)分析包含到了在不考慮項(xiàng)目資源安排情況下計(jì)算項(xiàng)目全部工作最早和最遲開始和完成時(shí)間計(jì)算理論，這種計(jì)算日期安排結(jié)果不能稱為進(jìn)度，因?yàn)閷?shí)際項(xiàng)目實(shí)施周期要受到資源供給量及其它約束限制。最廣泛應(yīng)用數(shù)學(xué)分析技術(shù)包含：

·關(guān)鍵線路法CPM：關(guān)鍵線路法是能夠確定出項(xiàng)目各工作最早、最遲開始和結(jié)束時(shí)間，經(jīng)過最早最遲時(shí)間差額能夠分析每一工作相對(duì)時(shí)間緊迫程度及工作關(guān)鍵程度，這種最早和最遲時(shí)間差額稱為機(jī)動(dòng)時(shí)間，機(jī)動(dòng)時(shí)間為零工作通常稱為關(guān)鍵工作。關(guān)鍵線路法關(guān)鍵目標(biāo)就是確定項(xiàng)目中關(guān)鍵工作，以確保實(shí)施過程中能關(guān)鍵關(guān)照，確保項(xiàng)目標(biāo)按期完成。

·圖形評(píng)審技術(shù)GERT：此種方法和CPM相比許可在網(wǎng)絡(luò)邏輯和工作延續(xù)時(shí)間方面含有一定概率陳說，亦即除了工作延續(xù)時(shí)間不確定性外，還許可工作存在概率分支，比如說一些工作可能完全不被實(shí)施、一些工作可能僅實(shí)施其一部分，而另部分工作可能被反復(fù)實(shí)施數(shù)次。GERT多使用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)來模擬項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施情況。

·計(jì)劃評(píng)審技術(shù)PERT：這是一個(gè)應(yīng)用工作前后序列邏輯關(guān)系及活動(dòng)不確定時(shí)間表示網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖，其基礎(chǔ)形式和CPM網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃基礎(chǔ)相同，只是在工作延續(xù)時(shí)間方面PERT和CPM有一定區(qū)分，CPM僅需要一個(gè)確定工作時(shí)間，而PERT需要工作三個(gè)時(shí)間估量，包含最短時(shí)間a、最可能時(shí)間m及最長時(shí)間b，然后根據(jù)β分布計(jì)算工作期望時(shí)間t。

2)延續(xù)時(shí)間壓縮：延續(xù)時(shí)間壓縮是數(shù)學(xué)分析方法為了縮短項(xiàng)目工期一個(gè)特殊情況，通常是因?yàn)榕龅讲糠钟绕湎拗苹蚴瞧渌M(jìn)度目標(biāo)要求。延續(xù)時(shí)間壓縮技術(shù)關(guān)鍵包含：

·費(fèi)用交換：在進(jìn)度和費(fèi)用之間往往存在一定轉(zhuǎn)換關(guān)系，這里目標(biāo)是尋求壓縮進(jìn)度所需追加最小費(fèi)用，或在最好費(fèi)用限額確定下怎樣確保壓縮工期最大，尋求工期和費(fèi)用最好結(jié)合點(diǎn)。

·并行處理：對(duì)于一個(gè)正常進(jìn)行工作可考慮根據(jù)并行方法進(jìn)行，當(dāng)然這種轉(zhuǎn)換輕易帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。

3)模擬

4)資源分配啟發(fā)式方法：項(xiàng)目實(shí)施過程中有多種多樣資源需求，怎樣合理安排好多種資源利用有很多處理方法，數(shù)學(xué)方法往往因?yàn)樗⒛Ｐ蛷?fù)雜而難以應(yīng)用，這么便產(chǎn)生了尋求最優(yōu)解啟發(fā)式方法。這包含兩類，一類是在資源限定情況下怎樣尋求工期最短實(shí)施方案，稱為有限資源合理分配；另一類是在工期限定情況下怎樣合理利用資源，以確保資源需求均衡，稱為資源均衡利用。對(duì)于這兩類問題處理，已經(jīng)提出了大量啟發(fā)式方法來加以處理。

5)項(xiàng)目管理軟件：多種項(xiàng)目管理軟件已被大量應(yīng)用于項(xiàng)目進(jìn)度編制過程之中，現(xiàn)在已經(jīng)有大多數(shù)項(xiàng)目管理軟件，全部含有依據(jù)項(xiàng)目標(biāo)資源和工作時(shí)間自動(dòng)計(jì)算和分析項(xiàng)目最好工期及最好安排計(jì)劃功效。同時(shí)能夠以多個(gè)形式輸出或打印項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)度安排計(jì)劃。

8.4項(xiàng)目進(jìn)度關(guān)鍵包含內(nèi)容和形式

1)項(xiàng)目進(jìn)度：項(xiàng)目進(jìn)度最少應(yīng)該包含每項(xiàng)工作計(jì)劃開始日期和期望完成日期，當(dāng)然這里項(xiàng)目進(jìn)度仍然是初步，除非每項(xiàng)工作所需資源已被分配。項(xiàng)目進(jìn)度能夠以提要形式（稱為主進(jìn)度）或以具體描述形式表示，盡管項(xiàng)目進(jìn)度能夠表示為表格形式，不過更常見卻是以多個(gè)形式圖形方法加以描述，圖形描述常常直觀易懂。關(guān)鍵項(xiàng)目進(jìn)度表示形式有：

·帶有日歷項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖：這種圖形較為常見，除了表示了各工作開始和結(jié)束時(shí)間之外，在網(wǎng)絡(luò)圖中還可充足反應(yīng)項(xiàng)目工作邏輯關(guān)系及整個(gè)項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵工作。

·條形圖或稱甘特圖：這是最原始表示工作進(jìn)度一個(gè)方法，能夠表示工作開始和結(jié)束時(shí)間，不過不能反應(yīng)工作之間相互限制關(guān)系，不過其含有直觀易讀特點(diǎn)。

·里程碑事件圖：同條形圖有所類似，不過識(shí)別進(jìn)度開始和完成關(guān)鍵是項(xiàng)目關(guān)鍵事件和關(guān)鍵點(diǎn)情況。

·時(shí)間坐標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖：是將項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖形式和條形圖表示項(xiàng)目計(jì)劃形式結(jié)合起來，它反應(yīng)了項(xiàng)目標(biāo)工作邏輯關(guān)系、工作進(jìn)行連續(xù)時(shí)間和其它進(jìn)度信息。

2)細(xì)節(jié)說明：對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)度支持細(xì)節(jié)最少應(yīng)該說明相關(guān)假設(shè)和約束，另外還應(yīng)包含多種應(yīng)用方面具體說明，比如：

·對(duì)于建筑項(xiàng)目多數(shù)情況下應(yīng)該包含多種資源直方圖、費(fèi)用流估計(jì)、和訂貨和交貨計(jì)劃。

·對(duì)于電子項(xiàng)目：通常關(guān)鍵包含資源直方圖。

3)進(jìn)度管理計(jì)劃:關(guān)鍵說明何種進(jìn)度改變將應(yīng)給處理，能夠是正式或非正式、具體說明或基礎(chǔ)框架，它是總項(xiàng)目計(jì)劃輔助說明。

4)資源需求更新：依據(jù)進(jìn)度計(jì)劃對(duì)資源需求計(jì)劃及活動(dòng)列表進(jìn)行更新。

9資源計(jì)劃

9.1資源計(jì)劃

資源計(jì)劃包含到?jīng)Q定什么樣資源（人、設(shè)備、材料）和多少資源將用于項(xiàng)目標(biāo)每一工作實(shí)施過程之中，所以它肯定是和費(fèi)用估量相對(duì)應(yīng)。比如：

對(duì)于一個(gè)建筑項(xiàng)目組，其應(yīng)該熟悉當(dāng)?shù)亟ㄖ?guī)范，像這么知識(shí)假如使用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力是沒有多少費(fèi)用，可是假如當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力極端貧乏，尤其是對(duì)于要求含有部分特殊建筑技術(shù)人，這時(shí)支出部分額外費(fèi)用來聘用一個(gè)顧問可能是了解當(dāng)?shù)亟ㄖ?guī)范最為有效方法。

9.2編制資源計(jì)劃所依靠數(shù)據(jù)輸入

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS：工作分解結(jié)構(gòu)明確了項(xiàng)目各工作所需資源基礎(chǔ)情況，所以它是資源計(jì)劃所依據(jù)基礎(chǔ)，任何其它相關(guān)計(jì)劃輸出全部應(yīng)以WBS作為適宜控制工具。

·項(xiàng)目工作進(jìn)度計(jì)劃：這是制訂資源計(jì)劃基礎(chǔ)，每一項(xiàng)工作何時(shí)需要何種資源經(jīng)過工程進(jìn)度可顯著看出。

·歷史信息：歷史信息紀(jì)錄了先前類似工作使用資源需求情況，這些資料通常是能夠取得。

·范圍陳說：范圍陳說包含了項(xiàng)目工作說明和項(xiàng)目目標(biāo)，這些應(yīng)該在項(xiàng)目資源計(jì)劃編制過程中尤其考慮。

·資源安排描述：什么資源（人、設(shè)備及材料）是可能取得是項(xiàng)目資源計(jì)劃所必需掌握，尤其數(shù)量描述和資源水平對(duì)于資源安排描述是尤其關(guān)鍵。比如在工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施早期階段可能需要大量高中級(jí)工程師，而在項(xiàng)目標(biāo)后期階段常缺乏相關(guān)怎樣以項(xiàng)目早期情況判定項(xiàng)目結(jié)果人員。

·組織策略：在資源計(jì)劃過程中還必需考慮人事組織、所提供設(shè)備租賃和購置策略。

9.3制訂資源計(jì)劃工具和技術(shù)

·教授判定：教授判定對(duì)于資源計(jì)劃制訂是最為常見，教授能夠是任何含有特殊知識(shí)或經(jīng)過尤其培訓(xùn)組織和個(gè)人，關(guān)鍵包含：

在推行組織其它單元；

--顧問；

--職業(yè)或技術(shù)協(xié)會(huì)；

--工業(yè)組織。

·選擇確定：經(jīng)過制訂多個(gè)資源安排計(jì)劃，由教授選擇，最常見是頭腦風(fēng)暴法。

·數(shù)學(xué)模型：像網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中資源分配模型和資源均衡模型等。

9.4資源計(jì)劃結(jié)果

資源計(jì)劃結(jié)果關(guān)鍵是制訂資源需求計(jì)劃，對(duì)多種資源需求及需求計(jì)劃加以描述，資源需求安排通常應(yīng)分解到具體工作上。10費(fèi)用估量

10.1費(fèi)用估量

費(fèi)用估量指是預(yù)估完成項(xiàng)目各工作所需資源（人、材料、設(shè)備等）費(fèi)用近似值，當(dāng)項(xiàng)目在一定約束條件下實(shí)施時(shí)，價(jià)格估量是一項(xiàng)關(guān)鍵原因，費(fèi)用估量應(yīng)該和工作質(zhì)量結(jié)果相聯(lián)絡(luò)。費(fèi)用估量過程中，亦應(yīng)該考慮多種形式費(fèi)用交換，比如：在多數(shù)情況下，延長工作延續(xù)時(shí)間通常是和降低工作直接費(fèi)用相聯(lián)絡(luò)，相反，追加費(fèi)用將縮短項(xiàng)目工作延續(xù)時(shí)間。所以，在費(fèi)用估量過程中必需考慮附加工作對(duì)工程期望工期縮短影響。

10.2進(jìn)行費(fèi)用估量關(guān)鍵依靠資料

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS

·資源需求計(jì)劃：即資源計(jì)劃安排結(jié)果

·資源價(jià)格：為了計(jì)算項(xiàng)目各工作費(fèi)用必需知道多種資源單位價(jià)格，包含工時(shí)費(fèi)、材料單價(jià)等。假如某種資源實(shí)際價(jià)格不知道，就應(yīng)該給它價(jià)格作出估量。

·工作延續(xù)時(shí)間：工作延續(xù)時(shí)間將直接影響到項(xiàng)目工作經(jīng)費(fèi)估算，因?yàn)樗鼘⒅苯佑绊懛峙浣o它資源數(shù)量。

·歷史信息：同類項(xiàng)目標(biāo)歷史資料一直是項(xiàng)目實(shí)施過程中能夠參考最有價(jià)值資料，包含項(xiàng)目文件、共用項(xiàng)目費(fèi)用估量數(shù)據(jù)庫及項(xiàng)目工作組知識(shí)等。

·會(huì)計(jì)表格：會(huì)計(jì)表格說明了多種費(fèi)用信息項(xiàng)代碼結(jié)構(gòu)，這對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估量應(yīng)和正確會(huì)計(jì)目錄相對(duì)應(yīng)很有幫助。

10.3進(jìn)行費(fèi)用估量基礎(chǔ)工具和方法

·類比估量法：類比估量法通常是和原有類似已實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行類比以估量當(dāng)期項(xiàng)目標(biāo)費(fèi)用，通常當(dāng)項(xiàng)目標(biāo)具體資料難以得到時(shí)這是一個(gè)估量項(xiàng)目總費(fèi)用行之有效方法，類比估量法是教授判定一個(gè)形式。

類比估量法通常比其它技術(shù)和方法花費(fèi)要少部分，不過其正確性也較低，當(dāng)先前項(xiàng)目和現(xiàn)在項(xiàng)目不僅在形式上而且在實(shí)質(zhì)上相同時(shí)或?qū)λM(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)估量時(shí)類比估量法將更為可靠和實(shí)用。

·參數(shù)模型法：參數(shù)模型法通常是將項(xiàng)目標(biāo)特征參數(shù)作為估計(jì)項(xiàng)目費(fèi)用數(shù)學(xué)模型基礎(chǔ)參數(shù)，模型可能是簡(jiǎn)單（如建筑費(fèi)用估量通常是建筑面積一個(gè)簡(jiǎn)單函數(shù)），也可能是復(fù)雜（如軟件開發(fā)費(fèi)用模型通常就需要很多獨(dú)立原因加以描述）。

不管費(fèi)用模型還是模型參數(shù)其形式是多種多樣，假如其模型是依靠于歷史信息、模型參數(shù)輕易數(shù)量化，而且模型應(yīng)用僅是項(xiàng)目范圍大小，則它通常是可靠。

·從下向上估量法：這種技術(shù)通常首先估量各個(gè)獨(dú)立工作費(fèi)用，然后再匯總從下往上估量出整個(gè)項(xiàng)目標(biāo)總費(fèi)用。

·從上往下估量法：同上述方法相反是從上往下逐步估量，多在有類似項(xiàng)目已完成情況下應(yīng)用。

·計(jì)算工具輔助：部分項(xiàng)目管理軟件及電子表格軟件通常被廣泛應(yīng)用于輔助項(xiàng)目費(fèi)用估量。

10.4費(fèi)用估量基礎(chǔ)結(jié)果

·費(fèi)用估量：描述完成項(xiàng)目所需多種資源費(fèi)用，它們可能以摘要形式或以具體形式表示。費(fèi)用估量必需包含實(shí)施項(xiàng)目所消耗全部資源，關(guān)鍵包含但不限于：勞動(dòng)力、原材料、庫存及多種特殊費(fèi)用項(xiàng)如折扣、費(fèi)用貯備等影響。

費(fèi)用估量通常被表示成以貨幣描述單位數(shù)量，為了使用方便或管理控制方便通常也和勞動(dòng)工時(shí)、工日、材料消耗量等表示。

·具體說明：費(fèi)用估量具體說明應(yīng)該包含：

--工作估量范圍描述，這通常是依靠于WBS作為參考

--對(duì)于估量基礎(chǔ)說明，比如費(fèi)用估量是怎樣實(shí)施

--多種所作假設(shè)說明

--指出估量結(jié)果有效范圍，如＄10,000±$1,000說明了項(xiàng)目標(biāo)費(fèi)用介于＄9,000到＄11,000之間。

另外還應(yīng)包含應(yīng)用領(lǐng)域多種附加說明。

11費(fèi)用預(yù)算

11.1費(fèi)用預(yù)算

費(fèi)用預(yù)算包含給每一獨(dú)立工作分配全部費(fèi)用，以取得度量項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用基線，圖11所表示。

費(fèi)用預(yù)算能夠分為以下三部分：直接人工費(fèi)用預(yù)算、輔助服務(wù)費(fèi)用預(yù)算和采購物品費(fèi)用預(yù)算。

11.2費(fèi)用預(yù)算依靠關(guān)鍵數(shù)據(jù)

·費(fèi)用估量

·工作分解結(jié)構(gòu)

·項(xiàng)目進(jìn)度：項(xiàng)目進(jìn)度關(guān)鍵包含了各工作項(xiàng)目計(jì)劃開始和結(jié)束日期，費(fèi)用分配和安排應(yīng)該是和進(jìn)度計(jì)劃相適應(yīng)。

5.11.3費(fèi)用預(yù)算技術(shù)和方法

關(guān)鍵技術(shù)和方法類同于費(fèi)用估量。

11.4費(fèi)用預(yù)算結(jié)果

費(fèi)用預(yù)算關(guān)鍵結(jié)果是取得費(fèi)用線，費(fèi)用線將作為度量和監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施過程中費(fèi)用支出依據(jù)，通常費(fèi)用曲線隨時(shí)間關(guān)系是一個(gè)S型曲線。對(duì)于一個(gè)大項(xiàng)目來講，可能需要多個(gè)費(fèi)用曲線以反應(yīng)項(xiàng)目實(shí)施過程中不一樣方面，比如花費(fèi)計(jì)劃和費(fèi)用流估計(jì)就是度量項(xiàng)目支出一個(gè)費(fèi)用線。

12質(zhì)量計(jì)劃

12.1質(zhì)量計(jì)劃

質(zhì)量計(jì)劃目標(biāo)關(guān)鍵是確保項(xiàng)目標(biāo)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)能夠得以滿意實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵是在項(xiàng)目標(biāo)計(jì)劃期內(nèi)確保項(xiàng)目按期完成，同時(shí)要處理和其它項(xiàng)目計(jì)劃之間關(guān)系。

12.2質(zhì)量計(jì)劃輸入要素

·質(zhì)量方針：質(zhì)量方針是由上層管理者對(duì)項(xiàng)目標(biāo)整個(gè)質(zhì)量目標(biāo)和方向所作出一個(gè)指導(dǎo)性文件，項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施者能夠依據(jù)項(xiàng)目標(biāo)實(shí)際情況對(duì)質(zhì)量方針作以合適調(diào)整。然而，假如項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施缺乏質(zhì)量方針或項(xiàng)目包含到多項(xiàng)目組織，項(xiàng)目管理工作組就需要制訂自己質(zhì)量工作方針。需要注意是項(xiàng)目標(biāo)質(zhì)量方針必需是和項(xiàng)目標(biāo)投資者完全共享，項(xiàng)目管理組有責(zé)任向投資者給說明。

·范圍陳說：因?yàn)轫?xiàng)目標(biāo)范圍陳說說明了投資者需求和項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵要求和目標(biāo)，所以范圍陳說便是項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃確定關(guān)鍵依據(jù)和基礎(chǔ)。

·產(chǎn)品描述：盡管產(chǎn)品描述相關(guān)要素可能在范圍描述中給予強(qiáng)調(diào)，然而產(chǎn)品描述通常包含愈加具體技術(shù)要求和其它內(nèi)容，它對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃制訂很有用。

·標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則：項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃制訂必需考慮到任何實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域特殊標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，這些全部將影響項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃制訂。

·其它工作輸出：除了上述范圍陳說、產(chǎn)品描述之外，其它方面工作輸出也會(huì)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃制訂產(chǎn)生影響，比如說采購計(jì)劃就要說明承包人質(zhì)量要求從而影響到項(xiàng)目質(zhì)量管理計(jì)劃。

12.3質(zhì)量計(jì)劃制訂方法和技術(shù)

·利益/成本分析：質(zhì)量計(jì)劃必需綜合考慮利益/成本交換，滿足質(zhì)量需求關(guān)鍵利益是降低反復(fù)性工作，這就意味著高產(chǎn)出、低支出和增加投資者滿意度。滿足質(zhì)量要求基礎(chǔ)費(fèi)用是輔助項(xiàng)目質(zhì)量管理活動(dòng)付出。質(zhì)量管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是利益和成本之比盡可能大。

·基準(zhǔn)：基準(zhǔn)關(guān)鍵是經(jīng)過比較實(shí)際或計(jì)劃項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施和其它同類項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施過程，為改善項(xiàng)目實(shí)施過程提供思緒，并提供一個(gè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。

·步驟圖：步驟圖是一個(gè)由任何箭線聯(lián)絡(luò)若干原因關(guān)系圖，步驟圖在質(zhì)量管理中應(yīng)用關(guān)鍵包含以下多個(gè)方面：

--原因結(jié)果圖：關(guān)鍵用來分析和說明多種原因和原因怎樣造成或產(chǎn)生多種潛在問題和后果。

--系統(tǒng)步驟圖或處理步驟圖:關(guān)鍵用來說明系統(tǒng)多種要素之間存在相互關(guān)系，經(jīng)過步驟圖能夠幫助項(xiàng)目組提出處理所遇質(zhì)量問題相關(guān)方法。

·試驗(yàn)設(shè)計(jì)：試驗(yàn)設(shè)計(jì)對(duì)于分析辨明對(duì)整個(gè)項(xiàng)目輸出結(jié)果最有影響原因是很為有效，然而這種方法應(yīng)用存在著費(fèi)用進(jìn)度交換問題。

12.4質(zhì)量計(jì)劃輸出

·質(zhì)量管理計(jì)劃：質(zhì)量管理計(jì)劃關(guān)鍵描述項(xiàng)目管理組應(yīng)該怎樣實(shí)施它質(zhì)量方針。在ISO9000中，項(xiàng)目標(biāo)質(zhì)量系統(tǒng)被描述為包含對(duì)組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任、方法、步驟及資源等實(shí)施質(zhì)量管理。質(zhì)量計(jì)劃提供了對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量控制、質(zhì)量確保及質(zhì)量改善基礎(chǔ)。

·具體操作說明：對(duì)于部分特殊條款需要附加操作說明，包含對(duì)她們解釋及在質(zhì)量控制過程中怎樣度量問題。比如說滿足項(xiàng)目進(jìn)度日期不能足以說是對(duì)項(xiàng)目管理質(zhì)量度量，項(xiàng)目管理組還必需指出每一項(xiàng)工作是否按時(shí)開始或按時(shí)結(jié)束，各個(gè)獨(dú)立工作是否被度量或僅是做了一定說明等類似情況。

·檢驗(yàn)表格：檢驗(yàn)表格是一個(gè)用于對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行分析工具，其可能是簡(jiǎn)單也可能是復(fù)雜，通常描述包含命令和問詢兩種形式。很多組織已經(jīng)形成了標(biāo)正確實(shí)保頻繁實(shí)施工作順利實(shí)施體系。

·其它過程輸入：質(zhì)量計(jì)劃過程也有利于對(duì)其它領(lǐng)域工作開展。

13質(zhì)量確保

13.1質(zhì)量確保

質(zhì)量確保是全部計(jì)劃和系統(tǒng)工作實(shí)施達(dá)成質(zhì)量計(jì)劃要求基礎(chǔ)，為項(xiàng)目質(zhì)量系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供可靠確保，它應(yīng)該貫穿于項(xiàng)目實(shí)施全過程之中。在ISO9000系列實(shí)施之前，質(zhì)量確保通常被描述在質(zhì)量計(jì)劃之中。

質(zhì)量確保通常是由質(zhì)量確保部門或類似組織單元提供，不過無須總是如此。質(zhì)量確保通常提供給項(xiàng)目管理組和實(shí)施組織（內(nèi)部質(zhì)量確保）或提供給用戶或項(xiàng)目工作包含其它活動(dòng)（外部質(zhì)量確保）。

13.2質(zhì)量確保輸入

·質(zhì)量管理計(jì)劃

·質(zhì)量控制度量結(jié)果：質(zhì)量控制度量是為了比較和分析所作質(zhì)量控制測(cè)試統(tǒng)計(jì)和度量。

·操作說明

13.3質(zhì)量確保工具和方法

·質(zhì)量計(jì)劃工具和技術(shù)

·質(zhì)量審核：質(zhì)量審核是確定質(zhì)量活動(dòng)及其相關(guān)結(jié)果是否符累計(jì)劃安排，和這些安排是否有效落實(shí)并適合于達(dá)成目標(biāo)有系統(tǒng)、獨(dú)立審查。經(jīng)過質(zhì)量審核，評(píng)價(jià)審查對(duì)象現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)要求要求符合性，并確定是否需采取改善糾正方法，從而達(dá)成：

--確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求要求

--確保設(shè)計(jì)、實(shí)施和組織過程符合要求要求

--確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行并不停完善，提升質(zhì)量管理水平。

質(zhì)量審核分類包含:

--質(zhì)量體系審核

--項(xiàng)目質(zhì)量審核

--過程（工序）質(zhì)量審核

--監(jiān)督審核

--內(nèi)部質(zhì)量審核

--外部質(zhì)量審核

質(zhì)量審核能夠是有計(jì)劃，也能夠是隨機(jī)，它能夠由專門審計(jì)員或是第三方質(zhì)量系統(tǒng)注冊(cè)組織審核。

13.4質(zhì)量確保輸出

·質(zhì)量改善：質(zhì)量改善包含達(dá)成以下目標(biāo)多種行動(dòng)：增加項(xiàng)目有效性和效率以提升項(xiàng)目投資者利益。在大多數(shù)情況下，質(zhì)量改善將要求改變不正確行動(dòng)和克服這種不正確行動(dòng)過程。三、實(shí)施階段

1采購計(jì)劃

1.1采購計(jì)劃概述

1）采購定義。采購是從項(xiàng)目系統(tǒng)外部取得貨物、土建工程和服務(wù)（以下統(tǒng)稱產(chǎn)品）完整采辦過程。貨物采購是指購置項(xiàng)目建設(shè)所需投入物（如機(jī)械、設(shè)備、材料等等）及和之相關(guān)服務(wù)。土建工程采購是經(jīng)過招標(biāo)或其它約定方法選擇工程承包單位及和其相關(guān)服務(wù)。咨詢服務(wù)采購關(guān)鍵指聘用咨詢企業(yè)或咨詢教授。

2）采購方法。采購能夠分為招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購。招標(biāo)采購又能夠分為無限競(jìng)爭(zhēng)性公開招標(biāo)和有限競(jìng)爭(zhēng)性邀請(qǐng)招標(biāo)。對(duì)受客觀條件限制和不易形成競(jìng)爭(zhēng)局面項(xiàng)目還能夠采取協(xié)商議標(biāo)。

非招標(biāo)采購又能夠分為詢價(jià)采購、直接采購、定向采購、單一起源采購。

3）采購在項(xiàng)目實(shí)施中關(guān)鍵性

采購工作是項(xiàng)目實(shí)施中關(guān)鍵步驟，并組成項(xiàng)目實(shí)施物質(zhì)基礎(chǔ)和關(guān)鍵內(nèi)容；規(guī)范項(xiàng)目采購要兼顧經(jīng)濟(jì)性和有效性，能夠有效降低項(xiàng)目成本，促進(jìn)項(xiàng)目標(biāo)順利實(shí)施和按期完成；項(xiàng)目采購必需表現(xiàn)設(shè)計(jì)和計(jì)劃要求，假如采購產(chǎn)品不符合設(shè)計(jì)預(yù)定要求，將直接影響項(xiàng)目質(zhì)量，甚至造成項(xiàng)目失敗；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購有規(guī)范程序，表現(xiàn)公平公正標(biāo)準(zhǔn)，提升透明度，所以能從制度上預(yù)防貪污腐敗和欺詐行為。

1.2采購計(jì)劃內(nèi)容

采購計(jì)劃是在考慮了買賣雙方關(guān)系以后，從買者角度制訂。采購計(jì)劃過程就是識(shí)別哪些項(xiàng)目標(biāo)需要能夠經(jīng)過從實(shí)施組織外部采購產(chǎn)品和設(shè)備來得到滿足。采購計(jì)劃應(yīng)該考慮協(xié)議和分包協(xié)議（比如，買主常常期望對(duì)全部分包決議施加某種程度影響或控制）。采購計(jì)劃通常要對(duì)下列事項(xiàng)之一作出決議：

經(jīng)過一家總承包商采購全部或大部分所需要貨物和服務(wù)。

向多家承包商采購很大一部分需用貨物和服務(wù)。

采購需用貨物和服務(wù)一小部分。

不采購貨物和設(shè)備。

1.3采購計(jì)劃依據(jù)

1）范圍說明。范圍說明書說明了項(xiàng)目現(xiàn)在界限，提供了在采購計(jì)劃過程中必需考慮項(xiàng)目要求和策略關(guān)鍵資料。

2）產(chǎn)品說明。項(xiàng)目產(chǎn)品（項(xiàng)目最終結(jié)果）說明，提供了相關(guān)在采購計(jì)劃過程中需要考慮全部技術(shù)問題或注意事項(xiàng)關(guān)鍵資料。

3）采購活動(dòng)所需資源。項(xiàng)目實(shí)施組織若沒有正式定貨單位，則項(xiàng)目管理班子將不得不自己提供資源和專業(yè)知識(shí)支持項(xiàng)目標(biāo)多種采購活動(dòng)。

4）市場(chǎng)情況。采購計(jì)劃過程必需考慮市場(chǎng)上有何種產(chǎn)品能夠買到、從何處購置，和采購條款和條件是怎樣。

5）其它計(jì)劃結(jié)果。只要有其它計(jì)劃結(jié)果可供使用（如項(xiàng)目成本初步估算、質(zhì)量管理計(jì)劃等等），則在采購計(jì)劃過程中必需加以考慮。

6）制約條件和基礎(chǔ)假設(shè)。因?yàn)轫?xiàng)目采購存在著很多改變不定環(huán)境原因，項(xiàng)目實(shí)施組織在實(shí)施采購過程中，面對(duì)改變不定社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境所作出部分合理推斷，就是基礎(chǔ)假設(shè)。制約條件和基礎(chǔ)假設(shè)存在，限制了項(xiàng)目組織選擇范圍。

1.4采購計(jì)劃技術(shù)和工具

項(xiàng)目實(shí)施組織對(duì)需要采購產(chǎn)品擁有一定選擇權(quán)，通常利用以下技術(shù)進(jìn)行選擇。

1）自制或外購分析。利用轉(zhuǎn)折點(diǎn)分析法進(jìn)行自制或外購選擇決議分析，這是一個(gè)普遍采取管理技術(shù)，能夠用來確定某種具體產(chǎn)品是否可由實(shí)施組織自己生產(chǎn)出來，而且成本又很節(jié)省。

2）短期租賃或長久租賃分析。決定是短期還是長久租賃，通常取決于財(cái)務(wù)上考慮。依據(jù)項(xiàng)目對(duì)某租賃品估計(jì)使用時(shí)間、租金大小來分析短期長久租賃成本轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

3）采購教授介入。采購教授就是含有專門知識(shí)或經(jīng)過訓(xùn)練單位和個(gè)人。咨詢企業(yè)、行業(yè)團(tuán)體、有發(fā)展前景承包商和項(xiàng)目實(shí)施組織內(nèi)部其它單位（假如有專門從事采購職能部門，比如，采購部）可能全部含有用于采購專門知識(shí)。項(xiàng)目組織能夠聘用采購教授作為顧問，甚至邀請(qǐng)她們直接參與采購過程。

4）經(jīng)濟(jì)采購批量分析。根據(jù)采購管理目標(biāo)，需要經(jīng)過合理進(jìn)貨批量和進(jìn)貨時(shí)間，使存貨總成本最低，這個(gè)批量叫做經(jīng)濟(jì)訂貨量或經(jīng)濟(jì)批量。有了經(jīng)濟(jì)訂貨量，能夠很輕易地找出最適宜進(jìn)貨時(shí)間。

1.5采購計(jì)劃制訂結(jié)果

1）采購管理計(jì)劃。采購管理計(jì)劃應(yīng)該說明其它采購過程將怎樣進(jìn)行管理。包含：

l應(yīng)該使用何種類型協(xié)議？

l是否需要有獨(dú)立估算作為評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，由誰負(fù)責(zé)，和何時(shí)編制這些估算？

l項(xiàng)目實(shí)施組織是否有采購部門，項(xiàng)目管理組織在采購過程中自己能采取何種行動(dòng)？

l是否需要使用標(biāo)準(zhǔn)采購文件，從哪里找到這些標(biāo)準(zhǔn)文件。

依據(jù)項(xiàng)目標(biāo)具體要求，采購管理計(jì)劃能夠是正式，也能夠是非正式；能夠很具體，也能夠很粗略。此計(jì)劃是整體項(xiàng)目計(jì)劃補(bǔ)充部分。

2）工程說明。工程說明，也叫要求說明，它相當(dāng)具體地說明了采購項(xiàng)目，方便潛在承包商確定她們是否能夠提供該采購項(xiàng)目標(biāo)貨物或服務(wù)。工程說明具體程度能夠視采購項(xiàng)目標(biāo)性質(zhì)、買主要求或估計(jì)協(xié)議形式而異。

工程說明在采購過程中可能被修改和細(xì)化，比如潛在承包商可能提議使用比原來要求效率更高方法或成本更低產(chǎn)品。每一個(gè)單獨(dú)采購項(xiàng)目全部要求有單獨(dú)工程說明。不過，多個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)能夠組成一個(gè)采購項(xiàng)目，使用一個(gè)工程說明。

工程說明應(yīng)盡可能清楚、完整、簡(jiǎn)練。其中包含對(duì)全部要求隸屬服務(wù)說明（比如，承包商匯報(bào)及對(duì)采購來設(shè)備給項(xiàng)目完成后運(yùn)行支持）。在一些應(yīng)用領(lǐng)域，對(duì)于工程說明內(nèi)容和格式已經(jīng)有具體要求，比如多種形式政府訂貨。

2招標(biāo)采購實(shí)施

2.1招標(biāo)投標(biāo)概述

1）招標(biāo)投標(biāo)內(nèi)涵和特征。招標(biāo)投標(biāo)是一個(gè)由招標(biāo)人和投標(biāo)人經(jīng)過要約、承諾、擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和協(xié)議關(guān)系、平等主體之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程，是"法人"之間諾成有償、含有約束力法律行為。

招標(biāo)投標(biāo)含有平等性、競(jìng)爭(zhēng)性、開放性基礎(chǔ)特征。

2）招標(biāo)投標(biāo)通常程序。招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)通常分為四個(gè)階段，現(xiàn)以建設(shè)工程施工項(xiàng)目為例進(jìn)行分析。

l招標(biāo)準(zhǔn)備階段。基礎(chǔ)分為以下多個(gè)步驟：含有招標(biāo)條件單位填寫《建設(shè)工程招標(biāo)申請(qǐng)書》，報(bào)相關(guān)部門審批；獲準(zhǔn)后，組織招標(biāo)班子和評(píng)標(biāo)委員會(huì)，編制招標(biāo)文件和標(biāo)底，公布招標(biāo)公告。審定投標(biāo)單位，發(fā)放招標(biāo)文件，組織招標(biāo)會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)勘察，接收投標(biāo)文件。

l投標(biāo)準(zhǔn)備階段。依據(jù)招標(biāo)公告或招標(biāo)單位邀請(qǐng)，選擇符合本單位實(shí)施能力工程，向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，并提供資格證實(shí)文件和資料；資格預(yù)審經(jīng)過后，組織投標(biāo)班子，跟蹤投標(biāo)項(xiàng)目，購置招標(biāo)文件，參與招標(biāo)會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)勘察，編制投標(biāo)文件，并在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送給投標(biāo)單位。

l開標(biāo)評(píng)標(biāo)階段。根據(jù)招標(biāo)公告要求時(shí)間、地點(diǎn)，由招標(biāo)投標(biāo)方派代表并有公正人在場(chǎng)情況下，當(dāng)眾開標(biāo)；招標(biāo)方對(duì)投標(biāo)者作資格后審、詢標(biāo)、評(píng)標(biāo)；投標(biāo)方作好詢標(biāo)解答準(zhǔn)備，接收詢標(biāo)質(zhì)疑，等候評(píng)標(biāo)決標(biāo)。

l決標(biāo)簽約階段。評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出批評(píng)意見，報(bào)送決定單位確定，依據(jù)決標(biāo)內(nèi)容向中標(biāo)單位發(fā)出《中標(biāo)通知書》；中標(biāo)單位接到通知書后，在要求期限內(nèi)和招標(biāo)單位簽定協(xié)議。

2.2招標(biāo)準(zhǔn)備階段工作關(guān)鍵點(diǎn)和技術(shù)

1）招標(biāo)工作班子組建

l有建設(shè)單位法人代表或其委托代理人；

l有和工程規(guī)模相適應(yīng)技術(shù)、預(yù)算、財(cái)務(wù)和工程管理人員；

l有對(duì)投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行資格評(píng)審能力。

不含有上述條件建設(shè)單位，可由其上級(jí)主管部門、招標(biāo)單位、設(shè)計(jì)單位、建設(shè)銀行或投資金融單位及相關(guān)教授組成招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組。

開展國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，必需委托含有資格招標(biāo)企業(yè)或含有招標(biāo)能力外貿(mào)企業(yè)代理招標(biāo)。

2）編制招標(biāo)文件和標(biāo)底。招標(biāo)文件通常全部包含以下多個(gè)部分：

l招標(biāo)邀請(qǐng)書，投標(biāo)人須知；

l協(xié)議通用條款、專用條款；

l業(yè)主對(duì)貨物、工程和服務(wù)方面要求一覽表格式、技術(shù)規(guī)格（規(guī)范）、圖紙；

l投標(biāo)書格式、資格審查需要報(bào)表、工程清單、報(bào)價(jià)一覽表、投標(biāo)確保金格式及其它補(bǔ)充資料表；

l雙方簽署協(xié)議書格式，履約確保金格式，預(yù)付款保函格式等。

3）擬寫并公布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)通知關(guān)鍵內(nèi)容：項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，項(xiàng)目?jī)?nèi)容概述，投資起源，招標(biāo)內(nèi)容和數(shù)量，工期要求，發(fā)放招標(biāo)文件日期和地點(diǎn)，招標(biāo)文件價(jià)格，投標(biāo)地點(diǎn)，投標(biāo)截止日期（必需具體到年、月、日、時(shí)）和開標(biāo)時(shí)間（通常和投標(biāo)截止日期只相差一二個(gè)小時(shí)，最多不超出二十四小時(shí)），招標(biāo)單位地址、電話號(hào)碼、郵編、傳真、電子郵箱等。

4）投標(biāo)者資格預(yù)審，資格預(yù)審是對(duì)申請(qǐng)投標(biāo)單位進(jìn)行事先資質(zhì)審查。資格預(yù)審關(guān)鍵內(nèi)容有：投標(biāo)者法人地位，資產(chǎn)財(cái)務(wù)情況，人員素質(zhì)、各類技術(shù)力量及技術(shù)裝備情況，企業(yè)信譽(yù)和業(yè)績(jī)等。

5）組織現(xiàn)場(chǎng)勘察和文件答疑

●勘察現(xiàn)場(chǎng)。業(yè)主在招標(biāo)文件中要注明投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察時(shí)間和地點(diǎn)。并照國際通例，投標(biāo)人提出標(biāo)價(jià)通常被認(rèn)為是審核招標(biāo)文件后并在現(xiàn)場(chǎng)勘察基礎(chǔ)上編制出來。投標(biāo)人應(yīng)派出合適責(zé)任人員參與現(xiàn)場(chǎng)勘察，并作出具體統(tǒng)計(jì)，作為編制投標(biāo)書關(guān)鍵依據(jù)。通常，招標(biāo)人組織投標(biāo)統(tǒng)一進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察并對(duì)工程項(xiàng)目作必需介紹。投標(biāo)人現(xiàn)場(chǎng)勘察費(fèi)用將由投標(biāo)人自行負(fù)擔(dān)。

●文件。標(biāo)前會(huì)議是業(yè)主給全部投標(biāo)者提供一此質(zhì)疑機(jī)會(huì)。投標(biāo)人應(yīng)消化招標(biāo)文件中提到各類問題，整理成書面文件，寄往招標(biāo)單位指定地點(diǎn)要求回復(fù)，或在會(huì)上要求澄清。會(huì)上提出問題和解答概要情況，應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)，如有必需能夠作為招標(biāo)文補(bǔ)充部分發(fā)給全部投標(biāo)人。

2.3投標(biāo)準(zhǔn)備階段工作關(guān)鍵點(diǎn)

1）編制投標(biāo)文件，確定報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)由項(xiàng)目成本，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用和期望利潤三部分組成，它是向招標(biāo)單位申報(bào)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格，一旦中表則是向業(yè)主收取款項(xiàng)依據(jù)，

2）哪些投標(biāo)文件將被拒絕：

●超出截止遞標(biāo)時(shí)間交來標(biāo)書

●非實(shí)質(zhì)性響應(yīng)標(biāo)書

--以可調(diào)整價(jià)格提交標(biāo)書

--沒有隨附投標(biāo)確保金標(biāo)書

--投標(biāo)使用期比招標(biāo)文件要求短標(biāo)書

--計(jì)算有錯(cuò)誤，又不按時(shí)對(duì)其進(jìn)行許可范圍內(nèi)更正標(biāo)書

--晚于交貨時(shí)間范圍供貨投標(biāo)書

●投標(biāo)人試圖對(duì)買方評(píng)標(biāo)、比較或授予協(xié)議決定進(jìn)行影響

2.4開標(biāo)評(píng)標(biāo)階段工作關(guān)鍵點(diǎn)

1）開標(biāo)。開標(biāo)是在招標(biāo)公告事先確定時(shí)間、地點(diǎn)，召集評(píng)標(biāo)委員會(huì)全體組員、全部投標(biāo)方代表和相關(guān)人士，在國家公證人員監(jiān)督下，將密封投標(biāo)文件當(dāng)眾啟封，公開宣讀投標(biāo)單位名稱、投標(biāo)項(xiàng)目、報(bào)價(jià)等，并一一統(tǒng)計(jì)在案，由招投方法定代表簽字認(rèn)可。

2）評(píng)標(biāo)程序：

3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該由懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、懂法律三方面教授組成，堅(jiān)持公正態(tài)度，按預(yù)先確定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)每份合格投標(biāo)文件，從技術(shù)、商務(wù)等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出評(píng)標(biāo)價(jià)。并寫出評(píng)標(biāo)匯報(bào)，提出中標(biāo)者名單。

4）廢除全部投標(biāo)文件要求

2.5授標(biāo)簽約階段工作關(guān)鍵點(diǎn)和技術(shù)

招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出書面"中標(biāo)通知書"叫授標(biāo)。招標(biāo)單位應(yīng)在評(píng)標(biāo)委員會(huì)確定中標(biāo)單位后立即發(fā)出中標(biāo)通知書，并在發(fā)出通知書之日起15日內(nèi)和中標(biāo)單位簽定協(xié)議。協(xié)議價(jià)等于中標(biāo)價(jià)。中標(biāo)人如逾期或拒簽協(xié)議，簽約后不交履約確保金，招標(biāo)人有權(quán)沒收其投標(biāo)確保金，以賠償自己損失。對(duì)未中標(biāo)單位，由招標(biāo)單位通知，并退還其預(yù)繳確保金。如因招標(biāo)單位責(zé)任未能準(zhǔn)期簽約，招標(biāo)單位應(yīng)雙倍返還確保金，并保留中標(biāo)單位中標(biāo)權(quán)。

2.6招標(biāo)采購實(shí)施結(jié)果--協(xié)議

協(xié)議就是相互間有約束力協(xié)議，要求賣主提供買主指定產(chǎn)品而買主支付這些產(chǎn)品價(jià)款。協(xié)議是一個(gè)法律關(guān)系，能夠在法院進(jìn)行調(diào)整。此種協(xié)議有多個(gè)名稱，能夠叫做協(xié)議、協(xié)議、分包協(xié)議、購置定單、或了解備忘錄。

參考書目：

①《項(xiàng)目采購管理》馮之楹主編清華大學(xué)出版社12月出版

②《現(xiàn)代項(xiàng)目管理》（第5章）劉荔娟主編上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1999年10月出版

③世界銀行《采購指南》清華大學(xué)出版社1997年版3協(xié)議管理

3.1協(xié)議和協(xié)議管理內(nèi)涵

1）協(xié)議是平等主體自然人、法人、其它組織之間設(shè)置、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議。協(xié)議通常含有以下五條法律特征：協(xié)議是一個(gè)法律行為；協(xié)議是雙方法律行為；協(xié)議是正當(dāng)法律行為雙方當(dāng)事人在協(xié)議中地位平等；協(xié)議關(guān)系是一個(gè)法律關(guān)系。

2）協(xié)議管理是確保承包商實(shí)際工作滿足協(xié)議要求過程。在使用多個(gè)承包商大項(xiàng)目上，協(xié)議管理一個(gè)關(guān)鍵方面就是管理多種承包商之間聯(lián)絡(luò)。協(xié)議關(guān)系法律性質(zhì)要求項(xiàng)目管理班子必需十分清醒地意識(shí)到管理同時(shí)所采取多種行動(dòng)法律后果。

協(xié)議管理包含在處理協(xié)議關(guān)系時(shí)使用合適地項(xiàng)目管理過程，并把這些過程結(jié)果綜合到該項(xiàng)目標(biāo)總體管理中。

3.2協(xié)議類型

1）按簽約各方關(guān)系分類：能夠分為工程總承包協(xié)議；工程分承包協(xié)議；轉(zhuǎn)包協(xié)議；勞務(wù)協(xié)議；聯(lián)合承包合相同。

2）按計(jì)價(jià)方法分類：能夠分為固定總價(jià)協(xié)議；成本加酬金協(xié)議；單價(jià)協(xié)議；計(jì)量估價(jià)協(xié)議。

3）按承包范圍劃分協(xié)議類型：能夠分為"交鑰匙"協(xié)議；包設(shè)計(jì)----采購----施工協(xié)議；包設(shè)計(jì)----采購協(xié)議；單項(xiàng)協(xié)議（如設(shè)計(jì)協(xié)議、施工合相同）

3.3協(xié)議管理依據(jù)

1）協(xié)議。

2）工程結(jié)果。承包商工程結(jié)果----哪些應(yīng)交工已經(jīng)完成，哪些還未完成，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成程度，哪些費(fèi)用已開支等等，作為項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施結(jié)果一部分全部要搜集起來

3）變更請(qǐng)求。變更請(qǐng)求能夠包含對(duì)協(xié)議條款或應(yīng)提供產(chǎn)品或服務(wù)說明修改。假如承包商產(chǎn)品不令人滿意，則終止該協(xié)議決定亦作為變更請(qǐng)求處理。對(duì)有爭(zhēng)議變更（承包商和項(xiàng)目管理班子就更變賠償不能取得一致變更）可有多種多樣叫法，如索補(bǔ)和索賠、爭(zhēng)端和上訴。

4）承包商單據(jù)。承包商必需定時(shí)提交單據(jù)要求支付已完工程款項(xiàng)。

3.4協(xié)議管理工具和技術(shù)

1）協(xié)議變更控制系統(tǒng)。協(xié)議變更控制系統(tǒng)說明了修改協(xié)議須經(jīng)過程序。該系統(tǒng)包含書面工作，追蹤系統(tǒng)和同意變更審批層次。協(xié)議變更控制系統(tǒng)應(yīng)該和總體變更控制系統(tǒng)結(jié)合起來。

2）進(jìn)度匯報(bào)。進(jìn)度匯報(bào)為管理提供了相關(guān)承包商為實(shí)現(xiàn)協(xié)議目標(biāo)工作效率情況。承包商進(jìn)度匯報(bào)應(yīng)該和整體項(xiàng)目進(jìn)度匯報(bào)結(jié)合起來。

3）承包商付款系統(tǒng)。向承包商付款常由實(shí)施組織應(yīng)付帳目系統(tǒng)處理。在含有多個(gè)或復(fù)雜采購要求大項(xiàng)目上，能夠建立自己系統(tǒng)。在上述兩種情況下，系統(tǒng)全部必需包含由項(xiàng)目管理班子進(jìn)行必需審查和同意步驟

3.5協(xié)議管理結(jié)果

1）承包商函件。協(xié)議條款和條件常常要求買主/賣主之間通訊一些方面使用書面文件，比如對(duì)令人不滿意實(shí)施情況警告、協(xié)議變更或情況澄清。

2）協(xié)議變更。變更（同意和未同意）反饋到相關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目采購過程中去，并在必需時(shí)更新項(xiàng)目計(jì)劃或其它相關(guān)文件。

3）承包商付款請(qǐng)求。這里假定該項(xiàng)目使用是外部支付系統(tǒng)。假如項(xiàng)目有自己內(nèi)部系統(tǒng)，這里結(jié)果將是"承包商付款"。

參考書目：

①《現(xiàn)代項(xiàng)目管理》（第7章）劉荔娟主編上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1999年10月出版

②《項(xiàng)目管理手冊(cè)》（第11章）袁義才主編中信出版社1月出版

③《成功項(xiàng)目管理》（第3章）張金成譯機(jī)械工業(yè)出版社

4協(xié)議推行和收尾

4.1協(xié)議談判和簽署

因簽署項(xiàng)目協(xié)議而舉行談判稱之為協(xié)議談判。通常能夠分為初步洽談、實(shí)質(zhì)性談判、簽約三個(gè)階段。

初步洽談階段關(guān)鍵是做好市場(chǎng)調(diào)查、簽約資格審查、使用審查等部分前期準(zhǔn)備工作，并進(jìn)行初步接洽，雙方當(dāng)事人就最感愛好事項(xiàng)相互提出、澄清部分問題。

實(shí)質(zhì)性談判階段關(guān)鍵是雙方就項(xiàng)目協(xié)議關(guān)鍵條款（如標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、推行、驗(yàn)收、違約責(zé)任等條款）、進(jìn)行具體商談。協(xié)議談判結(jié)束以后能夠依據(jù)談判結(jié)果簽署協(xié)議。協(xié)議簽署通常經(jīng)過要約和承諾（當(dāng)事人一方對(duì)另一方提出要約作出完全同意表示）兩個(gè)階段。協(xié)議一經(jīng)雙方簽字同意簽訂，對(duì)簽約雙方全部有法律效力。所以，在協(xié)議簽訂時(shí)應(yīng)遵照以下標(biāo)準(zhǔn)：不能違反法律標(biāo)準(zhǔn)；由合格法人在協(xié)商基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)；公平合理、等價(jià)交換標(biāo)準(zhǔn)；于我有利標(biāo)準(zhǔn)。

4.2協(xié)議擔(dān)保和審批

項(xiàng)目協(xié)議擔(dān)保是指國家法律、行政法規(guī)要求或雙方當(dāng)事人協(xié)商確定，確保協(xié)議切實(shí)推行一個(gè)法律形式。擔(dān)保不能產(chǎn)生獨(dú)立法律