投資說明書范本樣本

目錄一、序言 3二、釋義 3三、資產(chǎn)管理計劃概況 7四、資產(chǎn)管理協(xié)議關(guān)鍵內(nèi)容 26五、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人概況 35六、投資風(fēng)險揭示 37七、本資產(chǎn)管理計劃銷售機(jī)構(gòu) 40一、序言中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號投資說明書（以下簡稱“本說明書”）依據(jù)《中國協(xié)議法》（以下簡稱“《協(xié)議法》”）、《中國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理企業(yè)特定用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點措施》（以下簡稱“《試點措施》”）、《基金管理企業(yè)特定多個用戶資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容和格式準(zhǔn)則（修訂）》（以下簡稱“《準(zhǔn)則》”）及其它相關(guān)要求編寫。本投資說明書敘述了中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等和資產(chǎn)委托人投資決議相關(guān)全部必需事項，資產(chǎn)委托人在作出投資決議前應(yīng)仔細(xì)閱讀本投資說明書。本資產(chǎn)管理人承諾本投資說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏，并對其真實性、正確性、完整性負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號依據(jù)本投資說明書所載明資料申請募集。本投資說明書由中信信誠資產(chǎn)管理解釋。本資產(chǎn)管理人沒有委托或授權(quán)任何其它人提供未在本投資說明書中載明信息，或?qū)Ρ就顿Y說明書作出任何解釋或說明。二、釋義在本說明書中，除非文意另有所指，下列詞語含有以下含義：資產(chǎn)委托人、委托人指簽署資產(chǎn)管理協(xié)議，并依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判定和負(fù)擔(dān)對應(yīng)投資風(fēng)險自然人、法人、依法成立組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可其它特定用戶。資產(chǎn)管理人指受資產(chǎn)委托人委托，負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人利益，利用計劃財產(chǎn)進(jìn)行投資專業(yè)機(jī)構(gòu)。本投資說明書中指中信信誠資產(chǎn)管理。資產(chǎn)托管人指負(fù)責(zé)保管計劃財產(chǎn)商業(yè)銀行。本投資說明書中指平安銀行股份。資產(chǎn)管理協(xié)議指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人三方簽署《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號資產(chǎn)管理協(xié)議》及其附件，和對該協(xié)議及附件作出任何有效變更和補(bǔ)充。投資說明書或本投資說明書指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號資產(chǎn)管理協(xié)議》及其附件，和對該協(xié)議及附件做出任何有效變更和補(bǔ)充，內(nèi)容包含資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理協(xié)議關(guān)鍵內(nèi)容、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會要求其它事項等。資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人指受資產(chǎn)管理協(xié)議約束，依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議享受權(quán)利并負(fù)擔(dān)義務(wù)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。委托財產(chǎn)指資產(chǎn)委托人擁有正當(dāng)處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管作為本協(xié)議標(biāo)財產(chǎn)。本計劃或本資產(chǎn)管理計劃指中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號，系本協(xié)議下資產(chǎn)管理人向符合條件特定用戶銷售，由中信信誠資產(chǎn)管理擔(dān)任資產(chǎn)管理人，用以取得特定用戶委托財產(chǎn)并集合于特定賬戶進(jìn)行投資計劃。協(xié)議生效日/資產(chǎn)管理計劃成立日指本計劃初始銷售期結(jié)束并完成驗資、在中國證監(jiān)會辦理完成立案之日。中國證監(jiān)會書面確定日即為協(xié)議生效日。資產(chǎn)管理協(xié)議生效日即為本資產(chǎn)管理計劃成立日。資產(chǎn)管理計劃份額指資產(chǎn)委托人依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定正當(dāng)持有持有資產(chǎn)管理計劃份額。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期指自資產(chǎn)管理協(xié)議生效日起至資產(chǎn)管理協(xié)議終止日止之間期限。認(rèn)購指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定購置本計劃份額行為。參與指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求參與本計劃份額行為。退出指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求退出本計劃份額行為。違約退出指資產(chǎn)委托人在非協(xié)議約定退出開放日退出資產(chǎn)管理計劃行為。開放日指非計劃初始銷售期間內(nèi)，資產(chǎn)管理人辦理計劃參與、退出業(yè)務(wù)工作日。初始銷售期間指資產(chǎn)管理協(xié)議及本投資說明書中載明計劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不超出1個月。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值指計算評定資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)和負(fù)債價值，以確定資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)凈值過程。計劃份額凈值指以計算日計劃財產(chǎn)資產(chǎn)凈值除以計算日計劃份額總數(shù)所得單位份額價值。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。工作日指中國國務(wù)院要求金融機(jī)構(gòu)正常營業(yè)日。注冊登記機(jī)構(gòu)指辦理注冊登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；本資產(chǎn)管理計劃項下注冊登記機(jī)構(gòu)為信誠基金管理。資金賬戶指資產(chǎn)托管人依據(jù)相關(guān)要求為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)開立專門用于資金收付、清算交收銀行賬戶。募集賬戶指資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計劃開立用于聚集資產(chǎn)委托人委托資金專用銀行賬戶。代理銷售機(jī)構(gòu)指符合中國證監(jiān)會要求條件，取得基金銷售資格并接收資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。中國就本投資說明書而言，指中國，但為本投資說明書之目標(biāo)，不包含香港尤其行政區(qū)、澳門尤其行政區(qū)及臺灣地域。元指人民幣元。法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服客觀情況，該等不可抗力事件包含但不限于自然災(zāi)難、地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障造成銀行間結(jié)算無法進(jìn)行情形，因電信服務(wù)商原因造成托管人資金劃付網(wǎng)絡(luò)中止、無法使用情形，組成對托管人適用不可抗力事件。三、資產(chǎn)管理計劃概況（一）資產(chǎn)管理計劃基礎(chǔ)情況1、資產(chǎn)管理計劃名稱中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃【】號。2、資產(chǎn)管理計劃類別特定多個用戶專題資產(chǎn)管理計劃3、資產(chǎn)管理計劃運作方法契約式封閉型4、資產(chǎn)管理計劃投資目標(biāo)在追求本金長久安全基礎(chǔ)上，努力爭取為資產(chǎn)委托人發(fā)明較高當(dāng)期收益和回報。5、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計劃項下資產(chǎn)管理計劃份額期限為【18】個月，自資產(chǎn)管理計劃成立之日起算。在資產(chǎn)管理協(xié)議生效之日起12個月后，資產(chǎn)管理人可依據(jù)資產(chǎn)運作情況，提前宣告計劃結(jié)束。本協(xié)議期滿前30日之前，經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和代表計劃份額2/3以上資產(chǎn)委托人協(xié)商一致可就協(xié)議延期簽署續(xù)期協(xié)議，各方簽署書面續(xù)期協(xié)議，并由資產(chǎn)管理人報中國證監(jiān)會立案。6、資產(chǎn)管理計劃最低資產(chǎn)要求單個資產(chǎn)委托人初始資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不得低于100萬元人民幣，各資產(chǎn)委托人初始資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)累計不得低于3,000萬元人民幣。7、資產(chǎn)管理計劃份額初始銷售面值本資產(chǎn)管理計劃份額面值為人民幣1元。（二）資產(chǎn)管理計劃份額初始銷售1、資產(chǎn)管理計劃份額初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超出1個月。初始銷售具體時間由資產(chǎn)管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議要求確定，并在投資說明書中披露。假如在此期間提前滿足《試點措施》第十三條要求條件，資產(chǎn)管理人可和代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷售，并在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站專戶專區(qū)立即公告，即視為推行完成提前終止初始銷售程序。資產(chǎn)管理人公布公告提前結(jié)束初始銷售，本資產(chǎn)管理計劃自公告之時起不再接收認(rèn)購申請。2、資產(chǎn)管理計劃份額銷售方法本資產(chǎn)管理計劃由資產(chǎn)管理人自行銷售或經(jīng)過資產(chǎn)管理人委托含有基金銷售資格銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)絡(luò)方法見本投資說明書第八條本資產(chǎn)管理計劃銷售機(jī)構(gòu)。用戶認(rèn)購本資產(chǎn)管理計劃，必需和資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署資產(chǎn)管理協(xié)議，按資產(chǎn)管理人要求方法足額繳納認(rèn)購款項。認(rèn)購具體金額和份額以注冊登記機(jī)構(gòu)確實定結(jié)果為準(zhǔn)。3、資產(chǎn)管理計劃份額銷售對象初始委托投資金額不低于100萬元（不含費用），且能夠識別、判定和負(fù)擔(dān)對應(yīng)投資風(fēng)險自然人、法人和依法成立其它組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可其它特定用戶。本計劃單筆委托在300萬元以下委托人不得超出200人。若法律法規(guī)未來另有要求，從其要求。4、認(rèn)購具體要求用戶認(rèn)購標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額計算公式等由資產(chǎn)管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理協(xié)議要求確定。用戶認(rèn)購應(yīng)提交文件和辦理手續(xù)等事項，在遵守資產(chǎn)管理協(xié)議和投資說明書前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)具體要求為準(zhǔn)。5、認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。本計劃投資者在初始銷售期間首次認(rèn)購金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用）。認(rèn)購金額低于300萬元投資者人數(shù)不超出200戶，注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)時間優(yōu)先、金額優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)購確定。6、資產(chǎn)管理計劃份額認(rèn)購費用本資產(chǎn)管理計劃項下不收取認(rèn)購費用。7、初始銷售期間認(rèn)購程序（1）資產(chǎn)管理人自行銷售用戶由資產(chǎn)管理人完成特定用戶盡職調(diào)查工作。資產(chǎn)管理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售，能夠委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。（2）認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本協(xié)議要求前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)具體要求為準(zhǔn)。（3）認(rèn)購申請確實定。銷售網(wǎng)點受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功確實定，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先（時間相同時以金額優(yōu)先）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)確實定而且資產(chǎn)管理協(xié)議生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本協(xié)議生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確定情況和有效認(rèn)購份額，并同意以注冊登記機(jī)構(gòu)或銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購確定書作為最終認(rèn)購金額和份額依據(jù)。8、資產(chǎn)委托人應(yīng)該將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間認(rèn)購資金存入以下募集賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用：賬戶名：中信信誠資產(chǎn)管理賬戶號：7354開戶行：中信銀行上海北外灘支行9、資產(chǎn)委托人認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費用）自存入募集賬戶之日起至資產(chǎn)管理計劃成立之日期間產(chǎn)生利息，按銀行同期活期存款利息計算，并在資產(chǎn)管理計劃成立后10個工作日內(nèi)一次性返還資產(chǎn)委托人。（三）資產(chǎn)管理計劃成立1、資產(chǎn)管理計劃初始銷售期內(nèi)或初始銷售期間屆滿，資產(chǎn)委托人認(rèn)購本專題資產(chǎn)管理計劃項下資產(chǎn)管理計劃份額認(rèn)購資金達(dá)成【20,000】萬元，且資產(chǎn)委托人認(rèn)購資金全部抵達(dá)托管賬戶；2、“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”已成立；3、本資產(chǎn)管理計劃在中國證監(jiān)會完成立案，取得中國證監(jiān)會書面確定。（四）資產(chǎn)管理計劃立案1、資產(chǎn)管理計劃立案條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件，資產(chǎn)管理人應(yīng)該根據(jù)要求辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃立案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃委托人人數(shù)不少于2人（含），不超出200人。資產(chǎn)管理計劃初始資產(chǎn)金額累計不低于3,000萬元人民幣，但不超出50億元人民幣，中國證監(jiān)會另有要求除外。2、資產(chǎn)管理計劃立案資產(chǎn)管理人應(yīng)該自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘用法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資匯報之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資匯報及用戶資料表，辦理相關(guān)立案手續(xù)。用戶資料表應(yīng)包含委托人名稱、委托人身份證實文件號碼、通訊地址、聯(lián)絡(luò)電話、參與資產(chǎn)管理計劃金額和其它信息。3、資產(chǎn)管理協(xié)議生效自中國證監(jiān)會書面確定之日起，計劃立案手續(xù)辦理完成，資產(chǎn)管理協(xié)議生效。4、資產(chǎn)管理募集失敗處理方法資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足資產(chǎn)管理協(xié)議生效條件，或因不可抗力使資產(chǎn)管理協(xié)議無法生效，或因重大違法違規(guī)事項造成初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止，則資產(chǎn)管理計劃初始銷售失敗。資產(chǎn)管理人應(yīng)該：（1）以固有財產(chǎn)負(fù)擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生債務(wù)和費用；（2）在初始銷售期限屆滿后15個工作日內(nèi)返還用戶已繳納款項，并加計銀行同期活期存款利息。（四）資產(chǎn)管理計劃參與和退出本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)不開放參與和退出。（五）資產(chǎn)管理計劃份額登記1、資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)本計劃注冊登記業(yè)務(wù)指本計劃登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包含資產(chǎn)委托人賬戶建立和管理、份額注冊登記、資產(chǎn)管理計劃銷售業(yè)務(wù)確實定、清算及交易確定、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃用戶資料表等。2、資產(chǎn)管理計劃注冊登記辦理機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為信誠基金管理。3、注冊登記機(jī)構(gòu)享受以下權(quán)利（1）建立和管理資產(chǎn)委托人資產(chǎn)管理計劃賬戶；（2）保管資產(chǎn)委托人開戶資料、交易資料、資產(chǎn)委托人名冊等；（3）在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)，制訂和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則；（4）法律法規(guī)要求其它權(quán)利。4、注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)以下義務(wù)：（1）配置足夠?qū)I(yè)人員辦理本計劃注冊登記業(yè)務(wù)；（2）嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理協(xié)議要求條件辦理資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)；（3）嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理協(xié)議要求計算業(yè)績酬勞，并提供交易信息和計算過程明細(xì)給資產(chǎn)管理人；（4）接收資產(chǎn)管理人監(jiān)督；（5）保留資產(chǎn)管理計劃用戶資料表及相關(guān)參與、退出業(yè)務(wù)統(tǒng)計15年以上；（6）對資產(chǎn)委托人資產(chǎn)管理計劃賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，如因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計劃造成損失，須負(fù)擔(dān)對應(yīng)賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢驗等法律法規(guī)要求情形除外；（7）按資產(chǎn)管理協(xié)議和本投資說明書要求為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供其它必需服務(wù)；（8）法律法規(guī)要求其它義務(wù)。（六）資產(chǎn)管理計劃投資1、投資目標(biāo)在追求本金長久安全基礎(chǔ)上，努力爭取為資產(chǎn)委托人發(fā)明較高當(dāng)期收益和回報。2、投資范圍資產(chǎn)管理計劃募集資金用于認(rèn)購“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃份額?！爸行判耪\-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”估計募集資金80,000萬元，其中，優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃資金不超出60,000萬元，由“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃（1-N）號”募集資金認(rèn)購，次級資產(chǎn)管理計劃資金不超出20,000萬元，由利嘉實業(yè)（福建）集團(tuán)（以下簡稱“利嘉集團(tuán)”）和其指定第三方認(rèn)購；其中，次級資產(chǎn)管理計劃資金中1,800萬元用于受讓利嘉集團(tuán)持有利嘉（福清）房地產(chǎn)開發(fā)（以下簡稱“利嘉房地產(chǎn)”）90%股權(quán)（對應(yīng)出資額為1,800萬元），剩下次級資產(chǎn)管理計劃資金和優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃資金向利嘉（福清）房地產(chǎn)開發(fā)發(fā)放不超出78,200萬元股東借款，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款和股東借款均用于利嘉房地產(chǎn)開發(fā)“福清音西城市綜合體項目”。優(yōu)先級資產(chǎn)管理份額存續(xù)期滿，利嘉集團(tuán)有義務(wù)受讓中信信誠持有對利嘉房地產(chǎn)全部債權(quán)。為了保障利嘉集團(tuán)推行受讓中信信誠持有對利嘉房地產(chǎn)全部債權(quán)義務(wù)，中信信誠持有利嘉房地產(chǎn)累計90%股權(quán)，同時，利嘉集團(tuán)將其持有利嘉房地產(chǎn)10%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保；利嘉集團(tuán)實際控制人向中信信誠提供無限連帶責(zé)任擔(dān)保；中信信誠作為利嘉房地產(chǎn)股東有權(quán)采取以下方法：（1）向利嘉房地產(chǎn)派駐董事；（2）修改利嘉房地產(chǎn)企業(yè)章程；（3）委托中信工程項目管理（北京）監(jiān)管利嘉房地產(chǎn)企業(yè)公章；（4）健全利嘉房地產(chǎn)印信管理制度和財務(wù)管理制度；（5）設(shè)置監(jiān)管賬戶并加強(qiáng)貸后管理。附：《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議》《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃投資說明書》3、投資限制本計劃投資將遵照協(xié)議及法律法規(guī)或監(jiān)管部門對于百分比限制要求。本計劃不得用于下列投資或活動：（1）承銷證券；（2）違反法規(guī)或本協(xié)議約定向她人貸款或提供擔(dān)保；（3）從事負(fù)擔(dān)無限責(zé)任投資；（4）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其它不正當(dāng)證券交易活動；（5）向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資；（6）依據(jù)法律法規(guī)相關(guān)要求，由中國證監(jiān)會要求嚴(yán)禁其它活動。4、風(fēng)險收益特征本專題資產(chǎn)管理計劃投資于“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃份額。（七）投資經(jīng)理指定和變更1、投資經(jīng)理指定（1）投資經(jīng)理指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理和資產(chǎn)管理人母企業(yè)信誠基金管理所管理證券投資基金基金經(jīng)理不得相互兼任。（2）本計劃投資經(jīng)理本計劃財產(chǎn)投資經(jīng)理為【諸怡冰】。諸怡冰，女，1983年出生，碩士學(xué)歷，含有4年信托等資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗，擅長股權(quán)投資、特定資產(chǎn)投資及實體、地產(chǎn)、礦業(yè)能源等投融資領(lǐng)域。2、投資經(jīng)理變更資產(chǎn)管理人可依據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后立即通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人（資產(chǎn)管理人在網(wǎng)站公告前述事項即視為推行了通知義務(wù)）。（八）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)1、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)保管和處分（1）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。（2）資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理、利用或其它情形而取得財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定取得管理費和托管費及資產(chǎn)管理協(xié)議約定其它費用除外。（3）資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人能夠按本協(xié)議約定收取管理費、托管費和本協(xié)議約定其它費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)負(fù)擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其它權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。（4）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生債權(quán)不得和不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身負(fù)擔(dān)債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強(qiáng)制實施。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確通知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立性。2、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立和管理資產(chǎn)托管人能夠根據(jù)要求以資產(chǎn)管理計劃名義開立資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)該在開戶過程中給必需配合，并提供所需資料。（1）資產(chǎn)管理計劃募集期間賬戶開立及管理①資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間募集資金應(yīng)存于“資產(chǎn)管理計劃初始銷售專戶”，即募集賬戶。該賬戶由資產(chǎn)管理人開立并管理。②資產(chǎn)管理計劃初始銷售期滿或停止初始銷售時，初始銷售后資產(chǎn)管理計劃金額、資產(chǎn)管理計劃份額持有些人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)相關(guān)要求后，資產(chǎn)管理人應(yīng)在要求時間內(nèi)，聘用含有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資匯報。同時將屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)全部資金劃入資產(chǎn)托管人開立計劃專用銀行賬戶。③若資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，未能達(dá)成資產(chǎn)管理協(xié)議生效條件，由資產(chǎn)管理人按要求辦理退款等事宜。（2）計劃專用銀行賬戶開立和管理①資產(chǎn)托管人能夠資產(chǎn)管理計劃名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立資產(chǎn)管理計劃銀行賬戶，并依據(jù)資產(chǎn)管理人正當(dāng)合規(guī)指令辦理資金收付。②計劃專用銀行賬戶開立和使用，限于滿足開展本資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借本資產(chǎn)管理計劃名義開立任何其它資金賬戶；亦不得使用資產(chǎn)管理計劃任何賬戶進(jìn)行本資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)以外活動。③計劃專用銀行賬戶開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)要求。④在符正當(dāng)律法規(guī)要求條件下，資產(chǎn)托管人能夠經(jīng)過資產(chǎn)托管人專用賬戶辦理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)支付。（3）其它賬戶開立和管理①因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立其它賬戶，能夠依據(jù)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理協(xié)議要求，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按相關(guān)要求使用并管理。②法律法規(guī)等相關(guān)要求對相關(guān)賬戶開立和管理另有要求，從其要求辦理。本計劃項下資金賬戶預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人保管和使用。本計劃項下委托財產(chǎn)一切貨幣收支活動均經(jīng)過該資金賬戶進(jìn)行。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對本計劃獨立核實、分賬管理，確保本計劃和其自有資產(chǎn)、其它用戶資產(chǎn)相互獨立。（九）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值和會計核實1、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)估值和“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”相等。鑒于此，為避免反復(fù)估值，資產(chǎn)管理人不對本資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行估值，只對“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”進(jìn)行估值（詳見《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議》第十六條）。2、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)會計政策資產(chǎn)管理計劃會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策實施。（1）資產(chǎn)管理人為本計劃關(guān)鍵會計責(zé)任方。（2）本計劃會計年度為公歷年度1月1日至12月31日。（3）計劃核實以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。（4）會計核實方法①資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)委托人相關(guān)要求，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立建賬、獨立核實。②資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整會計賬目、憑證并進(jìn)行日常會計核實，編制會計報表。③資產(chǎn)托管人應(yīng)定時和資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)會計核實、報表編制等進(jìn)行查對。（5）資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整會計賬目、憑證并進(jìn)行日常會計核實，根據(jù)本協(xié)議約定編制會計報表。（6）資產(chǎn)托管人定時和資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計劃會計核實、報表編制等進(jìn)行查對并以書面方法確定。（十）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用和稅收1、資產(chǎn)管理計劃費用本資產(chǎn)管理計劃定向投資于“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃份額，本資產(chǎn)管理計劃不直接負(fù)擔(dān)任何費用。按要求應(yīng)支付全部費用均由“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”負(fù)擔(dān)（詳見《中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理協(xié)議》第十七條）。2、稅收本計劃運作過程中包含各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)實施。資產(chǎn)委托人必需自行繳納稅收，由資產(chǎn)委托人負(fù)責(zé)，資產(chǎn)管理人不負(fù)擔(dān)代扣代繳或納稅義務(wù)。（十一）資產(chǎn)管理計劃收益分配（一）預(yù)期收益分配估計到期日：系指資產(chǎn)管理計劃成立之日起滿18個月之日，但在資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，如發(fā)生“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”提前終止情形，則經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，估計到期日對應(yīng)提前。資產(chǎn)管理計劃份額亦可能在資產(chǎn)管理計劃成立之日起滿18個月之日因進(jìn)入資產(chǎn)管理財產(chǎn)處理期而使得估計到期日對應(yīng)延長。年預(yù)期固定收益率：依據(jù)資產(chǎn)委托人持有資產(chǎn)管理計劃份額數(shù)量不一樣，對應(yīng)年固定估計收益率具體見下表：委托人分類委托人單筆認(rèn)購金額年預(yù)期收益率A類100萬≤單筆認(rèn)購金額＜300萬10%B類300萬≤單筆認(rèn)購金額＜800萬10.5%C類800萬≤單筆認(rèn)購金額11%本資產(chǎn)管理計劃項下資產(chǎn)管理計劃份額預(yù)期收益詳見資產(chǎn)管理協(xié)議第十八條第（一）款約定。（二）收益分配標(biāo)準(zhǔn)除資產(chǎn)管理協(xié)議另有要求外，在每一個支付日，委托財產(chǎn)根據(jù)以下次序向資產(chǎn)委托人進(jìn)行分配，如不足以分配，所差金額應(yīng)根據(jù)以下次序在下一個利益支付日進(jìn)行分配：（1）支付依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定應(yīng)由委托財產(chǎn)負(fù)擔(dān)稅費；（2）同次序（根據(jù)應(yīng)受償資產(chǎn)管理費用百分比）支付資產(chǎn)管理費、托管費及其它各項資產(chǎn)管理費用；（3）同次序支付資產(chǎn)管理計劃份額預(yù)期收益；（4）在資產(chǎn)管理計劃估計到期日或資產(chǎn)管理計劃終止日，同次序（根據(jù)資產(chǎn)委托人本金余額百分比）支付資產(chǎn)委托人本金，直至本金余額為零；（5）按前述次序分配后假如仍有剩下，則全部劃歸資產(chǎn)管理人。（十二）匯報義務(wù)1、向資產(chǎn)委托人提供匯報（1）年度匯報資產(chǎn)管理人應(yīng)該在每十二個月結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成計劃年度匯報并經(jīng)托管人復(fù)核，向資產(chǎn)委托人披露投資情況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險情況等信息，具體為：資產(chǎn)管理人應(yīng)于每十二個月結(jié)束之日起2個月內(nèi)完成年度匯報，并將年度匯報提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后30天內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。（2）臨時匯報發(fā)生資產(chǎn)管理協(xié)議約定、可能影響委托人利益重大事項時，資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)該依據(jù)法律法規(guī)或資產(chǎn)管理協(xié)議要求，立即通知資產(chǎn)委托人：①投資經(jīng)剪發(fā)生變動。②包含資產(chǎn)管理人、計劃財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)訴訟。③資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人托管業(yè)務(wù)部門和資產(chǎn)管理協(xié)議項下資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)行為受到監(jiān)管部門調(diào)查。④資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其它高級管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門責(zé)任人受到嚴(yán)重行政處罰。⑤法律法規(guī)和中國證監(jiān)會要求其它事項。上述向委托人提供匯報中包含證券投資明細(xì)匯報，標(biāo)準(zhǔn)上每三個月至多匯報一次。2、資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供匯報，將嚴(yán)格根據(jù)《試點措施》及其它相關(guān)要求經(jīng)過以下最少一個方法進(jìn)行。資產(chǎn)委托人信息查詢將經(jīng)過以下最少一個中國證監(jiān)會許可、資產(chǎn)管理協(xié)議約定方法進(jìn)行。（1）資產(chǎn)管理人網(wǎng)站資產(chǎn)管理協(xié)議、投資說明書、定時匯報、臨時匯報等相關(guān)本資產(chǎn)管理計劃信息將在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站專戶專區(qū)上披露，資產(chǎn)委托人可隨時查閱。（2）郵寄服務(wù)資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向資產(chǎn)委托人郵寄定時匯報、臨時匯報等相關(guān)資產(chǎn)管理計劃信息。資產(chǎn)委托人在資產(chǎn)管理協(xié)議上填寫通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)該立即通知資產(chǎn)管理人。（3）傳真或電子郵件如資產(chǎn)委托人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)絡(luò)方法，資產(chǎn)管理人也可經(jīng)過傳真、電子郵件、電報等方法將匯報信息通知資產(chǎn)委托人。（4）資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)托管人查詢信息方法資產(chǎn)委托人可經(jīng)過電話、傳真或電子郵件等聯(lián)絡(luò)方法向資產(chǎn)托管人查詢資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)托管情況。3、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供匯報資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)該依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求推行匯報義務(wù)。（十三）資產(chǎn)管理協(xié)議變更、終止和財產(chǎn)清算1、資產(chǎn)管理協(xié)議變更全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更，但下列資產(chǎn)管理人有權(quán)變更情形除外：（1）投資經(jīng)理變更。（2）資產(chǎn)管理計劃認(rèn)購、參與、退出時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。（3）法律法規(guī)要求或中國證監(jiān)會相關(guān)要求發(fā)生改變造成需要對協(xié)議進(jìn)行變更。（4）對資產(chǎn)管理協(xié)議修改不包含資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大改變；（5）資產(chǎn)管理協(xié)議修改對資產(chǎn)委托人利益無實質(zhì)性不利影響；（6）根據(jù)法律法規(guī)或資產(chǎn)管理協(xié)議要求，資產(chǎn)管理人有權(quán)變更資產(chǎn)管理協(xié)議其它情形。對資產(chǎn)管理協(xié)議任何形式變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)該在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合一樣本報中國證監(jiān)會立案。在資產(chǎn)管理計劃運作期間開放參與和退出或發(fā)生資產(chǎn)委托人違約退出，資產(chǎn)管理人應(yīng)該于每三個月結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)將用戶資料表報中國證監(jiān)會立案。資產(chǎn)管理人單方變更協(xié)議內(nèi)容后應(yīng)該以通知函形式立即書面通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人，并將加蓋資產(chǎn)管理人公章通知函原件遞交資產(chǎn)托管人，經(jīng)資產(chǎn)托管人傳真確定后，通知函內(nèi)容生效。在通知函內(nèi)容生效之前，資產(chǎn)托管人仍應(yīng)根據(jù)原協(xié)議實施，而且不負(fù)擔(dān)任何所以產(chǎn)生責(zé)任。如因資產(chǎn)管理人未立即通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人而造成對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)損失或造成資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人利益受到損害，由資產(chǎn)管理人負(fù)擔(dān)全部責(zé)任并進(jìn)行對應(yīng)賠償。資產(chǎn)托管人在通知函內(nèi)容生效后，未根據(jù)變更后協(xié)議實施而造成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)損失或造成資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人利益受到損害，由資產(chǎn)托管人負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。資產(chǎn)管理人將在資產(chǎn)管理協(xié)議變更次日在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站專戶專區(qū)上披露資產(chǎn)管理協(xié)議變更公告。2、資產(chǎn)管理協(xié)議終止發(fā)生下列事項，資產(chǎn)管理協(xié)議終止：（1）資產(chǎn)管理協(xié)議存續(xù)期限屆滿而未延期；（2）資產(chǎn)管理協(xié)議委托人人數(shù)少于2人；（3）資產(chǎn)管理人被依法取消特定用戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；（4）資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（5）資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格；（6）資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；（7）經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止；（8）“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”根據(jù)約定提前終止。（9）法律法規(guī)和資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它情形。3、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算（1）資產(chǎn)管理協(xié)議終止時，應(yīng)該按法律法規(guī)和資產(chǎn)管理協(xié)議相關(guān)要求對計劃財產(chǎn)進(jìn)行清算。（2）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算小組①自資產(chǎn)管理協(xié)議終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，資產(chǎn)托管人和管理人組織成立清算小組。在計劃財產(chǎn)清算小組接管計劃財產(chǎn)之前，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求繼續(xù)推行保護(hù)計劃財產(chǎn)安全職責(zé)。②清算小組組員由資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人組成。清算小組能夠聘用必需工作人員。③清算小組負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配，能夠依法進(jìn)行必需民事活動。（3）資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算程序①計劃協(xié)議終止情形發(fā)生后，由計劃財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管計劃財產(chǎn)。②計劃財產(chǎn)清算小組依據(jù)計劃財產(chǎn)情況確定清算期限。③計劃財產(chǎn)清算小組對計劃財產(chǎn)進(jìn)行清理和確定。④對計劃財產(chǎn)進(jìn)行評定和變現(xiàn)。⑤制作清算匯報。⑥將清算匯報報中國證監(jiān)會立案并通知資產(chǎn)委托人。⑦對計劃財產(chǎn)進(jìn)行分配。（4）清算費用清算費用是指計劃財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行計劃清算過程中發(fā)生全部合理費用，清算費用由計劃財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從計劃財產(chǎn)中支付。（5）計劃剩下財產(chǎn)分配依據(jù)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算分配方案，將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算后全部剩下資產(chǎn)扣除資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算費用后，按資產(chǎn)管理計劃投資人持有計劃份額百分比進(jìn)行分配。計劃財產(chǎn)按下列次序清償：①支付清算費用；②交納所欠稅款；③清償資產(chǎn)管理計劃債務(wù)；④按資產(chǎn)委托人持有計劃份額百分比進(jìn)行分配。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)未按前款①-③項要求清償前，不分配給資產(chǎn)委托人。如本資產(chǎn)管理協(xié)議終止之日有未能流通變現(xiàn)資產(chǎn)，清算小組應(yīng)在該等資產(chǎn)可流通變現(xiàn)時立即變現(xiàn)。對該部分臨時不能變現(xiàn)資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在其清算期間內(nèi)，不再計提管理費，資產(chǎn)變現(xiàn)后重新核實業(yè)績酬勞，資產(chǎn)托管人在其清算期間內(nèi)，照常計提托管費，按資產(chǎn)管理協(xié)議第十七條第（一）款方法收取直至其變現(xiàn)為止。（6）計劃財產(chǎn)清算匯報通知安排計劃財產(chǎn)清算小組做出清算匯報經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，報中國證監(jiān)會立案并通知資產(chǎn)委托人。（7）計劃財產(chǎn)清算賬冊及文件由資產(chǎn)管理人保留以上。4、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷計劃財產(chǎn)清算完成后，資產(chǎn)托管人根據(jù)要求注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶及其它賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給必需配合。四、資產(chǎn)管理協(xié)議關(guān)鍵內(nèi)容（一）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人權(quán)利、義務(wù)1、資產(chǎn)委托人權(quán)利和義務(wù)（1）資產(chǎn)委托人權(quán)利①分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益；②參與分配清算后剩下資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；③根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃；④監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人推行投資管理和托管義務(wù)情況；⑤依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定時間和方法取得資產(chǎn)管理計劃運作信息資料；⑥國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它權(quán)利。（2）資產(chǎn)委托人義務(wù)①遵守資產(chǎn)管理協(xié)議；②根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定，交納購置資產(chǎn)管理計劃份額款項及要求費用；③以持有資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，負(fù)擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或終止有限責(zé)任；④立即、全方面、正確地向資產(chǎn)管理人通知其投資目標(biāo)、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基礎(chǔ)情況；⑤向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)要求信息資料及身份證實文件，配合資產(chǎn)管理人推行反洗錢義務(wù)；⑥不得違反資產(chǎn)管理協(xié)議要求干涉資產(chǎn)管理人投資行為；⑦不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理其它資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管其它資產(chǎn)正當(dāng)權(quán)益活動；⑧根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定負(fù)擔(dān)資產(chǎn)管理費、托管費、業(yè)績酬勞和因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生其它費用；⑨確保投資本資產(chǎn)管理計劃資金起源正當(dāng)、主動了解投資產(chǎn)品風(fēng)險收益特征；⑩國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它義務(wù)。2、資產(chǎn)管理人權(quán)利和義務(wù)（1）資產(chǎn)管理人權(quán)利①根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定，獨立管理和利用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；②根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定，立即、足額取得資產(chǎn)管理人酬勞；③依據(jù)相關(guān)要求行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資于“中信信誠-利嘉集團(tuán)福清項目股權(quán)投資專題資產(chǎn)管理計劃”優(yōu)先級資產(chǎn)管理計劃份額所產(chǎn)生權(quán)利；④依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議及其它相關(guān)要求，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反資產(chǎn)管理協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其它當(dāng)事人利益造成重大損失，應(yīng)該立即采取方法阻止，并匯報中國證監(jiān)會；⑤自行銷售或委托有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃，制訂和調(diào)整相關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機(jī)構(gòu)銷售行為進(jìn)行必需監(jiān)督；⑥自行擔(dān)任或委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可其它機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)代理行為進(jìn)行必需監(jiān)督和檢驗；⑦委托其它機(jī)構(gòu)對投資包含資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評定等；⑧以受托人名義，代表專題資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生權(quán)屬登記等權(quán)利；⑨國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它權(quán)利。（2）資產(chǎn)管理人義務(wù)①辦理資產(chǎn)管理計劃立案手續(xù)；②自資產(chǎn)管理協(xié)議生效之日起，根據(jù)老實信用、勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理和利用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；③配置足夠含有專業(yè)能力人員進(jìn)行投資分析、決議，以專業(yè)化經(jīng)營方法管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；④建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察和稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保所管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)和其管理基金財產(chǎn)、其它委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理不一樣財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；⑤除依據(jù)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及其它相關(guān)要求外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；⑥辦理或委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可其它機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額登記事宜；⑦根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定接收資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人監(jiān)督；⑧以資產(chǎn)管理人名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；⑨依?jù)《試點措施》和資產(chǎn)管理協(xié)議要求，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資匯報，對匯報期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資運作等情況做出說明；⑩依據(jù)《試點措施》和資產(chǎn)管理協(xié)議要求，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度匯報，并向中國證監(jiān)會立案；?計算并根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定向資產(chǎn)委托人匯報資產(chǎn)管理計劃份額凈值；?進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃會計核實；?保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求除外；?保留資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動全部會計資料，并妥善保留相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、交易統(tǒng)計及其它相關(guān)資料；?公平對待所管理不一樣財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其它當(dāng)事人利益活動；?國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它義務(wù)。3、資產(chǎn)托管人權(quán)利和義務(wù)（1）資產(chǎn)托管人權(quán)利①依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求，立即、足額取得資產(chǎn)托管費；②依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議及其它相關(guān)要求，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反資產(chǎn)管理協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)要求投資行為，托管人發(fā)覺后應(yīng)立即要求其更正；資產(chǎn)管理人未能更正或?qū)Y產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其它當(dāng)事人利益造成重大損失情形，應(yīng)立即通知資產(chǎn)委托人并有權(quán)匯報中國證監(jiān)會并采取必需方法；③依據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；④國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它權(quán)利。（2）資產(chǎn)托管人義務(wù)①安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；②設(shè)置專門資產(chǎn)托管部門，含有符合要求營業(yè)場所，配置足夠、合格熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專職人員，負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)托管事宜；③對所托管不一樣財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)完整和獨立；④除依據(jù)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及其它相關(guān)要求外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；⑤按要求開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)計劃專用銀行賬戶；⑥復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值；⑦復(fù)核資產(chǎn)管理人編制資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資匯報，并出具書面意見；⑧編制資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)年度托管匯報，并向中國證監(jiān)會立案；⑨根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求，依據(jù)資產(chǎn)管理人投資指令，立即辦理清算、交割事宜；⑩根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，保留資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動相關(guān)協(xié)議、協(xié)議、憑證等文件資料；?公平對待所托管不一樣財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其它當(dāng)事人利益活動；?保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、資產(chǎn)管理協(xié)議及其它相關(guān)要求另有要求外，不得向她人泄露；?依據(jù)法律法規(guī)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求監(jiān)督資產(chǎn)管理人投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)覺資產(chǎn)管理人投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它要求，或違反資產(chǎn)管理協(xié)議約定，應(yīng)該拒絕實施，立即通知資產(chǎn)管理人并立即匯報中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)覺資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效投資指令違反法律、行政法規(guī)和其它要求，或違反資產(chǎn)管理協(xié)議約定，應(yīng)該立即通知資產(chǎn)管理人并立即匯報中國證監(jiān)會；?國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理協(xié)議要求其它義務(wù)。（二）違約責(zé)任1、因資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人違約行為造成資產(chǎn)管理協(xié)議不能推行或不能完全推行，由違約一方負(fù)擔(dān)違約責(zé)任；如屬資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人違約，依據(jù)實際情況，由違約方分別負(fù)擔(dān)各自應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。不過發(fā)生下列情況，當(dāng)事人能夠免責(zé)：（1）資產(chǎn)管理人及/或資產(chǎn)托管人根據(jù)中國證監(jiān)會要求或當(dāng)初有效法律法規(guī)作為或不作為而造成損失等。（2）資產(chǎn)管理人因為根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議要求投資標(biāo)準(zhǔn)而行使或不行使其投資權(quán)利而造成損失等。（3）資產(chǎn)委托人未能事前就其關(guān)聯(lián)證券或其它嚴(yán)禁、限制交易證券明確通知資產(chǎn)管理人致使資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均不負(fù)擔(dān)任何責(zé)任。（4）不可抗力。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人在推行各自職責(zé)過程中，違反法律法規(guī)要求或資產(chǎn)管理協(xié)議約定，給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損失，應(yīng)該分別對各自行為依法負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任，但不因各自職責(zé)以外事由和其它當(dāng)事人負(fù)擔(dān)連帶賠償責(zé)任；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因共同行為給計劃財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人造成損害，應(yīng)該負(fù)擔(dān)連帶賠償責(zé)任。一方違約負(fù)擔(dān)責(zé)任，限于直接損失。3、資產(chǎn)委托人主動在非開放日要求退出資產(chǎn)管理計劃，屬于違約退出。（1）違約退出認(rèn)定。資產(chǎn)委托人在協(xié)議約定開放日之外日期或時間主動提出退出申請，視為違約退出。（2）違約退出處理。①違約退出方法、金額限制、費用等。參考資產(chǎn)管理協(xié)議“資產(chǎn)管理計劃參與和退出”、“資產(chǎn)管理計劃費用和稅收”等條款約定。②違約退出程序。資產(chǎn)委托人違約退出，需向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人提供書面退出申請文件，由計劃注冊登記機(jī)構(gòu)直接辦理違約退出申請。③違約退出價格。違約退出份額凈值為違約退出當(dāng)日計算得出計劃份額凈值。④違約退出費用。資產(chǎn)委托人違約退出，應(yīng)支付凈退出金額（指扣除管理費、托管費和業(yè)績酬勞等費用后實際退出金額）【15】%作為違約退出費用，違約退出費用全額歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。4、在發(fā)生一方或多方違約情況下，在最大程度地保護(hù)資產(chǎn)委托人利益前提下，資產(chǎn)管理協(xié)議能夠繼續(xù)推行應(yīng)該繼續(xù)推行。各方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)立即采取必需方法，預(yù)防損失擴(kuò)大。沒有采取合適方法致使損失深入擴(kuò)大，不得就擴(kuò)大損失要求賠償。其它當(dāng)事方因預(yù)防損失擴(kuò)大而支出合理費用由違約方負(fù)擔(dān)。（三）爭議處理1、凡因資產(chǎn)管理協(xié)議發(fā)生及和資產(chǎn)管理協(xié)議相關(guān)任何爭議,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商處理；協(xié)商不成，各方當(dāng)事人均同意采取以下第【2】種方法處理：（1）向【】仲裁委員會申請仲裁。（2）向北京有管轄權(quán)人民法院提起訴訟或申請強(qiáng)制實施。2、資產(chǎn)管理協(xié)議受中國法律管轄，并從其解釋。（四）資產(chǎn)管理協(xié)議效力1、資產(chǎn)管理協(xié)議是約定資產(chǎn)管理協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系法律文件。資產(chǎn)委托人為法人，資產(chǎn)管理協(xié)議經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章和各方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人，資產(chǎn)管理協(xié)議經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代理人簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章和雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。資產(chǎn)管理協(xié)議于資產(chǎn)管理計劃立案手續(xù)辦理完成，獲中國證監(jiān)會書面確定之日起生效。2、資產(chǎn)管理協(xié)議自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人含有相同法律約束力。3、資產(chǎn)管理協(xié)議使用期【】年。五、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人概況（一）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：中信信誠資產(chǎn)管理通訊地址：上海市世紀(jì)大道8號上