水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范編輯說明

電力行業(yè)標準

水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范

（征求意見稿）

編制說明

國家能源局大壩安全監(jiān)察中心中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司

中國三峽建設管理有限公司國家電力投資集團公司五凌電力有限公司

杭州國家水電站大壩安全和應急工程技

國電大渡河流域水電開發(fā)有限公司

術(shù)中心有限公司

華能瀾滄江水電股份有限公司中國大唐集團有限公司大壩安全監(jiān)督管理中心

中國電建集團昆明勘測設計研究院有限

中國電建集團成都勘測設計研究院有限公司

公司

2022年2月

1任務來源

本標準是根據(jù)《國家能源局綜合司關(guān)于下達2019年能源領(lǐng)域行業(yè)標準制修訂計劃

及外文版翻譯計劃的通知》（國能綜通科技〔2019〕58號）的要求制訂的。

2編制依據(jù)

國家能源局印發(fā)的《能源標準化管理辦法》《能源行業(yè)標準管理實施細則》（國能

發(fā)科技〔2019〕38號）。

編制格式依據(jù)是《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

（GB/T1.1-2020）。

3編制單位及編制組成員

本標準由國家能源局大壩安全監(jiān)察中心主編，參編單位10家，分別為：中國三峽

建設管理有限公司、國家電力投資集團公司五凌電力有限公司、中國電建集團華東勘測

設計研究院有限公司、杭州國家水電站大壩安全和應急工程技術(shù)中心有限公司、國電大

渡河流域水電開發(fā)有限公司、華能瀾滄江水電股份有限公司、中國大唐集團有限公司大

壩安全監(jiān)督管理中心、中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司、中國電建集團成都

勘測設計研究院有限公司、華東桐柏抽水蓄能發(fā)電有限責任公司。

編制單位及編制組成員見表1。

1

表1編制單位及編制組成員

編制單位編制組成員職稱

張秀麗正高

趙花城正高

周建波正高

姚霄雯高工

杜雪珍高工

主編楊彥龍高工

國家能源局大壩安全監(jiān)察中心

單位王輝義高工

武維毓工程師

董永高工

季昀工程師

許雷工程師

吳偉工程師

於三大正高

中國三峽建設管理有限公司

鄔昆高工

鐘平正高

國家電力投資集團公司五凌電力有限公司

桑興旭高工

金曉華正高

中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司

蔡波高工

杭州國家水電站大壩安全和應急工程技術(shù)中心有鄭子祥正高

限公司李濤高工

參編沈定斌高工

國電大渡河流域水電開發(fā)有限公司

單位熊小虎工程師

李黎高工

華能瀾滄江水電股份有限公司

張鵬工程師

王進攻正高

中國大唐集團有限公司大壩安全監(jiān)督管理中心

黃華堅高工

張禮兵正高

中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司

馮燕明高工

中國電建集團成都勘測設計研究院有限公司龐明亮高工

華東桐柏抽水蓄能發(fā)電有限責任公司張士平高工

4制訂過程

本標準主要制訂工作過程如下：

2019年7月，國家能源局發(fā)布《國家能源局綜合司關(guān)于下達2019年能源領(lǐng)域行業(yè)

2

標準制（修）訂計劃及英文版翻譯出版計劃的通知》（國能綜通科技〔2019〕58號）》，

正式將《水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范》列入2019年能源領(lǐng)域行業(yè)標準制（修）訂

計劃。

2020年3月—5月，國家能源局大壩安全監(jiān)察中心會同各參編單位成立編制小組，

制定了編制工作大綱（初稿）。

2020年5月，在杭州召開了編制組第一次會議，討論通過了工作大綱及分工。

2020年6月—2020年8月，編制組系統(tǒng)收集、調(diào)研了國家、能源、水利行業(yè)涉及

水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)、技術(shù)標準及相關(guān)內(nèi)容，國內(nèi)水工建筑物、機電缺陷分

類分級管理情況、運行期水工建筑物缺陷分類情況等，提出了《我國國家、能源、水利

行業(yè)涉及水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)、技術(shù)標準調(diào)研報告》、《我國水電站水工建筑

物缺陷分類分級管理調(diào)研報告》、《我國水電站機電設備缺陷分類分級管理調(diào)研報告》、

《運行期水工建筑物缺陷調(diào)研報告》。

2020年9月—2020年12月，根據(jù)工作大綱，各參編單位編制標準初稿，編制組進

行了匯總統(tǒng)稿；

2021年2月，編寫組在杭州召開內(nèi)部討論會，對初稿進行了逐條討論。梳理修改了

標準章節(jié)名稱和編排，討論明確了標準的定位和范圍，梳理了本標準缺陷管控與現(xiàn)有法

規(guī)要求等。

2021年8月—10月，編制組內(nèi)部幾經(jīng)討論、函審，進一步明確了標準的范圍，對

缺陷分類進行了補充、細化，于2022年2月提出《水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范》

（征求意見稿）。

擬于2022年3月前，向國家能源局相關(guān)司、監(jiān)測標委會及行業(yè)特邀專家、電力企

業(yè)（包括主要集團公司、流域開發(fā)公司、發(fā)電企業(yè)）等共計88家單位發(fā)函對《征求意見

稿》廣泛征求意見。

5編制目的和原則

本標準為推薦性標準，是我國電力行業(yè)標準化建設中的基礎(chǔ)性標準之一。

我國水電工程建設快速發(fā)展，眾多高壩大庫投入運行，有些世界級高壩在國內(nèi)外工

程界都沒有建設、運行經(jīng)驗可供借鑒，大多數(shù)大型、巨型水電站都位于西南部地區(qū)，自

然環(huán)境、地質(zhì)條件復雜，給運行安全帶來嚴峻挑戰(zhàn)。及時發(fā)現(xiàn)水電站水工建筑物在運行

中出現(xiàn)的缺陷、科學分析其安全風險和后果、針對性地采取工程和非工程處理措施，是

3

保障水工建筑物安全運行的基礎(chǔ)。目前運行管理單位管理水平參差不齊，專業(yè)配備、技

術(shù)手段千差萬別，相對于國家、行業(yè)對水電站大壩運行安全管控要求還有一定的差距，

加之行業(yè)對水工建筑物缺陷的界定、分類、管控等沒有統(tǒng)一的標準和規(guī)定，缺乏規(guī)范性、

科學性和針對性。因此迫切需要制定一個統(tǒng)一的水電站水工建筑物缺陷管理技術(shù)標準。

本標準編制的目的為了明確水電站水工建筑物缺陷的判別標準、分類依據(jù)、管控流

程等內(nèi)容，以利于強化對水工建筑物的管理，有效管控水工建筑物運行安全風險。

本標準制訂原則是在廣泛收集資料、深入開展調(diào)研的基礎(chǔ)上，綜合電力、水利行業(yè)

水工建筑物缺陷和/或隱患分級分類的管理法規(guī)和實踐經(jīng)驗，提出缺陷分類分級、缺陷識

別與級別認定、缺陷管控的要求。標準編制中要求符合缺陷管理的客觀實際，力求做到

可操作性強，具有指導性，充分滿足使用要求，同時注意與已頒布的相關(guān)行業(yè)標準相協(xié)

調(diào)，做到實用性與合規(guī)性兼顧。

6標準主要內(nèi)容

本標準適用范圍：運行期水電站擋水建筑物、泄水消能建筑物、輸水建筑物、水電

站廠房、通航建筑物，以及這些建筑物的近壩庫岸、樞紐區(qū)邊坡及水工金屬結(jié)構(gòu)設備等

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷管理。按照《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草

規(guī)則》的要求，主要內(nèi)容共7章和3個附錄，包括：

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語和定義

4總則

5缺陷分類分級

6缺陷識別與級別認定

7缺陷管控

附錄A水工建筑物結(jié)構(gòu)、近壩庫岸、樞紐邊坡及其水工金屬結(jié)構(gòu)設備運行缺陷主

要類型示例

附錄B水工建筑物結(jié)構(gòu)運行缺陷分級

附錄C水工建筑物缺陷臺賬記錄表示例

4

7重要內(nèi)容和解釋說明

本標準在總結(jié)行業(yè)內(nèi)水工建筑物缺陷分類、分級和管控經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對成熟的做法

進行固話，對照國家、能源、水利行業(yè)涉及水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)、技術(shù)標準

和重點企業(yè)管理實踐經(jīng)驗，歸納總結(jié)了不同水工建筑物缺陷的主要類型，提出了水工建

筑物缺陷分級的標準，明確了水電站水工建筑物缺陷管理的內(nèi)容、方法及要求。主要內(nèi)

容和情況說明如下：

1缺陷的范圍和分類

鑒于定期檢查、工程安全鑒定、工程驗收等各項檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷已在國家法規(guī)、行

業(yè)標準或制度中進行了規(guī)定和要求，因此本標準主要限定在電力企業(yè)通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)

的可見缺陷管理。

針對不同建筑物具有不同的缺陷類別和缺陷級別的特點，通過對運行期不同水工建

筑物缺陷分類的調(diào)研情況，結(jié)合《水電站大壩安全現(xiàn)場檢查技術(shù)規(guī)程》DL/T2204檢查

部位和內(nèi)容，按不同建筑物和部位分別提出缺陷分類和分級認定準則。

缺陷分類按照現(xiàn)場檢查時缺陷的表現(xiàn)形式進行歸納分類，考慮到并針對各類缺陷產(chǎn)

生的原因和類型歸總示例，便于電力企業(yè)在使用時統(tǒng)一、規(guī)范的界定缺陷。

2缺陷分級

缺陷分級根據(jù)對水工建筑物安全性、耐久性以及危害的影響程度，緊密結(jié)合《水電

站大壩運行安全評價導則》DL/T5313的要求，缺陷等級分為Ⅰ～Ⅳ級。并提出了具體

的評判標準，具有可操作性。缺陷分級標準如下：

1）Ⅰ級缺陷：屬于嚴重缺陷，危及建筑物的運行安全，可能造成建筑物整體失穩(wěn)或

不能正常運行。

2）Ⅱ級缺陷：屬于較大缺陷，影響建筑物的運行安全，不及時消缺處理可能發(fā)展成

Ⅰ級缺陷。

3）Ⅲ級缺陷：屬于一般缺陷，對建筑物的運行安全有一定的影響。

4）Ⅳ級缺陷：屬于輕微缺陷，對建筑物結(jié)構(gòu)的運行安全有輕微影響。

對于具體重力壩、拱壩、土石壩、泄水消能建筑物、廠房建筑物、輸水建筑物、封

堵結(jié)構(gòu)、通航建筑物、近壩庫岸、樞紐邊坡以及水工金屬結(jié)構(gòu)的運行缺陷分級表分別建

立的分項評估表，鑒于部分缺陷對水工建筑物安全性影響較小，以嚴重或較大影響缺陷

分級表述作為示例，便于電力企業(yè)在使用時能準確把握分級原則。

3缺陷管控

5

缺陷管控規(guī)定了缺陷發(fā)現(xiàn)后管控的相關(guān)要求，包括缺陷記錄的內(nèi)容、臺賬、填報格

式等相關(guān)要求，不同級別在缺陷治理方案、監(jiān)控、消缺處理、應急預案及評估驗收等相

關(guān)的管控要求。為了避免與我國國家、能源、行業(yè)涉及水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)

沖突，本標準不再規(guī)定缺陷管理的合規(guī)性或治理時間要求等。

8主要試驗驗證情況和預期達到的效果

本標準未開展相關(guān)試驗驗證。

9與現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策及相關(guān)標準的協(xié)調(diào)性

本標準完全滿足現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策的要求與規(guī)定，格式符合標準規(guī)范。

10貫徹標準的要求和措施建議

本標準為推薦性標準，發(fā)布后建議在電力行業(yè)內(nèi)進行宣貫和培訓。

11代替或廢止現(xiàn)行標準的建議

本標準為首次制定的標準。

12標準實施后的經(jīng)濟效益和社會效益

本標準頒布實施后，將為電力企業(yè)及相關(guān)技術(shù)單位開展水電站水工建筑物缺陷管理

提供統(tǒng)一、標準、科學的規(guī)范性依據(jù)，明確水電站水工建筑物缺陷管理的內(nèi)容、方法及

要求，可以不斷提升電力行業(yè)水工建筑物缺陷管理的能力和水平，對確保電力生產(chǎn)安全

和水電站安全穩(wěn)定運行具有著重要意義。

6

目錄

1任務來源..............................................................................................................................1

2編制依據(jù)..............................................................................................................................1

3編制單位及編制組成員......................................................................................................1

4制訂過程..............................................................................................................................2

5編制目的和原則..................................................................................................................3

6標準主要內(nèi)容......................................................................................................................4

7重要內(nèi)容和解釋說明..........................................................................................................5

8主要試驗驗證情況和預期達到的效果..............................................................................6

9與現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策及相關(guān)標準的協(xié)調(diào)性..............................................................6

10貫徹標準的要求和措施建議............................................................................................6

11代替或廢止現(xiàn)行標準的建議............................................................................................6

12標準實施后的經(jīng)濟效益和社會效益................................................................................6

1任務來源

本標準是根據(jù)《國家能源局綜合司關(guān)于下達2019年能源領(lǐng)域行業(yè)標準制修訂計劃

及外文版翻譯計劃的通知》（國能綜通科技〔2019〕58號）的要求制訂的。

2編制依據(jù)

國家能源局印發(fā)的《能源標準化管理辦法》《能源行業(yè)標準管理實施細則》（國能

發(fā)科技〔2019〕38號）。

編制格式依據(jù)是《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》

（GB/T1.1-2020）。

3編制單位及編制組成員

本標準由國家能源局大壩安全監(jiān)察中心主編，參編單位10家，分別為：中國三峽

建設管理有限公司、國家電力投資集團公司五凌電力有限公司、中國電建集團華東勘測

設計研究院有限公司、杭州國家水電站大壩安全和應急工程技術(shù)中心有限公司、國電大

渡河流域水電開發(fā)有限公司、華能瀾滄江水電股份有限公司、中國大唐集團有限公司大

壩安全監(jiān)督管理中心、中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司、中國電建集團成都

勘測設計研究院有限公司、華東桐柏抽水蓄能發(fā)電有限責任公司。

編制單位及編制組成員見表1。

1

表1編制單位及編制組成員

編制單位編制組成員職稱

張秀麗正高

趙花城正高

周建波正高

姚霄雯高工

杜雪珍高工

主編楊彥龍高工

國家能源局大壩安全監(jiān)察中心

單位王輝義高工

武維毓工程師

董永高工

季昀工程師

許雷工程師

吳偉工程師

於三大正高

中國三峽建設管理有限公司

鄔昆高工

鐘平正高

國家電力投資集團公司五凌電力有限公司

桑興旭高工

金曉華正高

中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司

蔡波高工

杭州國家水電站大壩安全和應急工程技術(shù)中心有鄭子祥正高

限公司李濤高工

參編沈定斌高工

國電大渡河流域水電開發(fā)有限公司

單位熊小虎工程師

李黎高工

華能瀾滄江水電股份有限公司

張鵬工程師

王進攻正高

中國大唐集團有限公司大壩安全監(jiān)督管理中心

黃華堅高工

張禮兵正高

中國電建集團昆明勘測設計研究院有限公司

馮燕明高工

中國電建集團成都勘測設計研究院有限公司龐明亮高工

華東桐柏抽水蓄能發(fā)電有限責任公司張士平高工

4制訂過程

本標準主要制訂工作過程如下：

2019年7月，國家能源局發(fā)布《國家能源局綜合司關(guān)于下達2019年能源領(lǐng)域行業(yè)

2

標準制（修）訂計劃及英文版翻譯出版計劃的通知》（國能綜通科技〔2019〕58號）》，

正式將《水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范》列入2019年能源領(lǐng)域行業(yè)標準制（修）訂

計劃。

2020年3月—5月，國家能源局大壩安全監(jiān)察中心會同各參編單位成立編制小組，

制定了編制工作大綱（初稿）。

2020年5月，在杭州召開了編制組第一次會議，討論通過了工作大綱及分工。

2020年6月—2020年8月，編制組系統(tǒng)收集、調(diào)研了國家、能源、水利行業(yè)涉及

水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)、技術(shù)標準及相關(guān)內(nèi)容，國內(nèi)水工建筑物、機電缺陷分

類分級管理情況、運行期水工建筑物缺陷分類情況等，提出了《我國國家、能源、水利

行業(yè)涉及水工建筑物缺陷或隱患管理法規(guī)、技術(shù)標準調(diào)研報告》、《我國水電站水工建筑

物缺陷分類分級管理調(diào)研報告》、《我國水電站機電設備缺陷分類分級管理調(diào)研報告》、

《運行期水工建筑物缺陷調(diào)研報告》。

2020年9月—2020年12月，根據(jù)工作大綱，各參編單位編制標準初稿，編制組進

行了匯總統(tǒng)稿；

2021年2月，編寫組在杭州召開內(nèi)部討論會，對初稿進行了逐條討論。梳理修改了

標準章節(jié)名稱和編排，討論明確了標準的定位和范圍，梳理了本標準缺陷管控與現(xiàn)有法

規(guī)要求等。

2021年8月—10月，編制組內(nèi)部幾經(jīng)討論、函審，進一步明確了標準的范圍，對

缺陷分類進行了補充、細化，于2022年2月提出《水電站水工建筑物缺陷管理規(guī)范》

（征求意見稿）。

擬于2022年3月前，向國家能源局相關(guān)司、監(jiān)測標委會及行業(yè)特邀專家、電力企

業(yè)（包括主要集團公司、流域開發(fā)公司、發(fā)電企業(yè)）等共計88家單位發(fā)函對《征求意見

稿》廣泛征求意見。

5編制目的和原則

本標準為推薦性標準，是我國電力行業(yè)標準化建設中的基礎(chǔ)性標準之一。

我國水電工程建設快速發(fā)展，眾多高壩大庫投入運行，有些世界級高壩在國內(nèi)外工

程界都沒有建設、運行經(jīng)驗可供借鑒，大多數(shù)大型、巨型水電站都位于西南部地區(qū)，自

然環(huán)境、地質(zhì)條件復雜，給運行安全帶來嚴峻挑戰(zhàn)。及時發(fā)現(xiàn)水電站水工建筑物在運行

中出現(xiàn)的缺陷、科學分析其安全風險和后果、針對性地采取工程和非工程處理措施，是

3

保障水工建筑物安全運行的基礎(chǔ)。目前運行管理單位管理水平參差不齊，專業(yè)配備、技

術(shù)手段千差萬別，相對于國家、行業(yè)對水電站大壩運行安全管控要求還有一定的差距，

加之行業(yè)對水工建筑物缺陷的界定、分類、管控等沒有統(tǒng)一的標準和規(guī)定，缺乏規(guī)范性、

科學性和針對性。因此迫切需要制定一個統(tǒng)一的水電站水工建筑物缺陷管理技術(shù)標準。

本標準編制的目的為了明確水電站水工建筑物缺陷的判別標準、分類依據(jù)、管控流

程等內(nèi)容，以利于強化對水工建筑物的管理，有效管控水工建筑物運行安全風險。

本標準制訂原則是在廣泛收集資料、深入開展調(diào)研的基礎(chǔ)上，綜合電力、水利行業(yè)

水工建筑物缺陷和/或隱患分級分類的管理法規(guī)和實踐經(jīng)驗，提出缺陷分類分級、缺陷識

別與級別認定、缺陷管控的要求。標準編制中要求符合缺陷管理的客觀實際，力求做到

可操作性強，具有指導性，充分滿足使用要求，同時注意與已頒布的相關(guān)行業(yè)標準相協(xié)

調(diào)，做到實用性與合規(guī)性兼顧。

6標準主要內(nèi)容

本標準適用范圍：運行期水電站擋水建筑物、泄水消能建筑物、輸水建筑物、水電

站廠房、通航建筑物，以及這些建筑物的近壩庫岸、樞紐區(qū)邊坡及水工金屬結(jié)構(gòu)設備等

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷管理。按照《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草

規(guī)則》的要求，主要內(nèi)容共7章和3個附錄，包括：

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語和定義

4總則

5缺陷分類分級

6缺陷識別與級別認定

7缺陷管控

附錄A水工建筑物結(jié)構(gòu)、近壩庫岸、樞紐邊坡及其水工金屬結(jié)構(gòu)設備運行缺陷主

要類型示例

附錄B水工建筑物結(jié)構(gòu)運行缺陷分級

附錄C水工建筑物缺陷臺賬記錄表示例