證券法規(guī)押題卷03附有答案

證券法規(guī)押題卷03[復制]1、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（）。[單選題]*A、信息披露要求不同B、基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同C、承諾收益不同(正確答案)D、投資范圍不同答案解析：本題考查基金的公開募集與非公開募集?；鸸_募集與非公開募集存在下列區(qū)別:募集方式和對象不同、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。故本題選擇C選項。2、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B、有利于保障基金財產(chǎn)的安全C、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D、有利于保護基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義?；鹭敭a(chǎn)債權(quán)債務的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在:（1）有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性;（A選項正確）（2）有利于保障基金財產(chǎn)的安全;（B選項正確）（3）有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益;（D選項錯誤）（4）有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。（C選項正確）故本題選擇D選項。3、根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列關(guān)于柜臺市場業(yè)務的說法，錯誤的有（）。[單選題]*A、證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通B、證券公司應當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告C、證券公司應當在每個會計年度結(jié)束后向中國證監(jiān)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告(正確答案)D、中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查答案解析：本題考查柜臺市場自律管理。A項說法正確。證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。B項說法正確。證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。C項說法錯誤。證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。D項說法正確。中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查。故本題選C選項。4、根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關(guān)于信用風險識別、評估和控制要求的說法，正確的是（）。[單選題]*A、對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司可根據(jù)業(yè)務特點設置合理的準入要求B、證券公司根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中適當考慮信用風險因素C、證券公司應當根據(jù)全面風險管理要求，建立非常態(tài)化的信用風險壓力測試機制D、證券公司應當建立健全盡職調(diào)查機制，應根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務范圍(正確答案)答案解析：本題考查信用風險識別、評估和控制的要求A選項說法錯誤。對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司應根據(jù)業(yè)務特點設置合理的準入要求;B、C選項說法錯誤。證券公司應當根據(jù)全面風險管理要求，建立常態(tài)化的信用風險壓力測試機制，并根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素。D選項說法正確。證券公司應當建立健全盡職調(diào)查機制。證券公司應根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務范圍。故本題選D選項。5、根據(jù)《公司法》，有限責任公司設立監(jiān)事會，關(guān)于其成員的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事(正確答案)B、應當有股東代表C、監(jiān)事任期每屆三年D、應當有公司職工代表答案解析：本題考查有限責任公司的組織結(jié)構(gòu)。A項錯誤，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。B、D項正確，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。C項正確，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。故本題選擇A選項。6、由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立股份有限公司，稱為（）。[單選題]*A、認購設立B、募集設立C、核準設立D、發(fā)起設立(正確答案)答案解析：本題考查公司的設立方式。發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司。故本題選擇D選項。7、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細側(cè)》，下列關(guān)于證券公司廉潔從業(yè)責任承擔的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任B、證券公司合規(guī)總監(jiān)并不負責落實廉潔從業(yè)管理目標(正確答案)C、證券公司董事會對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任D、證券公司各級負責人在職責范圍內(nèi)對落實廉潔從業(yè)承擔相應管理職責答案解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制。A項正確，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)（即證券公司）承擔廉潔文化建設、廉潔從業(yè)風險防控主體責任。B項錯誤，證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員（合規(guī)總監(jiān)屬于高管人員）負責落實廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔運營承擔責任。C項正確，董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。D項正確，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內(nèi)承擔相應管理責任。故本題選擇B選項。8、證券公司內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、健全B、穩(wěn)健(正確答案)C、制衡D、獨立答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制應遵循的原則。證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。故本題選擇B選項。9、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。[單選題]*A、證券公司(正確答案)B、證券持有人C、托管人D、證券登記結(jié)算機構(gòu)答案解析：本題考查融資融券業(yè)務的賬戶體系。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義（A選項正確），在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故本題選擇A選項。10、根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，證券公司不得采用（）方式銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。[單選題]*A、集中競價(正確答案)B、標購競價C、做市D、拍賣競價答案解析：本題考查證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇A選項。11、根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，下列關(guān)于證券公司客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存B、客戶身份資料應自業(yè)務關(guān)系開始當年起至少保存5年(正確答案)C、客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年D、客戶身份資料應自一次性交易記賬當年計起至少保存5年答案解析：本題考查客戶身份資料和交易記錄的保存期限。證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄:（1）客戶身份資料，自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年（B項說法錯誤）或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年（D項說法正確）;（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年（C項說法正確）。A項說法正確，同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存。故本題選擇B選項。12、下列關(guān)于有限合伙人出資責任的說法，正確的有（）。[單選題]*A、有限合伙人應當根據(jù)自己的資金籌措進度繳納B、有限合伙人未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務(正確答案)C、有限合伙人未按期足額繳納的，無需向其他合伙人承擔責任D、有限合伙人未按期足額繳納的，應當向其他合伙人承擔連帶責任答案解析：本題考查有限合伙人的相關(guān)內(nèi)容。B正確，A、C、D錯誤，有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。故本題選擇B選項。13、根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金管理人的下列行為中，正確的是（）。[單選題]*A、向基金份額持有人承諾承擔損失B、將基金管理人固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資C、公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)(正確答案)D、短期挪用基金財產(chǎn)后歸還答案解析：本題考查公開募集基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資（B項錯誤）;（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失（A項錯誤）;（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)（D項錯誤）;（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。故本題選擇C選項。14、根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評級業(yè)務人員的回避情形，錯誤的是（）。[單選題]*A、本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人B、本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元C、本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上D、本人、直系親屬為受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的普通員工(正確答案)答案解析：本題考查證券資信評級業(yè)務人的回避及禁止行為。（1）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人;（C選項正確）（2）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員;（3）本人、直系親屬擔任評級委托方、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人（A選項正確）;（4）本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易;（B選項正確）（5）中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。本題要求選擇錯誤選項，故選D選項。15、根據(jù)《證券行業(yè)文化建設十要素》，下列不屬于證券行業(yè)文化建設行為層的是（）。[單選題]*A、平衡各方利益B、強化文化認同(正確答案)C、建立長效激勵D、加強聲譽約束答案解析：本題考查證券行業(yè)文化建設的內(nèi)容。證券行業(yè)文化建設包括三個層次十個方面的關(guān)鍵要素，首先是行為層，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當四個要素。行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本題要求選擇不屬于證券行業(yè)文化建設行為層的要素，故本題選B選項。16、下列關(guān)于證券自營業(yè)務具體操作要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、自營業(yè)務必須通過專用自營席位進行B、自營交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕C、自營資金執(zhí)行獨立清算制度D、自營賬戶的管理由自營部門負責，自營資金的調(diào)度由非自營部門負責(正確答案)答案解析：本題考查證券自營業(yè)務的具體操作要求。A項正確，D項錯誤，證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。B項正確，證券公司需建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。C項正確，對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離。故本題選擇D選項。17、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。[單選題]*A、融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度的文本B、董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議(正確答案)C、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件D、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件答案解析：本題考查申請融資融券業(yè)務資格的程序要求。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu):（1）融資融券業(yè)務資格申請書（2）股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議;（B項說法錯誤）（3）融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標準;（A項說法正確）（4）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件;（C項說法正確）（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;（D項說法正確）（6）證監(jiān)會要求提交的其他文件。故本題B選項。18、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)職的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益(正確答案)B、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立C、證券的存管和過戶D、證券交易的清算和交收答案解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行下列職能:（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立;（B選項正確）（2）證券的存管和過戶;（C選項正確）（3）證券持有人名冊登記;（4）證券交易的清算和交收;（D選項正確）（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;（A選項錯誤）（6）辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息服務;（7）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。故本題選A選項。19、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。[單選題]*A、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券B、將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營C、為客戶提供融資融券信用交易服務(正確答案)D、對客戶買賣股票承諾收益答案解析：本題考查開展證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。A項錯誤，證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程不得私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券;B項錯誤，證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理（營業(yè)部屬于分支機構(gòu)）;D項錯誤，證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中不得誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。故本題選擇C選項。20、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則。[單選題]*A、了解你的客戶(正確答案)B、審慎合理C、依法合規(guī)D、全面從嚴監(jiān)管答案解析：本題考查客戶身份識別的基本要求。證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循"了解你的客戶"的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。故本題選擇A選項。21、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，錯誤的有（）。[單選題]*A、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形B、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人(正確答案)C、證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接D、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期答案解析：本題考查資產(chǎn)管理計劃終止的情形。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應當終止:（1）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期（D項正確）。（2）證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接（C項正確）。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散，被撤銷、被宣告破產(chǎn)且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形（A項正確）。（6）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人（B項錯誤）。（7）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。故本題選擇B選項。22、中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織（）測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。[單選題]*A、準入型的專業(yè)勝任能力B、準入型的執(zhí)業(yè)資格C、非準入型的等級認證D、非準入型的水平評價(正確答案)答案解析：本題考查保薦代表人應具備的條件。中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。故本題選擇D選項。23、關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨罪的犯罪構(gòu)成，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A、主體包含證券公司、期貨公司從業(yè)人員，不包含證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員(正確答案)B、侵犯的客體是證券期貨市場的正常交易管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益C、客觀要件包含行為人故意提供提供虛假信息誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的行為D、主觀方面為故意答案解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨罪的犯罪構(gòu)成。該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面:（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員;（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員（A項說法錯誤）。故本題選擇A選項。24、根據(jù)《公司法》，以下不屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系的有（）。[單選題]*A、公司控股股東與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系B、公司實際控制人與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系D、同受國家控股的企業(yè)之間的關(guān)系(正確答案)答案解析：本題考查關(guān)聯(lián)關(guān)系。關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系（A、B、C項說法正確），以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系（D項說法錯誤）。故本題選D選項。25、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司柜臺市場業(yè)務年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結(jié)算、風險及合規(guī)管理等B、證券公司應當向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務年度報告(正確答案)C、因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告D、證券公司柜臺市場業(yè)務重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等答案解析：本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理。A項正確，每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于:柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。B項錯誤，證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務年度報告以及重大事項報告。柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行（C項正確）、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括:事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等（D項正確）。故本題選擇B選項。26、下列關(guān)于有限責任公司的股東未履行或未全面履行出資義務即轉(zhuǎn)讓股權(quán)后果的說法，正確的是（）。[單選題]*A、公司僅可以要求該股東履行出資義務B、受讓人對此知道的，公司可以請求受讓人對此承擔連帶責任(正確答案)C、公司僅可以要求受讓人對此承擔責任D、認定受讓人應當知道的，公司不可以請求受讓人對此承擔連帶責任答案解析：本題考查瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。有限責任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對此知道或者應當知道，公司可以請求該股東履行出資義務、受讓人對此承擔連帶責任。故本題選擇B選項。27、證券公司的股東和實標控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是（）。[單選題]*A、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)B、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)C、直接挪用客戶資產(chǎn)D、按出資比例行使股東（大）會表決權(quán)(正確答案)答案解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。A項不符合題意，證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。B、C項不符合題意，證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。故本題選擇D選項。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶時的做法，錯誤的是（）。[單選題]*A、明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系B、承諾共擔風險(正確答案)C、解釋期貨交易的方式、流程及風險D、不得作獲利保證答案解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時的禁止規(guī)定。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。故本題選擇B選項。29、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。[單選題]*A、未經(jīng)登記任何個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外B、任何單位或者個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外C、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外(正確答案)D、未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動答案解析：本題考查非公開募集基金管理人的登記。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選擇C選項。30、根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列關(guān)于柜臺市場內(nèi)控制度建設的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進行分散管理(正確答案)B、證券公司進行柜臺交易，應當建立柜臺交易管理制度C、證券公司應對產(chǎn)品合規(guī)性和風險等級進行內(nèi)部審查D、證券公司應當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行答案解析：本題考查柜臺市場內(nèi)控制度建設。A項說法錯誤，證券公司應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進行集中管理，并對產(chǎn)品合規(guī)性和風險等級進行內(nèi)部審查。故本題選擇A選項。31、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔(正確答案)B、債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查C、證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限D(zhuǎn)、證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準答案解析：本題考查關(guān)于債券交易的專項規(guī)定。A項錯誤，簽訂債券交易協(xié)議應當使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務專用章，并以書面或電子形式集中存檔。B項正確，債券投資交易人員應使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。C項正確，證券公司應審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限。D項正確，證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準。故本題選擇A選項。32、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是（）。[單選題]*A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用交易擔保資金賬戶C、客戶信用交易擔保證券賬戶(正確答案)D、客戶信用資金賬戶答案解析：本題考查融資融券業(yè)務的賬戶體系?？蛻粜庞媒灰讚ＷC券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故本題選擇C選項。33、下列關(guān)于存托憑證存托人承擔責任的說法，正確的有（）。[單選題]*A、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任(正確答案)B、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任C、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任D、存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任答案解析：本題考查存托憑證與滬倫通。安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，可以委托具有相應業(yè)務資質(zhì)、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財產(chǎn)的托管職責。存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任。故本題選擇A選項。34、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報。[單選題]*A、股東（大）會B、董事會C、經(jīng)理層(正確答案)D、監(jiān)事會答案解析：本題考查風險管理工作的報告要求。風險管理部門應當向經(jīng)理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結(jié)果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告，確保經(jīng)理層及時、充分了解公司風險狀況。故本題選擇C選項。35、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃募集方式及募集對象的說法，正確的是（）。[單選題]*A、應當以公開方式向合格投資者募集B、應當以公開方式向普通投資者募集C、應當以非公開方式向合格投資者募集(正確答案)D、應當以非公開方式向?qū)I(yè)投資者募集答案解析：本題考查資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分類。公募產(chǎn)品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，私募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。故本題選C選項。36、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)管理相關(guān)說法錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供服務，應當按照規(guī)定對信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進行內(nèi)部審查B、證券公司應當與信息技術(shù)服務機構(gòu)簽訂服務協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務和責任C、證券公司應持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)人員落實服務協(xié)議和保密協(xié)議的情況D、證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)之后，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務(正確答案)答案解析：D選項說法錯誤，證券公司應當在選擇信息技術(shù)服務機構(gòu)之前，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務。A、B、C選項說法正確。故本題選擇D選項。37、下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。[單選題]*A、對流動性風險實施有效識別、計量B、對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制C、確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足(正確答案)D、建立健全流動性風險管理體系答案解析：本題考查證券公司流動性風險管理。證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選擇C選項。38、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，并獲得業(yè)務方案備案確認函。[單選題]*A、中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)B、地方證監(jiān)局C、中國證監(jiān)會D、證券交易所答案解析：本題考查衍生品業(yè)務備案。證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應向中國證券業(yè)協(xié)會進行業(yè)務方案備案，并取得相應業(yè)務方案備案確認函。故本題選擇A選項。39、下列不屬于證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的主要類型的是（）。[單選題]*A、推薦業(yè)務B、經(jīng)紀業(yè)務C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(正確答案)D、做市業(yè)務答案解析：主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務:推薦業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、做市業(yè)務，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務。故本題選擇C選項。40、下列關(guān)于確定普通投資者風險承受能力的主要因素的說法，正確的有（）。[單選題]*A、經(jīng)營機構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》的方法對其風險承受能力進行綜合評估(正確答案)B、經(jīng)營機構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應該將其風險承受能力提高一個等級C、投資者學歷以及配偶的就業(yè)情況，不應在風險承受能力的評估范圍內(nèi)D、經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低到高最多劃分五個風險等級答案解析：本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素經(jīng)營機構(gòu)在了解客戶信息之后，可以通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》等方法對投資者風險承受能力進行綜合評估（A項正確）。普通投資者風險承受能力等級評估是一個持續(xù)性的工作，經(jīng)營機構(gòu)應當定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時及時對普通投資者風險承受能力等級進行重新評估，并根據(jù)最新的評估結(jié)果向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或提供適當?shù)姆眨˙項錯誤）;評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括金融相關(guān)學歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等（C項錯誤）;經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少（而非最多）劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級（D項錯誤）。故本題選擇A選項。41、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）年。[單選題]*A、10B、20(正確答案)C、5D、30答案解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。故本題選擇B選項。42、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀人不得（）。[單選題]*A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息B、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜(正確答案)C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息答案解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人不得有下列行為:（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;（B選項符合題意）（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。故本題選B選項。43、證券公司風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于（）。[單選題]*A、公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平(正確答案)B、公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的中位數(shù)C、公司同級別人員的中位數(shù)D、公司同級別人員的平均水平答案解析：本題考查首席風險官及風險管理部門的履職保障。風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平。故本題選擇A選項。44、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動B、證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務C、證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款(正確答案)D、證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任答案解析：本題考查違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為認定及法律責任。證券公司承銷證券違反《證券法》規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。故本題選擇C選項。45、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。[單選題]*A、違規(guī)披露、不披露重要信息罪(正確答案)B、誘騙他人買賣證券罪C、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D、欺詐發(fā)行證券罪答案解析：本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定。違規(guī)披露、不披露重要信息罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或有其他嚴重情節(jié)的行為。故本題選擇A選項。46、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕(正確答案)B、根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者C、投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解D、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形答案解析：本題考查投資者保護的具體方式。投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。故本題選擇A選項。47、聲譽風險管理應遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、全程全員原則B、預防第一原則C、全面審慎原則(正確答案)D、快速響應原則答案解析：本題考查聲譽風險管理應當遵循的原則。聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。故本題選擇C選項。48、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務所得收入的處理方式，正確的是（）。[單選題]*A、所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理B、所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責C、所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害D、所得收入歸公司所有(正確答案)答案解析：本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務所得的收入應當歸公司所有。故本題選擇D選項。49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，依法履行對證券公司監(jiān)督管理職責的是（）。[單選題]*A、滬深證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D、證券登記結(jié)算機構(gòu)答案解析：本題考查證券公司的監(jiān)督管理。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。故本題選擇C選項。50、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于（）。[單選題]*A、公司凈資產(chǎn)的百分之三十五B、公司股份總數(shù)的百分之三十五(正確答案)C、公司股份總數(shù)的百分之三十D、公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案解析：本題考查公司的設立方式。募集設立只適用于股份有限公司，其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故本題選擇B選項。51、證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）。[單選題]*A、60分B、90分C、100分(正確答案)D、120分答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。故本題選擇C選項。52、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，產(chǎn)品或服務存在下列（）因素的，經(jīng)營機構(gòu)應當審慎評估其風險等級。[單選題]*A、自律組織認定的中風險產(chǎn)品或者服務B、產(chǎn)品或者服務的可理解性，因結(jié)構(gòu)簡單、易估值等因素導致普通人簡單化理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務C、存在收益損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務D、產(chǎn)品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(正確答案)答案解析：本題考查審慎評價風險等級的情形產(chǎn)品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級:（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或全部損失的產(chǎn)品或服務;（C選項錯誤）（2）產(chǎn)品或服務的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或服務;（3）產(chǎn)品或服務的可理解性，因結(jié)構(gòu)復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務;（B選項錯誤）（4）產(chǎn)品或服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或相關(guān)服務;（D選項正確）（5）產(chǎn)品或服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或交易的產(chǎn)品或服務;（6）自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務;（A選項錯誤）（7）其他有可能構(gòu)成投資風險的因素。故本題選D選項。53、根據(jù)《證券法》，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是（）。[單選題]*A、包銷(正確答案)B、自行銷售C、代銷D、協(xié)議銷售答案解析：本題考查證券承銷業(yè)務的種類。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故本題選擇A選項。54、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施B、未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款(正確答案)C、違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施D、未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款答案解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。B項錯誤，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。故本題選擇B選項。55、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B、觀察名單屬于高度保密的名單C、證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D、證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務活動無需監(jiān)控(正確答案)答案解析：本題考查觀察名單的基本要求。證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應當將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單（C項正確）。觀察名單屬于高度保密的名單（B項正確），僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務（A項正確），但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理（D項錯誤）。故本題選擇D選項。56、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、提供交易的場所、設施和服務B、對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測C、設計合約，安排合約上市D、審批期貨公司設立申請事宜(正確答案)答案解析：本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所應當依照《期貨和衍生品法》和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責:（1）提供交易的場所、設施和服務（A項正確）;（2）設計期貨合約、標準化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標準化期權(quán)合約品種上市（C項正確）;（3）對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測（B項正確）;（4）依照章程和業(yè)務規(guī)則對會員、交易者、期貨服務機構(gòu)等進行自律管理;（5）開展交易者教育和市場培育工作;（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。其中并不包含D選項，故本題選擇D選項。57、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎(chǔ)在于（）。[單選題]*A、公司管理者承擔誠信義務B、股東享有有限責任保護C、公司享有法人財產(chǎn)權(quán)(正確答案)D、民事主體法律地位一律平等答案解析：本題考查公司的獨立人格。公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。故本題選擇C選項。58、證券公司應當委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率為（）。[單選題]*A、不低于每三年一次(正確答案)B、不低于每一年一次C、不低于每五年一次D、不低于每半年一次答案解析：本題考查信息技術(shù)合規(guī)與風險管理機制。證券公司應當委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次。故本題選擇A選項。59、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管B、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責C、接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月(正確答案)D、行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施答案解析：本題考查證券公司風險處置措施。接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。故本題選擇C選項。60、在證券公司信息技術(shù)安全要求中，信息系統(tǒng)權(quán)限管理應當遵循（）等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程。[單選題]*A、最大功能以及最小權(quán)限B、最大功能以及最大權(quán)限C、最少功能以及最大權(quán)限D(zhuǎn)、最少功能以及最小權(quán)限(正確答案)答案解析：本題考查信息系統(tǒng)權(quán)限管理。證券公司應當遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程。合規(guī)管理和風險管理部門應當對權(quán)限管理制度和操作流程進行合規(guī)審查及風險控制。故本題選D選項。61、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有（）。*A、除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應當事前審批、備案B、證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務融資工具(正確答案)D、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品(正確答案)答案解析：本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務。A項錯誤，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。B項錯誤，證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇CD選項。62、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。*A、《證券公司監(jiān)督管理條例》(正確答案)B、《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》C、《證券公司證券自營業(yè)務指引》(正確答案)D、《上海證券交易所債券交易實施細則》答案解析：本題考查證券自營業(yè)務的法律依據(jù)。證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營業(yè)務指引》等。故本題選擇AC選項。63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）。*A、證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰(正確答案)B、證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰(正確答案)C、證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰D、證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰(正確答案)答案解析：本題考查證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定。應承擔法律責任的情形:（1）違反有關(guān)分支機構(gòu)管理規(guī)定;（2）違反賬戶實名制規(guī)定;（3）違反了解客戶原則或適當性原則;（4）違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定;（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單（A項正確）;（6）違反信息查詢規(guī)定，例如證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴（B項正確）;（7）違反有關(guān)委托他人進行業(yè)務活動規(guī)定;（8）違反向客戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定;（9）未按照規(guī)定提取一般風險準備金（D項正確）。C項錯誤，目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，故委托經(jīng)紀人為客戶提供服務屬于合規(guī)行為，不需要承擔相應處罰。故本題選擇ABD選項。64、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）。*A、負責專項計劃的終止清算(正確答案)B、安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)C、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜(正確答案)D、建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險(正確答案)答案解析：本題考查資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責。B項錯誤，托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務，應當安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)。故本題選擇ACD選項。65、依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙協(xié)議訂立形式的說法，錯誤的有（）。*A、由2個以上的合伙人協(xié)商一致訂立(正確答案)B、由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立C、由一致行動人協(xié)商一致，且以書面形式訂立(正確答案)D、主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立(正確答案)答案解析：本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序與基本原則。為了明確合伙人之間的權(quán)利義務，使合伙人和合伙企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營活動中始終遵守約定的規(guī)則，維護合伙企業(yè)正常的經(jīng)營秩序，合伙企業(yè)設立時，合伙協(xié)議應由全體合伙人（A、C、D項說法錯誤，B項說法正確）協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。故本題選擇ACD選項。66、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）。*A、做市商是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構(gòu)(正確答案)B、股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務結(jié)算參與人資格的機構(gòu)(正確答案)C、認沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約D、認購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約答案解析：本題考查股票期權(quán)交易相關(guān)用語含義。A項表述正確，做市商，是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構(gòu)。B項表述正確，股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務結(jié)算參與人資格的機構(gòu)。C項表述錯誤，認沽期權(quán)（又稱為看跌期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格賣出約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約。D項表述錯誤，認購期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時間以特定價格買入約定數(shù)量合約標的的期權(quán)合約。故本題選擇AB選項。67、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）等事項。*A、股東的姓名或者名稱及住所(正確答案)B、各股東所持股份數(shù)(正確答案)C、各股東所持股票的編號(正確答案)D、各股東取得股份的日期(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司。公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項:（1）股東的姓名或者名稱及住所（A項正確）;（2）各股東所持股份數(shù)（B項正確）;（3）各股東所持股票的編號（C項正確）;（4）各股東取得股份的日期（D項正確）。故本題選擇ABCD選項。68、根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。*A、公司申請破產(chǎn)的決定(正確答案)B、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化(正確答案)C、公司的董事發(fā)生變動(正確答案)D、公司發(fā)生重大虧損(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)幕信息的相關(guān)內(nèi)容。（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化（B項正確）;（2）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;（3）公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;（4）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失（D項正確）;（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動（C項正確），董事長或者經(jīng)理無法履行職責;（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化;（9）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定（A項正確），或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉;（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施。故本題選擇ABCD選項。69、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。*A、獨立原則(正確答案)B、客觀原則(正確答案)C、效率原則D、審慎原則(正確答案)答案解析：本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應遵守獨立原則（A項）、客觀原則（B項）、公平原則和審慎原則（D項）。故本題選擇ABD選項。70、經(jīng)營下列業(yè)務，證券公司需要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證的有（）。*A、證券經(jīng)紀(正確答案)B、證券融資融券(正確答案)C、證券做市交易(正確答案)D、證券承銷與保薦(正確答案)答案解析：本題考查證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務經(jīng)營。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務:證券經(jīng)紀（A項正確）;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;證券承銷與保薦（D項正確）;證券融資融券（B項正確）;證券做市交易（C項正確）;證券自營;其他證券業(yè)務。故本題選擇ABCD選項。71、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務范圍和業(yè)務規(guī)則，下列說法正確的有（）。*A、另類投資子公司只能以自有資金進行投資(正確答案)B、另類投資子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務(正確答案)C、另類投資子公司可向投資者募集資金進行投資D、證券公司應當清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍(正確答案)答案解析：A項正確，另類子公司不得融資，所以只能以自有資金進行投資;B項正確，另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務;C項錯誤，另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務;D項正確，證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。故本題選擇ABD選項。72、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件，下列說法正確的有（）。*A、具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格(正確答案)B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險(正確答案)C、公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形D、已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛(正確答案)答案解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件:（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;（A項正確）（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;（B項正確）（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;（C項錯誤）（4）財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;（D項正確）（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;（9）有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;（10）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABD選項。73、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃投資者義務的說法，正確的有（）。*A、按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料B、認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法(正確答案)C、承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、托管費、審計費、稅費等合理費用(正確答案)D、監(jiān)督托管人履行托管義務的情況答案解析：本題考查資產(chǎn)管理計劃的投資者主要應履行的義務。（1）認真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。（B項說法正確）（2）接受合格投資者認定程序，如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負債情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，簽署合格投資者相關(guān)文件。（3）除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計劃的，應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。（4）認真閱讀并簽署風險揭示書。（5）按照資產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計劃份額的參與款項，承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、業(yè)績報酬（如有）、托管費、審計費、稅費等合理費用（C項說法正確）。（6）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責任。（7）向管理人或資產(chǎn)管理計劃銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或其銷售機構(gòu)完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。（8）不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。（9）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等:不得利用資產(chǎn)管理計劃相關(guān)信息進行內(nèi)幕交易或者其他不當、違法的證券期貨業(yè)務活動。（11）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務。A、D項屬于資產(chǎn)管理計劃投資者所擁有的權(quán)利，而不屬于義務。故本題選擇BC選項。74、根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司柜臺交易業(yè)務的說法，正確的有（）。*A、證券公司進行柜臺交易，應當具備證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務相適應的資格條件(正確答案)B、證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券做市業(yè)務C、證券公司為投資者交易提供服務的，應經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(正確答案)D、證券公司進行柜臺交易，不得利用非公開信息謀取不正當利益(正確答案)答案解析：本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務。證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務相適應的資格條件（A項正確），即證券公司為投資者交易提供服務的，應經(jīng)中國證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務（C項正確）;證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)中國證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務（B項錯誤）。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當利益（D項正確）。故本題選擇ACD選項。75、以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）。*A、證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(正確答案)B、證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用(正確答案)C、證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(正確答案)D、證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用答案解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排（A項正確），可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用（B項正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用（C項正確）。證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用（D項錯誤）。故本題選擇ABC選項。76、股份有限公司章程必須載明的事項包括（）。*A、公司名稱和住所(正確答案)B、公司設立方式(正確答案)C、公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本(正確答案)D、公司法定代表人(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司章程應當載明的事項。股份有限公司章程應當載明下列事項:公司名稱和住所（A項屬于）;公司經(jīng)營范圍;公司設立方式（B項屬于）;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（C項屬于）;發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人（D項屬于）;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。故本題選擇ABCD選項。77、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務的說法，正確的有（）。*A、債權(quán)人不能要求合伙人清償B、債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(正確答案)C、債權(quán)人可以要求普通合伙人清償(正確答案)D、債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案解析：本題考查有限合伙企業(yè)債務承擔。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任;有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。（B、C項說法正確）故本題選BC選項。78、證券公司開展中間介紹業(yè)務，有下列（）行為的，按照《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定進行處罰。*A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(正確答案)B、未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性(正確答案)C、未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離(正確答案)D、未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離(正確答案)答案解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》進行處罰:（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務（A項正確）;（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶;（3）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性（B項正確）;（7）代客戶下達交易指令;（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;（9）未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離（C項正確）;（10）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離（D項正確）;（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。故本題選擇ABCD選項。79、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。*A、證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)(正確答案)B、證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況(正確答案)C、證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務影響評估D、證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要(正確答案)答案解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。A項正確，證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。B項正確，證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況。C項錯誤，證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應當開展技術(shù)和業(yè)務影響評估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查。D項正確，證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要。故本題選擇ABD選項。80、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。*A、募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金(正確答案)B、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估(正確答案)C、不得公開宣傳(正確答案)D、募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明(正確答案)答案解析：本題考查私募基金宣傳推介規(guī)范。A項正確，募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。B項正確，在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。C項正確，私募基金不得公開宣傳。D項正確，在風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準。故本題選擇ABCD選項。81、具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：本題考查股票期權(quán)做市業(yè)務。符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務:（1）具有證券自營業(yè)務資格（并非經(jīng)紀業(yè)務資格）;（2）最近6個月凈資本持續(xù)不低于40億元;（3）最近18個月凈資本等風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準;（4）具有完備的做市業(yè)務實施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務所需的專業(yè)人員;（5）具備健全的全面風險管理體系，首席風險官具有相應的履職能力，具備對股票期權(quán)業(yè)務風險進行量化分析和評估的專業(yè)素質(zhì);（6）做市業(yè)務系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，并通過相關(guān)證券交易所組織的測試;（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題說法錯誤。82、登記人員離職的，證券公司應當自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起7個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：本題考查從業(yè)人員登記。登記人員離職的，證券公司應當自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。故本題說法錯誤。83、證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任分支機構(gòu)負責人，應當依法向中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：本題考查分支機構(gòu)負責人的備案公示。證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任分支機構(gòu)負責人，應當依法向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案。故本題說法錯誤。84、證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務之間或保密側(cè)業(yè)務之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當流動和使用。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤答案解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務之間或保密側(cè)業(yè)務之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當流動和使用。故本題說法正確。85、二級交易商可以自行開展場內(nèi)個股對沖交易。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：本題考查交易商具體交易要求。二級交易商僅能與一級交易商進行場內(nèi)個股對沖交易，不得自行或與一級交易商之外的交易對手開展場內(nèi)個股對沖交易。故本題說法錯誤。86、證券投資頂問一股是證券研究報告服務的重要基礎(chǔ)。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)答案解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問團隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。故本題說法錯誤。87、北交所的交易方式包括竟價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓與其他交易方式，同時采取多種價格穩(wěn)定機制。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤答案解析：本題考查北京證券交易所的