法律法規(guī)與合規(guī)管理制度

法律法規(guī)與合規(guī)管理制度1.前言本制度旨在明確和規(guī)范企業(yè)管理層對于法律法規(guī)和合規(guī)事宜的管理要求，為企業(yè)的正常運(yùn)作和可連續(xù)發(fā)展供應(yīng)引導(dǎo)，確保企業(yè)在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中遵守全部適用的法律法規(guī)和合規(guī)要求。2.法律法規(guī)合規(guī)管理組織架構(gòu)為了有效管理法律法規(guī)和合規(guī)事宜，企業(yè)將建立如下的管理組織架構(gòu)：2.1法律法規(guī)合規(guī)部門公司將設(shè)立法律法規(guī)合規(guī)部門，并聘請合格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)該部門的運(yùn)營和管理。該部門的重要職責(zé)包含但不限于：跟蹤國家、地方和行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)變動，及時進(jìn)行分析和總結(jié)，確保相關(guān)部門和員工了解和遵守最新的法律法規(guī)要求；訂立和調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理制度，包含但不限于訂立合規(guī)規(guī)章制度、合規(guī)培訓(xùn)計劃等；組織并協(xié)調(diào)內(nèi)部合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查工作，確保企業(yè)在運(yùn)營過程中合規(guī)，及時發(fā)現(xiàn)和整改合規(guī)風(fēng)險和問題。2.2合規(guī)委員會公司將設(shè)立合規(guī)委員會，該委員會由高級管理人員和法律法規(guī)合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人構(gòu)成，重要職責(zé)包含但不限于：定期召開會議，討論和審議法律法規(guī)合規(guī)管理工作的重點(diǎn)事項，訂立決策和引導(dǎo)方針；監(jiān)督和評估企業(yè)的合規(guī)管理工作，并提出改進(jìn)建議；確保合規(guī)管理工作與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險管理相銜接。3.法律法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)為了提高員工的法律法規(guī)意識和合規(guī)本領(lǐng)，確保企業(yè)合規(guī)管理的有效實施，企業(yè)將進(jìn)行定期的法律法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容重要包含但不限于：國家和地方的法律法規(guī)要求；公司內(nèi)部的合規(guī)管理制度；合規(guī)風(fēng)險防范和問題處理等。培訓(xùn)的方式可以包含線上和線下相結(jié)合，如課堂培訓(xùn)、培訓(xùn)料子發(fā)布、在線學(xué)習(xí)平臺等。培訓(xùn)的對象涵蓋全體員工及與合作伙伴、供應(yīng)商等相關(guān)人員。4.合規(guī)管理責(zé)任與義務(wù)4.1負(fù)責(zé)人義務(wù)公司的各級管理人員對于合規(guī)管理承當(dāng)緊要責(zé)任。各級管理人員應(yīng)確保以下義務(wù)的履行：樂觀支持和推動公司的合規(guī)管理工作，確保合規(guī)管理工作的有效實施；監(jiān)督本部門及下屬員工的合規(guī)行為，確保工作符合相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)要求；遵守相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)要求，示范員工遵守，不得為個人和企業(yè)謀取欠妥利益。4.2員工義務(wù)全體員工是企業(yè)合規(guī)管理的主體和基礎(chǔ)。員工應(yīng)承當(dāng)如下責(zé)任和義務(wù)：遵守國家和地方的法律法規(guī)，自動了解和掌握與自身工作相關(guān)的法律法規(guī)要求；遵守公司的合規(guī)管理制度，依照規(guī)定進(jìn)行工作，不得從事違法違規(guī)行為；樂觀搭配公司的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動，提高自身的合規(guī)意識和本領(lǐng)；及時向公司匯報合規(guī)風(fēng)險和問題，并供應(yīng)必需的幫助和搭配。5.合規(guī)風(fēng)險防范與問題處理企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險防范和問題處理，確保早發(fā)現(xiàn)、早防備和早處理合規(guī)風(fēng)險和問題。5.1風(fēng)險防范公司將建立合規(guī)風(fēng)險防范的機(jī)制，具體包含但不限于：建立合規(guī)風(fēng)險評估體系，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評估，并依據(jù)評估結(jié)果訂立相應(yīng)的風(fēng)險防范措施；加強(qiáng)對核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管和掌控，提升風(fēng)險防范本領(lǐng)；建立合規(guī)報告和預(yù)警機(jī)制，及時通報和處理合規(guī)風(fēng)險事件。5.2問題處理公司將建立合規(guī)問題處理機(jī)制，具體包含但不限于：建立問題線索的登記和報告制度，員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題應(yīng)及時向上級報告，并供應(yīng)相關(guān)證據(jù)和料子；建立問題調(diào)查和處理程序，對涉及的合規(guī)問題進(jìn)行調(diào)審核實，嚴(yán)厲處理；針對重點(diǎn)的合規(guī)違規(guī)行為，建立相應(yīng)的矯正措施和處理機(jī)制，確保違規(guī)行為得到有效處理。6.評估和改進(jìn)為了不絕提高合規(guī)管理的水平和效果，公司將建立合規(guī)管理評估和改進(jìn)機(jī)制。6.1評估公司將定期進(jìn)行合規(guī)管理的評估，重要包含但不限于：對合規(guī)管理制度的有效性和執(zhí)行情況進(jìn)行評估；對合規(guī)培訓(xùn)和教育的效果進(jìn)行評估；對合規(guī)風(fēng)險和問題的發(fā)現(xiàn)和處理情況進(jìn)行評估。6.2改進(jìn)公司將依據(jù)評估結(jié)果，及時提出改進(jìn)方案和措施，包含但不限于：對合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂和完善；加大合規(guī)培訓(xùn)的力度，提高培訓(xùn)的針對性和實效性；加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險防范和問題處理的措施和手段；改進(jìn)評估和監(jiān)督機(jī)制，提升合規(guī)管理效果。7.合規(guī)違規(guī)行為懲罰對于違反公司合規(guī)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)的行為，公司將嚴(yán)厲處理，并依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分。8.附則本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)法律法規(guī)合規(guī)部門和合規(guī)委員會全部。本制度自頒布之日起生