沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南

受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查的基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于礦產(chǎn)供應(yīng)鏈土所有供應(yīng)或使用來自受沖突影響或高風(fēng)險區(qū)域的礦產(chǎn)的企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T27000合格評定詞匯和通用原則3術(shù)語和定義GB/T19011及GB/T27000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域conflict-aftactedandhigh-riskareas受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域指處于武裝沖突狀態(tài)或沖突后的脆弱狀態(tài)的地區(qū)，治理不力、治安混亂的地區(qū)(如政局不穩(wěn)的國家),以及廣泛存在違反國際法現(xiàn)象的地區(qū)這些區(qū)域由中國政府主管受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)盡職調(diào)查工作的部門進(jìn)行認(rèn)定和發(fā)布。泛指一切埋藏在地下分布于地表的，或巖石風(fēng)化的，或巖石沉積的)可供人類利用的天然礦物或巖石資源。礦產(chǎn)供應(yīng)鏈themineralsupplychiafns在礦產(chǎn)從開采到最終成為終端消費(fèi)者所需產(chǎn)品的過程(包括開采、運(yùn)輸、處理、貿(mào)易、加工、冶煉、精煉及合金化處理、最終產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售等)中所涉及的全部活動、組織、行為主體、技術(shù)、信息、資源、服務(wù)等所構(gòu)成的體系。風(fēng)險是指對企業(yè)運(yùn)營可能產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險，運(yùn)營包括企業(yè)自身活動，也包括與供應(yīng)商及供應(yīng)鏈上其他實(shí)體等第三方之間的關(guān)系。負(fù)面影響可能包括給人造成傷害(即外部影響)、給企業(yè)帶來名譽(yù)損失或法律責(zé)任(即內(nèi)部影響),或者兩者兼有。這種內(nèi)部和外部的影響往往互相依存，外部傷害往往會帶來名譽(yù)損失或法律責(zé)任。礦產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險的級別由中國政府主管受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)盡職調(diào)查工作的部門進(jìn)行認(rèn)定和發(fā)布。礦產(chǎn)品來源于或運(yùn)輸途徑經(jīng)過聯(lián)合國安理會1952(2010)號決議中定義的受沖突影響和高風(fēng)險礦產(chǎn)品來源于或運(yùn)輸途徑經(jīng)過其他可靠來源如國際權(quán)威機(jī)構(gòu)以及研究組織等定義的可能受沖突沖突是指如聯(lián)合國安理會有關(guān)決議或安理會未來可能通過的其他類似決議所確認(rèn)的反叛運(yùn)動或其盟友旨在破壞合法政府的武裝斗爭。盡職調(diào)查是一個持續(xù)的主動預(yù)見、及時應(yīng)對和防范風(fēng)險的過程。通過這一過程，能夠確保企業(yè)經(jīng)營活動不助長沖突。盡職調(diào)查還有助于確保企業(yè)遵守國際國內(nèi)的各項(xiàng)法律，包括對礦產(chǎn)資源非法貿(mào)易進(jìn)行約束的法律和聯(lián)合國的制裁決議?；陲L(fēng)險的盡職調(diào)查是指企業(yè)為了識別和解決實(shí)際存在或可能存在的風(fēng)險所應(yīng)采取的步驟，從而防范或降低與其活動或采購決策相關(guān)的負(fù)面影響。第三方審核thirdpartyaudit由獨(dú)立的審核組織(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu))進(jìn)行的，為獲得能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定冶煉/精煉企業(yè)的盡職調(diào)查程序是否遵守本盡職調(diào)查指南所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程既獨(dú)立于被審核對象的組織，又獨(dú)立于被審核對象中具有使用方利益的組織，能夠客觀、公正、獨(dú)立地從事受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)供應(yīng)鏈上企業(yè)盡職調(diào)查的審核活動，在中華人民共和國境內(nèi)注冊或開辦的具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。第三方審核機(jī)構(gòu)需符合中國認(rèn)證認(rèn)可法律相關(guān)被審核方向第三方審核機(jī)構(gòu)或政府主管部門提出就其對該被審核方所作出的審核決定進(jìn)行重新4基于風(fēng)險的盡職調(diào)查的基本程序4.1建立完善的企業(yè)風(fēng)險管理體系4.1.1采取針對受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石供應(yīng)鏈的政策。該政策應(yīng)將盡職調(diào)查所需參照的各項(xiàng)標(biāo)4.1.2建立一個支持供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的內(nèi)部管理制度4.1.3建立一個針對礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的透明的管控體系，包括產(chǎn)銷監(jiān)管鏈、原產(chǎn)地追測制度或供應(yīng)商的識34企業(yè)管理體系、風(fēng)險管理機(jī)制及信息披露進(jìn)行審核第三方審核機(jī)構(gòu)應(yīng)采信中華人民共和國官方認(rèn)可的國際國內(nèi)機(jī)構(gòu)或組織出具的能夠證明礦產(chǎn)來源或運(yùn)輸途徑的文件。第三方審核機(jī)構(gòu)應(yīng)與被審核方保持必要溝通，在審核活動事中或事后受理被審核方就審核結(jié)果提出的申訴意見。4.6第三方審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)管政府主管機(jī)構(gòu)對第三方審核機(jī)構(gòu)的審核履職行為進(jìn)行監(jiān)管，受理被審核方對第三方審核機(jī)構(gòu)審核結(jié)果的申訴。4.7報告供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的過程和結(jié)果企業(yè)應(yīng)公開報告其供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策和實(shí)踐，可單獨(dú)報告，也可在其可持續(xù)發(fā)展責(zé)任報告或年度報告中納入有關(guān)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的信息5受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石全球負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈?zhǔn)痉墩逜.1與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為企業(yè)在受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域開展采購或經(jīng)營活動時，不得以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施a)任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；b)任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動，強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動是指以懲罰作為威脅神取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務(wù)；d)其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為。如普追的性暴力行為；e)戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。當(dāng)該風(fēng)險存在時，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施A.1所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，企業(yè)應(yīng)立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作企業(yè)不得通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方a)非法控制礦址，或以人他方式控制運(yùn)輸路線產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體；并/或b)在礦址入口、運(yùn)就線沿《或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)；并/或c)對中間商、出口企業(yè)或易者非法征稅或勒索A.4對向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險管理當(dāng)上游供應(yīng)商從向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)系時企業(yè)應(yīng)立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作A.5關(guān)于公共或私人安全武裝A.5.1企業(yè)不得向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體。在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持A.5.2企業(yè)應(yīng)確保礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)，保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全。保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。A.5.3當(dāng)供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下。企業(yè)應(yīng)確保，在與這類安全武裝進(jìn)行合作的過程中將遵守《安全與人權(quán)自愿原則》的規(guī)定。尤其是應(yīng)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個人或安全武裝單位不被錄用。A.5.4企業(yè)應(yīng)支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問責(zé)性找到可行的解決方案。A.5.5企業(yè)支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?、國際組織和民間社會組織開展互動，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負(fù)面影響，尤其是對小作坊礦工的負(fù)面影響。A.6對公共或私人安全武裝的風(fēng)險管理當(dāng)在一定程度上存在此類風(fēng)險時，應(yīng)根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險管理計(jì)劃，從而使第五段中所述的為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險得到遏制或降低。當(dāng)風(fēng)險管理計(jì)劃實(shí)施6個月未起作用時，企業(yè)應(yīng)暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。當(dāng)發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在有違A5.4和A5.5內(nèi)容的行為的情況下，企業(yè)應(yīng)采取同樣的應(yīng)對措施A.7關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述企業(yè)不得提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地虛報礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。A.8關(guān)于洗錢當(dāng)存在因開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。A.9關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)企業(yè)應(yīng)確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的位置，依照《采掘行業(yè)透明度行動計(jì)劃》(EITI)中的各項(xiàng)原則對此類支付進(jìn)行披露A.10對行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險管理根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，企業(yè)應(yīng)與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國際組織、民間社會組織以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險之目的，對績效進(jìn)行改善或跟蹤。對風(fēng)險降低措施未起作用的，企業(yè)應(yīng)暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。(資料性附錄)建議采用的風(fēng)險降低措施和衡量改進(jìn)指標(biāo)B.1供應(yīng)鏈政策——安全及相關(guān)問題上游企業(yè)可自行實(shí)施以下降低風(fēng)險的措施，或者通過協(xié)會、聯(lián)合評估小組或以其他適宜方式開a)就供應(yīng)鏈上發(fā)生的侵權(quán)和剝削行為向相關(guān)中央政府機(jī)吳(如礦產(chǎn)部)發(fā)出警報；b)存在對礦產(chǎn)進(jìn)行非法征稅或勒索情況的地區(qū)，立即采取措施確保上游中間商和批發(fā)商向下游或公眾披露其為了獲取公共或私人安全武裝提供的安全保障而向其支付的款項(xiàng)；c)與中間商和批發(fā)商合作，幫助其進(jìn)行能力建設(shè)，記錄安全武裝提供的安全保障及向其支付的款項(xiàng)；d)在以小作坊及小規(guī)模的方式采礦(“ASM”)的地區(qū)進(jìn)行采購時，與民間社會組織和國際組織的情開展合作，支持ASM群體、當(dāng)?shù)卣约肮不蛩饺税踩溲b之間就安全部署問題達(dá)成正式的約定，確保所有支付均是自愿且與提供的服務(wù)相稱。并閘明參與原則符合《安全與人權(quán)自愿原則》《聯(lián)合國執(zhí)法人員行為守則》和《聯(lián)合國執(zhí)法人員使用武力和火器的基本e)支持建立社區(qū)論壇，分享和交流信息f)支持在適當(dāng)情況下建立信托基金或其他類似形式的基金，通過這一形式向安全武裝支付其g)酌情與國際組織或民間社會組織建立伙伴關(guān)系，為安全武裝的能力建設(shè)提供支持。使其在礦區(qū)的行為與《安全與人權(quán)自愿原則》以及《聯(lián)合國執(zhí)法人員行為守則》或《聯(lián)合國執(zhí)法人員使用武力和火器的基本原則》相一致。更多指導(dǎo)，參見多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MultilateralInvestmentGuaranteeAgency)的《安全與人權(quán)自愿原則：主要場所實(shí)施工具包》(2008)國際紅十字會——武裝答察和安保人員培訓(xùn)資源以及《私營安保服務(wù)提供商國際行為守則》(2010)。衡量改進(jìn)指標(biāo)參見《指標(biāo)協(xié)議：人權(quán)、礦業(yè)及金屬行業(yè)補(bǔ)充指引》(第三版)中第HR8標(biāo)“接受過和運(yùn)營相關(guān)的人權(quán)政策或規(guī)程培訓(xùn)的安保人員所占比例”。更多有關(guān)指標(biāo)的內(nèi)容，請多指場。指標(biāo)的報告及相關(guān)信息的收集，包括給社區(qū)和婦女帶來的各種風(fēng)險，參見《可持續(xù)發(fā)展報告指小和礦業(yè)及金屬行業(yè)補(bǔ)充指南》(第三版)。安全武裝礦山或運(yùn)輸路線沿踐有安全武裝的情況下，在按批次細(xì)分的基礎(chǔ)上，公共或私人安全武裝以非法征稅或勒索的形式向上游行為主體收取的礦產(chǎn)或錢財(cái)占這些礦山出產(chǎn)或經(jīng)由這些路線運(yùn)輸?shù)牡V產(chǎn)的比例；向公共或私人安保武裝支付的款項(xiàng)的性質(zhì)和類型，包括就安全保障和報酬支付達(dá)成的任何約定的性質(zhì)和類型B.2供應(yīng)鏈政策——小作坊采礦的安全及受到的負(fù)面影響B(tài).2.1降低風(fēng)險措施在以小作坊方式采礦的地區(qū)進(jìn)行采購時，上游企業(yè)可自行實(shí)施以下降低風(fēng)險的建議措施，或者通過協(xié)會、聯(lián)合評估小組或以其他適宜方式開展下列活動；通過建立合作企業(yè)、協(xié)會或其他會員組織，支持礦產(chǎn)所在國政府逐步推進(jìn)小作坊采礦向職業(yè)化、正規(guī)化方向發(fā)展，最大限度降低小作坊采礦者道受侵權(quán)行為影響的風(fēng)險。8更多有關(guān)如何開展降低這類風(fēng)險的工作指引，參見責(zé)任珠寶業(yè)委員會《標(biāo)準(zhǔn)指南》“實(shí)踐準(zhǔn)則2.14小作坊及小規(guī)模采礦",包括“通過盡量從本地采購商品和服務(wù)的方式為更廣泛的利益群體提供支持、以消除童工為條件參與社會活動、通過性別意識和賦權(quán)項(xiàng)目改善小作坊及小規(guī)模采礦地區(qū)社會群體中婦女的狀況”。B.2.2衡量改進(jìn)指標(biāo)參見《指標(biāo)協(xié)議：社會、礦業(yè)及金屬行業(yè)補(bǔ)充指南》(第三版)中第HR8項(xiàng)指標(biāo)“以小作坊及小規(guī)模開采的方式進(jìn)行采礦的礦區(qū)，或附近礦區(qū)的數(shù)量(及所占比例):相關(guān)風(fēng)險以及為了管理和降低這些風(fēng)險所采取的行動”。更多有關(guān)指標(biāo)的內(nèi)容，請參見指標(biāo)評述。指標(biāo)的報告及相關(guān)信息的收集，包括給社區(qū)和婦女帶來的各種風(fēng)險，參見《可持續(xù)發(fā)展報告指南》和《礦業(yè)及金屬行業(yè)補(bǔ)充指南》(第三版)。B.3供應(yīng)鏈政策——行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述B.3.1降低風(fēng)險措施上游企業(yè)可以通過與協(xié)會、評估小組合作或其他適宜方式建設(shè)供應(yīng)商能力，尤其是中小企業(yè)的能力，從而開展受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查。B.3.2衡量改進(jìn)指標(biāo)改進(jìn)指標(biāo)應(yīng)以指南中的程序?yàn)榛A(chǔ)，例如，指標(biāo)可以包括a)下游信息披露；b)已確立的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈或供應(yīng)鏈透明度體系的性質(zhì)；c)供應(yīng)鏈風(fēng)險評估及管理的性質(zhì)和形式，尤其是對產(chǎn)銷監(jiān)管鏈和透明度體系生成信息的核查；d)企業(yè)參與供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的能力培養(yǎng)和/或其他相關(guān)行業(yè)倡議活動B.4供應(yīng)鏈政策——洗錢B.4.1降低風(fēng)險措施上游企業(yè)可自行實(shí)施以下降低風(fēng)險的措施，或者通過協(xié)會、聯(lián)合評估小組或以其他適宜方式開展下列活動；a)建立供應(yīng)商、客戶、交易的示警信息，以識別可疑行為和活動b)對所有供應(yīng)商、商業(yè)伙伴、客戶的身份進(jìn)行識別和核實(shí)；c)向當(dāng)?shù)亍?、地區(qū)及國際執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報涉嫌從事違法活動的行為。更多指導(dǎo)。請參見反洗錢金融行動特別工作組以風(fēng)險為本的打擊洗錢和恐怖