食品可追溯體系一致性認(rèn)證審核指南

食品可追溯一致性認(rèn)證審核指南2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義3.3審核證據(jù)auditevidence3.42審核方案auditprograrme針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必4食品可追溯一致性認(rèn)證審核通過的判定5食品可追溯一致性認(rèn)證審核流程5.1概述食品可追溯一致性認(rèn)證審核活動由四部分組成，分別是啟審核報告的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布。審核活動流程圖如圖1:啟動審核(5.2)準(zhǔn)備審核計劃(5.3)實施現(xiàn)場審核(5.4)編制、批準(zhǔn)和發(fā)布審核報告(5.5)圖1食品可追溯一致性認(rèn)證審核活動流程圖5.2啟動審核5.2.1啟動審核要求啟動審核是整個審核過程的起點，在啟動審核時應(yīng)指定審核組長，啟動審核應(yīng)由負(fù)責(zé)管理審核計劃345.2.2審核目標(biāo)和范圍5.2.2.1審核目標(biāo)示例：本次審核是要評估XX公司位于XX(審核地點)將托盤級貨物從配送中心送至零售門店各環(huán)節(jié)審核目標(biāo)應(yīng)該由審核委托方界定，并應(yīng)明確采用的審核標(biāo)準(zhǔn)。此外，還應(yīng)確定審核的全部可追溯的5.2.2.2審核范圍進行，從生鮮原料、配料和包裝材料的接收、乳酪和成品的存儲和配送、審核流程以及審核活動持續(xù)的審核范圍應(yīng)由審核委托方和審核組長依照審核計劃程序確定，審核目標(biāo)或范圍的任何變動須由雙方5.2.3文件審查在現(xiàn)場審核活動之前，應(yīng)審查審核委托方的文件資料，以確定符合審核標(biāo)準(zhǔn)。文件資料包括相關(guān)的發(fā)現(xiàn)文件資料不足，審核組長應(yīng)通知審核委托方、負(fù)責(zé)管理審核計劃的人員以及受審核方。在文件5.3準(zhǔn)備審核計劃審核組長應(yīng)根據(jù)審核計劃模板編寫審核計劃，為審核委托方、審核組和受審核方之間就開展審核工審核計劃中包含的具體內(nèi)容應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜性。審核計劃應(yīng)具有充分的靈活性，在初始審5對審核計劃若有任何意見，審核組長、受審核審核計劃模板見附錄A。5.4實施現(xiàn)場審核5.4.1現(xiàn)場審核要求現(xiàn)場審核依照審核計劃進行。審核組長應(yīng)依據(jù)食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單進行現(xiàn)場審核。5.4.2準(zhǔn)備會5.4.3收集和驗證信息在審核過程中，與審核目標(biāo)和范圍相關(guān)的信息，包括與職能、活動和過程相關(guān)的信息應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃臃椒ㄊ占?，并?yīng)加以核實。只有可核實的信息才能5.4.4形成審核結(jié)果b)觀察項(有待改善)。5.4.5食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單6控制點：食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則所述的控制點；等級：四個一致性級別，分為強制、有條件強制、可選、推薦；●完成程度：對照所提供的標(biāo)準(zhǔn)，記錄控制點為符合項還是不符合項；●觀察結(jié)果：報告觀察項或不符合項信息。審核員依據(jù)食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單對照每一控制點審核其符合性，記錄受審核方是否在審核過程中審核員必須全程使用食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單。所記錄的全部筆記，觀察5.4.6形成審核結(jié)論審核結(jié)論應(yīng)達成一致意見。例如管理體系符合審核標(biāo)準(zhǔn)的程度，管理體系實施的有效性、管理體系5.4.7審核總結(jié)會審核總結(jié)會應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞教峁彶榻Y(jié)論。審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中發(fā)現(xiàn)的可能降低關(guān)于審核結(jié)論方面的任何分歧意見應(yīng)在審核團隊和受審核方之間進行研討，并予以解決。如果不能5.5編制、批準(zhǔn)和發(fā)布審核報告5.5.1編制不符合項報告不符合項報告應(yīng)指明需要采取的糾正措施。受審核方應(yīng)在不符合項報告發(fā)出后30天內(nèi)完成糾正，受不符合項報告模板見附錄B。5.5.2編制審核報告審核組長應(yīng)負(fù)責(zé)審核報告的內(nèi)容編寫。審核報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄。一旦審核報告經(jīng)受審核方批準(zhǔn)，將正式提交給審核委托方，審核完成。審核涉及到的文件應(yīng)按照各參與方之間的協(xié)議，依照審核方案程序和法律、法規(guī)和合同要求保留或?qū)徍藞蟾婺０嬉姼戒汣。5.5.3編制符合性報告符合性報告是審核機構(gòu)以匯總的方式通知審核結(jié)果的文件。符合性報告必須由審核組長及其所在的審核機構(gòu)簽名。e)結(jié)果匯總(審核報告匯總表);h)審核日期(現(xiàn)場審核第一天日期);符合性報告必須隨附審核報告一起交給受審核方，是否公開由受審核方?jīng)Q定。符合性報告模版見附錄D。5.5.4完成審核，提交審核資料提交在全部審核活動過程中收集和準(zhǔn)備的所有資料，包括以下內(nèi)容：c)包含全部不符合項和觀察結(jié)果的食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單；e)食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則清單中證據(jù)的副本；7聯(lián)系人89不符合項報告模版B.1不符合項報告模板不符合項報告模板見表B.1。表B.1不符合項報告模板觀察到的情況(導(dǎo)致不符合的原因)接受接受否是否觀察C名稱聯(lián)系人表C.1審核報告模板(續(xù))審核信息到%到%用有條件強22制項可選項12推薦項14總計73全部：控制點總數(shù)是否通過：是否符合審核要求符合性要求強制項：有條件強制項：可選項：12表C.1審核報告模板(續(xù))審核信息對標(biāo)準(zhǔn)的不符合項ISO22005IFSBRCSQFGlobalGAP可追溯一致性實施情況審核報告抄送表0.1符合性報告模板__審核標(biāo)準(zhǔn)_依照SZDB/ZXXX-XXXX食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則_審核范圍