案防題目附有答案

案防題目[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________總行（）是我行誠(chéng)信舉報(bào)工作的主管部門，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好各項(xiàng)舉報(bào)受理工作，并接受全行的監(jiān)督。[單選題]*合規(guī)部門(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)管理部門稽核部門消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門凡實(shí)名舉報(bào)，為我行避免或減少損失、避免或減輕不良后果的，視舉報(bào)性質(zhì)和重要程度，給予舉報(bào)人物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)或其他獎(jiǎng)勵(lì)。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：避免或減少1000萬(wàn)元以上（含1000萬(wàn)元）風(fēng)險(xiǎn)損失的，每宗最高獎(jiǎng)勵(lì)（）萬(wàn)元。[單選題]*1235(正確答案)誠(chéng)信舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；情況復(fù)雜、情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)辦理期限。[單選題]*102030(正確答案)31案防飛行檢查實(shí)行（）原則。[單選題]*“一不一直”“兩不兩直”(正確答案)“三不三直”“四不四直”網(wǎng)格劃分原則中有限范圍。每個(gè)網(wǎng)格原則上至少（）人、不超過(guò)（）人。[單選題]*2、103、10(正確答案)2、153、15員工違反禁止規(guī)定的，將按照《東莞銀行員工違規(guī)行為處理辦法》進(jìn)行問(wèn)責(zé)處理，給予（）及以上內(nèi)部處分措施、解除勞動(dòng)合同。[單選題]*警告(正確答案)記過(guò)記大過(guò)誡勉談話應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在案防工作牽頭部門，總行為總行（），各分行根據(jù)實(shí)際情況確定。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可根據(jù)應(yīng)急事件的處置需要從相關(guān)職能部門抽調(diào)相關(guān)人員參與。[單選題]*行長(zhǎng)辦公室合規(guī)部(正確答案)保衛(wèi)部董事會(huì)辦公室實(shí)行格內(nèi)案防監(jiān)督連坐問(wèn)責(zé)處理，對(duì)格內(nèi)其他成員給予經(jīng)濟(jì)處理的，減發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金金額不低于（）元（含）。[單選題]*5008001000(正確答案)2000總行按（）統(tǒng)籌開(kāi)展員工異常行為自查和監(jiān)督排查工作，全行所有網(wǎng)格成員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成報(bào)送。[單選題]*每月季度(正確答案)年度案防飛行檢查組成檢查組（檢查組成員至少由（）人組成，并且至少有一名合規(guī)部、監(jiān)察部或風(fēng)險(xiǎn)管理部人員）、編制檢查方案、整理確認(rèn)清單及需調(diào)閱資料，完成行內(nèi)的進(jìn)場(chǎng)檢查審批或報(bào)備工作。[單選題]*2(正確答案)345是案防工作監(jiān)督的第一責(zé)任人。[單選題]*董事長(zhǎng)監(jiān)事長(zhǎng)(正確答案)高級(jí)管理層風(fēng)險(xiǎn)管理部董事會(huì)下設(shè)的負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)案防工作。[單選題]*風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(正確答案)行長(zhǎng)辦公室高級(jí)管理層監(jiān)事會(huì)總行及各分行應(yīng)于每半年結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報(bào)送由本機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告及附表。[單選題]*5個(gè)工作日10個(gè)工作日15個(gè)工作日(正確答案)20個(gè)工作日總行各條線部門、各分行在每半年結(jié)束后的個(gè)工作日內(nèi)向總行案防工作牽頭部門報(bào)送本單位案件風(fēng)險(xiǎn)排查的相關(guān)材料。[單選題]*5個(gè)工作日(正確答案)10個(gè)工作日15個(gè)工作日20個(gè)工作日案件風(fēng)險(xiǎn)排查組成檢查組成員至少由人組成。[單選題]*2(正確答案)345核查人通過(guò)我行系統(tǒng)接收到核查通知后，通過(guò)兩種（含）以上核查方式開(kāi)展核查工作，并做好相關(guān)證明材料的收集，原則上核查時(shí)限不超過(guò)個(gè)工作日，對(duì)于嚴(yán)重或緊急的異常行為信息則須在個(gè)工作日完成核查。[單選題]*3，24，35,3(正確答案)7,5總行各部室、各分行在核查過(guò)程中形成的核查資料需專人專夾保管，保存期限為核查事項(xiàng)結(jié)束之日起。[單選題]*兩年三年(正確答案)五年我行從業(yè)人員以外的人員實(shí)施的銀行卡盜刷、信用卡詐騙案件，涉案金額等值以上的，應(yīng)作為業(yè)外案件報(bào)送。[單選題]*50萬(wàn)元人民幣(正確答案)100萬(wàn)元人民幣50萬(wàn)元美元100萬(wàn)元美元我行從業(yè)人員以外的人員實(shí)施的銀行卡盜刷、信用卡詐騙案件，涉及銀行客戶人以上，或者銀行卡張以上的，應(yīng)作為業(yè)外案件報(bào)送。[單選題]*10，1020，1010，2020,20(正確答案)有下列情形之一的案件，屬于重大案件：[單選題]*案件涉案金額等值人民幣三仟萬(wàn)元以上案件涉案金額等值人民幣伍仟萬(wàn)元以上案件涉案金額等值人民幣八仟萬(wàn)元以上案件涉案金額等值人民幣一億元以上(正確答案)網(wǎng)格成員已通過(guò)行內(nèi)渠道對(duì)存在違反基本禁止規(guī)定的員工進(jìn)行了實(shí)名舉報(bào)或反饋的，將視情況從重或加重處罰。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)我行員工異常行為應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組由總行的案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組擔(dān)任。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)總行合規(guī)部應(yīng)立即將收到的員工異常信息報(bào)告相關(guān)行領(lǐng)導(dǎo)，必要時(shí)需向總行案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行報(bào)告，并由相關(guān)有權(quán)機(jī)構(gòu)根據(jù)事件情況確定是否啟動(dòng)本應(yīng)急預(yù)案。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)我行從業(yè)人員違規(guī)使用我行重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取銀行信用參與非法集資活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，屬于員工異常行為應(yīng)急處置情形。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)異常信息核查工作流程，此處的異常信息是指尚未確認(rèn)為案件或案件風(fēng)險(xiǎn)信息的異常行為?？傂懈鞑块T、各分行，各級(jí)格主、格員發(fā)現(xiàn)的異常行為信息都應(yīng)向總行資信科技部報(bào)送。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)網(wǎng)格架構(gòu)調(diào)整、網(wǎng)格中格主格員變更，需取得單位負(fù)責(zé)人（總行/分行部門負(fù)責(zé)人，一級(jí)支行行長(zhǎng)）同意。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)網(wǎng)格化案防教育主要采用現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的形式開(kāi)展。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)接受舉報(bào)人舉報(bào)或向舉報(bào)人核查情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)在做好保密工作、不暴露舉報(bào)人身份的情況下進(jìn)行，對(duì)舉報(bào)人的姓名、工作單位等有關(guān)情況及舉報(bào)內(nèi)容要嚴(yán)格保密。嚴(yán)禁將舉報(bào)人的檢舉、揭發(fā)材料及有關(guān)情況透露或者轉(zhuǎn)給被檢舉、揭發(fā)的人員或單位。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)舉報(bào)違規(guī)行為是我行領(lǐng)導(dǎo)班子的權(quán)利，同時(shí)每個(gè)員工都有義務(wù)舉報(bào)違規(guī)行為。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)案防飛行檢查每年需抽取不低于二家分行進(jìn)行檢查，每二年需完成對(duì)所有分行檢查的全覆蓋。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）將按照一般案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）上追一級(jí)、重大案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）上追兩級(jí)的方式對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作堅(jiān)持制度化、常態(tài)化、規(guī)范化，遵循“統(tǒng)一組織，分級(jí)實(shí)施，突出重點(diǎn)，滾動(dòng)覆蓋，強(qiáng)化整改，落實(shí)責(zé)任”的原則。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)總行各部室、各分行在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件、案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)在6小時(shí)內(nèi)以書(shū)面、口頭等形式向總行案防工作牽頭部門合規(guī)部報(bào)告。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)發(fā)生案件的，案發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生后三個(gè)工作日內(nèi)將案件確認(rèn)報(bào)告報(bào)送總行和所屬監(jiān)管部門。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)總行在收到各分支機(jī)構(gòu)案件確認(rèn)報(bào)告后，應(yīng)審核報(bào)告內(nèi)容，于五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送所屬監(jiān)管部門。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)我行應(yīng)在案件撤銷報(bào)告、案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員是否存在違法違規(guī)問(wèn)題、對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)對(duì)于分行下屬分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的一般案件，由總行的案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定相應(yīng)部門或?qū)蛹?jí)的管理人員組成專案調(diào)查組，調(diào)查組組長(zhǎng)由本總行負(fù)責(zé)人擔(dān)任。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)內(nèi)部問(wèn)責(zé)工作由案發(fā)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)，案發(fā)機(jī)構(gòu)人員不得參與具體問(wèn)責(zé)工作，但案發(fā)機(jī)構(gòu)為總行的除外。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)已離職人員對(duì)在我行離職前的案件負(fù)有責(zé)任的，總行、各分行應(yīng)做出責(zé)任認(rèn)定，無(wú)需所屬監(jiān)管部門報(bào)告。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)自我評(píng)估按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施”的原則，由總行統(tǒng)一組織實(shí)施，各分行負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的自我評(píng)估工作。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)誠(chéng)信舉報(bào)人提出舉報(bào)事項(xiàng)，可以采用（）等形式，舉報(bào)人也可通過(guò)我行在OA系統(tǒng)所開(kāi)設(shè)的電子舉報(bào)郵箱進(jìn)行舉報(bào)。*書(shū)信(正確答案)郵件(正確答案)傳真(正確答案)電話(正確答案)走訪(正確答案)《東莞銀行案防飛行檢查管理實(shí)施細(xì)則》所稱被檢查機(jī)構(gòu)包括總行各部、室，香港代表處，各分行管理部門及所轄各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。本辦法所稱被檢查人員是指我行全體員工，包括*正式員工(正確答案)派遣員工(正確答案)外包員工(正確答案)行內(nèi)臨工案防飛行檢查結(jié)束后，檢查小組應(yīng)當(dāng)及時(shí)出具案防飛行檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)和檢查報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：*查依據(jù)、檢查對(duì)象(正確答案)檢查的范圍、內(nèi)容、方法(正確答案)檢查主要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題(正確答案)檢查評(píng)價(jià)、結(jié)論(正確答案)案防飛行檢查一般分為（）四個(gè)階段：*準(zhǔn)備(正確答案)實(shí)施(正確答案)匯報(bào)終結(jié)(正確答案)后續(xù)跟蹤(正確答案)個(gè)人業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、行長(zhǎng)辦公室、人力資源部、財(cái)會(huì)部、保衛(wèi)部在案防飛行檢查中的職責(zé)：*整理本條線工作管理方面必須進(jìn)行飛行檢查的清單(正確答案)結(jié)合本部門、本條線日常工作及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)情況，整理需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的異常情況清單(正確答案)根據(jù)需要派員組成檢查小組，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作(正確答案)做好本部門參加檢查項(xiàng)目的資料收集、整理和歸檔工作(正確答案)各分行在網(wǎng)格化案防管理中的職責(zé)如下：*按照要求落實(shí)本機(jī)構(gòu)內(nèi)的網(wǎng)格化管理架構(gòu)(正確答案)組織、監(jiān)督本機(jī)構(gòu)案防相關(guān)任務(wù)填報(bào)(正確答案)收集本機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息和員工異常信息，并及時(shí)提交總行合規(guī)部核查(正確答案)及時(shí)舉報(bào)重要案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息線索(正確答案)協(xié)助核查相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)信息和員工異常信息(正確答案)網(wǎng)格化案防管理中涉及的其他具體工作(正確答案)格員職責(zé)：*清楚知悉并嚴(yán)格遵守我行員工行為守則及禁止性規(guī)定(正確答案)按照要求開(kāi)展自查(正確答案)如實(shí)填報(bào)本人相關(guān)信息，包括家庭婚姻狀況、家庭重大事項(xiàng)、出入境情況、經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)狀況、思想心理變化、是否存在異常行為等(正確答案)對(duì)網(wǎng)格內(nèi)其他成員進(jìn)行監(jiān)督(正確答案)反饋網(wǎng)格內(nèi)其他成員異常行為(正確答案)舉報(bào)任何員工案件風(fēng)險(xiǎn)信息\其他工作(正確答案)應(yīng)急預(yù)案終止,當(dāng)員工的異常信息經(jīng)核查存在以下情況的，則原啟動(dòng)本應(yīng)急預(yù)案的機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況決定終止應(yīng)急預(yù)案：*經(jīng)核查初步認(rèn)定“排除異?！?正確答案)造成的損失已經(jīng)得到彌補(bǔ)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除(正確答案)新的風(fēng)險(xiǎn)暫無(wú)發(fā)生的可能(正確答案)新的風(fēng)險(xiǎn)未造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)其他應(yīng)當(dāng)終止應(yīng)急預(yù)案的情形(正確答案)誠(chéng)信舉報(bào)受理范圍：*對(duì)我行及員工違規(guī)、違紀(jì)、違法等行為的檢舉、控告、揭發(fā)(正確答案)對(duì)紀(jì)律處分不服的申訴(正確答案)對(duì)違規(guī)處分有異議其他誠(chéng)信舉報(bào)事項(xiàng)(正確答案)嚴(yán)禁違規(guī)代客戶保管（）、（）、（）、（）、印章、證書(shū)、u盾等重要資料和貴重物品。*身份證件(正確答案)現(xiàn)金(正確答案)黃金存單（折）(正確答案)卡(正確答案)有價(jià)單證(正確答案)我行案件的處置管理包括處置三個(gè)管理階段。*案件調(diào)查(正確答案)案件審結(jié)(正確答案)案件歸檔案件后續(xù)(正確答案)總行合規(guī)部作為我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查牽頭部門，具體負(fù)責(zé)排查工作的組織和實(shí)施，主要職責(zé)包括：*牽頭制定全行年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃(正確答案)督促、檢查、匯總相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況(正確答案)收集在日常業(yè)務(wù)管理或排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的員工異常信息，并交總行合規(guī)部核查建立案件風(fēng)險(xiǎn)排查基本控制標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作(正確答案)總行人力資源部作為員工行為管理的統(tǒng)籌部門，以下環(huán)節(jié)中承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)：*負(fù)責(zé)開(kāi)展員工入職前或聘任前背景調(diào)查(正確答案)負(fù)責(zé)組織及推動(dòng)全行員工家訪工作的實(shí)施(正確答案)牽頭開(kāi)展員工崗位輪換和強(qiáng)制休假離崗檢查(正確答案)對(duì)監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的員工異常行為或異常交易信息提交總行合規(guī)部核查分行各部門、各支行在案件風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程中的職責(zé)*配合總行及分行開(kāi)展本部門、本支行的案件風(fēng)險(xiǎn)排查(正確答案)收集本部門、本支行發(fā)現(xiàn)的員工異常信息，并報(bào)送本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查牽頭部門(正確答案)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的本部門、本支行問(wèn)題進(jìn)行整改(正確答案)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查中的其他工作要求(正確答案)案件風(fēng)險(xiǎn)排查分為*全面排查(正確答案)專項(xiàng)排查(正確答案)日常排查(正確答案)業(yè)務(wù)排查案件風(fēng)險(xiǎn)排查的內(nèi)容分為*業(yè)務(wù)排查(正確答案)員工行為排查(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)排查安全保衛(wèi)排查(正確答案)重要崗位人員包括但不限于以下人員*營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面操作人員(正確答案)資產(chǎn)、負(fù)債以及中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的營(yíng)銷人員(正確答案)具有資產(chǎn)處置、采購(gòu)、信貸審批、招投標(biāo)權(quán)限的人員(正確答案)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，運(yùn)營(yíng)經(jīng)理、坐班主任(正確答案)財(cái)務(wù)管理及經(jīng)辦人員(正確答案)各級(jí)班子成員(正確答案)案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括但不限于以下方式*現(xiàn)場(chǎng)檢查(正確答案)非現(xiàn)場(chǎng)檢查(正確答案)外部走訪調(diào)查(正確答案)監(jiān)督舉報(bào)(正確答案)調(diào)查詢問(wèn)(正確答案)有下列情形之一，可能演化為案件的事件，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件*總行及各分支機(jī)