GBT 43385-2023 環(huán)境管理體系 采取靈活方法分階段實(shí)施的指南（正式版）

環(huán)境管理體系采取靈活方法分階段實(shí)施的指南2023-11-27發(fā)布前言 I Ⅱ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 3.1與組織和領(lǐng)導(dǎo)作用有關(guān)的術(shù)語 3.2與策劃有關(guān)的術(shù)語 3.3與支持和運(yùn)行有關(guān)的術(shù)語 3.4與績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)有關(guān)的術(shù)語 53.5其他術(shù)語 4靈活的分階段方法的益處 5環(huán)境管理體系的基本原理 75.1總則 5.2領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾 5.3基于所處環(huán)境的策劃 5.4運(yùn)行 95.5績效評(píng)價(jià) 5.6改進(jìn) 5.7支持活動(dòng)和過程 6分階段方法 6.1總則 6.2確定階段的預(yù)期結(jié)果 6.3評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系現(xiàn)狀 6.4選擇環(huán)境管理體系的改進(jìn)領(lǐng)域 6.5進(jìn)行差距分析 6.6策劃并實(shí)施環(huán)境管理體系改進(jìn) 6.7檢查并評(píng)審成果 附錄A(資料性)采用成熟度矩陣實(shí)施環(huán)境管理體系 參考文獻(xiàn) I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件等同采用ISO14005:2019《環(huán)境管理體系采取靈活方法分階段實(shí)施的指南》。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC207)提出并歸口。本文件起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國質(zhì)量認(rèn)證中心、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司、中環(huán)聯(lián)合(北京)認(rèn)證中心有限公司、福建永榮科技有限公司、華夏認(rèn)證中心有限公司、北京清新環(huán)境技術(shù)股份有限公司、洛陽中超新材料股份有限公司、浙江江山變壓器股份有限公司、安徽華信電動(dòng)科技股份有限公司、四川發(fā)展環(huán)境科學(xué)技術(shù)研究院有限公司、中國核工業(yè)中原建設(shè)有限公司、中城鄉(xiāng)生態(tài)環(huán)保工程有限程局有限公司、北京建工環(huán)境修復(fù)股份有限公司、中城院(北京)環(huán)境科技股份有限公司、深圳市福田區(qū)環(huán)境技術(shù)研究所有限公司、中電建生態(tài)環(huán)境集團(tuán)有限公司、啟迪城市環(huán)境服務(wù)集團(tuán)有限公司、中鐵二十四局集團(tuán)上海鐵建工程有限公司、中建三局綠色產(chǎn)業(yè)投資有限公司、佛山市鐵人環(huán)?？萍加邢薰尽＂蚪M織正面臨著越來越多的由于人類活動(dòng)而造成自然環(huán)境惡化的挑戰(zhàn)。例如：污染正影響著水體、空氣和土地的使用。由于不可再生資源的低效使用和稀缺，原材料和能源的成本正在變得更加不穩(wěn)定；由于全球氣溫上升和氣候變化而導(dǎo)致的風(fēng)暴、洪水或干旱的威脅正在增加。這些挑戰(zhàn)正在對商業(yè)和社會(huì)造成重大影響。監(jiān)管者、消費(fèi)者、客戶、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他相關(guān)方要求組織保證他們與環(huán)境的相互作用得到負(fù)責(zé)任的管理，并且他們的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對環(huán)境造成有害系統(tǒng)的環(huán)境管理方法為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了手段，并展示了高水平的環(huán)境承諾，可使得組織能夠響應(yīng)相關(guān)方的需求和期望。規(guī)范化的環(huán)境管理體系(EMS)的商業(yè)效益包括更有效地使用資源、減少對環(huán)境的負(fù)面影響、更好地遵守法律法規(guī)要求并且改善客戶關(guān)系。許多組織已經(jīng)從規(guī)范的EMS中受益。但是更多組織，特別是中小型企業(yè)(SMEs),缺乏一個(gè)規(guī)范的體系，因此失去了增進(jìn)規(guī)范化可能帶來的收益。對環(huán)境管理采取一種系統(tǒng)的方法可取得長期成功，并能促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。這包括保護(hù)環(huán)境，減輕環(huán)境狀況對組織的潛在不利影響，幫助履行合規(guī)義務(wù)，提升環(huán)境績效，防止環(huán)境影響在生命周期內(nèi)無意間轉(zhuǎn)移到其他地方，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和經(jīng)營效益，并支持與相關(guān)方然而，同時(shí)在整個(gè)組織全面實(shí)施EMS可能是困難的，并且取決于人員和其他資源的可獲得性。分階段的方法允許組織隨著時(shí)間的推移逐漸發(fā)展其EMS。分階段的方法有幾個(gè)好處。組織可以很容易地評(píng)價(jià)投入EMS的時(shí)間和財(cái)力是如何提供回報(bào)的。允許他們根據(jù)可用的人力和財(cái)力資源，按照自身的節(jié)奏開發(fā)并實(shí)施一個(gè)滿足其需求的體系。這種方法可幫助組織看到環(huán)境管理改進(jìn)如何能夠降低成本，證明合規(guī)性，改善社區(qū)關(guān)系并有助于達(dá)到相關(guān)方的本文件闡釋了組織如何能夠使用分階段的方法，以最終滿足GB/T24001的要求來實(shí)施EMS。每個(gè)階段包括6個(gè)連續(xù)的步驟。階段的數(shù)量是靈活的。這使得組織能夠根據(jù)其目標(biāo)和現(xiàn)有資源開發(fā)其范分階段方法可從一個(gè)專注于特定環(huán)境因素的項(xiàng)目開始，例如：能源和自然資源的使用；它也可用來時(shí)間的推移通過更多的階段進(jìn)行擴(kuò)展，例如：涵蓋更多的環(huán)境因素，系統(tǒng)地提出相關(guān)方的所有需求和期附錄A中的成熟度矩陣是衡量EMS實(shí)施進(jìn)展的一項(xiàng)工具。這有助于追蹤一個(gè)組織的環(huán)境目標(biāo)和相關(guān)利益的實(shí)現(xiàn)情況，并確保財(cái)務(wù)和人力資源的有效利用。成熟度矩陣的結(jié)構(gòu)包含了與GB/T24001—2016各條款所規(guī)定的不同EMS要素相對應(yīng)的行。這些列代表5個(gè)成熟度等級(jí)。每個(gè)要素都可從成熟度等級(jí)1級(jí)逐步發(fā)展到成熟度等級(jí)5級(jí)。此時(shí)，要素將滿足GB/T24001—2016中相應(yīng)條款的要求。支持成熟度矩陣的評(píng)估表可在ISO/TC207/SC1網(wǎng)站查閱，它遵循與成熟度矩陣相同的結(jié)構(gòu)，并使用分階段方法開發(fā)完整的環(huán)境管理體系。1環(huán)境管理體系采取靈活方法分階段實(shí)施的指南本文件為組織，包括中小型企業(yè)(SMEs)采取分階段方法建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體分階段方法提供了靈活性，允許組織根據(jù)自身情況，經(jīng)過幾個(gè)階段按照自身進(jìn)程開發(fā)其環(huán)境管理體系。每個(gè)階段包括6個(gè)連續(xù)的步驟?？墒褂酶戒汚中提供的五級(jí)成熟度矩陣來描述體系在每個(gè)階段結(jié)束時(shí)的成熟度。本文件適用于任何組織，不論其當(dāng)前的環(huán)境績效、所進(jìn)行活動(dòng)的性質(zhì)或活動(dòng)發(fā)生地點(diǎn)。分階段方法使組織能夠開發(fā)一個(gè)最終滿足GB/T24001要求的體系。本文件不涵蓋超出GB/T24001的特定的體系要素，也不擬對GB/T24001的要求提供解釋。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1與組織和領(lǐng)導(dǎo)作用有關(guān)的術(shù)語管理體系managementsystem組織(3.1.4)用于建立方針、目標(biāo)(3.2.5)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程(3.3.5)的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem管理體系(3.1.1)的一部分，用于管理環(huán)境因素(3.2.2)、履行合規(guī)義務(wù)(3.2.9),并應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇環(huán)境方針environmentalpolicy由最高管理者(3.1.5)就環(huán)境績效(3.4.11)正式表述的組織2為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(3.2.5),由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。在最高層指揮并控制組織(3.1.4)的一個(gè)人或一組人。注1:最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)部授權(quán)并提供資源。注2:若管理體系(3.1.1)的范圍僅覆蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮并控制組織該部分的人員。相關(guān)方interestedparty能夠影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)影響，或感覺自身受到?jīng)Q策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織(3.1.4)。3.2與策劃有關(guān)的術(shù)語環(huán)境environment相互關(guān)系。注1:外部存在可能從組織內(nèi)延伸到當(dāng)?shù)亍^(qū)域和全球系統(tǒng)。環(huán)境因素environmentalaspect一個(gè)組織(3.1.4)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中與環(huán)境或能與環(huán)境(3.2.1)發(fā)生相互作用的要素。注1:一項(xiàng)環(huán)境因素可能產(chǎn)生一種或多種環(huán)境影響(3.2.4)。重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生一種或多種重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。注2:重要環(huán)境因素是由組織運(yùn)用一個(gè)或多個(gè)準(zhǔn)則確定的。環(huán)境狀況environmentalcondition在某個(gè)特定時(shí)間點(diǎn)確定的環(huán)境(3.2.1)的狀態(tài)或特征。環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織(3.1.4)的環(huán)境因素(3.2.2)給環(huán)境(3.2.1)造成的不利或有益的變化。3要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。注1:目標(biāo)可能是戰(zhàn)略性的、戰(zhàn)術(shù)性的或運(yùn)行層面的。注2:目標(biāo)可能涉及不同的領(lǐng)域(例如：財(cái)務(wù)、健康與安全以及環(huán)境的目標(biāo)),并能夠應(yīng)用于不同層面[例如：戰(zhàn)略性注3:目標(biāo)可能以其他方式表達(dá)，例如：預(yù)期結(jié)果、目的、運(yùn)行準(zhǔn)則、環(huán)境目標(biāo)(3.2.6),或使用其他意思相近的詞語(例污染預(yù)防preventionofpollution注：污染預(yù)防可包括源消減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。注1:“通常隱含的”是指對組織(3.1.4)和相關(guān)方(3.1.6)而言是慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。注2:規(guī)定要求指明示的要求，例如：文件化信息(3.3.2)中規(guī)定的要求。注3:法律法規(guī)要求以外的要求一經(jīng)組織決定遵守即成為了義務(wù)。合規(guī)義務(wù)complianceobligations(首選術(shù)語)法律法規(guī)和其他要求legalrequirementsandotherrequirements(許用術(shù)語)組織(3.1.4)必須遵守的法律法規(guī)要求(3.2.8),以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。注1:合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系(3.1.2)相關(guān)的。注2:合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標(biāo)不確定性的影響。注1:影響指對預(yù)期的偏離——正面的或負(fù)面的。注2:不確定性是一種狀態(tài)，是指對某一事件、其后果或其發(fā)生的可能性缺乏(包括部分缺乏)信息、理解或知識(shí)。注3:通常用潛在“事件”(見GB/T23694—2013中的4.5.1.3)和“后果”(見GB/T23694—2013中的4.6.1.3),或兩4者的結(jié)合來描述風(fēng)險(xiǎn)的特性。注4:風(fēng)險(xiǎn)通常以事件后果(包括環(huán)境的變化)與相關(guān)的事件發(fā)生的“可能性”(見GB/T23694—2013中的4.6.1.1)的組合來表示。潛在的不利影響(威脅)和潛在的有益影響(機(jī)會(huì))。運(yùn)用知識(shí)和技能實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。注1:文件化信息可能以任何形式和承載載體存在，并可能來自任何來源。注2:文件化信息可能涉及：——環(huán)境管理體系(3.1.2),包括相關(guān)過程(3.3.5);——為組織運(yùn)行而創(chuàng)建的信息(可能被稱為文件);——實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)(可能被稱為記錄)。產(chǎn)品(或服務(wù))系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。安排外部組織(3.1.4)承擔(dān)組織的部分職能或過程(3.3.5)。注：雖然外包的職能或過程是在組織的管理體系(3.1.1)覆蓋范圍內(nèi)，但是外部組織是處在覆蓋范圍之外。將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。注：過程可形成也可不形成文件。53.4與績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)有關(guān)的術(shù)語獲取審核證據(jù)并予以客觀評(píng)價(jià)，以判定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程(3.3.5)。注2:審核可以是結(jié)合審核(結(jié)合兩個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域)。行比較時(shí)作為參照的一組方針、程序或要求(3.2.8),GB/T19011—2021的3.9和3.7中分別對它們進(jìn)行了定義。不符合nonconformity糾正措施correctiveaction為消除不符合(3.4.3)的原因并預(yù)防再次發(fā)生所采取的措施。持續(xù)改進(jìn)continualimprovement注1:提升績效是指運(yùn)用環(huán)境管理體系(3.1.2),提升符合組織(3.1.4)的環(huán)境方針(3.1.3)的環(huán)境績效(3.4,11)。注2:該活動(dòng)不必同時(shí)發(fā)生于所有領(lǐng)域，也并非不能間斷。有效性effectiveness實(shí)現(xiàn)策劃的活動(dòng)和取得策劃的結(jié)果的程度。參數(shù)indicator對運(yùn)行、管理或狀況的條件或狀態(tài)的可度量的表述。確定體系、過程(3.3.5)或活動(dòng)的狀態(tài)。6可度量的結(jié)果。成熟度等級(jí)maturitylevel以環(huán)境管理體系(3.1.2)要素的成熟等級(jí)來測量的過程實(shí)施的實(shí)現(xiàn)程度。注1:本文件中的成熟度矩陣(見附錄A)采用了五個(gè)成熟度等級(jí)。注2:“要素”反映了GB/T24001—2016的第4章～第10章中每個(gè)條款和子條款的要求(3.2.8)。4靈活的分階段方法的益處——滿足相關(guān)方的需求和期望，包括證明遵守法律法規(guī)以及改善與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的關(guān)系；——實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約(例如：降低能源、材料和其他資源的成本);——提高他們在利益相關(guān)方面的聲譽(yù)。對于各組織，尤其是中小企業(yè)或資源有限的組織而言，采用分階段方法來實(shí)施環(huán)境管理體系還有很多其他益處：——按自身的進(jìn)度建立環(huán)境管理體系；——決定實(shí)施范圍，并擴(kuò)大實(shí)施范圍以適應(yīng)自身資源；——決定實(shí)施階段的數(shù)量以及希望其環(huán)境管理體系達(dá)到的成熟度等級(jí)；——從表明環(huán)境改善和投資回報(bào)潛力最大的領(lǐng)域入手；——優(yōu)先考慮環(huán)境績效改進(jìn)(例如：改進(jìn)有關(guān)的材料和能源效率，或改進(jìn)有關(guān)特定的廢物流);——促進(jìn)一種積極的環(huán)境管理文化；——擴(kuò)大現(xiàn)有的環(huán)境管理體系，以滿足GB/T24001的要求。75環(huán)境管理體系的基本原理管理體系是一個(gè)由方針、過程和程序組成的框架，確保組織能夠完成實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)所需的所有任務(wù)。環(huán)境管理體系是組織整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，用來以一種有計(jì)劃的和系統(tǒng)的方式來管理一個(gè)組織與環(huán)境的相互作用。環(huán)境管理體系管理組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境的實(shí)際和潛在影響，響應(yīng)組織的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望。環(huán)境管理體系考慮了環(huán)境可能對組織產(chǎn)生的不利和有益的影響。環(huán)組織宜將環(huán)境管理融入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程和結(jié)構(gòu)中，并在必要時(shí)對這些業(yè)務(wù)流程和結(jié)構(gòu)加以改進(jìn)。讓員工參與并鼓勵(lì)他們在所有階段進(jìn)行參與并作出貢獻(xiàn)，能為環(huán)境管理體系的實(shí)施和結(jié)果帶來重大效益和改進(jìn)。環(huán)境管理體系可能覆蓋所有環(huán)境因素或一組特定的環(huán)境因素，視組織的活動(dòng)和優(yōu)先事項(xiàng)的范圍有效的環(huán)境管理體系是基于“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”(PDCA)概念的。PDCA模式為組織提供了一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，以實(shí)現(xiàn)體系自身的持續(xù)改進(jìn)及其預(yù)期結(jié)果。該模型可作為一個(gè)整體應(yīng)用于環(huán)境管理體系，也可應(yīng)用于每個(gè)單獨(dú)的要素。該方法可簡述如下：——策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)與組織總體方針相一致的結(jié)果；——檢查：依據(jù)組織的方針承諾、策劃的措施、目標(biāo)和運(yùn)行準(zhǔn)則，對過程的有效性進(jìn)行監(jiān)視和測GB/T24001為環(huán)境管理提供了一個(gè)全面的框架，并規(guī)定了環(huán)境管理體系的要素。圖1展示了PDCA和GB/T24001—2016框架之間的關(guān)系。相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方的需求和期望環(huán)境管理體系范圍P策劃支持和運(yùn)行績效評(píng)價(jià)C環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果組織所處的環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)作用改進(jìn)85.2領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾所有層級(jí)管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾對環(huán)境管理體系的有效性至關(guān)重要。管理者可通過對體系負(fù)責(zé)，提供方向、激勵(lì)和動(dòng)力來證實(shí)自己作出的承諾。他們宜確保人力和財(cái)務(wù)資源的可獲得性和可用環(huán)境方針確立了組織在環(huán)境管理和績效方面的戰(zhàn)略方向，因此方針承諾是組織環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。組織的最高管理者宜建立環(huán)境方針，并在組織內(nèi)部和外部對其在保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)體系以提升環(huán)境績效等方面的承諾進(jìn)行正式溝通。5.3基于所處環(huán)境的策劃策劃對于確定并采取必要措施以確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果至關(guān)重要。通過策劃，組織能夠應(yīng)對：——重要環(huán)境因素(提升環(huán)境績效并避免污染及其他不利的環(huán)境影響);——合規(guī)義務(wù)；——需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。策劃是一個(gè)持續(xù)的過程，用以建立、實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系要素。策劃過程能幫助組織識(shí)別那些對降低不利環(huán)境影響和增強(qiáng)有益環(huán)境影響最重要的領(lǐng)域，并將資源集中在這些領(lǐng)域。注：重要環(huán)境因素可能造成與不利環(huán)境影響(威脅)或有益環(huán)境影響(機(jī)遇)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。在策劃環(huán)境管理體系的實(shí)施、保持和改進(jìn)時(shí)，組織宜理解其運(yùn)行所處的環(huán)境。這包括評(píng)審，以理解那些可能影響組織實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的因素?！嚓P(guān)方的需求和期望。評(píng)審可幫助組織在其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，在考慮相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的情況下，識(shí)別并處理相關(guān)的問題和需要改進(jìn)的領(lǐng)域。理解體系相關(guān)問題包括掌握受組織活動(dòng)影響的環(huán)境狀況的知識(shí)，以及能夠影響內(nèi)部相關(guān)方可包括組織的所有者、投資者和股東，及其管理者、員工和他們的代表。外部相關(guān)方可織。有關(guān)需求和期望的信息可能來自于積極參與組織活動(dòng)的相關(guān)方，也可能來自于組織發(fā)起的與相關(guān)確定相關(guān)方的相關(guān)需求和期望是確定組織合規(guī)義務(wù)的出發(fā)點(diǎn)。組織通常會(huì)確定強(qiáng)制性的法律法規(guī)要求和合同承諾。組織接著將考慮其相關(guān)方的其他相關(guān)需求和期望，并決定其是否要將這些需求和期望作為合規(guī)義務(wù)。然后，組織還將確定環(huán)境管理體系如何應(yīng)對其所有的合規(guī)義務(wù)?；趯λ幁h(huán)境的整體理解，組織宜認(rèn)真確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的哪些要素影響或可能影響環(huán)境，以及影響程度。這些要素被稱為“環(huán)境因素”。組織宜確定與那些其能夠控制或施加影響的活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素和影響。在確定環(huán)境因素和影響時(shí)，組織宜考慮過去、現(xiàn)在和將來的活動(dòng)，以及正常和異組織宜建立準(zhǔn)則，以確定哪些環(huán)境因素是重要的。表1為確定那些具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素的方法提供了示例。9表1確定環(huán)境因素的重要性確定原則方法準(zhǔn)則重要性的準(zhǔn)則宜主要基于環(huán)境考慮來選擇，例如：影響的規(guī)模、嚴(yán)重程度和持續(xù)時(shí)間，或環(huán)境因素的類型、大小和頻次。還可應(yīng)用其他準(zhǔn)則，例如：法律法規(guī)要求(例如：許可證或法規(guī)的排放限值)、內(nèi)外部相關(guān)方的關(guān)切(例如：與組織的價(jià)值觀和公眾形象有關(guān)的問題),以及社區(qū)或員工的關(guān)切。然而，在應(yīng)用上述其他準(zhǔn)則時(shí)，宜避免使那些基于環(huán)境影響原本可能是重要的環(huán)境因素變?yōu)椴恢匾h(huán)境能力組織宜吸納有能力應(yīng)用知識(shí)和技能，以實(shí)現(xiàn)有關(guān)環(huán)境問題預(yù)期結(jié)果的人員參與。如果組織缺少有能力的人員，那么組織可向?qū)I(yè)人士或其他外部機(jī)構(gòu)，例如：行業(yè)協(xié)會(huì)、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)、大學(xué)、非政府組織以及其他外部主管部門等尋求幫助一致的方法學(xué)盡管并非所有的中小型企業(yè)都需要復(fù)雜的分析和測量(取決于他們活動(dòng)的范圍),但應(yīng)用一致的、可重復(fù)的程序是很重要的作為組織所處環(huán)境的一部分，重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和其他相關(guān)問題和要求可能會(huì)帶來需要在環(huán)境管理體系內(nèi)應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。為此，組織宜建立環(huán)境目標(biāo)或策劃其他適當(dāng)?shù)拇胧?，例如：引入某個(gè)運(yùn)行控制。建立并評(píng)審環(huán)境目標(biāo)，實(shí)施過程來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，為組織在某些領(lǐng)域內(nèi)系統(tǒng)地改進(jìn)環(huán)境績效提供了基礎(chǔ)，同時(shí)也保持了組織在其他方面的環(huán)境績效水平。環(huán)境目標(biāo)宜與環(huán)境方針保持一致，并與組織的其他目標(biāo)相平衡。運(yùn)行控制可表現(xiàn)為各種不同的形式，例如：作業(yè)指導(dǎo)書、物理控制、選用有能力的人員，或者上述各項(xiàng)的組合。運(yùn)行控制可按下列控制順序進(jìn)行選擇：——消除危害；——用危害程度較低的材料或過程來替代；——運(yùn)用工程控制；——運(yùn)用管理控制。表2提供了這種層級(jí)控制方法的一個(gè)應(yīng)用示例。表2運(yùn)行控制示例一家小公司發(fā)現(xiàn)，在給油箱加油，以點(diǎn)燃鍋爐的過程中，油可能會(huì)通過油箱通風(fēng)口外溢。公司將這種情況確定為其重要環(huán)境因素之一。公司分析了相關(guān)的控制，認(rèn)為完全不使用油或是用危害較小的油取代，這兩種方法在短期內(nèi)都不可行，而要改變這種情況的最積極、最有效的方法是采用工程控制，安裝帶有自動(dòng)斷流閥的閉路加油系統(tǒng)。但是，調(diào)查顯示，燃油供應(yīng)商缺乏這類設(shè)備，目前是在使用手動(dòng)開路加油系統(tǒng)。如果引入閉路系統(tǒng)，那將需要很高的成本。這使得公司不得不考慮通過引進(jìn)以下工程和管理控制，采取應(yīng)對方法來控制這種情況：——他們決定使用的工程控制是在油箱四周設(shè)置二級(jí)防護(hù)殼(例如：使用帶有防油涂層的磚墻)。他們已考慮安裝一個(gè)浮子控制的斷流閥，但考慮到其可靠性，決定使用防護(hù)殼替代?！鳛楣芾砜刂?，他們還決定在燃油供應(yīng)商的合同中包含一項(xiàng)要求，即在加油過程中，噴油嘴不能無人看管，操作人員必須始終時(shí)刻監(jiān)視油位?！鳛榱硪豁?xiàng)管理控制，擬定警示通知并張貼在加油點(diǎn)的旁邊，以提醒操作人員在加油過程中不要離開加油點(diǎn)，并仔細(xì)觀察油箱中的油位。公司認(rèn)為，盡管實(shí)施了控制措施，繼續(xù)給鍋爐加油并不能徹底避免污染的可能性。公司決定調(diào)查如何使用替代能源給水加熱，并確定環(huán)境目標(biāo)以跟蹤這項(xiàng)措施評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的實(shí)施情況對于確定一個(gè)組織是否正在實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果至關(guān)重要。組織宜監(jiān)績效評(píng)價(jià)包括對以下各項(xiàng)的評(píng)審：——體系在支持應(yīng)對重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的有效性；——對照適當(dāng)?shù)膮?shù)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的情況；注：一個(gè)適當(dāng)?shù)膮?shù)可能是一個(gè)環(huán)境績效參數(shù)，該參數(shù)提供與組織管理其重要環(huán)境因素并證實(shí)其環(huán)境管理方案結(jié)果有關(guān)的信息(環(huán)境績效參數(shù)的定義見GB/T24031—2021的3.11)?！男薪M織合規(guī)義務(wù)的進(jìn)展；——策劃的內(nèi)部審核方案的提交，以及這些方案是否向管理者提供了關(guān)于環(huán)境管理體系表現(xiàn)如何——按照組織最高管理者的指示，定期評(píng)價(jià)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。持續(xù)改進(jìn)是有效的環(huán)境管理體系的關(guān)鍵，以確保環(huán)境績效得到提升。它可能意味著實(shí)現(xiàn)更宏偉的環(huán)境目標(biāo)或體系提升。組織宜根據(jù)績效評(píng)價(jià)的結(jié)果，努力實(shí)現(xiàn)改進(jìn)，包括對不符合的糾正措施。環(huán)境管理體系的支持活動(dòng)和過程包括：——通過能力、意識(shí)和信息交流來提升環(huán)境管理能力；被分派承擔(dān)環(huán)境管理體系相關(guān)角色的人員必須有能力履行自身的職責(zé)。這包括其工作可能影響組織的環(huán)境績效或合規(guī)義務(wù)的員工和合同方。組織宜確定該具體角色的必要能力，并在考慮現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和教育。組織，尤其是其最高管理者，宜提高對環(huán)境管理體系和環(huán)境績效的意識(shí)。意識(shí)會(huì)增強(qiáng)知識(shí)，鼓勵(lì)在組織控制下工作的人員采取積極主動(dòng)的環(huán)境方法，最終有利于實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)并提升環(huán)境績效。信息交流是關(guān)于提供有關(guān)組織環(huán)境管理體系的信息，包括環(huán)境承諾、措施和績效，以及對體系要素和過程的充分性、效率和有效性的反饋意見。內(nèi)部信息交流有利于協(xié)調(diào)各項(xiàng)活動(dòng)，促進(jìn)問題的解決，使組織能夠順利開展其工作。與員工和在組織控制下工作的其他人員進(jìn)行信息交流很重要，以確保他們理解并實(shí)施環(huán)境管理體系的要求。積極主動(dòng)和可信的外部信息交流可有助于與相關(guān)方之間建立信任和信心。顧客、供應(yīng)商、社區(qū)成員、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者都關(guān)注組織的實(shí)踐和環(huán)境績效。制定環(huán)境信息交流戰(zhàn)略是一項(xiàng)良好實(shí)踐。表3列出了針對一個(gè)中小型企業(yè)的示例。組織宜開發(fā)并控制相關(guān)的、適當(dāng)?shù)奈募畔?，以確保其環(huán)境管理體系有效運(yùn)行，以及在其控制下工作的人員和其他相關(guān)方理解環(huán)境管理體系，確保與體系相關(guān)的過程按策劃進(jìn)行實(shí)施。表3中小型企業(yè)環(huán)境信息交流戰(zhàn)略示例一家小型工程公司最近實(shí)施了環(huán)境管理體系，想將此消息告知其各類相關(guān)方，但意識(shí)到每個(gè)相關(guān)方可能需要以下不同類型的信息：內(nèi)部相關(guān)方：——董事會(huì)成員需要有關(guān)環(huán)境績效和體系進(jìn)展的信息；——管理者需要了解有關(guān)績效評(píng)價(jià)和未來目標(biāo)；——員工和合同方要求詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書，以確保滿足績效準(zhǔn)則并確認(rèn)未來目標(biāo)。外部相關(guān)方：——當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)擔(dān)心噪聲和光污染，已將此信息與現(xiàn)場管理者進(jìn)行了信息交流；——投資者和保險(xiǎn)公司想了解有關(guān)當(dāng)前的合規(guī)義務(wù)，以及與公司的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)或來自外部的環(huán)境影響相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)；——客戶希望了解有關(guān)環(huán)境管理體系及與各種產(chǎn)品相關(guān)的生命周期影響的信息。公司考慮運(yùn)用各種信息交流方法來說明進(jìn)展情況，包括下列各項(xiàng)：——包含環(huán)境方針和績效詳細(xì)信息的網(wǎng)站，這些信息可編入環(huán)境報(bào)告(見下文);——包含詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)環(huán)境法規(guī)的電子郵件，可發(fā)給目標(biāo)個(gè)人和合同方；——解釋公司對改善環(huán)境績效的承諾以及這種承諾重要性的海報(bào)；——有居民參與的協(xié)商會(huì)，討論當(dāng)?shù)氐年P(guān)切并解釋組織對環(huán)保的承諾。為支持自身的信息交流戰(zhàn)略，公司還考慮完成一份環(huán)境報(bào)告。這份報(bào)告可包含下列信息：——其環(huán)境方針和未來戰(zhàn)略的說明；——活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響的清單；——相關(guān)環(huán)境法律和法規(guī)的清單；——環(huán)境績效評(píng)價(jià)和相關(guān)參數(shù)的數(shù)據(jù)；——負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系和其他環(huán)境角色的人員的詳細(xì)信息；——環(huán)境績效的總結(jié)，包括：——達(dá)成方針目標(biāo)的進(jìn)展；——正在實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，以及——突出的問題，包括不符合。環(huán)境報(bào)告可由董事總經(jīng)理和(或)企業(yè)主簽字后，發(fā)布在公司網(wǎng)站上注：組織能決定制作一份經(jīng)外部證實(shí)的環(huán)境聲明。雖然這并不是GB/T24001的要求，但它是良好信息交流實(shí)踐的一個(gè)示例。6分階段方法分階段方法是建立和實(shí)施環(huán)境管理體系的一種結(jié)構(gòu)化方法，允許各組織從不同的起點(diǎn)開發(fā)其體分階段方法幫助組織熟悉環(huán)境管理體系的基本要素，使組織能夠跟蹤合規(guī)情況，體會(huì)以系統(tǒng)的方法管理環(huán)境因素的一些益處，并確保管理者支持最大程度地實(shí)施環(huán)境管理體系。組織一經(jīng)決定采用分階段方法，它即可以開始，例如：關(guān)注下列一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)的環(huán)境績效倡議或環(huán)境改進(jìn)項(xiàng)目：——特定的環(huán)境因素；——提高某些要素的成熟度，例如：確保在日常決策和運(yùn)行中必須考慮組織當(dāng)前的環(huán)境方針。實(shí)施環(huán)境管理體系時(shí)無需從零開始，但可建立在已經(jīng)存在的正式和非正式結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上。本文件描述的分階段方法涉及一系列迭代，即每個(gè)新階段會(huì)以前一個(gè)階段為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的成熟度等級(jí)。每個(gè)階段包含以下6個(gè)步驟(見圖2):——確定某個(gè)階段的預(yù)期結(jié)果，例如：通過一系列環(huán)境績——評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系現(xiàn)狀；——選擇環(huán)境管理體系改進(jìn)領(lǐng)域(與體系成熟度或范圍有關(guān));——開展差距分析(按照6.5所描述的); 策劃并實(shí)施環(huán)境管理體系改進(jìn)以提升環(huán)境績效；——檢查并評(píng)審成果(與結(jié)果和成熟度有關(guān))。6.2～6.7中描述了每個(gè)步驟。如果組織愿意，則總體目標(biāo)是使其能夠執(zhí)行GB/T24001的要求。對于某些要素超出GB/T24001的體系，或?qū)τ趩我灰鼗騿我贿^程的環(huán)境管理體系，也可采用分階段的方法。從環(huán)境項(xiàng)目中獲得的經(jīng)驗(yàn)從環(huán)境項(xiàng)目中獲得的經(jīng)驗(yàn)其他動(dòng)機(jī)確定預(yù)期結(jié)果(環(huán)境改進(jìn))6.2檢查并評(píng)審成果(結(jié)果和成熟度)6.7策劃并實(shí)施環(huán)境管理體系改進(jìn)(體系→績效)6.6進(jìn)行差距分析6.51個(gè)周期=1個(gè)階段選擇環(huán)境管理體系的改進(jìn)領(lǐng)域(體系成熟度、范圍)6.4評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系現(xiàn)狀6.3系統(tǒng)的分階段方法的決定組織的方針相關(guān)方系統(tǒng)的方法注：圖2中的各方框?qū)?yīng)于各步驟；一個(gè)周期對應(yīng)于一個(gè)階段。圖2包含不同步驟的階段的概念模型組織宜保留有關(guān)實(shí)施過程的文件化信息，將這種信息作為策劃和實(shí)施改進(jìn)的依據(jù)，以及成果的6.2確定階段的預(yù)期結(jié)果在開始某個(gè)階段時(shí)，組織通常會(huì)以環(huán)境改進(jìn)作為目標(biāo)。這可以指向改進(jìn)環(huán)境績效或應(yīng)對內(nèi)部或外履行合規(guī)義務(wù)。一個(gè)階段的結(jié)果將是其中至少一項(xiàng)的明確改進(jìn)。使用分階段方法的另一個(gè)原因可能是識(shí)別特定環(huán)境管理體系的現(xiàn)狀和潛在不足，包括評(píng)價(jià)改進(jìn)措施的結(jié)果。一個(gè)階段的結(jié)果可能是已被識(shí)別的差距和現(xiàn)有體系中可以改進(jìn)以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的領(lǐng)域(包括滿足GB/T24001的要求)。理解組織所處的環(huán)境、識(shí)別重要環(huán)境因素并確定環(huán)境合規(guī)義務(wù)，將為確定某個(gè)階段的預(yù)期結(jié)果提供輸入。6.3評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系現(xiàn)狀組織宜評(píng)價(jià)其當(dāng)前環(huán)境管理體系的范圍和成熟度是否適合于預(yù)期結(jié)果的實(shí)現(xiàn)。組織宜將當(dāng)前的實(shí)踐和過程與實(shí)現(xiàn)6.2中限定的預(yù)期結(jié)果所需的實(shí)踐和過程進(jìn)行對比。為確定已實(shí)施的環(huán)境管理體系要素及其實(shí)施程度，使用成熟度矩陣(見附錄A)對當(dāng)前的實(shí)踐和過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。矩陣的行對應(yīng)要素(見GB/T24001—2016),列代表為逐步達(dá)到各要素在GB/T24001—2016中的要求的成熟度遞進(jìn)程度。評(píng)價(jià)表(見ISO/TC207/SC1網(wǎng)站)遵循與成熟度矩陣相同的結(jié)構(gòu)，是對成熟度矩陣的補(bǔ)充。它幫助組織確定每個(gè)要素的成熟度等級(jí)。環(huán)境管理體系評(píng)價(jià)的結(jié)果為改進(jìn)領(lǐng)域的選擇提供輸入。6.4選擇環(huán)境管理體系的改進(jìn)領(lǐng)域前一個(gè)步驟的結(jié)果能使組織確定并選擇一個(gè)或多個(gè)其環(huán)境管理體系的改進(jìn)領(lǐng)域。這些領(lǐng)域可能涉及范圍，包括擴(kuò)大環(huán)境因素的范圍、合規(guī)義務(wù)或環(huán)境管理體系中涉及的業(yè)務(wù)過程，和(或)提高體系的成熟度，見表4(分別參照示例1和示例2)。表4改進(jìn)領(lǐng)域的示例示例1范圍一個(gè)組織的環(huán)境管理體系最初僅涉及能源，現(xiàn)決定將水耗包含在內(nèi)。因此，組織需要將范圍擴(kuò)大到耗水顯著的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)示例2成熟度為了有效地管理水耗，組織通過進(jìn)行差距分析來確定某些環(huán)境管理體系要素所需的成熟度6.5進(jìn)行差距分析基于所選定的需要改進(jìn)的領(lǐng)域，組織宜評(píng)估為實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果每個(gè)環(huán)境管理體系要素所需的成熟度等級(jí)。接著在成熟度矩陣(見附錄A)的指導(dǎo)下，確定所需的成熟度等級(jí)與當(dāng)前成熟度等級(jí)之間的差距。然后，組織將確定為了彌補(bǔ)這個(gè)差距宜采取的相關(guān)措施。例如，如果組織已經(jīng)決定擴(kuò)大范圍(見6.4),那么組織宜評(píng)價(jià)現(xiàn)有的環(huán)境管理實(shí)踐和過程是否需要根據(jù)新的范圍相應(yīng)地?cái)U(kuò)大。在這種情況下，可能需要提升現(xiàn)行環(huán)境管理體系涵蓋的要素，以覆蓋更大的范圍，或者可能需要實(shí)施不同的成熟度等級(jí)。根據(jù)作出的選擇，從成熟度矩陣中可獲得必要的措施。注：成熟度矩陣的另一種應(yīng)用是在更大的商業(yè)、科技或政治環(huán)境中對現(xiàn)有的環(huán)境管理體系進(jìn)行差距分析。商業(yè)環(huán)境可能是指供應(yīng)商評(píng)估、盡職調(diào)查或外部過程的管理；科技或政治環(huán)境可能包含對與GB/T24001要求一致的其他可持續(xù)性或環(huán)境管理方法的評(píng)價(jià)。6.6策劃并實(shí)施環(huán)境管理體系改進(jìn)宜對已選定的為實(shí)現(xiàn)體系改進(jìn)和預(yù)期結(jié)果的措施進(jìn)行策劃。措施策劃至少包含以下各項(xiàng)：——選擇環(huán)境管理體系改進(jìn)項(xiàng)和相關(guān)的環(huán)境目標(biāo)；——確定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境績效參數(shù)；——確認(rèn)實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所需的措施；——分派實(shí)施的職責(zé)；——確保資源的可獲得性和可用性(人力和財(cái)務(wù));——確定所需的能力和充分的培訓(xùn)；——設(shè)定時(shí)間表；——識(shí)別信息交流需求。措施策劃宜在時(shí)間進(jìn)度、里程碑成果的實(shí)現(xiàn)和資源利用等方面得到實(shí)施和監(jiān)視。必要時(shí)，宜采取適在一個(gè)階段結(jié)束后，組織宜對實(shí)施的改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)審?！邉澋拇胧┦欠褚呀?jīng)充分實(shí)施；——環(huán)境績效已達(dá)到何種程度(績效參數(shù)方面的進(jìn)步);——是否有足夠的資源(財(cái)力和人力)來實(shí)現(xiàn)措施策劃；——是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了策劃的商業(yè)結(jié)果；——是否有延誤或其他偏離措施策劃的情況；——任何可能對業(yè)務(wù)過程或組織結(jié)構(gòu)造成的影響；——是否曾發(fā)生了與項(xiàng)目相關(guān)的其他成本和效益，包括可能來自于相關(guān)方的反饋。組織宜在總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告中總結(jié)改進(jìn)措施的結(jié)果。組織接著宜決定是否繼續(xù)實(shí)施滿足GB/T24001全部要求的環(huán)境管理體系，或者組織可以決定采取另一組改進(jìn)措施。ISO/TC207/SC1的網(wǎng)站提供了一個(gè)中小型企業(yè)采用分階段方法實(shí)施環(huán)境管理體系的示例。(資料性)采用成熟度矩陣實(shí)施環(huán)境管理體系本附錄包含一個(gè)成熟度矩陣，用來評(píng)價(jià)組織現(xiàn)行環(huán)境管理體系的成熟度等級(jí)，并跟蹤實(shí)施進(jìn)展。表A.1中的成熟度矩陣遵循ISO14005:2010中矩陣的格式，但經(jīng)更新后涵蓋GB/T24001—2016的組織可通過將其管理體系要素的當(dāng)前成熟度等級(jí)與成熟度矩陣中各自的環(huán)境管理體系要求進(jìn)行對表A.1可使組織對其環(huán)境管理體系的現(xiàn)狀和成熟度等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并可用來跟蹤改進(jìn)情況，監(jiān)視所使用的財(cái)務(wù)或人力資源的效率。成熟度矩陣的行對應(yīng)環(huán)境管理體系要素。如同GB/T24001—2016所界定。五列代表五個(gè)成熟度等級(jí)。對應(yīng)于GB/T24001—2016相關(guān)條款的每個(gè)要素可逐步建立。一個(gè)滿足成熟度等級(jí)1級(jí)(第1列)到成熟度等級(jí)5級(jí)(第5列)的環(huán)境管理體系可滿足GB/T24001—2016特定條款的要求。矩陣各單元格僅代表完成選定的環(huán)境管理體系要素的成熟度等級(jí)所需達(dá)到的那些要求。例如：在滿足成熟度等級(jí)1級(jí)和2級(jí)的前提下，一個(gè)代表成熟度等級(jí)3級(jí)的單元說明了實(shí)現(xiàn)3級(jí)所需達(dá)到的成熟度等級(jí)1級(jí)～5級(jí)得到了明確界定。1級(jí)對應(yīng)于對特定要素的基本理解。矩陣中的2級(jí)~4級(jí)并不代表管理體系的任何具體特征，但旨在幫助組織在成熟度矩陣中不斷發(fā)展。一個(gè)滿足5級(jí)要求的組織已達(dá)到了滿足某個(gè)GB/T24001—2016要素要求的成熟度等級(jí)。已經(jīng)決定啟動(dòng)某個(gè)環(huán)境改進(jìn)項(xiàng)目的組織，將首先確定其考慮的哪些環(huán)境管理體系要素與預(yù)期結(jié)果有關(guān)。這可能是一個(gè)反復(fù)實(shí)驗(yàn)的過程。如果未實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，那么可能需要提升成熟度等級(jí)，形成修改的或全新的項(xiàng)目。GB/T24001—2016的子條款成熟度等級(jí)(→)12345組織所處的環(huán)境(見GB/T24001—2016,第4章)4.1理解組織及其所處的環(huán)境組織意識(shí)到與其目的相關(guān)的內(nèi)外部問題。這些問題是組織的重要議題，也是需要探討和討論的問題，或是不斷變化的環(huán)境組織意識(shí)到這些問題可能影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力問題包括受到組織外部環(huán)境和內(nèi)部情況影響，或能夠影響組織外部環(huán)境和內(nèi)部情況的各種環(huán)境狀況組織已實(shí)施了一種方法，確定與其目的題，以及這些問題對影響。組織決定哪些外部問題(環(huán)境狀況和其他情況)可能受到組織的影響或者影響到組織，以及組織如何受到內(nèi)部問題的影響(組織的特點(diǎn)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù))組織確定了宜在環(huán)境管理體系中包括哪些相關(guān)的內(nèi)部和外部問題GB/T24001—2016的子條款成熟度等級(jí)(→)123454.2理解相關(guān)方的需求和期望組織意識(shí)到人員和(或)團(tuán)體(內(nèi)部或外部)可能關(guān)注組織的務(wù)，或受到組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的影響組織已確定與其環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方。組織理解相關(guān)人員和(或)團(tuán)體以及可能受組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)影響的人員和(或)團(tuán)體所表達(dá)的需求和期望組織已確定相關(guān)方的哪些需求和期望宜成為合規(guī)義務(wù)組織已確保其在策劃環(huán)境管理體系時(shí)考慮了強(qiáng)制性的合規(guī)義務(wù)在策劃環(huán)境管理體系時(shí)考慮了強(qiáng)制和自愿的合規(guī)義務(wù)4.3確定環(huán)境管理體系的范圍組織意識(shí)到在確定環(huán)境管理體系的范圍時(shí)，組織需要考慮內(nèi)外部問題、合規(guī)義務(wù)、組織和物理邊界，以及其對自身的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)施控制或施加影響的范圍組織已確定其環(huán)境管理體系的范圍。選定部分、其活動(dòng)、為確保環(huán)境管理體系范圍的全面性，組織已考慮了內(nèi)外部問題、合規(guī)義務(wù)、組織和物理邊界，以及其對活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)能夠?qū)嵤┛刂苹蚴┘佑绊懙某潭仍诖_定環(huán)境管理體系的范圍時(shí)，組織已觀點(diǎn)環(huán)境管理體系范圍涵蓋了組織的所有相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。范圍作為文件化信息予以保存，且相關(guān)方可獲得4.4環(huán)境管理體系組織理解需要一個(gè)體系組織在建立并實(shí)施時(shí)，已考慮了本成熟度矩陣4.2中確定的問題和合規(guī)義務(wù)組織已在其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)納入了選定的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，并按本成熟度矩陣4.3的2級(jí)來確定組織已在其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)納入了所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，并按本成熟度矩陣4.3的3級(jí)來確定組織保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用領(lǐng)導(dǎo)作用(見GB/T24001—2016,第5章)5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者意識(shí)到其要對環(huán)境管理體系承擔(dān)全面責(zé)任最高管理者通過聲明其對環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)來承諾。最高管理者確保環(huán)境方針和目標(biāo)與組織的戰(zhàn)略方向及組織所處的環(huán)境保持一致最高管理者確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程，并提供必要的資源。最高管理者就有效的環(huán)境管理的重要性，以及組織滿足環(huán)境管理體系要求的必要性，包括對員工的支持，進(jìn)行溝通最高管理者確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并對相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的其他管理角色提供支持最高管理者證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用和持續(xù)改進(jìn)承諾5.2環(huán)境方針最高管理者意識(shí)到組織制定環(huán)境方針的必要性最高管理者建立了環(huán)境方針草案。根據(jù)環(huán)境管理體系的范圍，環(huán)境方針適用的目的和所處的環(huán)境有關(guān)，包括其活型、規(guī)模和環(huán)境影響最高管理者已最終確定了環(huán)境方針，并對環(huán)境方針的實(shí)施作出承諾。環(huán)境方針包括下列承諾：保護(hù)環(huán)境，包括預(yù)防污染以及與組織所處的環(huán)境有關(guān)的其他特定承諾；履行組織的合規(guī)義務(wù)；持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提升環(huán)境績效已經(jīng)實(shí)施了環(huán)境方針并在內(nèi)部進(jìn)行了溝通。相關(guān)方可獲得環(huán)境方針。環(huán)境方針作為文件化信息予以保存將環(huán)境方針作為確定環(huán)境目標(biāo)的框架表A.1成熟度矩陣(續(xù))GB/T24001-2016的子條款成熟度等級(jí)(→)123455.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限最高管理者意識(shí)到宜在組織內(nèi)分派相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限并進(jìn)行溝通最高管理者已在組織內(nèi)分派并溝通了相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限最高管理者已確保參與組織環(huán)境管理體系的人員對其在符合環(huán)境管理體系要求和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面的角色、職責(zé)理解最高管理者已分派了職責(zé)和權(quán)限，以確保環(huán)境管理體系滿足規(guī)定的環(huán)境體系要求最高管理者已分派了報(bào)告環(huán)境管理體系績效的職責(zé)和權(quán)限，包括環(huán)境績效策劃(見GB/T24001—2016,第6章)6.1.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施一總則組織意識(shí)到可能存在與組織運(yùn)行、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(潛在的不利影響)。組織意識(shí)到還可能存在與組織運(yùn)行、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的機(jī)遇(潛在的有益影響)與組織運(yùn)行、活動(dòng)、與組織運(yùn)行、活動(dòng)、組織已建立、實(shí)施并保持過程，以管理與組織運(yùn)行、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(潛在的不利影響),并考慮了環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及組織所處的環(huán)境造成的其他問題，包括緊急情況組織已建立、實(shí)施并保持過程，以實(shí)現(xiàn)與組織運(yùn)行、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的機(jī)遇(潛在的有益影組織已實(shí)現(xiàn)了過程的文件化，以管理和緩解與組織運(yùn)行、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)(包括外部環(huán)境狀況)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(潛在的不利影響)以及實(shí)現(xiàn)機(jī)遇的過程6.1.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的境因素組織意識(shí)到其活動(dòng)、組織理解這可能存機(jī)遇組織開發(fā)并實(shí)施了織的環(huán)境因素。在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)，組織已確定了那些與環(huán)境相互作用的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。異常狀況和緊急情況，以及變化，包括策劃的、新的和修改的開發(fā)、活動(dòng)和過程已包括在內(nèi)。文件組織確定了那些對環(huán)境產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大影響的因素。組織已考慮生命周期觀點(diǎn)組織系統(tǒng)地確定了環(huán)境因素相關(guān)的環(huán)境影響，以及組織可影響并控制哪些環(huán)境因素。組織將環(huán)境影響形成了文件，建立了確定重要性的準(zhǔn)則并因素。已將使用的方法和過程以及最終形成的重要環(huán)境因素形成了文件組織在內(nèi)部向相關(guān)層次和職能溝通了其重要環(huán)境因素。組織定期評(píng)審并重新評(píng)價(jià)環(huán)境因素，包括新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)導(dǎo)致的環(huán)境因素。組織根據(jù)需要更新了文件6.1.3應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施——合規(guī)義務(wù)組織認(rèn)識(shí)到其有義務(wù)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的、適用的法律法規(guī)及其他要求組織已識(shí)別與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)(相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求)已確定與組織內(nèi)各項(xiàng)運(yùn)行和職能有關(guān)的合規(guī)義務(wù)在建立、實(shí)施和保持時(shí)，組織已考慮這些合規(guī)義務(wù)在持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)，組織已考慮這些合規(guī)義務(wù)。文件6.1.4應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施——措施的策劃組織已認(rèn)識(shí)到策劃如何應(yīng)對其環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的必要性組織策劃采取措施，應(yīng)對環(huán)境因素、組織策劃如何將措施融入其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務(wù)過程之中，并實(shí)施這些措施組織策劃如何對這些措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)在策劃措施時(shí)，組織考慮其技術(shù)選擇和其財(cái)務(wù)、可操作性和業(yè)務(wù)要求2016的子條款成熟度等級(jí)(→)123456.2.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的境目標(biāo)組織已認(rèn)識(shí)到建立環(huán)境目標(biāo)的必要性在組織內(nèi)的相關(guān)層次和職能上建立了環(huán)境目標(biāo)，并考慮環(huán)境因素和相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，而且考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇環(huán)境目標(biāo)與環(huán)境方針保持一致并可測量(適用時(shí))組織保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息根據(jù)提升環(huán)境績效的承諾，組織溝通并定期更新環(huán)境目標(biāo)(適當(dāng)時(shí))6.2.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施——實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)策劃組織已認(rèn)識(shí)到有必要策劃如何實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)組織已認(rèn)識(shí)到必須制定詳細(xì)的措施計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)在制定措施計(jì)劃么、需要什么資源、由誰負(fù)責(zé)每一項(xiàng)措組織已確定結(jié)果將如何予以評(píng)價(jià)，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標(biāo)進(jìn)程所需的環(huán)境績效參數(shù)組織已考慮如何能將實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過程支持(見GB/T24001—2016,第7章)7.1資源組織理解有必要提供適當(dāng)?shù)馁Y源來建立并保持環(huán)境管理體系況，對建立環(huán)境管理體系所需的資源作出決定組織提供所需的資源，以實(shí)施環(huán)境管理體系組織考慮其情況，決定并提供所需的資源，以保持環(huán)境管理體系組織決定并提供所需的資源，以確保持續(xù)的改進(jìn)7.2能力組織理解員工、臨時(shí)聘用人員以及在組織控制下工作的人員(包括合同方)可能需要特定的能力。組織理解環(huán)境管理體系將需要特定人員具有特定水平的環(huán)境管理體系能力組織確定其工作可能影響環(huán)境績效以及履行合規(guī)義務(wù)能力的工作人員的必要能力確定教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)活動(dòng)的必要性，以確保這些人員具備必要的能力水平組織提供必要的培訓(xùn)等，以達(dá)到所需的能力水平。組織保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)組織評(píng)價(jià)為達(dá)到所需能力水平要求而效性7.3意識(shí)組織理解在組織控制下工作的人員宜熟悉環(huán)境管理體系及其重要性在組織控制下工作的所有人員知道環(huán)境方針在組織控制下工作的所有人員知道重要環(huán)境因素以及與他們的工作相關(guān)的實(shí)際或潛在影響在組織控制下工作的所有人員理解他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，以及益處在組織控制下工作的所有人員意識(shí)到不符合環(huán)境管理體系要求的后果，包括合規(guī)義務(wù)7.4信息交流組織理解內(nèi)部和外部信息交流是環(huán)境管理體系不可缺少的一部分組織理解有關(guān)環(huán)境管理體系信息需是義務(wù)組織已建立、實(shí)施并保持了環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部信息交流所需的原則和過程。這些過程包括決定信息交流的內(nèi)容、時(shí)間、對象和方式。組織承諾對有關(guān)其環(huán)境管理體系的相回應(yīng)組織已建立了內(nèi)外部信息交流的過程。內(nèi)部信息交流包含各個(gè)層面和職能間的環(huán)境管理體系相控制下工作的人員能對持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。內(nèi)部信息交流包括適當(dāng)時(shí)對環(huán)境管理體系的調(diào)整。外部信息交流包含由信息交流過程所確定的環(huán)境管理體系信息組織的外部信息交流包含其合規(guī)義務(wù)所需的環(huán)境管理體系信息。適當(dāng)時(shí)，保留文件化信息作為其信息交流的證據(jù)表A.1成熟度矩陣(續(xù))成熟度等級(jí)(→)123457.5.1文件化總則組織已認(rèn)識(shí)到環(huán)境管理體系范圍相關(guān)的文件化信息的必要性組織理解所需要的文件化信息組織已明確了可能需要的其他文件化信息，以支持環(huán)境管理體系的有效性組織已確定所需的文件化信息，以滿足環(huán)境管理體系要求并支持其有效性在決定其文件化信息要求時(shí)，組織已考慮：組織的規(guī)模和—合規(guī)義務(wù)；過程的復(fù)雜性；-在組織控制下工作的人員的能力7.5.2文件化信息——?jiǎng)?chuàng)建和更新組織已認(rèn)識(shí)到具備適當(dāng)?shù)奈募畔⑿问降谋匾越M織已理解在創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，需要適當(dāng)?shù)淖R(shí)別和描述作者或編號(hào))組織有格式化文件件版本和圖形)以及媒介(例如紙張和電組織開展了審批，以確保文件化信息的適宜性和充分性7.5.3文件化信息——文件化信息的控制組織已認(rèn)識(shí)到控制要性組織已決定了擬如何實(shí)施文件控制，確保文件化信息在需要的時(shí)間和地點(diǎn)是適宜的、可獲得和可用的組織已實(shí)施了文件控制，以確保文件化信息得到充分保護(hù)當(dāng)使用或完整性受為開展文件化信息控制，組織已提出以下適用的活動(dòng)：分發(fā)、訪問、檢索和使用；括保持易讀性；變更的控制(例如：版本控制);保留和處置適當(dāng)時(shí)，被組織確定為策劃和運(yùn)行環(huán)境的，來自外部的文件化信息得到識(shí)別和控制運(yùn)行(見GB/T24001—2016,第8章)8.1運(yùn)行策劃和控制組織已認(rèn)識(shí)到需要過程來滿足環(huán)境管理體系要求，并實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及環(huán)境目標(biāo)相關(guān)的措施組織已建立并實(shí)施所需的過程。組織已建立相關(guān)過程的運(yùn)行準(zhǔn)則組織已根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則對所要求的過程實(shí)施了控制(包括外包過程)。在環(huán)境管理體系中規(guī)定了控制或影響的類型和范圍。組織考慮策劃的變化并評(píng)審現(xiàn)有過程非預(yù)期變化的后果(包括外包過程)。組織預(yù)先采取措施緩解任何不利影響?？刂瓶赡馨üこ炭刂啤？砂聪铝许樞?qū)嵤┛刂疲?1)消除危害；(2)用危害程度較輕的材料或過程取代，以及(3)應(yīng)用管理控制，可單獨(dú)實(shí)施或組合實(shí)施點(diǎn)，適當(dāng)時(shí)，組織已建立了確保在設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中落實(shí)其環(huán)境要求的控制措施。適當(dāng)時(shí)，組織為產(chǎn)品和服務(wù)的采購確定了環(huán)境要求，并就環(huán)境要求與外部供方(包括合同方)開展了信息交流組織保持已建立并實(shí)施的過程。組織考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織保持必要程度的文件化信息，