擔(dān)保換期權(quán)協(xié)議書(shū)模板(2024版)

編號(hào)：__________擔(dān)保換期權(quán)協(xié)議書(shū)模板(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

擔(dān)保換期權(quán)協(xié)議書(shū)模板(2024版)合同目錄第一章：協(xié)議說(shuō)明1.1協(xié)議背景1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議適用范圍第二章：定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)解釋2.2術(shù)語(yǔ)縮寫(xiě)第三章：擔(dān)保條件3.1擔(dān)保方責(zé)任3.2擔(dān)保方權(quán)益3.3擔(dān)保期限第四章：期權(quán)授予4.1期權(quán)類(lèi)型4.2期權(quán)數(shù)量4.3期權(quán)行使價(jià)格第五章：期權(quán)行使5.1期權(quán)行使條件5.2期權(quán)行使程序5.3期權(quán)行使期限第六章：換股安排6.1換股比例6.2換股價(jià)格6.3換股程序第七章：股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整7.1股權(quán)調(diào)整原則7.2股權(quán)調(diào)整程序7.3股權(quán)調(diào)整后的權(quán)益分配第八章：協(xié)議的生效與終止8.1協(xié)議生效條件8.2協(xié)議終止條件8.3協(xié)議終止后的權(quán)益處理第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第十章：合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂條件10.2補(bǔ)充內(nèi)容的形式與效力第十一章：通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式第十二章：法律適用與管轄12.1法律適用12.2爭(zhēng)議管轄法院第十三章：其他條款13.1保密條款13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.3反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)第十四章：附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容說(shuō)明合同編號(hào)：CS20240001第一章：協(xié)議說(shuō)明1.1協(xié)議背景1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議適用范圍第二章：定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)解釋2.2術(shù)語(yǔ)縮寫(xiě)第三章：擔(dān)保條件3.1擔(dān)保方責(zé)任3.2擔(dān)保方權(quán)益3.3擔(dān)保期限第四章：期權(quán)授予4.1期權(quán)類(lèi)型4.2期權(quán)數(shù)量4.3期權(quán)行使價(jià)格第五章：期權(quán)行使5.1期權(quán)行使條件5.2期權(quán)行使程序5.3期權(quán)行使期限第六章：換股安排6.1換股比例6.2換股價(jià)格6.3換股程序第七章：股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整7.1股權(quán)調(diào)整原則7.2股權(quán)調(diào)整程序7.3股權(quán)調(diào)整后的權(quán)益分配第八章：協(xié)議的生效與終止8.1協(xié)議生效條件8.2協(xié)議終止條件8.3協(xié)議終止后的權(quán)益處理第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第十章：合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂條件10.2補(bǔ)充內(nèi)容的形式與效力第十一章：通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式第十二章：法律適用與管轄12.1法律適用12.2爭(zhēng)議管轄法院第十三章：其他條款13.1保密條款13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.3反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)第十四章：附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容說(shuō)明第八章：協(xié)議的生效與終止8.1協(xié)議生效條件8.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2雙方應(yīng)按照約定完成合同的登記、注冊(cè)或其他法律手續(xù)。8.1.3雙方履行了本協(xié)議項(xiàng)下的所有其他義務(wù)。8.2協(xié)議終止條件8.2.1在協(xié)議期限屆滿前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止本協(xié)議。8.2.2一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)單方面終止協(xié)議。8.2.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方均可終止協(xié)議。8.3協(xié)議終止后的權(quán)益處理8.3.1協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止享有協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益。8.3.2協(xié)議終止后，未履行完畢的義務(wù)應(yīng)按照約定或公平原則處理。8.3.3協(xié)議終止后，雙方應(yīng)互相解除對(duì)方的擔(dān)保責(zé)任。第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向?qū)Ψ剿诘厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.2.1若選擇仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為甲方所在地。9.2.2仲裁機(jī)構(gòu)為甲方所在地的仲裁委員會(huì)。9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行9.3.1仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。9.3.2仲裁裁決生效后，雙方應(yīng)按照裁決結(jié)果履行義務(wù)。第十章：合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂條件10.1.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修訂。10.1.2修訂應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。10.2補(bǔ)充內(nèi)容的形式與效力10.2.1補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確記載補(bǔ)充事項(xiàng)，并與本協(xié)議具有同等效力。10.2.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂應(yīng)按照本協(xié)議的生效條件執(zhí)行。第十一章：通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送通知。11.1.2通知應(yīng)通過(guò)雙方約定的聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)。11.2送達(dá)地址與聯(lián)系方式11.2.1雙方應(yīng)在協(xié)議中約定各自的送達(dá)地址和聯(lián)系方式。11.2.2若地址或聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十二章：法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議管轄法院12.2.1除非雙方另有約定，否則本協(xié)議爭(zhēng)議由甲方所在地人民法院管轄。第十三章：其他條款13.1保密條款13.1.1雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密。13.1.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)13.2.1雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的商標(biāo)、專(zhuān)利等權(quán)利。13.2.2任何一方發(fā)現(xiàn)對(duì)方侵權(quán)的，有權(quán)要求對(duì)方停止侵權(quán)行為。13.3反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)13.3.1雙方應(yīng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得進(jìn)行任何形式的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。13.3.2任何一方發(fā)現(xiàn)對(duì)方有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，有權(quán)要求對(duì)方停止該行為。第十四章：附件14.1附件列表14.1.1附件一：擔(dān)保換期權(quán)協(xié)議書(shū)14.1.2附件二：股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案14.1.3附件三：期權(quán)行使申請(qǐng)表14.2附件內(nèi)容說(shuō)明14.2.1附件一詳細(xì)說(shuō)明了擔(dān)保條件、期權(quán)授予等內(nèi)容。14.2.2附件二詳細(xì)說(shuō)明了股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則和程序。14.2.3附件三用于申請(qǐng)行使期權(quán)時(shí)填寫(xiě)。甲方簽字：_________________日期：____年__月__日乙方簽字：_________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方獨(dú)享期權(quán)行使優(yōu)先權(quán)在合同有效期內(nèi)，若乙方擬行使期權(quán)，甲方享有優(yōu)先行使期權(quán)的權(quán)利。甲方行使期權(quán)的方式、條件和程序應(yīng)符合本合同第五章的約定。1.2甲方對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)環(huán)境，提出股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，并通知乙方。乙方應(yīng)在收到通知后30日內(nèi)給出回復(fù)，若乙方無(wú)正當(dāng)理由不同意調(diào)整方案，甲方有權(quán)單方面實(shí)施調(diào)整。1.3甲方對(duì)換股比例和換股價(jià)格的調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)在合同有效期內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整換股比例和換股價(jià)格，并通知乙方。乙方應(yīng)在收到通知后30日內(nèi)給出回復(fù)，若乙方無(wú)正當(dāng)理由不同意調(diào)整方案，甲方有權(quán)單方面實(shí)施調(diào)整。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方行使期權(quán)的條件（1）向甲方提交行使期權(quán)申請(qǐng)表，經(jīng)甲方審核無(wú)誤后方可行使期權(quán)；（2）按照本合同約定的行使價(jià)格和程序行使期權(quán)；（3）按照本合同約定的換股比例和換股價(jià)格進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)換。2.2乙方的保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的選定雙方應(yīng)共同選定一家具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助雙方履行合同義務(wù)，處理合同履行過(guò)程中的相關(guān)事宜。3.2第三方中介的費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由雙方按照公平合理的原則分擔(dān)。具體費(fèi)用的計(jì)算和支付方式由雙方在附件中約定。3.3第三方中介的違約責(zé)任若第三方中介在履行協(xié)助義務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違約行為，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成一方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方簽字：_________________日期：____年__月__日乙方簽字：_________________日期：____年__月__日附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：擔(dān)保換期權(quán)協(xié)議書(shū)2.附件二：股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案3.附件三：期權(quán)行使申請(qǐng)表4.附件四：第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：期權(quán)行使流程圖7.附件七：換股計(jì)算公式說(shuō)明8.附件八：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明9.附件九：期權(quán)行使通知模板10.附件十：違約處理流程圖二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供擔(dān)保，或提供的擔(dān)保不符合合同要求的，構(gòu)成違約。2.甲方未按約定行使期權(quán)優(yōu)先權(quán)的，構(gòu)成違約。3.甲方未按約定時(shí)間提出股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，或調(diào)整方案不符合合同要求的，構(gòu)成違約。4.甲方未按約定調(diào)整換股比例和換股價(jià)格，或調(diào)整方案不符合合同要求的，構(gòu)成違約。5.乙方未按約定條件行使期權(quán)，或未按約定程序行使期權(quán)的，構(gòu)成違約。6.乙方未按約定保密本合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程，泄露給第三方的，構(gòu)成違約。7.第三方中介未按約定協(xié)助雙方履行合同義務(wù)，或出現(xiàn)違約行為的，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.期權(quán)：指在未來(lái)一定期限內(nèi)，按照約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量股票的權(quán)利。2.擔(dān)保：指甲方為履行合同義務(wù)，提供的確保乙方權(quán)益實(shí)現(xiàn)的條件或措施。3.換股比例：指甲方股票與乙方股票之間的轉(zhuǎn)換比例。4.換股價(jià)格：指甲方股票與乙方股票之間的轉(zhuǎn)換價(jià)格。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整：指根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)股權(quán)比例進(jìn)行調(diào)整的行為。6.第三方中介：指具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，協(xié)助雙方履行合同義務(wù)的機(jī)構(gòu)。7.違約：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定提供擔(dān)保。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供符合合同要求的擔(dān)保，必要時(shí)可尋求法律途徑解決。2.問(wèn)題：乙方行使期權(quán)不符合約定條件。解決辦法：甲方有權(quán)拒絕乙方的期權(quán)行使請(qǐng)求，并要求乙方符合約定條件后重新申請(qǐng)。3.問(wèn)題：第三方中介未能履行協(xié)助義務(wù)。解決辦法：雙方可協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)，或根據(jù)合同約定向中介機(jī)構(gòu)追責(zé)。4.問(wèn)題