經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊

Q/DT-JYGLB

中煤***集團(tuán)大屯***-公司經(jīng)營管理部

標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊

2m2020-9-01發(fā)布30442020-9-01

實施

《經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊》

編審工作人員

編制：公祥新一王曉東~泉兆英

審核：崔-瞳-崔柱華

批準(zhǔn)：許之前

目錄

—業(yè)務(wù)管理大綱..................................................................................................................................................1域代碼已更改

11=1的….……1域代瑪己更改

域代碼已更改

2業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)............……\

3資源保證................……2

4主要業(yè)務(wù)管理過程.......……2域代碼已更改

5業(yè)績監(jiān)測與改進(jìn)..........5域代碼已更改

二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)..............……6域代碼已更改

標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則.......……6域代碼已更改

三1gs標(biāo)準(zhǔn)..........................................................................,14域代碼已更改

生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn).........................................................................J41超代惇已里更

公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn)..............................................................,19域代碼已更改

資本支出計劃管理辦法..........................................................................301域代回亙更改

公司專項支出管理辦法（試行）...........................................................38域代碼已更改

公司安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法..........................................................46域代碼已更改

統(tǒng)計工作管理辦法..............................................................................64、域代嶼€?更改

經(jīng)營責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)..............................................................................68.域代碼已更改

月度考核管理標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................71域代碼已更改

公司招標(biāo)管理辦法.......................................................................74域代碼已更改

公司內(nèi)部市場管理實施辦法（試行）......................................................,86域代瑪己更改

公司價格管理委員會職責(zé)及工作流程......................................................89域儂更改

外部報審價格管理控制標(biāo)準(zhǔn).....................................................................域代典更改

營銷監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)...................................................................................92域代碼已更改

關(guān)于接納煤炭新客戶的規(guī)定......................................................................97域代碼已更改

內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn).....................................................................J01W0域代碼已更改

管理評審控制標(biāo)準(zhǔn)........................................................................J03402域代碼已更改

管理體系內(nèi)部審核控制標(biāo)準(zhǔn).................................................................J06W5域代照更改

記錄管理標(biāo)準(zhǔn)112444域代碼已更改

不符合、糾正與預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn)...........................................................J_L444^域代碼已更改

法律、法規(guī)和其他要求管理標(biāo)準(zhǔn)............................................................J1844?域代睡度改一

目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn).................................................................1204+9域代碼已更改

域代碼已更改

五工作標(biāo)準(zhǔn)......................................................................124453i域代碼已更改

經(jīng)營管理部部長工作標(biāo)準(zhǔn)...........................................................1241231域代碼已更改

〔域代碼已更改

經(jīng)營管理部副部長（造價/企管/統(tǒng)計）工作標(biāo)準(zhǔn).......................................；26435

域代碼已更改

經(jīng)營管理部副部長（計劃/市場/績效）工作標(biāo)準(zhǔn).........................................J28427

域代碼已更改

經(jīng)營管理部綜合計劃主管工作標(biāo)準(zhǔn).................................................J30429

:域代碼已更改

經(jīng)營管理部企業(yè)管理主管工作標(biāo)準(zhǔn).................................................._132444-

:域代碼已更改

經(jīng)營管理部績效考核主管工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................J34W

［域代碼已更改

經(jīng)營管理部市場管理主管工作標(biāo)準(zhǔn).................................................J364^5

域代碼已更改

經(jīng)營管理部造價審核主管工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................J384W

經(jīng)營管理部綜合統(tǒng)計主管工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................J40W9

域代碼已_更改

經(jīng)營管理部綜合計劃專員工作標(biāo)準(zhǔn).................................................J42444-

（域代碼已更改

經(jīng)營管理部標(biāo)準(zhǔn)體系專員工作標(biāo)準(zhǔn).................................................J44443

域代碼已更改

經(jīng)營管理部企業(yè)管理主管助理工作標(biāo)準(zhǔn)..............................................J4M45

域代碼已更改

經(jīng)營管理部績效考核專員工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................,148447

經(jīng)營管理部采購管理專員工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................J50449

:域代碼已更改

經(jīng)營管理部銷售管理專員工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................152日

域代嗎已更改

經(jīng)營管理部價費管理專員工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................J54453

域代碼已更改

經(jīng)營管理部造價審核專員工作標(biāo)準(zhǔn)...................................................156455

［域代碼已更改

經(jīng)營管理部綜合統(tǒng)計專員工作標(biāo)準(zhǔn)..................................................1584^?

域代碼已更改

五、外來文件清單...1604^>

域代碼已更改

六記錄清單......................................................................................1664€5

業(yè)務(wù)管理大綱

1目的

利用先進(jìn)適用的管理思想、方法及理念，建立行之有效、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，不斷提升公司

的整體管理水平，實現(xiàn)公司經(jīng)營管理的創(chuàng)新。

逐步完善計劃管理、企業(yè)管理、統(tǒng)計管理、績效管理、工程造價管理、市場管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理

體系運行管理等制度建設(shè)，確保實現(xiàn)公司的經(jīng)營管理目標(biāo)。

2業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)

2.1組織結(jié)構(gòu)形式

根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理業(yè)務(wù)需要，公司明確了經(jīng)營管理部機構(gòu)設(shè)置和職能、相應(yīng)的崗位

和管理人員，如下圖：

2.2職責(zé)、權(quán)限

公司對經(jīng)營管理部人員聘任、各崗位職責(zé)、權(quán)限已明確規(guī)定，具體見各閔位工作標(biāo)準(zhǔn)。

1

2.3內(nèi)部溝通機制

建立高效率的內(nèi)部溝通機制，積極拓展溝通渠道，通過分層次的口頭與文字溝通，確保溝通的

有效性，保證信息能傳遞到相關(guān)部門、單位、人員。

采用多樣化、規(guī)范化的溝通方式，確保信息及時、準(zhǔn)確。建立經(jīng)營管理部周例會制度、月度重

點工作制度，不定期召開部務(wù)會議、專業(yè)會議等及時傳達(dá)上級精神，安排業(yè)務(wù)工作。

充分利用公司辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加強溝通信息的自動化，提高辦公效率和信息

運行效率。具體執(zhí)行《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》。

3資源保證

3.1人力資源

各肉位人員應(yīng)具備崗位說明書中的任職條件。按公司人力資源管理規(guī)定、工作標(biāo)準(zhǔn)（包括通用

工作標(biāo)準(zhǔn)）的要求對各崗位人員進(jìn)行考核、晉升與淘汰；根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要和公司培訓(xùn)計劃安排相

關(guān)人員參加專業(yè)技能培訓(xùn)，提高部門工作人員的管理水平，確保各囪位人員基本素質(zhì)和專業(yè)能力持

續(xù)滿足要求。執(zhí)行公司人力資源有關(guān)的管理辦法。

3.2設(shè)備設(shè)施

為人員提供能滿足要求的工作場所、必要的辦公設(shè)備，加強設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)施、

設(shè)備的正常使用。執(zhí)行公司有關(guān)辦公設(shè)備管理辦法。

4主要業(yè)務(wù)管理過程

4.1經(jīng)營管理部主要業(yè)務(wù)管理模式圖

2

生產(chǎn)計劃管理資本支出投資管理安全費用計劃管理工程造價管理分

析

改

進(jìn)

綜合統(tǒng)計管理體系運行管理II企業(yè)管理II市場管理績效考核管理

月度考核、專業(yè)會議、I

半年、年度總結(jié)----------------------------------1

4.2目標(biāo)管理

制定并執(zhí)行《目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司的年度目標(biāo)和工作重點，組織制定部門年

度工作目標(biāo)和重點工作計劃，通過月度工作計劃分解到各崗位，利用各種會議對目標(biāo)完成情況進(jìn)行

監(jiān)視測量。

4.3生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理

制定并執(zhí)行《生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn)》，依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、長遠(yuǎn)規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境條件和中煤

二集團(tuán)年度目標(biāo)，組織審定各單位生產(chǎn)經(jīng)營建議計劃，編制公司主要產(chǎn)品的年度生產(chǎn)計劃并分解為

季度、月度計劃指標(biāo)，編制產(chǎn)值、收入、利稅等年度綜合指標(biāo)計劃并上報、下達(dá)。監(jiān)督二級單位計

劃執(zhí)行情況，對各項計劃指標(biāo)進(jìn)行分析，提出改進(jìn)建議措施。根據(jù)公司總體生產(chǎn)經(jīng)營計劃完成情況,

必要時作適當(dāng)調(diào)整。

4.4資本支出投資管理

執(zhí)行《資本支出投資管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃以及各單位、部門設(shè)備

設(shè)施狀況，組織編制資本支出投資年度計劃，對資金的來源、需求進(jìn)行綜合平衡，合理確定總體投

資規(guī)模；參與設(shè)計審定、工程招投標(biāo)、合同鑒定、工程變更、竣工驗收、結(jié)算審核工作以及大型設(shè)

3

備招投標(biāo)采購等供應(yīng)鏈管理；監(jiān)督各項計劃的完成情況，控制工程造價，提高投資效益。

4.5安全費用管理

按照《安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準(zhǔn)與使用管理辦法》，確定年度資金來源，依據(jù)各單位生產(chǎn)系統(tǒng)工藝

和設(shè)備設(shè)施狀況，編制年度安全生產(chǎn)費用計劃并報上級有關(guān)部門，與相關(guān)職能部室一并監(jiān)督實施，

保證安全生產(chǎn)投入。

4.6工程造價管理

執(zhí)行《工程造價管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)年度工程項目計劃，突出工程造價的全過程管理，以項目審批、

方案審杳、委托設(shè)計、圖紙會審和設(shè)計交底、施工圖預(yù)算審查等工作為重點，突出抓好項目投資管

理的事前控制；以現(xiàn)場技術(shù)核定、變更簽證工作為重點，抓好項目投資管理的事中控制；以工程結(jié)

算審查和結(jié)算清核為重點，抓好項目投資管理的事后控制。按照公司相關(guān)管理程序?qū)こ添椖款A(yù)結(jié)

算進(jìn)行審定，核對工程量、材料價格及費用定額取費標(biāo)準(zhǔn)，確保工程造價真實、合理。

4.7專項工程管理

按照《專項工程管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司年度預(yù)算規(guī)模和各單位生產(chǎn)經(jīng)營需要編制專項工程計劃，

組織相關(guān)部門對立項內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場審核，合理確定費用額度，嚴(yán)格控制成本，掌握工程進(jìn)度，提高

資金使用效果。

4.8績效考核管理

根據(jù)中煤二集團(tuán)下達(dá)的年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)和公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，編制公司年度經(jīng)營管理總

體方案，制定各項考核政策，修改完善二級單位經(jīng)營責(zé)任書，分月進(jìn)行績效考核，確保公司年度績

效目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.9綜合統(tǒng)計管理

執(zhí)行《統(tǒng)計工作管理辦法》，根據(jù)行業(yè)、地方政府統(tǒng)計報表制度要求，及時編報各類報表，整理

統(tǒng)計臺帳，匯編、分發(fā)統(tǒng)計手冊，不定期進(jìn)行統(tǒng)計分析與預(yù)測，保證統(tǒng)計信息的全面性、準(zhǔn)確性和

及時性。

4.10管理體系運行管理

對管理體系策劃，并組織體系文件（標(biāo)準(zhǔn)）的編、審和更新工作，包括公司《管理手冊》、公司

通用管理標(biāo)準(zhǔn)和公司層面的綜合性程序性文件類。

組織貫徹《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》，規(guī)范公司內(nèi)各單位、上下級、部門之間管理工作的相互協(xié)

調(diào)工作，促進(jìn)體系的有效性的發(fā)揮。

監(jiān)控管理體系的運行：按照《管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)》組織公司管理體系審核，協(xié)調(diào)質(zhì)量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的第評、監(jiān)督審核等相關(guān)工作；按照《管理評審標(biāo)準(zhǔn)》要求，協(xié)助最高

管理層組織管理評審；按照《不符合、糾正與預(yù)防措施控制標(biāo)準(zhǔn)》，梳理不符合項的糾正和預(yù)防措施

4

整改情況，提高管理體系的適宜性、有效性、充分性。

4.11企業(yè)管理

分析公司各單位企業(yè)管理方面存在的問題、開展相關(guān)管理業(yè)務(wù)的研究，提出企業(yè)經(jīng)營管理方面

的建議，推廣先進(jìn)管理方法；匯編、審核、考核公司工作綱要；開展企業(yè)信用等級評價體系的運行、

改進(jìn)工作：負(fù)責(zé)公司管理制度建立、修訂工作，完善公司職權(quán)配置，健全業(yè)務(wù)流程。

根據(jù)管理需要，按時完成企業(yè)排序、“雙優(yōu)”評選、質(zhì)量管理、管理創(chuàng)新成果實施、申報等工作。

4.12市場管理

進(jìn)行市場分析及信息發(fā)布、采購監(jiān)管、銷售監(jiān)管、招標(biāo)監(jiān)管、價費管理、內(nèi)部市場管理。研究

制訂公司內(nèi)部市場及有關(guān)價格收費政策，對公司價費工作進(jìn)行歸口管理，規(guī)范內(nèi)部交易，審核內(nèi)銷

產(chǎn)品價格和內(nèi)部市場有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)，參與進(jìn)行價格檢查認(rèn)證，服務(wù)公司生產(chǎn)經(jīng)營，對公司內(nèi)部市場

運行情況進(jìn)行歸口管理。研窕制訂公司招標(biāo)、集中采購相關(guān)政策，進(jìn)行集中采購宏觀管理及重要采

購業(yè)務(wù)程序監(jiān)管，審核非招標(biāo)采購項目。制訂市場營銷策略和相關(guān)管理制度，進(jìn)行市場調(diào)研和市場

分析，對公司主營產(chǎn)品銷售和用戶進(jìn)行監(jiān)管。

5業(yè)績監(jiān)測與改進(jìn)

5.1績效的監(jiān)測

a）及時下達(dá)年、季、月生產(chǎn)計劃，核對各指標(biāo)當(dāng)期完成情況。

b）投資計劃的完成與規(guī)?？刂品弦?。

c）安全費用計劃符合要求。

d）工程預(yù)結(jié)算審核及時、規(guī)范。

e）綜合統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，上報及時。

f）體系運行按標(biāo)準(zhǔn)要求組織內(nèi)審，確保體系外審無嚴(yán)重不符合項，不符合項跟蹤驗證率100%。

g）績效考核按公司標(biāo)準(zhǔn)及時進(jìn)行。

h）市場管理符合要求。

5.2數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)

各職能崗位要不定期對主管業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，總結(jié)完成情況，查找存在的問題，制定改進(jìn)措施，

并在下期中落實。

各業(yè)務(wù)主管每周、月對目標(biāo)、重點工作完成情況進(jìn)行監(jiān)視，分析存在的問題，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)績

效。

每年在管理評審（年度總結(jié)）前，寫出業(yè)務(wù)系統(tǒng)分析報告。

5

二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

Q/01-2014

標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則

I范圍

本體系規(guī)定了公司標(biāo)準(zhǔn)體系表編制目的、原則要求以及體系表的組成、結(jié)構(gòu)形式、內(nèi)容和表示

格式。

本標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)于公司標(biāo)準(zhǔn)體系表的編制.

2引用標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13016-1991標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求

GB/T15496-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求

GB/T13()17-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制指南

GB/T15497-2(X)3企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系

GB/T15498-2(X)3企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系

3總則

3.1目的

研究和編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是建立和健全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的開端。有計劃將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)的全

部項目制訂、貫徹和取得實效，真正建立起企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的目的。

3.2編制原則和要求

3.2.1編制原則

3.2.1.1應(yīng)充分研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)及管理中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的各種事物，力求在一定范圍內(nèi)

的應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)全面成套。

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍，恰當(dāng)?shù)貙?biāo)準(zhǔn)安排在不同的層次上，即應(yīng)在大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

不應(yīng)在數(shù)個小范圍內(nèi)各自制訂，達(dá)到體系組成盡量合理簡化。

3.2.1.3體系表內(nèi)不同的行業(yè)、專業(yè)、門類間或不同的分系統(tǒng)要統(tǒng)籌考慮。

3.2.2編制要求

應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的具體情況采用和貫徹全國標(biāo)準(zhǔn)體系表中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并納入本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系

表內(nèi)。

3.2.2.2應(yīng)結(jié)合本單位部門特點需要，采用貫徹煤炭及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并枳極在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)

列出和制訂出上層空缺標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系成為發(fā)展和補充行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的基礎(chǔ)。

6

3.2.23企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)在上級標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)、本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定和本企業(yè)方針目標(biāo)以及各種相關(guān)國

家法規(guī)的指導(dǎo)下形成。體系應(yīng)符合GB/T13016、GB/T13017和GB/T19001-2008、GB/T24001-2004.

GB/T2800I-20I1的規(guī)定。

4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的組成

4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)組成。

4.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系從范圍上包括企業(yè)所采用的上層標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系采用層次結(jié)構(gòu)形式，如圖1所示：

圖1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系層次結(jié)構(gòu)圖

圖1中的標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)補充制訂的標(biāo)準(zhǔn)安排在不同層次上，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和

工作標(biāo)準(zhǔn)三大類。

圖1中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)兩個分體系間的連線表示二者之間的相互制約作用。

圖】中工作標(biāo)準(zhǔn)必須同時實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)規(guī)定。

4.4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的格式要求

4.4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表只能反映出標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成和相互之間的關(guān)系，各類標(biāo)準(zhǔn)和單項標(biāo)準(zhǔn)還需要

用明細(xì)表列出。

4.4.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

如股份公司機關(guān)采煤技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)列表為:

序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注

1Q/.02.1.05.001-2011XXXXXX生產(chǎn)技術(shù)部

4.4.3管理標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

7

如股份公司機關(guān)采煤管理標(biāo)準(zhǔn)列表為:

序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注

1Q/.02.2.05.001-2011XXXXXX生產(chǎn)技術(shù)部

4.4.4工作標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

如股份公司機關(guān)生產(chǎn)部部長工作標(biāo)準(zhǔn)列表為:

序號標(biāo)準(zhǔn)代號標(biāo)準(zhǔn)名稱備注

1Q/.02.3.03.XXX-2011XXXXXX生產(chǎn)技術(shù)部

5企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號

5.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號中各段編制方法

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號為“Q/”

分類標(biāo)準(zhǔn)代號為:

5.1.2企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)代號為“1”

5.1.3企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)代號為“2”

5.1.4企業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)代號為“3”

5.1.5單位名稱代號用漢語拼音或阿拉伯?dāng)?shù)字表示，亦可兩者兼用共同組成企業(yè)名稱代號.

5.1.6單項標(biāo)準(zhǔn)號用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。位數(shù)根據(jù)實際確定。

5.1.7企業(yè)名稱代號如下：

序號單位代號備注

1公司機關(guān)01

2股份公司機關(guān)02

3姚橋礦03

4孔莊礦04

5徐莊礦05

6龍東礦06

7發(fā)電廠07

8鋁業(yè)公司08

9選煤中心09

10鐵路管理處10

8

11拓特機械廠.11

12鋁板帶廠12

13物業(yè)公司13

14汽運公司14

15中心醫(yī)院15

16中媒士職業(yè)技術(shù)學(xué)院16

17房產(chǎn)公司17

18咨詢公司18

19四方鋁業(yè)19

9

5.1.8職能標(biāo)準(zhǔn)代號

序號技術(shù)職能標(biāo)準(zhǔn)代號管理職能標(biāo)準(zhǔn)代號工作職能代號

1技術(shù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)01管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)0101

2煤炭質(zhì)量02煤炭質(zhì)量02煤炭貿(mào)易部02

3安全管理03安全管理03安全監(jiān)察部03

4環(huán)保管理04環(huán)保管理04技術(shù)中心04

5采掘技術(shù)05采掘技術(shù)05生產(chǎn)技術(shù)部()5

6戰(zhàn)略規(guī)劃06戰(zhàn)略規(guī)劃06發(fā)展戰(zhàn)略部06

7機電設(shè)備07機電設(shè)備07機電管理部07

8運輸提升08運輸提升0808

9通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)管理部09

10地質(zhì)測量10地質(zhì)測量10地質(zhì)測量部10

11調(diào)度管理11調(diào)度管理11調(diào)度室11

12經(jīng)營計劃12經(jīng)營計劃12經(jīng)營管理部12

13科技計量13科技計量1313

14檢驗試驗14檢驗試驗14質(zhì)量監(jiān)督站14

15能源管理15能源管理1515

16市場營銷16市場營銷1616

17財務(wù)會計17財務(wù)會計17財務(wù)部17

18人力資源18人力資源18人力資源部18

19員工培訓(xùn)19員工培訓(xùn)19培訓(xùn)中心19

20物資采購20物資采購20物資貿(mào)易部20

21基本建設(shè)21基本建設(shè)21建設(shè)管理部21

22計算機信息22計算機信息22信息中心22

23設(shè)計工藝23設(shè)計工藝2323

24救護(hù)消防24救護(hù)消防24救護(hù)大隊24

25安全保衛(wèi)25安全保衛(wèi)25保衛(wèi)部25

26后勤服務(wù)26后勤服務(wù)2626

27養(yǎng)老統(tǒng)籌27養(yǎng)老統(tǒng)籌27社保中心27

28行政管理28行政管理28辦公室28

10

序號技術(shù)職能標(biāo)準(zhǔn)代號管理職能標(biāo)準(zhǔn)代號工作職能代號

29紀(jì)監(jiān)審計29紀(jì)監(jiān)審計29紀(jì)委、監(jiān)察審計部29

30綜合管理30綜合管理3030

31公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)部31

32離退休管理32離退休管理32離退休管理中心32

33工會管理33工會管理33工會33

34股東關(guān)系34股東關(guān)系34證券部34

35企業(yè)文化35企業(yè)文化35企業(yè)文化部35

36教育衛(wèi)生36教育衛(wèi)生36教衛(wèi)辦36

37組織建設(shè)37組織建設(shè)37黨委工作部37

38設(shè)備租賃38設(shè)備管理38設(shè)備管理中心38

39法律事務(wù)39法律事務(wù)39法律事務(wù)部39

40共青團(tuán)管理40共青團(tuán)管理40團(tuán)委40

41相關(guān)方管理41相關(guān)方管理4141

42鋁業(yè)技術(shù)42鋁業(yè)管理4242

5.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號的格式

標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施年號

一單項標(biāo)準(zhǔn)順序號

--------------------------------職能標(biāo)準(zhǔn)代號

-分類標(biāo)準(zhǔn)代號

一企業(yè)名稱代號

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號

3引用或采用標(biāo)準(zhǔn)的編號

對列入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的被引用或采用的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)，可直接引

用，同時還要注明原標(biāo)準(zhǔn)的編號。

5.4標(biāo)準(zhǔn)的格式

統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)軟件的形式編制，軟件另發(fā)。

5.5標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求

5.5.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求

11

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編排

封面

目次

<

資料性概述要素前言

<引言

「名稱

規(guī)范性一般要素j范圍

引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）

[術(shù)語、定義

要求

J抽樣

規(guī)范性技術(shù)要素〕試驗方法

規(guī)范性附錄

注：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的編排，參照上述增加或刪減，但封面、前言、名稱、范圍是不可刪減的要素。

5.5.2管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求

管理標(biāo)準(zhǔn)的編排

r封面或首頁

資料性概述要素j目次

引言

C名稱

規(guī)范性一般要素，范圍

I引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）

12

Z-術(shù)語、定義

管理職能（管理流程圖）

管理職責(zé)

規(guī)范性管理要素5管理內(nèi)容與要求

I檢查與考核

規(guī)范性附錄

注：規(guī)范性管理要素是管理標(biāo)準(zhǔn)的正文是主體，封面或首頁、名稱、范圍是必備要素，其他均

為可選要素。

5.5.3工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求

工作標(biāo)準(zhǔn)的編排格式

工作標(biāo)準(zhǔn)名稱：

崗位使命與任職需執(zhí)行的

序號職責(zé)與權(quán)限形成記錄備注

考核目標(biāo)能力要求標(biāo)準(zhǔn)

6其他未盡事項按GB/T1.1—2000和GB/T1.2—2002的規(guī)定執(zhí)行。

13

三管理標(biāo)準(zhǔn)

Q/001-2014

生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理標(biāo)準(zhǔn)

I目的

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計劃是企業(yè)全體員工的奮斗目標(biāo)和行動綱領(lǐng)，是各級管理人員指揮生產(chǎn)、經(jīng)營

管理工作的依據(jù)，制定公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理辦法是為全面完成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)。

2范圍

本標(biāo)準(zhǔn)適用于上海-左電七二能源股份有限公司及所屬生產(chǎn)單位、部門。

3術(shù)語定義

3.1生產(chǎn)經(jīng)營計劃是在國家宏觀經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)下，根據(jù)市場需求和企業(yè)本身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況制定的,

它主要包括計劃期內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量、進(jìn)尺、煤質(zhì)、采掘比例安排、采掘接續(xù)、利潤、銷售收入以

及其它各項經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)計劃，以上指標(biāo)在充分發(fā)揮人、財、物的條件下，通過綜合平衡編制，將

企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營等各項工作納入計劃指導(dǎo)之下，經(jīng)過加強管理，以取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。

3.2生產(chǎn)經(jīng)營中長期規(guī)劃，系指一年以上較長時間的計劃，有三年、五年等等，它規(guī)劃企業(yè)較長

時期生產(chǎn)發(fā)展的規(guī)模、速度、生產(chǎn)能力水平、生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展方向、機械化水平、開拓延深和技術(shù)改

造工作，主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)水平的輪廓安排等，使企業(yè)有預(yù)見性的掌握發(fā)展規(guī)律，制定措施，使之

逐步達(dá)到行動目標(biāo)。

3.3年度計劃是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中最主要的計劃，它反映了企業(yè)年度內(nèi)的主要生產(chǎn)經(jīng)營活動的

各個方面，并體現(xiàn)其成果，是企業(yè)全體員工為之努力的行動綱領(lǐng)。編制年度計劃按年度建議計劃和

正式年度計劃階段進(jìn)行編制。

3.4年度建議計劃是各單位根據(jù)本單位的實際可能，向股份公司提出的計劃年度內(nèi)可以擔(dān)負(fù)的

生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)和主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的安排意見，這些意見作為股份公司安排年度計劃時的參考，同

時也為下階段編制正式年度計劃作好準(zhǔn)備，

3.5季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃是年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃的具體執(zhí)行計劃，它起著調(diào)節(jié)、指導(dǎo)生產(chǎn)的作用。

通過季度計劃各項指標(biāo)的不斷平衡，協(xié)調(diào)年度計劃的任務(wù)，進(jìn)?步明確奮斗目標(biāo)，以便充分調(diào)動廣

大職工的生產(chǎn)積極性，最大限度的挖掘和利用企業(yè)內(nèi)部潛力，以保證年度計劃任務(wù)的完成和超額完

成。

4職責(zé)

公司經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)編制公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃。職能部室負(fù)責(zé)編制提供職能分配生產(chǎn)計劃。二級

單位負(fù)責(zé)編制、上報各單位生產(chǎn)經(jīng)營計劃。

5管理要求

5.1計劃編制要求

5.1.1中長期規(guī)劃的編制要求是：

a）根據(jù)市場和國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，結(jié)合企業(yè)實際情況組織編制。

b）以國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向為核心，以企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)水平為基礎(chǔ)，從客觀實際出發(fā)，

努力克服困難因素、力求穩(wěn)定發(fā)展。

c）實事求是，長短結(jié)合，合理搭配，綜合平衡，留有余地，保持礦井接續(xù)正常，三量符合規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)。

d）核查系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，使之配套合理并符合規(guī)劃的要求。

e）測算主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，研究利弊因素，提出需要上級協(xié)助解決的問題。

0中長期規(guī)劃圖、表、文字說明按規(guī)定要求，準(zhǔn)確繪制、填報和編寫。

g）中長期規(guī)劃由礦（廠、處）長或總工程師主持編制，礦（廠、處）辦公會審查通過上報。

h）股份公司對下屬單位的中長期規(guī)劃組織審查，匯總后，報董事會審查批準(zhǔn)。

i）股份公司的中長期規(guī)劃經(jīng)董事會批準(zhǔn)并經(jīng)股東大會通過后下達(dá)執(zhí)行。

5.1.2年度建議計劃的編制要求是：

a）根據(jù)股份公司的要求，結(jié)合中長期規(guī)劃，在對本單位的生產(chǎn)因素進(jìn)行分析、摸底的基礎(chǔ)上，

提出各項生產(chǎn)經(jīng)營計劃的建議方案。

b）預(yù)計本年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的完成情況，查清各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力和計劃年度采掘地段的地質(zhì)儲

量，對計劃年度有關(guān)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行分析。

c）年度建議計劃的圖、表、文字說明必須符合上級規(guī)定，并按計劃編制的原則進(jìn)行。

d）各單位編制年度建議計劃必須在礦（廠、處）長或總工程師的主持下進(jìn)行。年度建議計劃在

礦（廠、處）辦公會審查通過后上報公司。

5.1.3年度正式計劃是根據(jù)股份公司平衡下達(dá)的主要指標(biāo)進(jìn)行編制，其主要內(nèi)容是：

a）核算產(chǎn)品產(chǎn)量計劃、鐵路運輸計劃、總進(jìn)尺計劃以及各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計劃。

b）各單位的指標(biāo)必須符合股份公司下達(dá)的各項主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的要求，在安排采掘接續(xù)的同

時，平衡系統(tǒng)和環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，同時展望下?年度的生產(chǎn)和發(fā)展，統(tǒng)籌安排，保持持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

c）年度計劃的圖、表、文字說明必須符合股份公司的規(guī)定，并按計劃編制的原則進(jìn)行。

d）各單位編制年度計劃必須在礦（廠、處）長或總工程師的主持下進(jìn)行，經(jīng)礦（廠、處）辦公

會審查通過后上報股份公司。

e）各礦在接到股份公司卜?達(dá)的年度計劃后，進(jìn)行指標(biāo)分解并通過各種形式下達(dá)落實到區(qū)隊班

15

組，作為全年考核的依據(jù)。

5.1.4季度計劃的編制要求是

a）季度計劃由各單位參照股份公司下達(dá)的年度計劃分季指標(biāo)并結(jié)合各單位生產(chǎn)實際進(jìn)行編制。

h）季度計劃使用公司規(guī)定的統(tǒng)一表式和要求編制。

c）在編制季度計劃的同時，必須提出安全生產(chǎn)、經(jīng)營的實際措施。

d）季度計劃經(jīng)審查批準(zhǔn)下達(dá)后，作為季度考核的依據(jù)，在計劃期內(nèi)無出現(xiàn)重大自然災(zāi)害或重大

事故影響不得修改。

5.1.5月度計劃由各單位按照季度計劃編制，報股份公司備案，其主要產(chǎn)品產(chǎn)量指標(biāo)要同股份公司生

產(chǎn)平衡會下達(dá)的指標(biāo)一致，其編制內(nèi)容按股份公司統(tǒng)一規(guī)定。

5.L6生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理要求

生產(chǎn)經(jīng)營計劃的管理主要是年度計劃和季度計劃的管理，其中又以季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃為主，它

起著季度不斷平衡，確保全年計劃完成的作用。生產(chǎn)經(jīng)營計劃經(jīng)編制、報審、下達(dá)后，即作為股份

公司及各單位的奮斗目標(biāo)，然后進(jìn)入執(zhí)行、檢查、分析、平衡的計劃管理階段。由于生產(chǎn)經(jīng)營計劃

是一項綜合性業(yè)務(wù)工作，它要求全體職工共同努力，各系統(tǒng)、環(huán)節(jié)相互配合。又由于它是通過一系

列指標(biāo)進(jìn)行管理的，所以計劃指標(biāo)分配后，各單位、部門必須各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真組織實施，確保各項

指標(biāo)全面完成。

5.1.7及時上報下達(dá)各種計劃并積極組織實施。各單位要及時上報各種規(guī)劃、計劃，并根據(jù)規(guī)劃、

計劃的傳達(dá)范圍及時傳達(dá)。年度計劃必須按文件要求的時間上報，季度計劃要求在上一季度的最后

一個月的中旬上報，月度計劃在上一月的月末上報。計劃人員要掌握生產(chǎn)動態(tài)，定期進(jìn)行分析研究，

同時要加強與業(yè)務(wù)部門間的聯(lián)系，重大問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并提出改進(jìn)意見，起到參謀、助手作

用。

5.1.8做好各項指標(biāo)的分析、平衡工作，促進(jìn)各項指標(biāo)的完成。計劃編制和執(zhí)行的全程，是計劃

工作不斷進(jìn)行綜合平衡的具體體現(xiàn)，嚴(yán)格掌握、控制并不斷平衡指標(biāo)，使其均衡，指標(biāo)的完成必須

做到月保季，季保年，如遇重大、特殊因素，月度計劃采取季平衡，年度計劃調(diào)整必須于每年十二

月上旬以正式文件報公司爭取全公司平衡解決。

5.1.9做好計劃文件、報表等的保管及存檔工作。長遠(yuǎn)規(guī)劃、年度、季度計劃的圖表文字說明，

上級卜達(dá)的文件、便函，單位內(nèi)各單位的文件記錄，凡涉及計劃內(nèi)容的都屬于保管范圍，存檔標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)以檔案規(guī)定為準(zhǔn)，各類計劃、規(guī)劃及其資料，單位計劃部門至少保存一份，月度、季度計劃及資

料保存期為二年：年度計劃及資料保存期為十年：長遠(yuǎn)規(guī)劃永久保存。

5.1.10加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，熟悉各種計劃制度和規(guī)定。

5.2生產(chǎn)經(jīng)營計劃的調(diào)整

16

生產(chǎn)經(jīng)營計劃一經(jīng)下達(dá)，一般不予調(diào)整，由于發(fā)生重大自然災(zāi)害，雖積極努力仍難以完成計劃

的，可在年底前上報公司審批。

6形成的記錄

年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、季度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、月度生產(chǎn)計劃平衡表

17

Q/002-2014

公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn)

1目的

為加強標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核員業(yè)務(wù)水平和審核質(zhì)量，確保公司標(biāo)

準(zhǔn)化管理體系正常運行并得到持續(xù)改進(jìn)。

2適用范圍

適用于公司開展內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系審核。

3職責(zé)

3.1管理者代表授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作，聘任內(nèi)審員，并對內(nèi)審員做出最終評價。

3.2經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)?歸口管理，并組織內(nèi)審工作，監(jiān)督和考核內(nèi)審員的績效。

3.3人力資源部負(fù)責(zé)內(nèi)審員的培訓(xùn)和內(nèi)審員的獎勵工資發(fā)放。

4管理要求

4.1內(nèi)審員應(yīng)具備的條件

4.1.1具有中專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；

4.1.2從事二年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理或技術(shù)工作；或從事三年以上其他專業(yè)管理；

4.1.3具有一定的組織管理和綜合評價能力；

4.1.4需接受內(nèi)審員培訓(xùn)不少于40小時，并取得資格證書。

4.2內(nèi)審員聘任

管理者代表授權(quán)組成內(nèi)審組，聘任內(nèi)審員。

4.3內(nèi)審員的職責(zé)

4.3.1遵守規(guī)定的審核要求；

4.3.2傳達(dá)和闡明審核要求；

4.3.3有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；

4.3.4認(rèn)真進(jìn)行現(xiàn)場檢查審核，并將觀察結(jié)果形成記錄；

4.3.5報告審核結(jié)果；

4.3.6驗證所采取措施的有效性；

4.3.7收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件

（1）按要求提交與審核有關(guān)的文件；

（2）確保上述