公司合規(guī)管理詳細(xì)規(guī)定

中華人民共和國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司合規(guī)管理規(guī)定第一章總則第一條為建立健全中華人民共和國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司(如下簡(jiǎn)稱“公司”)合規(guī)管理體系，規(guī)范合規(guī)管理，強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任，依照國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際狀況，制定本規(guī)定。第二條公司秉承“人人講合規(guī)、時(shí)時(shí)顯合規(guī)、事事要合規(guī)”理念，構(gòu)建全面覆蓋、職責(zé)清晰、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、有效執(zhí)行合規(guī)管理體系，保證公司各級(jí)組織、各項(xiàng)業(yè)務(wù)及全體員工行為合規(guī)，推動(dòng)公司建設(shè)具備全球競(jìng)爭(zhēng)力世界一流公司。第三條合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循如下原則：（一）全面覆蓋，突出重點(diǎn)。堅(jiān)持將合規(guī)規(guī)定覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各級(jí)組織、全體員工，貫徹決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位。（二）業(yè)為主體，三位一體。各業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理第一負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)主體責(zé)任。同步，公司建立“三位一體”合規(guī)管理模式，設(shè)立合規(guī)管理三道防線。（三）全力融合，共建共享。公司合規(guī)管理堅(jiān)持融入體系，融入業(yè)務(wù)，融入崗位，推動(dòng)合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、法律、審計(jì)、監(jiān)察等工作相統(tǒng)籌、相銜接，實(shí)現(xiàn)信息共享。（四）客觀解決，獨(dú)立履職。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)公司和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和解決。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其她部門和人員干涉。第四條本規(guī)定合用于中華人民共和國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司及各分子公司。第五條本規(guī)定所稱合規(guī)，是指公司及全體員工經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國(guó)際公約、規(guī)則等規(guī)定。本規(guī)定所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目，以公司和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展涉及制度制定、風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有籌劃管理活動(dòng)。本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司及員工因不合規(guī)行為，引起法律責(zé)任、受到有關(guān)懲罰、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失以及其她負(fù)面影響也許性。本規(guī)定所稱重大違規(guī)事件，是指公司及員工在經(jīng)營(yíng)管理和履職過(guò)程中因違規(guī)行為，已經(jīng)或?qū)⒚媾R被追究刑事責(zé)任、遭受行政懲罰（吊銷執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等）、被采用監(jiān)管辦法（市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、信用懲戒辦法等）、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失（人民幣500萬(wàn)元以上）、名譽(yù)損失（國(guó)家級(jí)媒體曝光或者形成重大輿情危機(jī)事件）或者其她導(dǎo)致重大負(fù)面影響違規(guī)事件。第二章合規(guī)管理職責(zé)第六條公司建立“三位一體”合規(guī)管理模式，設(shè)立合規(guī)管理三道防線，各業(yè)務(wù)部門是第一道防線，合規(guī)管理部門是第二道防線，黨委（黨組）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層是第三道防線。第七條黨委（黨組）要發(fā)揮把方向、管大局、保貫徹領(lǐng)導(dǎo)作用，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必要經(jīng)黨委（黨組）前置研究。董事會(huì)決定合規(guī)管理關(guān)于重大事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事會(huì)和高檔管理人員合規(guī)管理履職狀況。經(jīng)理層組織實(shí)行各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作。第八條公司及各單位設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，重要職責(zé)涉及：（一）組織制定合規(guī)管理工作方案、基本制度和年度報(bào)告；（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，保證合規(guī)規(guī)定融入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（三）定期召開會(huì)議，研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)，向董事會(huì)提出合規(guī)管理意見或建議；（四）及時(shí)制止并糾正不合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)違規(guī)人員責(zé)任追究提出解決建議；（五）經(jīng)董事會(huì)授權(quán)其她事項(xiàng)。第九條分管法治工作負(fù)責(zé)人擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，重要職責(zé)涉及：（一）組織實(shí)行合規(guī)委員會(huì)決定；（二）組織擬定合規(guī)管理工作方案和管理制度；（三）聽取部門合規(guī)報(bào)告，組織起草公司合規(guī)管理報(bào)告；（四）參加公司重大決策并提出合規(guī)意見；（五）向合規(guī)委員會(huì)報(bào)告合規(guī)管理重大事項(xiàng)。第十條合規(guī)管理部門涉及牽頭部門和各專業(yè)部門。在履行好作為業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)同步，牽頭部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，各專業(yè)部門在職權(quán)范疇內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。第十一條法規(guī)工作管理部門是合規(guī)管理牽頭部門，重要職責(zé)涉及：（一）指引各部門、分子公司開展合規(guī)管理工作；（二）研究起草合規(guī)管理基本制度，組織編制合規(guī)手冊(cè)；（三）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，對(duì)完善公司內(nèi)部規(guī)章制度提出建議；（四）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)和預(yù)警，參加公司重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；（五）組織開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)審查、合規(guī)檢查，督促違規(guī)整治和持續(xù)改進(jìn)；（六）受理各項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)舉報(bào)，組織或參加對(duì)違規(guī)事件調(diào)查，并提出解決建議；（七）協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)。第十二條安全監(jiān)管、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等部門是合規(guī)管理專業(yè)部門，重要職責(zé)涉及：（一）安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)在安全監(jiān)管工作中統(tǒng)籌合規(guī)管理；（二）審計(jì)部門負(fù)責(zé)在內(nèi)部審計(jì)檢查中將合規(guī)管理作為重要內(nèi)容；（三）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督工作中統(tǒng)籌合規(guī)管理；（四）巡視部門負(fù)責(zé)在巡視工作中統(tǒng)籌合規(guī)管理。合規(guī)管理專業(yè)部門負(fù)責(zé)受理職責(zé)范疇內(nèi)違規(guī)舉報(bào)，組織或參加對(duì)違規(guī)事件調(diào)查，并提出解決建議，督促違規(guī)整治和持續(xù)改進(jìn)。第十三條業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)こ：弦?guī)管理工作，履行如下職責(zé)：（一）按照合規(guī)規(guī)定完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）組織辨認(rèn)、分析評(píng)估和應(yīng)對(duì)本部門和業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織編制合規(guī)管理報(bào)告；（三）負(fù)責(zé)本部門和業(yè)務(wù)范疇內(nèi)合規(guī)審查工作，依照項(xiàng)目需要開展盡職調(diào)查；（四）組織開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)；（五）組織或者接受違規(guī)事件調(diào)查，貫徹不合規(guī)行為整治；（六）按規(guī)定向合規(guī)管理部門提供合規(guī)管理有關(guān)信息和資料。第三章合規(guī)管理內(nèi)容第十四條公司堅(jiān)持將合規(guī)規(guī)定覆蓋各級(jí)組織、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全體員工，貫徹決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。第十五條公司合規(guī)管理以“三融”（融入體系、融入業(yè)務(wù)、融入崗位）為主線，以“三重”（重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員）為抓手，在全面推動(dòng)合規(guī)管理基本上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條公司合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域涉及：（一）管制類業(yè)務(wù)板塊，涉及規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)營(yíng)銷、人力資源、物資管理、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；（二）新興業(yè)務(wù)板塊，涉及綜合能源、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)安全和信息化等；（三）金融業(yè)務(wù)板塊，涉及金融投資、資產(chǎn)管理、信貸、融資租賃、基金保險(xiǎn)等；（四）國(guó)際業(yè)務(wù)板塊，涉及境外投資、工程承包、電力貿(mào)易、尋常經(jīng)營(yíng)等。（五）共享服務(wù)支撐體系，涉及市場(chǎng)監(jiān)管、關(guān)聯(lián)交易、尋常經(jīng)營(yíng)等。如公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等實(shí)際狀況發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)節(jié)重點(diǎn)領(lǐng)域。第十七條公司聚焦制度制定、經(jīng)營(yíng)決策、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)合規(guī)管理：（一）制度制定環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文獻(xiàn)常態(tài)化合規(guī)審查，定期開展制度與法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定符合性比對(duì)工作，并及時(shí)修改完善，保證制度合規(guī)；（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)，嚴(yán)格貫徹“三重一大”決策制度，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)合規(guī)論證，保障決策依法合規(guī)；（三）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)制度，環(huán)繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理業(yè)務(wù)流程中重要管控環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。第十八條公司依照不同崗位職責(zé)，綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)限度，編制崗位合規(guī)手冊(cè)，加強(qiáng)對(duì)如下重點(diǎn)人員合規(guī)管理：（一）管理人員，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，結(jié)合崗位職責(zé)，明確合規(guī)義務(wù)，提出管控規(guī)定，加大合規(guī)培訓(xùn)力度，使其熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；（三）駐外人員，將合規(guī)培訓(xùn)作為任職、上崗必備條件，保證國(guó)際業(yè)務(wù)遵守所在國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、商業(yè)慣例、道德規(guī)范等合規(guī)規(guī)定；（四）其她需要重點(diǎn)關(guān)注人員。第四章合規(guī)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)制第十九條合規(guī)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)制涉及制度制定、風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、違規(guī)調(diào)查和解決、合規(guī)管理評(píng)估等。第二十條公司制度制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程等合規(guī)規(guī)定，并將外部合規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等變化，公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)章制度關(guān)于內(nèi)容進(jìn)行維護(hù)更新。第二十一條公司建立合規(guī)義務(wù)清單，作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評(píng)估前提。合規(guī)義務(wù)清單應(yīng)當(dāng)以重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)橹骶€，針對(duì)管控環(huán)節(jié)，梳理法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等強(qiáng)制性規(guī)定，綜合考慮對(duì)業(yè)務(wù)目的影響、對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)程影響、對(duì)不合規(guī)后果接受限度等因素，明確相應(yīng)合規(guī)義務(wù)。第二十二條公司基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)路線，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)，編制崗位合規(guī)手冊(cè)。崗位合規(guī)手冊(cè)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)義務(wù)清單基本上，針對(duì)不同崗位職責(zé)，明確相應(yīng)合規(guī)義務(wù)，辨認(rèn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依照風(fēng)險(xiǎn)分析成果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，提出管控辦法，作為合規(guī)考核、合規(guī)檢查和違規(guī)問責(zé)根據(jù)。第二十三條公司建立合規(guī)審查機(jī)制，涉及尋常合規(guī)審查和合規(guī)審查復(fù)核。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)和員工行為尋常合規(guī)審查，并在審查結(jié)束后出具業(yè)務(wù)合規(guī)審查意見。合規(guī)審查發(fā)起部門依照事項(xiàng)性質(zhì)和內(nèi)容選取審查方式和審查部門，必要時(shí)可以積極向合規(guī)管理牽頭部門謀求合規(guī)征詢或?qū)彶橹С?。第二十四條涉及規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同訂立、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)行為，有關(guān)業(yè)務(wù)部門完畢合規(guī)審查后，應(yīng)當(dāng)提交本單位合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行合規(guī)審查復(fù)核。上述事項(xiàng)未經(jīng)合規(guī)審查復(fù)核，不得提交有關(guān)決策會(huì)審議。需進(jìn)行合規(guī)審查復(fù)核事項(xiàng)，審查發(fā)起部門應(yīng)于決策會(huì)召開5個(gè)工作日之前，向本單位合規(guī)管理牽頭部門提交如下資料：《合規(guī)審查意見表》、正式書面審查事項(xiàng)、審查事項(xiàng)背景闡明等基本資料。合規(guī)管理牽頭部門可規(guī)定發(fā)起部門對(duì)提交材料予以補(bǔ)正或闡明。合規(guī)管理牽頭部門在合規(guī)審查復(fù)核中發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)發(fā)出《重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示函》，合規(guī)審查發(fā)起部門應(yīng)按照合規(guī)審查復(fù)核意見及時(shí)組織進(jìn)行整治。第二十五條公司建立合規(guī)檢查機(jī)制，涉及業(yè)務(wù)合規(guī)檢查和專項(xiàng)合規(guī)檢查。公司各部門、各單位定期對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域、本單位進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，每季度組織開展崗位合規(guī)狀況自評(píng)，每半年對(duì)崗位自評(píng)狀況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)束后應(yīng)出具檢查報(bào)告并在5個(gè)工作日內(nèi)抄送公司合規(guī)管理牽頭部門。第二十六條內(nèi)控評(píng)價(jià)、安全質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等均是合規(guī)檢查詳細(xì)形式，應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為檢查內(nèi)容之一，由公司及各單位合規(guī)管理專業(yè)部門在各自職責(zé)范疇內(nèi)開展，檢查結(jié)束后將檢查發(fā)現(xiàn)合規(guī)方面重要問題移送本單位合規(guī)管理牽頭部門，督促整治。第二十七條公司及各單位合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)適時(shí)組織開展專項(xiàng)合規(guī)檢查，檢查方式涉及實(shí)地調(diào)查、文檔查閱、當(dāng)事人談話、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等，檢查內(nèi)容涉及：（一）合規(guī)管理制度更新和執(zhí)行狀況；（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)狀況；（三）總部或各分子公司員工合規(guī)履職狀況；（四）合規(guī)審查、合規(guī)檢查、違規(guī)整治狀況；（五）其她合規(guī)管理工作狀況。檢查結(jié)束后，合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)出具《合規(guī)管理專項(xiàng)檢查報(bào)告》并向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。同步，合規(guī)管理牽頭部門對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向關(guān)于單位、部門和人員發(fā)出書面整治告知，規(guī)定其在規(guī)定期間內(nèi)進(jìn)行整治，并持續(xù)跟進(jìn)整治貫徹狀況。第二十八條公司及各單位應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制，公開各類舉報(bào)渠道，詳細(xì)舉報(bào)形式涉及來(lái)訪、來(lái)信、來(lái)電、網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)等。全體員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索均有權(quán)進(jìn)行舉報(bào)，公司保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。第二十九條業(yè)務(wù)部門發(fā)生違規(guī)事件，應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告本單位合規(guī)管理牽頭部門；涉及重大違規(guī)事件，各單位合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告上級(jí)合規(guī)管理牽頭部門。違規(guī)事件報(bào)告應(yīng)涉及但不限于如下內(nèi)容：（一）違規(guī)事件基本描述，涉及發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、崗位有關(guān)負(fù)責(zé)人和詳細(xì)通過(guò)；（二）違規(guī)事件認(rèn)定根據(jù)；（三）也許或已經(jīng)形成不良影響或損失限度預(yù)計(jì)；（四）已經(jīng)采用辦法和后續(xù)辦法；（五）報(bào)告單位以為需要闡明其她事項(xiàng)。公司及各單位合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)事件信息臺(tái)賬，記錄解決狀況，并向本單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。第三十條國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司既有規(guī)章制度對(duì)重大違規(guī)事件調(diào)查和解決有規(guī)定，按照其規(guī)定職責(zé)和程序調(diào)查解決。沒有規(guī)定，由合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)組織開展重大違規(guī)事件調(diào)查，可以采用督辦、聯(lián)合調(diào)查、專項(xiàng)調(diào)查等方式，關(guān)于部門應(yīng)當(dāng)配合開展工作。調(diào)查結(jié)束后，合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)出具書面調(diào)查報(bào)告，提出解決建議和整治規(guī)定，經(jīng)合規(guī)委員會(huì)審議，提交有權(quán)決策機(jī)構(gòu)作出決定，交由有關(guān)管理部門執(zhí)行，并告知關(guān)于單位、部門和被解決人。第三十一條非重大違規(guī)事件，由關(guān)于部門在其職權(quán)范疇內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)章制度和程序進(jìn)行調(diào)查解決，解決成果及有關(guān)材料應(yīng)報(bào)告合規(guī)管理牽頭部門。公司以為有必要，可以指定合規(guī)管理牽頭部門組織或參加非重大違規(guī)事件調(diào)查和解決。第三十二條調(diào)查工作可以采用如下工作辦法：（一）與被調(diào)查事項(xiàng)關(guān)于人員談話，形成調(diào)查談話記錄，并規(guī)定關(guān)于人員作出書面闡明；（二）聽取被調(diào)查事項(xiàng)關(guān)于單位、部門報(bào)告；（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查單位、部門關(guān)于文獻(xiàn)、會(huì)議紀(jì)要（記錄）、資料和賬簿、原始憑證等有關(guān)材料；（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查；（五）委托具備相應(yīng)資質(zhì)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)于問題進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或鑒定等；（六）其她必要工作辦法。第三十三條違規(guī)事件涉事單位應(yīng)當(dāng)按照整治規(guī)定，制定和貫徹整治辦法，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)合規(guī)管理。違規(guī)事件涉事單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，報(bào)送整治報(bào)告及有關(guān)資料。第三十四條公司及各單位每年進(jìn)行一次合規(guī)管理評(píng)估，由合規(guī)管理牽頭部門對(duì)合規(guī)管理體系有效性定期組織分析評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理體系運(yùn)營(yíng)中存在問題，持續(xù)改進(jìn)提高。公司審計(jì)部門可以對(duì)公司合規(guī)管理執(zhí)行狀況、合規(guī)管理體系恰當(dāng)性和有效性進(jìn)行審計(jì)，合規(guī)管理牽頭部門也可以視狀況向?qū)徲?jì)部門提出開展審計(jì)工作建議。審計(jì)部門應(yīng)將上述審計(jì)成果告知本單位合規(guī)管理牽頭部門。第三十五條公司合規(guī)管理牽頭部門組織編寫公司年度合規(guī)管理報(bào)告，公司各部門、各單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將本業(yè)務(wù)領(lǐng)域、本單位年度合規(guī)管理狀況報(bào)告至公司合規(guī)管理牽頭部門，并由公司合規(guī)管理牽頭部門按照規(guī)定上報(bào)。公司年度合規(guī)管理報(bào)告涉及如下內(nèi)容：（一）公司年度合規(guī)管理概況；（二）合規(guī)管理制度制定、評(píng)估和修訂狀況；（三）合規(guī)管理工作機(jī)制運(yùn)營(yíng)狀況；（四）重要業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)管理狀況；（五）重大違規(guī)事件及其解決狀況；（六）合規(guī)文化建設(shè)狀況；（七）合規(guī)考核和違規(guī)問責(zé)狀況；（八）合規(guī)管理存在問題和改進(jìn)辦法；（九）其她需要報(bào)告事項(xiàng)。第五章合規(guī)管理保障第三十六條公司及各單位合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備合規(guī)管理有關(guān)工作能力，不斷提高專業(yè)素質(zhì)。第三十七條公司每年進(jìn)行一次合規(guī)考核，在各部門和各單位負(fù)責(zé)人年度綜合考核中統(tǒng)籌考慮合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理狀況，并將考核成果作為員工考核、干部任用、評(píng)優(yōu)選優(yōu)等工作重要根據(jù)。第三十八條公司及各單位人力資源部門應(yīng)當(dāng)將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)籌劃，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，提高合規(guī)履職能力。各部門、各單位應(yīng)當(dāng)定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容重要涉及合規(guī)制度和手冊(cè)、基本知識(shí)、合規(guī)案例等，通過(guò)全面培訓(xùn)與專業(yè)培訓(xùn)、建立網(wǎng)上課堂、自我學(xué)習(xí)與有