2024年基金業(yè)務傳真交易協(xié)議常用版（3篇）

第9頁共9頁2024年基金業(yè)務傳真交易協(xié)議常用版甲方：_____基金帳號：_____（首次開戶不填）直銷交易帳號：_____乙方：_____為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務，根據(jù)相關法律，法規(guī)和乙方有關業(yè)務規(guī)則及規(guī)定，經甲、乙雙方友好協(xié)商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務相關事宜達成如下協(xié)議：第一條

傳真交易及服務內容1.本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機構（即乙方各投資理財中心）開立基金交易帳戶的客戶?！皞髡娼灰住敝讣追皆谝曳礁魍顿Y理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協(xié)議后，以傳真方式向乙方提交基金業(yè)務申請的交易方式;2.傳真交易的服務內容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯(lián)系方式。第二條

傳真交易條件1.甲方已經與乙方簽署了《基金業(yè)務傳真交易協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”）;2.甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常狀態(tài);3.甲方辦理申請認購或申購業(yè)務的，不遲于乙方《直銷投資者交易指南》所規(guī)定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶;甲方辦理贖回，基金轉換業(yè)務的，在申請所涉交易有效時限內其交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請;4.甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完整的填寫有關表格，簽署有關文件;5.甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續(xù);6.乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。第三條

傳真交易流程1.乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該授權經辦人通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效;2.甲方辦理認購，申購申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件;3.甲方辦理贖回申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件;4.甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件;5.甲方應在乙方規(guī)定的基金開放日_____—_____（認購期內為_____—_____）之間將申請資料傳真至乙方。超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請?zhí)幚?6.甲方發(fā)出傳真后，應立即撥打電話向乙方受理業(yè)務的投資理財中心確認傳真申請事宜。如果甲方沒有致電確認，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時，傳真內容清晰并符合乙方規(guī)定的申請，乙方可以受理;傳真內容不清晰，不完整，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業(yè)務規(guī)定的，乙方有權對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導致甲方申請無法進行或延誤的，乙方不承擔責任;7.乙方收到甲方傳真的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應重新修改申請日期，并進行簽章確認;8.乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請;9.乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執(zhí)傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在____日_____之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果;10.甲方應在傳真申請發(fā)出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業(yè)務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業(yè)務____日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權利。11.乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權經辦人或傳真號碼變更，要提出業(yè)務申請，在乙方受理并確認后方生效。第四條

保密事項1.乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限;2.甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔任何責任。第五條

免責條款因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任1.由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡和/或傳真設備故障，乙方對由此導致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔責任;2.乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔法律責任;3.如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的，乙方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任;4.因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運轉;5.法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事件;6.由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達申請或無法進行傳真確認時;7.對于因本協(xié)議所附《_____公司基金業(yè)務風險說明書》所提示的風險事故發(fā)生導致甲方受到的損失，乙方不承擔責任;8.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責事項。第六條

協(xié)議的修改，終止和解除1.乙方保留修改或增補本協(xié)議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起_____個工作日內向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起_____個工作日（“截止日”）內未能就該等異議進行磋商或未能達成共識，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行;2.本協(xié)議書簽署后，若有關法律法規(guī)和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內容和條款繼續(xù)有效;3.本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時終止（1）雙方書面終止;（2）甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力;（3）甲方撤銷基金賬戶或/和直銷交易賬戶;（4）乙方作為基金管理人退任;（5）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協(xié)議。第七條

爭議的解決協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會_____分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。第八條

特別條款甲方在此確認，甲方已經閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發(fā)行公告及本協(xié)議所附《_____公司基金業(yè)務風險說明書》的全部內容;甲方進一步確認，甲方已經充分了解傳真基金交易的風險并自愿承擔該等風險。甲方同時確認，對于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對本協(xié)議進行修改的通知，甲方負有充分注意的義務;甲方進一步確認，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。第九條

其它事項1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力;2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。甲方（蓋章）：_____

乙方（蓋章）：_____授權經辦人（簽字）：_____

機構經辦人（簽字）：_____地址：_____

地址：_____傳真：_____

傳真：_____電話：_____

電話：_________年____月____日

____年____月____日附件：_____公司基金業(yè)務風險說明書尊敬的投資者：在您進行基金交易時，可能會獲得一定的收益，但同時也存在著一定的基金交易風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關證券投資基金的法律法規(guī)和_____公司基金業(yè)務規(guī)則，特提供本風險說明書，請您認真詳細閱讀。由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔如下風險：1.宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家，地區(qū)宏觀經濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化;2.政策風險：有關證券市場的法律，法規(guī)及相關政策，規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化;3.上市公司經營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經營形勢的變化，上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動;由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發(fā)生變化。此外，投資者還需要了解并承擔以下風險1.技術風險：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現(xiàn)的，這些技術存在著被網(wǎng)絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能導致基金資產的損失;2.在基金管理運作的過程中，管理人的知識，經驗會影響其對經濟形勢，證券價格走勢的判斷，從而導致基金收益水平發(fā)生變化;3.不可抗力因素導致的風險：諸如地震，火災，水災，戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓;無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障，設備故障，通訊故障，電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，由此會導致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法成交;4.其他風險：由于您密碼失密，操作不當，決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔;在您進行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。特別提示本公司敬告投資者，應當根據(jù)自身的經濟實力和心理承受能力認真制定基金投資策略，尤其應當清醒地認識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風險?；鹩酗L險，投資須謹慎!電子郵件：_____公司網(wǎng)站：_____客戶服務中心：_____2024年基金業(yè)務傳真交易協(xié)議常用版（2）甲方：（機構名稱/個人姓名）乙方：（機構名稱/個人姓名）根據(jù)相關法律法規(guī)和雙方的自愿，并經雙方協(xié)商一致，甲、乙雙方就本協(xié)議約定事項達成以下協(xié)議：一、合作內容及約定事項1.甲方同意授權乙方作為其基金產品的傳真交易代理，負責代理買入和賣出基金產品的相關業(yè)務。具體交易方式和業(yè)務細則雙方另行確認并簽署補充協(xié)議。2.乙方負責為甲方的基金產品提供及時、準確的交易指令傳輸服務，并按照甲方的要求完成交易。3.甲方和乙方應保持良好的溝通和合作關系，雙方應互相尊重對方的意見和建議，并在交易過程中以誠實信用的原則進行合作。二、權限和義務1.甲方授權乙方代理執(zhí)行基金交易業(yè)務，包括但不限于委托買入和委托賣出基金產品。2.乙方在履行代理職責時應遵守甲方的授權和要求，以及相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管部門的規(guī)定，保護甲方及基金投資者的合法權益。3.甲方應及時提供符合法律法規(guī)要求的相關資料和文件給乙方，協(xié)助乙方履行代理職責。4.甲方應妥善保管交易密碼、交易賬號等與本協(xié)議相關的信息，避免泄露給他人或被他人使用。如有密碼或賬號遺失、泄露或其他不安全情況，甲方應立即通知乙方并采取必要措施。5.甲方和乙方應各自承擔因自身原因造成的交易風險和責任，并互不進行追究。三、費用及結算方式1.乙方根據(jù)雙方約定的費用標準和計算方法，按照甲方委托的交易金額或交易額度向甲方收取交易費用。2.甲方應按照雙方約定及乙方提供的結算方式，及時支付交易費用。3.乙方收到甲方支付的款項后，應及時為甲方出具相應的收款憑證，并將交易費用結算入甲方指定的賬戶。四、保密義務1.甲方和乙方應保守對方的商業(yè)秘密和相關信息，不得向第三方泄露或披露，除非獲得對方明確的書面許可。2.甲方和乙方應采取合理的措施保護信息的安全，避免信息泄露或被不當使用。任何因信息泄露或被不當使用而導致的損失由導致泄露或不當使用的一方獨立承擔。五、風險提示1.基金交易存在市場風險和業(yè)務風險，甲方理解并愿意承擔因基金價格波動、投資收益不確定等原因而導致的投資風險。2.甲方在進行基金交易前，應仔細閱讀基金的相關合同、交易規(guī)則和風險揭示書，并了解相關風險提示和警示，充分認識到風險的存在。六、合同的生效和終止1.本協(xié)議經雙方簽字或蓋章后生效，有效期為（具體時間）。2.本協(xié)議有效期屆滿前，雙方如需終止協(xié)議，應提前書面通知對方，并辦理相關手續(xù)。七、違約責任1.若一方違反本協(xié)議的約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。2.若一方多次違約或嚴重違約，給對方造成重大損失的，對方有權終止本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。八、爭議解決1.本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國的法律。2.對于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的爭議，雙方應友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，應提交中國仲裁委員會以仲裁解決。本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，自簽字或蓋章之日起生效。甲方（蓋章/簽字）：日期：乙方（蓋章/簽字）：日期：2024年基金業(yè)務傳真交易協(xié)議常用版（3）尊敬的客戶：特此確認，您已閱讀并同意以下基金業(yè)務傳真交易協(xié)議書條款：一、信息準確性1.