完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的思考

完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的思考

公正和效率是人民法院的工作主題，而案件質(zhì)量是司法公正的生命線。如何強(qiáng)化案件質(zhì)量管理監(jiān)督，切實(shí)提高審判質(zhì)量和效率，是人民法院加強(qiáng)審判管理的核心內(nèi)容。當(dāng)前，全國(guó)各級(jí)法院在強(qiáng)化案件質(zhì)量管理方面正在進(jìn)行積極的探索，筆者試就如何建立和完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制予以初步探討，以期對(duì)規(guī)范審判質(zhì)量管理有所裨益。

一、案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的定位及監(jiān)控主體的確定

（一）案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的定位

“機(jī)制”一詞來(lái)源于希臘文，原義是指機(jī)器在運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中各個(gè)零部件之間相互、相互作用的關(guān)系及其連環(huán)互動(dòng)的表現(xiàn)形式，現(xiàn)泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組成部分之間相互作用的過(guò)程和方式。

從性質(zhì)上講，審判質(zhì)量監(jiān)督是人民法院的內(nèi)部監(jiān)督，是主動(dòng)性的工作管理監(jiān)督，也是審判前、中、后全過(guò)程的監(jiān)督。也就是說(shuō)審判質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)制是人民法院對(duì)所審理的案件從內(nèi)部主動(dòng)提起的評(píng)價(jià)審判質(zhì)量的監(jiān)督管理方式，包括對(duì)案件一、二審審理過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)督以及對(duì)生效裁判的事后監(jiān)督。另外從評(píng)查案卷的角度來(lái)講，審判質(zhì)量監(jiān)督還是一種授權(quán)監(jiān)督，是審判監(jiān)督庭根據(jù)院長(zhǎng)的授權(quán)代表院長(zhǎng)對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。審判質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，就是人民法院內(nèi)部主動(dòng)提起的全方位、全過(guò)程的審判工作管理監(jiān)督，屬于審判工作綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)的重要組成部分，具有性、制約性、合法性和管理性等基本特征。

（二）案件質(zhì)量監(jiān)控主體的確定

對(duì)于案件質(zhì)量監(jiān)控主體，存在不同認(rèn)識(shí)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)設(shè)立“一委三部門(mén)”（即案件質(zhì)量管理委員會(huì)、研究室、審委會(huì)辦公室、院長(zhǎng)辦公室）的機(jī)構(gòu)作為實(shí)施主體；

有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的案件質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)，如可設(shè)立案件質(zhì)量監(jiān)督處；

有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)設(shè)立案件質(zhì)量評(píng)查辦公室；

也有觀點(diǎn)認(rèn)為在各級(jí)法院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中，增加案件專(zhuān)業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，或在現(xiàn)已成立的單獨(dú)審判流程管理機(jī)構(gòu)中增加案件實(shí)體質(zhì)量管理職能，從事日常案件質(zhì)量評(píng)定工作。

筆者認(rèn)為，從上述案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的定位出發(fā)，實(shí)施案件質(zhì)量監(jiān)控的主體不能超越現(xiàn)行法院內(nèi)部設(shè)置，否則沒(méi)有編制委員會(huì)的承認(rèn)，缺乏合法性?！度嗣穹ㄔ何迥旮母锞V要》確立了審判流程管理、審判長(zhǎng)選任等改革成果，堅(jiān)持程序公正、實(shí)體公正和形象公正并重，已成共識(shí)，審判流程各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)階段對(duì)審判質(zhì)量和效率的要求是不同的，影響和制約審判質(zhì)量的因素是多方面的，因此，審判質(zhì)量監(jiān)控主體應(yīng)當(dāng)是一個(gè)多元化的復(fù)合主體。審判監(jiān)督庭是案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的主體之一，并且處于中心的地位，但從審判流程的具體環(huán)節(jié)和質(zhì)量要求來(lái)看，還應(yīng)當(dāng)包括以下主體：1、各審判業(yè)務(wù)庭。審判質(zhì)量監(jiān)控是全過(guò)程、全方位的監(jiān)督，這種監(jiān)督不僅包括實(shí)體、程序處理方面，也包括案件的結(jié)案率、調(diào)解率、改判發(fā)回率等等。因此，各業(yè)務(wù)庭對(duì)本庭審理的案件質(zhì)量和效率應(yīng)當(dāng)負(fù)主要責(zé)任，是審判質(zhì)量的第一責(zé)任人。2、立案庭。立案庭承擔(dān)著案件的立案審查、流程管理以及處理上訪申訴等職責(zé)，對(duì)于案件的審限情況、上訪申訴情況等等，立案庭負(fù)責(zé)管理，因此也是審判質(zhì)量管理的主體。比如案件的審限情況，立案庭可以考察審限內(nèi)結(jié)案率和超審限結(jié)案情況。當(dāng)事人上訪申訴的情況，無(wú)論從辦案質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上，還是從減少上訴、申訴案件來(lái)說(shuō)，上訪、申訴情況都應(yīng)列入質(zhì)量監(jiān)控體系中。3、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)主要負(fù)責(zé)法官違法辦案以及法官審判作風(fēng)等方面的監(jiān)督管理，這是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的一項(xiàng)職能。4、政工部門(mén)。審判質(zhì)量監(jiān)控一方面是對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，另一方面也是考察法官工作實(shí)績(jī)的主要途徑，特別是最后的考查結(jié)果，要和經(jīng)濟(jì)利益、政治利益掛鉤，因此，政工部門(mén)也是審判質(zhì)量管理的主體。5、檔案管理部門(mén)。訴訟卷宗歸檔合格不合格，要由檔案室根據(jù)檔案管理的規(guī)定來(lái)檢查管理。作為一個(gè)綜合的質(zhì)量管理體系，將檔案部門(mén)列入監(jiān)控主體也是需要的。

二、完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的主要內(nèi)容

實(shí)踐中運(yùn)作的案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，基本上是以審判監(jiān)督庭為主管，以案件質(zhì)量評(píng)查為中心的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，突出了審監(jiān)庭的中心地位，但是忽視了其他職能部門(mén)和審判人員的作用，易造成審監(jiān)庭唱“獨(dú)腳戲”的局面，影響了質(zhì)量監(jiān)控整體效能的發(fā)揮。筆者認(rèn)為，完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，除應(yīng)完善質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制自身內(nèi)容外，還應(yīng)完善配套機(jī)制，進(jìn)而才能形成完整的案件質(zhì)量管理機(jī)制，達(dá)到審判質(zhì)量規(guī)范化管理的目的。

（一）完善質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制自身內(nèi)容

基層法院的案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，一般以案件質(zhì)量評(píng)查為中心，由審監(jiān)庭代表法院統(tǒng)管各部門(mén)、各部門(mén)再統(tǒng)管本部門(mén)干警的單向度層級(jí)管理模式，將干警排除在管理者之外，干警主觀能動(dòng)性發(fā)揮不夠；審監(jiān)庭自身力量實(shí)際難以發(fā)揮全面管理功能，對(duì)加強(qiáng)審判質(zhì)量管理沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的作用；各部門(mén)管理的標(biāo)準(zhǔn)不一、方法雜亂，導(dǎo)致每個(gè)干警最終的審判質(zhì)量、審判實(shí)績(jī)不夠客觀、科學(xué)。完善案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，應(yīng)將審判質(zhì)量管理對(duì)象由部門(mén)轉(zhuǎn)變?yōu)槿好恳粋€(gè)審判人員，管理主體由單一的審監(jiān)庭擴(kuò)展為以審監(jiān)庭為主體、其他庭室密切配合、全體審判人員共同參與，管理手段采取統(tǒng)一的指標(biāo)考核和檔案管理，最終形成“全面監(jiān)控、全員參與、全員考核、全員建檔”的互動(dòng)式、多向度、平面化審判質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。

錯(cuò)案或部分錯(cuò)案的案件，應(yīng)當(dāng)通知原案件承辦人參加），后由違法審判責(zé)任追究小組以院文件形式至少每?jī)稍孪蛉和▓?bào)一次，并將案件質(zhì)量差錯(cuò)責(zé)任與崗位目標(biāo)考核責(zé)任制、法官考評(píng)制度掛鉤。屬于認(rèn)識(shí)水平原因的，不作錯(cuò)案處理，由審監(jiān)庭在審判質(zhì)量考核中予以扣分處理，并記入案件質(zhì)量檔案中；屬于當(dāng)事人二審、再審提供了新證據(jù)的，則不作處理。其他情況按照《崗位目標(biāo)責(zé)任制考核辦法》和《違法審判責(zé)任追究實(shí)施辦法》規(guī)定處理。違法審判責(zé)任追究小組在對(duì)二審改發(fā)案件、再審改判案件分析過(guò)程中，可以在逐案分析基礎(chǔ)上，歸納分類(lèi)統(tǒng)一分析，并對(duì)一些共性或突出的問(wèn)題進(jìn)行研究，提出必要的整改措施或建議，以促進(jìn)全院審判質(zhì)量的提高。原審判庭和承辦人也應(yīng)將改判發(fā)回、再審改判案件情況一一建檔，寫(xiě)明改判發(fā)回原因、認(rèn)識(shí)態(tài)度及整改措施，確保一錯(cuò)不犯第二次，再發(fā)生的從重處罰。

3、建立全面的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。審判質(zhì)量監(jiān)控和評(píng)估體系的建立，必然呼喚建立全面的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。肖揚(yáng)院長(zhǎng)在第18次全國(guó)法院會(huì)議上也明確提出了“要建立能夠形成有效激勵(lì)機(jī)制的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系”的要求。全面的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，至少應(yīng)包括法官職業(yè)業(yè)績(jī)、職業(yè)技能和職業(yè)形象三個(gè)部分。其中職業(yè)業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)包括審判質(zhì)量、數(shù)量、效率、效果以及在審判工作中做出的其他貢獻(xiàn)，如司法建議、工作經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)新等等。職業(yè)技能應(yīng)當(dāng)包括庭審駕馭能力、裁判文書(shū)制作水平和司法調(diào)研能力。職業(yè)形象應(yīng)當(dāng)包括職業(yè)道德操守、職業(yè)紀(jì)律作風(fēng)、司法理念意識(shí)和改革創(chuàng)新意識(shí)等等。建立全面的法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，要以審判質(zhì)量檔案、廉政檔案以及政工人事檔案為基礎(chǔ)，按照科學(xué)化、民主化、規(guī)范化和透明化的程序進(jìn)行，確保對(duì)法官的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)科學(xué)、客觀、公正。法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系通過(guò)法官審判實(shí)績(jī)檔案體現(xiàn)，法官審判實(shí)績(jī)檔案由審判質(zhì)量檔案擴(kuò)展而成，除將審判人員每月結(jié)案數(shù)量、質(zhì)量、效果等十余個(gè)指標(biāo)納入審判業(yè)績(jī)考核外，還應(yīng)將裁判文書(shū)獲獎(jiǎng)、調(diào)研文章獲獎(jiǎng)、發(fā)表、執(zhí)行審判紀(jì)律等情況，一并填入檔案。由于實(shí)行了全員參與的案件質(zhì)量監(jiān)控格局，上述法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的具體內(nèi)容便由相應(yīng)考核部門(mén)出具，最終由審監(jiān)庭匯總，每月通報(bào)一次審判實(shí)績(jī)檔案記錄情況，促使審判人員縱比看進(jìn)步，橫比看差距。年終匯總各項(xiàng)得分，報(bào)政治處備案。法官審判實(shí)績(jī)檔案，作為法官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和崗位考核的依據(jù)，作為評(píng)先樹(shù)優(yōu)的依據(jù)，作為職級(jí)晉升和上級(jí)法院法官遴選的依據(jù)以及違法審判責(zé)任追究的依據(jù)。

4、開(kāi)發(fā)微機(jī)功能，充分發(fā)揮微機(jī)的監(jiān)控作用?，F(xiàn)在各級(jí)法院已投入較大資金建成了局域等先進(jìn)的信息絡(luò)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步開(kāi)發(fā)其功能，充分發(fā)揮其監(jiān)控作用，避免資源的浪費(fèi)，使案件質(zhì)量實(shí)行微機(jī)化監(jiān)控，提高案件質(zhì)量監(jiān)控和管理的科技含量，提高管理效率和實(shí)際效果。

一是要嚴(yán)格案件相關(guān)信息的錄入。對(duì)審判流程軟件管理系統(tǒng)的每個(gè)環(huán)節(jié)，審判人員都要將相關(guān)信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地輸入微機(jī)，確保全院案件流程信息和運(yùn)算數(shù)據(jù)的自動(dòng)即時(shí)生成，實(shí)現(xiàn)對(duì)審判質(zhì)量和效率的自動(dòng)化動(dòng)態(tài)管理。

二是根據(jù)案件質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制的要求，進(jìn)一步完善案件信息管理模塊，確保案件審判、執(zhí)行各環(huán)節(jié)不發(fā)生中