小區(qū)改造屋面維修工程監(jiān)理規(guī)劃

10#樓屋面維修等工程

監(jiān)理規(guī)劃

編制:

審批:

股份有限公司

年月日

目錄

1、工程概況..............................................1

2、監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)...............................2

3、監(jiān)理工作依據(jù)..........................................7

4、監(jiān)理組織形式、人員配備及進(jìn)退場計劃、監(jiān)理人員崗位職責(zé).?…9

5、監(jiān)理工作制度.........................................14

6、工程質(zhì)量控制.........................................30

7、工程造價控制.........................................50

8、工程進(jìn)度控制.........................................54

9、安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作................................58

10、合同與信息管理......................................71

11＞組織協(xié)調(diào)............................................80

12、監(jiān)理工作設(shè)施........................................84

1、工程概況

一、工程概述

工程名稱：二區(qū)屋面維修工程

建設(shè)單位：石油分公司理中心

設(shè)計單位：程開發(fā)設(shè)計有限公司

監(jiān)理單位：股份有限公司

施工單位：油田有限公司

建設(shè)地點：二區(qū)

工期要求：2018年月日開工，2018年月日竣工。

質(zhì)量要求：合格

工程質(zhì)量符合設(shè)計要求及施工質(zhì)量驗收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

安全要求：合格

安全標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國家建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范，達(dá)到合格標(biāo)

準(zhǔn)。

二、工程概況

小區(qū)住宅平改坡屋面建于2006年，原屋面板為0.5mm厚壓型鋼板，C型

鋼鋼架、楝條，0.7mm厚鍍鋅鋼板天溝。由于使用環(huán)境等因素，該小區(qū)平改坡

壓型鋼板屋面板及天溝銹蝕嚴(yán)重，不能滿足正常使用要求，C型鋼鋼架、楝條

也存在銹蝕現(xiàn)象。受建設(shè)單位委托，本次維修改造主要內(nèi)容如下：

1、拆除壓型鋼板屋面板，更換為合成樹脂瓦屋面，并根據(jù)樹脂瓦構(gòu)造要求

將楝條加密。

2、拆除鍍鋅鋼板天溝，更換為彩鋁成品檐溝。

3、對C型鋼鋼架、楝條進(jìn)行加固、除銹防腐修復(fù)性處理。

I

4、鋼架原有鋼拉桿張緊

5、屋面防雷。

三、工程特點

1.本工程主要為高空作業(yè)，易發(fā)生高空墜落事故，施工時要嚴(yán)格執(zhí)行各項安全

法律法規(guī)，做好人員必要的安全措施及周圍環(huán)境安全防護(hù)措施；

2.本工程存在起重吊裝、臨時用電等直接作業(yè)環(huán)節(jié)，存在較多危險性施工；

3.焊接施工過程中，存在焊渣飛濺情況，易導(dǎo)致屋面物品燃爆，需做好防飛濺、

防火等安全措施；

4.施工地點處于多風(fēng)地域，施工過程要時刻注意天氣情況，雷雨、大風(fēng)天氣嚴(yán)

禁施工；

5.本工程在居民小區(qū)內(nèi)施工，在施工中要及時做好與小區(qū)居民的溝通工作，防

止施工中與居民產(chǎn)生矛盾；

6.小區(qū)內(nèi)人員密集，易發(fā)生安全事故，要做好現(xiàn)場安全文明施工工作；

7.現(xiàn)場用電機械較多，施工面積不集中，現(xiàn)場臨時用電施工管理工作難度大；

四、工程劃分

單位工程分部工程分項工程

零部件加工

普通緊固件連接

鋼結(jié)構(gòu)分部鋼結(jié)構(gòu)焊接

1~10#樓防腐涂料涂裝

面層涂料涂裝

電氣分部屋面接閃器安裝

屋面分部屋面樹脂瓦安裝

2

零部件加工

普通緊固件連接

鋼結(jié)構(gòu)分部鋼結(jié)構(gòu)焊接

防腐涂料涂裝

18~21#樓

面層涂料涂裝

電氣分部屋面接閃器安裝

屋面分部屋面樹脂瓦安裝

零部件加工

普通緊固件連接

鋼結(jié)構(gòu)分部鋼結(jié)構(gòu)焊接

22-24#.

26-28#,防腐涂料涂裝

31~32#樓

面層涂料涂裝

電氣分部屋面接閃器安裝

屋面分部屋面樹脂瓦安裝

3

2、監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容、目標(biāo)

2.1監(jiān)理工作范圍

工程單位代表建設(shè)單位對工程建設(shè)項目施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工驗收

階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價控制，進(jìn)行合同管理和信息管理，對工程建設(shè)相關(guān)方

的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法規(guī)、政策，履行建設(shè)

工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。

2.2監(jiān)理工作內(nèi)容

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及監(jiān)理合同確定本工程監(jiān)理工作內(nèi)容包括：

221收到工程設(shè)計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會議7天前報建設(shè)單

位；根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實施細(xì)則；

2.2.2熟悉工程設(shè)計文件，并參加由建設(shè)單位主持的圖紙會審和設(shè)計交底會議；

2.2.3參加由建設(shè)單位主持的第一次工地會議；主持監(jiān)理例會并根據(jù)工程需要主

持或參加專題會議；

2.2.4審查施工單位提交的施工組織設(shè)計，重點審查其中的質(zhì)量安全技術(shù)措施、

專項施工方案與工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

2.2.5檢查施工單位工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理制度及組織機構(gòu)和人員資格；

2.2.6檢查施工單位專職安全生產(chǎn)管理人員的配備情況；

2.2.7審查施工單位提交的施工進(jìn)度計劃，核查單位對施工進(jìn)度計劃的調(diào)整；

2.2.8檢查施工單位為本工程提供服務(wù)的試驗室；

2.2.9審核施工單位資質(zhì)條件；

2.2.10查驗施工單位的施工測量放線成果；

2.2.11審查工程開工條件，對條件具備的簽發(fā)開工令；

4

2.2.12審查施工單位報送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件的有效性和合

規(guī)性，并按規(guī)定對用于工程的材料采取平行檢驗或見證取樣方式進(jìn)行抽檢；

2.2.13審核施工單位提交的工程款支付申請，簽發(fā)或出具工程款支付證書，并報

建設(shè)單位審核、批準(zhǔn)；

2.2.14在巡視、旁站和檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量、施工安全存在事故隱患的，

要求施工單位整改并報建設(shè)單位；

2.2.15經(jīng)建設(shè)單位同意，簽發(fā)工程暫停令和復(fù)工令；

2.2.16審查施工單位提交的采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的論證材料及

相關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)；

2.2.17驗收隱蔽工程、分部分項工程；

2.2.18審查施工單位提交的工程變更申請，協(xié)調(diào)處理施工進(jìn)度調(diào)整、費用索賠、

合同爭議等事項；

2.2.19審查施工單位提交的竣工驗收申請，編寫工程質(zhì)量評估報告；

2.2.20參加工程竣工驗收，簽署竣工驗收意見；

2.2.21審查施工單位提交的竣工結(jié)算申請并報建設(shè)單位；

2.2.22編制、整理工程監(jiān)理歸檔文件并報建設(shè)單位。

2.3監(jiān)理工作目標(biāo)

2.3.1總投資額（或合同價）：控制在工程審定的施工預(yù)算范圍內(nèi)；

2.3.2總工期（或合同工期）：控制在計劃工期內(nèi)，本工程計劃于2018年月

日開工，至2018年月日全部完工；

2.3.3質(zhì)量目標(biāo)：單位工程質(zhì)量按《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300

—2013）規(guī)定核定合格；

2.3.4安全目標(biāo)：被監(jiān)理工程的施工安全活動在受控的狀況下進(jìn)行；

2.3.4.1施工現(xiàn)場具有不斷完善的安全生產(chǎn)保證體系；

2.3.4.2建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人有明確的責(zé)任目標(biāo)；

5

234.3能及時發(fā)現(xiàn)安全事故苗頭，并將其消滅在萌芽狀態(tài)。

6

3、監(jiān)理工作依據(jù)

工程監(jiān)理單位實施建設(shè)工程監(jiān)理的主要依據(jù)包括三部分：

1、法律法規(guī)及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

2、建設(shè)工程勘察設(shè)計文件

3、建設(shè)工程監(jiān)理合同及其他合同文件

3.1.國家與地方性法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定

1.《中華人民共和國建筑法》

2.《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》

3.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》

3.2.國家現(xiàn)行與地方現(xiàn)行工程技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)，包括工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn):

1.《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》(GB50300-2013)

2,《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319-2013)

3.《建設(shè)工程施工安全監(jiān)理規(guī)程》(DGTJ08-2035-2008)

4.《屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范》(GB50207-2012)

5.《屋面工程技術(shù)規(guī)程》(GB50345-2012)

6.《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》(JGJ46-2005)

7.《電氣裝置安裝工程接地施工及驗收規(guī)范》(GB50169-2016)

8.《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》JGJ59-2011

9.《冷彎薄壁型鋼結(jié)構(gòu)技術(shù)規(guī)范》GB50018-2002

10.《鋼結(jié)構(gòu)焊接規(guī)范》GB50661-2011

11.《鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》GB50205-2001

12.《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》(GB5O3OO—2013)

13.工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文

14.其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

7

3.3.建設(shè)單位提供的完整工程項目勘察、設(shè)計文件、施工圖紙及技術(shù)說明；

3.4.施工單位編制的經(jīng)其技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審查同意的施

工組織設(shè)計（含施工技術(shù)核定單）；

3.5.建設(shè)單位與本公司簽訂的合同；

3.6.建設(shè)單位與其他相關(guān)單位簽訂的合同；

3.7.建設(shè)單位與材料設(shè)備供應(yīng)單位簽訂的材料設(shè)備采購合同。

8

4、監(jiān)理組織形式、人員配備及進(jìn)退場計劃、

監(jiān)理人員崗位職責(zé)

4.1項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式

4.1.1項目監(jiān)理組織機構(gòu)圖

根據(jù)委托監(jiān)理合同和本工程的特點，選派專業(yè)對口、工作能力強的監(jiān)理人員

組建本工程項目監(jiān)理部，并根據(jù)工程進(jìn)展情況，在征得建設(shè)單位同意的前提下,

按需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)男枰{(diào)整。

本工程擬采用直線制監(jiān)理組織機構(gòu)，監(jiān)理組織機構(gòu)框圖如下：

4.2項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備及進(jìn)退場計劃

4.2.1項目監(jiān)理機構(gòu)人員配備及進(jìn)退場計劃

序號姓名監(jiān)理職務(wù)

1總監(jiān)理工程師

9

2總監(jiān)理工程師代表

3土建監(jiān)理工程師

4安裝監(jiān)理工程師

5電氣監(jiān)理工程師

6HSE監(jiān)理工程師

7合同信息員

根據(jù)工程實際情況和進(jìn)展需要，安排監(jiān)理人員進(jìn)退場。

4.3項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)

431總監(jiān)理工程師職責(zé)

由工程監(jiān)理單位法定代表人書面任命，負(fù)責(zé)履行建設(shè)工程監(jiān)理合同、主持項

目監(jiān)理機構(gòu)工作的注冊監(jiān)理工程師。

1、確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員及其崗位職責(zé)。

2、組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細(xì)則。

3.、根據(jù)工程進(jìn)展及監(jiān)理工作情況調(diào)配監(jiān)理人員，檢查監(jiān)理人員工作。

4、組織召開監(jiān)理例會。

5、組織審核分包單位資格。

6、組織審查施工組織設(shè)計、（專項）施工方案。

7、審查開復(fù)工報審表，簽發(fā)工程開工令、暫停令和復(fù)工令。

8、組織檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理體系的建立及運行情況。

9、組織審核施工單位的付款申請，簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)

算。

10、組織審查和處理工程變更。

11、調(diào)解建設(shè)單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠。

12、組織驗收分部工程，組織審查單位工程質(zhì)量檢驗資料。

10

13、審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預(yù)驗收，組織編寫工程質(zhì)量評

估報告，參與工程竣工驗收。

14、參與或配合工程質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理。

15、組織編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)，組織整理監(jiān)理文件資料。

4.3.2總監(jiān)理工程師代表職責(zé)

經(jīng)工程監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工

程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力，具有工程類注冊執(zhí)業(yè)資格或具有中級及以上專業(yè)技

術(shù)職稱、3年及以上工程實踐經(jīng)驗并經(jīng)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員?？偙O(jiān)理工程師不得

將下列工作委托給總監(jiān)理工程師代表：

1、組織編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實施細(xì)則。

2、根據(jù)工程進(jìn)展及監(jiān)理工作情況調(diào)配監(jiān)理人員。

3、組織審查施工組織設(shè)計、（專項）施工方案。

4、簽發(fā)工程開工令、暫停令和復(fù)工令。

5、簽發(fā)工程款支付證書，組織審核竣工結(jié)算。

6、調(diào)解建設(shè)單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠。

7、審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預(yù)驗收，組織編寫工程質(zhì)量評

估報告，參與工程竣工驗收。

8、參與或配合工程質(zhì)量安全事故的調(diào)查和處理。

4.3.3專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)

由總監(jiān)理工程師授權(quán)，負(fù)責(zé)實施某一專業(yè)或某一崗位的監(jiān)理工作，有相應(yīng)監(jiān)

理文件簽發(fā)權(quán)，具有工程類注冊執(zhí)業(yè)資格或具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱、2年

及以上工程實踐經(jīng)驗并經(jīng)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員。

K參與編制監(jiān)理規(guī)劃，負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實施細(xì)則。

2、審查施工單位提交的涉及本專業(yè)的報審文件，并向總監(jiān)理工程師報告。

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3、參與審核分包單位資格。

4、指導(dǎo)、檢查監(jiān)理員工作，定期向總監(jiān)理工程師報告本專業(yè)監(jiān)理工作實施

情況。

5、檢查進(jìn)場的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量。

6、驗收檢驗批、隱蔽工程、分項工程，參與驗收分部工程。

7、處置發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和安全事故隱患。

8、進(jìn)行工程計量。

9、參與工程變更的審查和處理。

10、組織編寫監(jiān)理日志，參與編寫監(jiān)理月報。

11、收集、匯總、參與整理監(jiān)理文件資料。

12、參與工程竣工預(yù)驗收和竣工驗收。

434監(jiān)理員職責(zé)

從事具體監(jiān)理工作，具有中專及以上學(xué)歷并經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員。

1、檢查施工單位投入工程的人力、主要設(shè)備的使用及運行狀況。

2、進(jìn)行見證取樣。

3、復(fù)核工程計量有關(guān)數(shù)據(jù)。

4、檢查工序施工結(jié)果。

5、發(fā)現(xiàn)施工作業(yè)中的問題，及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告。

4.3.5HSE監(jiān)理人員職責(zé)

1、在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)項目監(jiān)理機構(gòu)的日常HSE監(jiān)理工作；

2、編寫HSE監(jiān)理實施細(xì)則（包括專項安全監(jiān)理實施細(xì)則）并實施；

3、督促檢查施工單位工程項目部安全生產(chǎn)保證體系的健全和落實，督促施

工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和落實；

4、審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施、專項施工方案和應(yīng)急救援預(yù)案；

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5、審查施工單位（包括分包單位）資質(zhì)，安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理和專

職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員操作資格證書；

6、督促檢查施工單位的安全交底工作；

7、核查施工機械和安全設(shè)施的驗收手續(xù)；

8、協(xié)助審查安全防護(hù)措施費用使用計劃，檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志、安

全防護(hù)措施和安全防護(hù)措施費用使用情況；

9、督促或參加施工單位安全自查工作，抽查施工單位安全自查情況；

10、巡視檢查施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，重點檢查危險性較大工程的作業(yè)情

況，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時阻止，并簽發(fā)書面指令督促施工單位限期整改并復(fù)查整改

結(jié)果。重大安全隱患及時報告總監(jiān)理工程師。

4.3.6信息管理員職責(zé)

1、負(fù)責(zé)項目監(jiān)理組的文件、資料、圖紙、圖書的收發(fā)、保管、借閱、傳遞、

立卷、編目、歸檔工作；

2、登錄監(jiān)理臺帳、編制監(jiān)理月報、記錄每天現(xiàn)場天氣資料；

3、準(zhǔn)備監(jiān)理例會的有關(guān)資料，參加監(jiān)理單位召集的會議，整理會議紀(jì)要；

4、上傳下達(dá)，并印發(fā)有關(guān)監(jiān)理人員和公司的相關(guān)資料；

5、總監(jiān)交辦的其它工作。

4.4監(jiān)理文件及編制計劃

4.4.1監(jiān)理實施細(xì)則編制計劃

序號監(jiān)理文件名稱編制計劃備注

1監(jiān)理實施細(xì)則監(jiān)理規(guī)劃編制審核完成后

2HSE監(jiān)理實施細(xì)則監(jiān)理規(guī)劃編制審核完成后

4.4.2現(xiàn)場技術(shù)文件編制計劃

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序號現(xiàn)場技術(shù)文件編制計劃備注

1質(zhì)量預(yù)控提示單相應(yīng)工序施工開始前

2HSE預(yù)控提示單相應(yīng)工序施工開始前

5、監(jiān)理工作制度

5.1項目監(jiān)理部人員工作守則

5.1.1認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)建設(shè)、監(jiān)理的政策和法規(guī)，堅持項目監(jiān)理工作的科

學(xué)性、嚴(yán)肅性；

5.1.2嚴(yán)格按照國家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和監(jiān)理合同開展項目的工程監(jiān)理工作；

5.1.3堅持原則、秉公辦事，維護(hù)職業(yè)道德，不循私偏袒，不弄虛作假，自覺抵

制不正之風(fēng)，不索賄受賄，不吃請受禮，不利用監(jiān)理工作之便辦私事；

5.1.4對工作嚴(yán)肅認(rèn)真，一絲不茍，吃苦耐勞；

5.1.5努力提高業(yè)務(wù)水平，及時妥善處理問題；

5.1.6虛心聽取參建單位的意見，積極為工程建設(shè)出謀劃策；

5.2監(jiān)理工作會議制度

521參加第一次工地會議工程項目開工前，監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召

開的第一次工地會議。第一次工地會議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

1、建設(shè)單位、施工單位和工程監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機構(gòu)、

人員及分工；

2、建設(shè)單位介紹工程開工準(zhǔn)備情況；

3、施工單位介紹施工準(zhǔn)備情況；

4、建設(shè)單位代表和總監(jiān)理工程師對施工準(zhǔn)備情況提出意見和要求；

5、總監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容；

14

6、研究確定各方在施工過程中參加監(jiān)理例會的主要人員，召開監(jiān)理例會的

周期、地點及主要議題。

7、其他有關(guān)事項：第一次工地會議紀(jì)要應(yīng)由項目監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)

過與會各方代表會簽。

5.2.2監(jiān)理例會：

監(jiān)理例會應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

1、檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完成原因；

2、檢查分析工程項目進(jìn)度計劃完成情況，提出下一階段進(jìn)度目標(biāo)及其落實

措施；

3、檢查分析工程項目質(zhì)量、安全狀況，針對存在的質(zhì)量、安全問題督促施

工承包方落實改進(jìn)措施；

4、檢查工程量核定及工程款支付情況；

5、解決需要協(xié)調(diào)的有關(guān)事項；

6、其他有關(guān)事宜

在施工過程中，總監(jiān)理工程師應(yīng)定期主持召開工地例會；會議紀(jì)要應(yīng)由項目

監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會各方代表會簽。

5.2.3專題會議：

根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的具體技術(shù)、質(zhì)量、安全等問題，隨時召開由負(fù)責(zé)人參

加的專題研究會，解決相關(guān)的問題；

5.2.4月度例會：

由建設(shè)單位主持，監(jiān)理單位和施工單位的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人員參加，對工程質(zhì)

量、進(jìn)度、投資、HSE情況進(jìn)行總結(jié)，對下一月的工作做出部署。

5.3對外行文審批制度

5.3.1對外行文內(nèi)容：

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1、施工技術(shù)方案審批表；

2、監(jiān)理通知（編號：YAWM-JLTZD-xxx）；

3、監(jiān)理工作聯(lián)系單（編號：YAWM-JLLXD-xxx）

4、變更指令；

5、不合格工程通知；

6、工程暫停指令；

7、復(fù)工指令；

8、工程質(zhì)量事故報告及處理意見；

9、備忘錄；

10＞會議紀(jì)要。

5.3.2對外行文一般由現(xiàn)場監(jiān)理工程師擬稿，報總監(jiān)理工程師審查，重大事宜行

文須經(jīng)項目總監(jiān)理工程師簽發(fā)；

5.3.3各種行文必須堅持收發(fā)登記，分類歸檔。

5.4監(jiān)理月報制度

監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構(gòu)每月向建設(shè)單位提交的建設(shè)工程監(jiān)理工作及建設(shè)

工程實施情況等分析總結(jié)報告。

5.4.1監(jiān)理月報包括以下內(nèi)容：

1、本月工程實施情況。

2、本月監(jiān)理工作情況。

3、本月施工中存在的問題及處理情況。

4、下月監(jiān)理工作重點。

5.4.2監(jiān)理月報由現(xiàn)場監(jiān)理工程師提供有關(guān)情況，總監(jiān)匯編后發(fā)送有關(guān)單位；

5.4.3監(jiān)理月報在每月26日前，經(jīng)總監(jiān)審批后上報建設(shè)單位和監(jiān)理公司。

5.5監(jiān)理周報、日報制度

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5.5.1監(jiān)理周報制度：每周四工程運行會前上報監(jiān)理周報，主要內(nèi)容包括施工單

位、工程名稱、本周工程量、剩余主要工程量、完成進(jìn)度、存在問題及要求、整

改情況、監(jiān)理負(fù)責(zé)人；

5.5.2監(jiān)理日報制度：開工后，每日完成當(dāng)天監(jiān)理工作后，編制監(jiān)理日報并上傳

至參建各方工作群內(nèi)，日報應(yīng)包括工程名稱、主要工作量、完成進(jìn)度、今日工作

量、存在問題、昨日問題整改情況，需要協(xié)調(diào)解決的問題，明日施工計劃；

5.6監(jiān)理匯報制度：

5.6.1每周將現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行匯總，留存影像資料，制作周問題匯報PPT,問

題結(jié)合相應(yīng)問題影像資料，于每周四工程運行會議上進(jìn)行周問題通報，為現(xiàn)場管

理進(jìn)行直觀的解剖；

5.7圖紙會審和技術(shù)交底制度

5.7.1項目監(jiān)理部和施工單位保存的所有文件都應(yīng)是最新版，所有發(fā)布的施工文

件都應(yīng)注明日期和版本號（如：0,1,2,3等）。

5.7.2施工開始前，由業(yè)主組織監(jiān)理、設(shè)計和施工單位進(jìn)行設(shè)計交底（施工圖、

設(shè)計基礎(chǔ)文件、施工技術(shù)規(guī)格書），發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量、安全、造價、進(jìn)度的

問題，應(yīng)及時解決。

5.7.3根據(jù)工程需要，由業(yè)主組織監(jiān)理、設(shè)計和施工單位進(jìn)行專題設(shè)計會來解決

設(shè)計和施工的相關(guān)問題。

5.7.4圖紙會審時要注意：工程設(shè)計是否符合經(jīng)濟合理，先進(jìn)可靠的原則；設(shè)計

圖紙能否滿足施工需要，各部位尺寸，標(biāo)高是否明確無誤；各工種間、或與己有

構(gòu)筑物間在施工中是否有矛盾。

5.7.5圖紙會審時應(yīng)做好記錄，會審后形成會審文件。

5.7.6設(shè)計交底會結(jié)束后，項目監(jiān)理部要對會議紀(jì)要進(jìn)行審查，確保所有的意見

已討論并得到解決，如果問題沒有解決，項目監(jiān)理部應(yīng)向業(yè)主報告，由業(yè)主最終

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協(xié)調(diào)解決。所有會議紀(jì)要都要抄送給業(yè)主。

5.7.7圖紙會審和設(shè)計交底的目的是澄清疑點，消除設(shè)計缺陷，提出優(yōu)化建議，

以使設(shè)計方案更為經(jīng)濟合理，進(jìn)一步得到完善。

5.7.8與會者所提出的技術(shù)問題，必須認(rèn)真解決，疑難問題應(yīng)選定具體日期，召

開專題專業(yè)技術(shù)會議解決。

5.7.9要進(jìn)行的設(shè)計修改、變更項目，應(yīng)由設(shè)計單位按會議規(guī)定日期，出具體補

充設(shè)計圖紙或文件。

5.7.10項目監(jiān)理部還應(yīng)不定期組織規(guī)模不等的技術(shù)交底會，對施工中的重點地

段、重點工序、施工難點等施工中應(yīng)注意的問題予以明確。

5.8材料、構(gòu)配件、設(shè)備檢驗制度

5.8.1對于業(yè)主提供的材料和設(shè)備，施工單位對所有這些設(shè)備和材料進(jìn)行外觀質(zhì)

量檢查，在確認(rèn)沒有受到損壞并符合業(yè)主的技術(shù)規(guī)格書的條件下接收。監(jiān)理將對

這些材料進(jìn)行外觀質(zhì)量抽查，以滿足業(yè)主的要求，施工單位對接收的所有材料和

設(shè)備的外觀質(zhì)量負(fù)責(zé)。材料進(jìn)場驗收流程圖如下：

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5.8.2對于施工單位提供的材料，在工程施工前，施工單位應(yīng)將進(jìn)場材料或設(shè)備

在自檢合格后按照規(guī)范要求的格式填寫，并向監(jiān)理部申報，監(jiān)理部應(yīng)審閱進(jìn)場材

料和設(shè)備的出廠證明、材質(zhì)證明、合格證、試驗報告等質(zhì)量證明文件。

5.8.3對于有疑問的主要材料，監(jiān)理部可使用施工單位的設(shè)備進(jìn)行復(fù)查或試驗，

施工單位應(yīng)提供為有效進(jìn)行復(fù)查所需要的協(xié)助、工人、材料、試驗器械等，如有

必要，監(jiān)理部可要求施工單位將監(jiān)理抽取的樣品送到建設(shè)單位指定的機構(gòu)進(jìn)行檢

查，也可對其它原材料進(jìn)行補充檢驗。在承包人抽檢試驗的同時或?qū)χ匾牧稀?/p>

關(guān)鍵部位、乃至有疑問的材料，監(jiān)理機構(gòu)同時進(jìn)行試驗（平行試驗），用以判斷承

包人試驗的準(zhǔn)確與可靠。

5.8.4當(dāng)材料質(zhì)量證明文件齊備，監(jiān)理應(yīng)簽字接收。

5.8.5不合格的材料或業(yè)主和施工單位拒收的材料必須做出標(biāo)記并限期離開施工

現(xiàn)場，不準(zhǔn)在工程中使用。

5.9施工組織設(shè)計及開工報告審查制度

5.9.1施工組織設(shè)計審查制度

1、工程開工前，需將施工主管部門批準(zhǔn)的本工程施工組織設(shè)計報項目監(jiān)理

部審批；

2、監(jiān)理單位收到施工單位報送的實施性施工組織設(shè)計后，應(yīng)在5個工作日

內(nèi)完成審查提出審核意見并報建設(shè)單位審批。監(jiān)理單位應(yīng)對實施性施工組織設(shè)計

執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，每月向建設(shè)單位報告。監(jiān)理單位應(yīng)對施工單位修改后備案的

實施性施工組織設(shè)計對照審查意見進(jìn)行核查，核查結(jié)果報建設(shè)單位核備。需要施

工單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回施工單位修改并重新報審。

3、審查主要內(nèi)容：

1）工期、質(zhì)量、安全、投資控制目標(biāo)是否滿足合同要求；

2）施工場地布置是否符合施工要求和文明施工的規(guī)定；

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3）施工程序和工藝是否符合國家、交通部等部門頒發(fā)的強制性標(biāo)準(zhǔn)，及環(huán)

保和水保要求；

4）施工方案、施工技術(shù)和工藝是否符合設(shè)計文件的要求；

5）投入現(xiàn)場的施工機械設(shè)備、人員是否與工程進(jìn)度計劃相適應(yīng)；

6）質(zhì)量管理體系、安全保證體系是否建立、健全；

7）質(zhì)量、安全、消防、環(huán)保、工期等控制措施是否符合有關(guān)規(guī)定，是否有

針對性，是否落實到位；

8）施工單位內(nèi)部簽認(rèn)手續(xù)是否完備。

4、監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)監(jiān)督施工單位按批準(zhǔn)的《施工組織設(shè)計（方案）》組織施

工。

5、《施工組織設(shè)計（方案）》隨工程進(jìn)展若需修改或補充，應(yīng)按照原審批程

序，分別報送監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師重新審核批準(zhǔn)后，按修改或補充后的方

案組織實施。

5.9.2開工報告審查制度

1、當(dāng)主要施工準(zhǔn)備工作已完成，施工單位經(jīng)自檢符合開工條件后，應(yīng)按照

規(guī)范要求的格式向項目監(jiān)理部書面報告，申請開工。流程圖如下：

2、總監(jiān)理工程師在接到施工單位的開工申請報告后，應(yīng)親自或派人到實地

核查落實，并簽署意見；達(dá)到開工條件后，由總監(jiān)理工程師簽署同意開工的指示,

施工單位接到指示后方可開工。施工單位開工必須滿足以下基本條件：

1）實施性《施工組織設(shè)計（方案）》已獲批準(zhǔn)。

2）施工道路和施工場地已滿足開工條件。

3）施工用材料已運到現(xiàn)場并經(jīng)驗收。

4）施工機具、設(shè)備已到位并能滿足施工要求。

5）施工用檢測工具和儀器齊全并完好。

6）相關(guān)技術(shù)工種已通過考核并獲得上崗資格。

7）所征土地和具備的材料能充分滿足施工單位有序進(jìn)行施工的要求，其它

需報批的各類手續(xù)辦理完畢，“五通一平”工作能滿足開工要求。

8）設(shè)計交樁、設(shè)計技術(shù)交底工作已經(jīng)完成；設(shè)計文件與施工圖紙能滿足施

工需要。

3、凡核查不符合開工條件時，項目監(jiān)理部和監(jiān)理組應(yīng)書面通知施工單位整

改合格，重新申請開工，由此引起工期延誤責(zé)任，由施工單位負(fù)責(zé)。

4、項目監(jiān)理部批準(zhǔn)開工后，應(yīng)將批準(zhǔn)開工的相關(guān)資料報業(yè)主項目部備案。

5.10監(jiān)理工作報告制度

5.10.1對于重大質(zhì)量、HSE事件和其它相關(guān)事件，監(jiān)理組應(yīng)立即向項目監(jiān)理部報

告。

5.10.2各監(jiān)理人員必須向項目監(jiān)理部報告監(jiān)理工作信息，包括混凝土、鋼筋、管

線安裝等施工作業(yè)時的質(zhì)量、進(jìn)度、HSE等情況，并填寫相應(yīng)表格。

5.10.3項目監(jiān)理部和監(jiān)理人員在其范圍內(nèi)的工程結(jié)束后，應(yīng)提交監(jiān)理工作總結(jié)。

5.11施工進(jìn)度管理制度

5.11.1監(jiān)理部在組建項目機構(gòu)時，應(yīng)配備專職或兼職的進(jìn)度控制監(jiān)理工程師，具

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體負(fù)責(zé)對現(xiàn)場工程進(jìn)度進(jìn)行統(tǒng)計和控制。

5.11.2第一次工地會議后，監(jiān)理部應(yīng)及時明確施工單位編制進(jìn)度計劃的時間、格

式、上報份數(shù)等相關(guān)內(nèi)容。

5.11.3監(jiān)理人員在審批開工報告時，應(yīng)同時審核施工單位的施工進(jìn)度安排，不符

合建設(shè)指揮部《指導(dǎo)性施工組織設(shè)計》安排的，應(yīng)要求施工單位修改。

5.11.4施工進(jìn)度計劃應(yīng)按時標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖的要求編制，明確每月或每季度完成工程實

物量，以便于對節(jié)點進(jìn)行控制，對計劃的實施與實際進(jìn)度的偏差進(jìn)行對照比較。

5.11.5總監(jiān)理工程師每月召開工地例會前應(yīng)先對工程實體的形象進(jìn)度進(jìn)行調(diào)查，

將實際進(jìn)度與計劃相比較，分析計劃與實際進(jìn)度的偏差，初步分析產(chǎn)生偏差的原

因。在召開工地例會上，把工程進(jìn)度糾偏在會議上進(jìn)行點評，要求施工單位采取

措施進(jìn)行完善。

5.11.6監(jiān)理人員在現(xiàn)場的檢查過程中，隨時對工程實施情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)進(jìn)

度滯后，及時要求施工單位進(jìn)行趕工。施工單位整改不力或無具體的改進(jìn)措施時，

監(jiān)理人員應(yīng)及時下發(fā)“監(jiān)理工程師通知單”要求施工單位采取措施。

5.11.7監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)進(jìn)度控制方案，定期編制進(jìn)度分析報告，對各個施工工點

存在的進(jìn)度偏差進(jìn)行統(tǒng)計和分析，明確進(jìn)度超前或滯后的具體偏差，分析產(chǎn)生的

原因，將報告上報建設(shè)單位并且及時通報至施工單位，以引起施工單位重視。

5.11.8監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)會議紀(jì)要要求或?qū)ｎ}報告精神，加強對施工單位的糾偏實

施進(jìn)行跟蹤，督促其根據(jù)會議要求予以落實。

5.12現(xiàn)場監(jiān)理指示、指令、通知發(fā)布制度

5.12.1施工現(xiàn)場監(jiān)理指示、指令、通知均由項目監(jiān)理部監(jiān)理工程師以《監(jiān)理工程

師通知單》的格式發(fā)出，工程暫停令以《工程暫停令》的格式發(fā)出。緊急情況，

現(xiàn)場監(jiān)理員可根據(jù)實際情況發(fā)出口頭指示，并在6個小時內(nèi)向監(jiān)理部報告，并取

得監(jiān)理部監(jiān)理工程師的確認(rèn)。

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5.12.2監(jiān)理指令、通知由監(jiān)理工程師本人簽字后，以書面形式交給施工單位代表,

施工單位代表在回執(zhí)上簽署姓名和收到時間后生效。

5.12.3有必要時，監(jiān)理工程師可發(fā)出口頭指令，并在48小時內(nèi)給予書面確認(rèn)，

施工單位要在接到口頭指令后執(zhí)行。

5.12.4監(jiān)理工程師如不能在48小時內(nèi)書面確認(rèn)，施工單位可不承認(rèn)其口頭指示

或提交《監(jiān)理工程師通知回復(fù)單》匯報其對此問題所采取的措施。在兩種情況下

均認(rèn)為施工單位已執(zhí)行了要求。

5.12.5緊急情況下，監(jiān)理要求施工單位立即執(zhí)行的指令或施工單位雖有異議，

但監(jiān)理決定要求施工單位繼續(xù)執(zhí)行的指令，施工單位應(yīng)予執(zhí)行。

5.12.6業(yè)主代表和監(jiān)理人員被更換時，經(jīng)業(yè)主同意后應(yīng)提前7天通知施工單位。

5.12.7施工單位按已獲批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（或施工方案）組織施工，在情況

緊急且無法與監(jiān)理工程師聯(lián)系的情況下，可采取保證工程和人員生命、財產(chǎn)安全

的緊急措施，并在采取措施后24小時內(nèi)向監(jiān)理部提交報告。

5.12.8如果監(jiān)理確定施工方的某項目經(jīng)理應(yīng)該被替換，監(jiān)理項目部應(yīng)該在取得

業(yè)主的批準(zhǔn)后提前7天發(fā)出通知。

5.12.9施工單位不能按時開工，應(yīng)在開工前5天提出書面理由和要求，監(jiān)理單

位在3天內(nèi)答復(fù)施工單位。

5.12.10如果施工單位要求重大的工期推遲，項目監(jiān)理部要在接到要求的48小

時內(nèi)向項目經(jīng)理部提交意見。

5.12.11施工單位認(rèn)為監(jiān)理指令、通知不合理或有異議，仍要簽收，但在收到指

令后24小時內(nèi)必須按照《監(jiān)理工程師通知回復(fù)單》的格式向監(jiān)理工程師提出自

己的意見，監(jiān)理工程師在收到后要簽署收到的時間和姓名?？偙O(jiān)理工程師要進(jìn)行

確認(rèn)，說明仍堅持原來的指令或可進(jìn)行修改，總監(jiān)理工程師的確認(rèn)決定將是最終

決定，對雙方均有約束力。

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5.12隱蔽工程檢查制度

本工程相關(guān)的隱蔽工程主要有：焊縫防腐前驗收、鋼構(gòu)件除銹防腐、屋面瓦

錨栓安裝固定等

5.12.1隱蔽工程在隱蔽前，施工單位根據(jù)設(shè)計和規(guī)范進(jìn)行自檢，按規(guī)范要求的格

式填好內(nèi)容，包括必要的附加資料，施工單位必須的填寫隱蔽工程質(zhì)量記錄。施

工單位將相關(guān)資料報監(jiān)理組，做好隱蔽工程檢查的準(zhǔn)備工作。

5.12.2為了有計劃地做好隱蔽工程檢查工作，施工單位對即將隱蔽的工程施工，

做好檢查和試驗計劃，上報監(jiān)理組，監(jiān)理工程師據(jù)此確定控制點并安排好工作計

劃，未經(jīng)檢查，不得隱蔽。

5.12.3當(dāng)施工單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)隱蔽工程已達(dá)到檢查程度時，經(jīng)自檢合格后，填

妥報驗申請表，備齊有關(guān)附件，于隱蔽檢查24小時前，通知現(xiàn)場監(jiān)理，有必要

時通知現(xiàn)場業(yè)主代表，經(jīng)檢查確認(rèn)合格后，辦理簽證，允許隱蔽，施工方繼續(xù)下

一道工序的施工。

5.12.4如檢查不合格或檢查證明所填內(nèi)容與實際不符，現(xiàn)場監(jiān)理不予簽證，并

填寫不合格情況報告，并向施工單位下發(fā)監(jiān)理通知要求整改。在完成整改24小

時內(nèi)進(jìn)行重新檢查，重新檢查確認(rèn)合格，方可進(jìn)行簽證。

5.12.5除非有特殊情況，在一般情況下，監(jiān)理工程師必須在接到報驗申請表后

24小時內(nèi)前往現(xiàn)場檢查，施工單位負(fù)責(zé)人應(yīng)將情況記入工程日志和檢查表內(nèi)（含

委托授權(quán)情況）。在現(xiàn)場監(jiān)理沒有完成檢查并認(rèn)為滿意前，施工單位不得隱蔽任

何工程，如果施工單位隱蔽了未經(jīng)檢查的工程，施工單位應(yīng)承擔(dān)所有必要的重新

開挖檢查，返修和重新隱蔽的費用。

5.12.6特殊設(shè)計的、或者與原設(shè)計圖變動較大的隱蔽工程，施工單位還應(yīng)在檢

查前48小時內(nèi)通知設(shè)計單位駐工地代表參加檢查。

5.12.7隱蔽工程檢查合格后，停工超過兩個星期，在復(fù)工前要求重新檢查。

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5.12.8項目監(jiān)理機構(gòu)可要求施工單位對已覆蓋的工程隱蔽部位進(jìn)行鉆孔探測、

剝離或其他方法重新檢驗，經(jīng)檢驗證明工程質(zhì)量符合合同要求的，建設(shè)單位應(yīng)承

擔(dān)由此增加的費用和（或）工期延期，并支付施工單位合理利潤；經(jīng)檢驗證明工

程質(zhì)量不符合合同要求的，施工單位應(yīng)承擔(dān)由此增加的費用和（或）工期延誤。

5.13日常檢查、巡查制度

5.13.1總監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理人員對施工過程進(jìn)行巡視和檢查，專業(yè)監(jiān)理工程

師至少1天巡視管段現(xiàn)場1次，總監(jiān)及總監(jiān)代表至少每周1次對全管段在建工程

進(jìn)行巡視。

5.13.2總監(jiān)及總監(jiān)代表及監(jiān)理工程師巡視完工地，及時填寫“監(jiān)理工程師巡視記

錄”，交信息管理人員存檔，對存在問題需整改上報的，將“監(jiān)理工程師巡視記

錄”的問題以“監(jiān)理工程師通知單”形式要求施工單位在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，

并填報“監(jiān)理工程師回復(fù)單”，經(jīng)各級簽認(rèn)后存檔。

5.13.3日常檢查巡查主要內(nèi)容

1、施工單位是否按照設(shè)計文件、施工規(guī)范、施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)和批準(zhǔn)的《施

工組織設(shè)計（方案）》進(jìn)行施工；

2、使用的材料、構(gòu)配件和設(shè)備是否合格；

3、施工現(xiàn)場管理人員（尤其是安全人員）是否到崗到位；

4、施工操作人員的技術(shù)水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種操作

人員是否持證上崗；

5、施工環(huán)境是否對工程質(zhì)量產(chǎn)生影響；

6、已施工部位是否存在質(zhì)量缺陷或安全隱患。

5.15工程驗收制度

5.15.1監(jiān)理組進(jìn)行以下所述三個階段的工程驗收：

第一階段：檢驗批驗收。

25

第二階段：分部分項工程驗收。

第三階段：單位工程、子單位工程驗收。

本工程驗收時，嚴(yán)格按14分部分項劃分進(jìn)行驗收，并及時將相關(guān)資料簽批

歸檔。

5.15.2檢驗批質(zhì)量驗收制度

1、施工單位檢驗批自檢合格后，附相關(guān)質(zhì)量評定文件和相關(guān)施工資料，報

監(jiān)理驗收。

2、監(jiān)理工程師組織施工單位質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢驗批驗收，組織檢驗批主控

項目和一般項目的抽樣檢驗，并檢查施工操作依據(jù)和質(zhì)量檢查記錄是否完整。

3、對檢查合格的檢驗批由監(jiān)理工程師簽署驗收意見和結(jié)論。

4、對檢查不合格的檢驗批，由監(jiān)理工程師向施工單位發(fā)出不符合項通知，

同時匯報監(jiān)理部，由施工單位組織整改，監(jiān)理工程師跟蹤復(fù)查，復(fù)查合格后簽署

驗收記錄。

6、需要返工處理或加固補強的質(zhì)量問題，應(yīng)責(zé)成施工單位編寫質(zhì)量問題調(diào)

查報告，提出設(shè)計同意的處理方案；處理方案經(jīng)監(jiān)理部審批后，由施工單位整改

處理，處理結(jié)果應(yīng)重新進(jìn)行驗收。

7、返工的檢驗批應(yīng)按質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)理工程師進(jìn)行再次驗收。

5.15.3分項工程驗收

1、施工單位在完成一個分項工程，并且自檢合格且提交了相關(guān)質(zhì)量評定文

件和相關(guān)施工資料后，向現(xiàn)場監(jiān)理提出驗收申請。

2、監(jiān)理組依據(jù)現(xiàn)場監(jiān)理的現(xiàn)場記錄對報驗的質(zhì)量評定資料進(jìn)行審查，必要

時在48小時之內(nèi)到施工現(xiàn)場進(jìn)行抽檢、核查。

3、對不符合要求的分項工程由監(jiān)理組在24小時之內(nèi)簽發(fā)不符合報告，要求

其進(jìn)行整改并按照施工規(guī)范的要求進(jìn)行整改跟蹤。在重新檢查合格后執(zhí)行下一個

26

施工程序。

4、對不符合要求的分項工程，由監(jiān)理組在24小時之內(nèi)簽發(fā)不合格報告，由

施工單位整改，并按照規(guī)范要求跟蹤復(fù)查，合格后方可準(zhǔn)予進(jìn)行下一道工序。

5、對可通過返修彌補的質(zhì)量缺陷，應(yīng)責(zé)成施工單位先寫出質(zhì)量問題調(diào)查報

告，48小時之內(nèi)提出處理方案，監(jiān)理工程師審核后（必要時經(jīng)業(yè)主和設(shè)計單位

認(rèn)可），批復(fù)施工單位處理，處理結(jié)果應(yīng)重新進(jìn)行驗收。

6、需要返工處理或加固補強的質(zhì)量問題，應(yīng)責(zé)成施工單位在48小時之內(nèi)先

寫出質(zhì)量問題調(diào)查報告，提出處理意見后，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)《工程暫停令》,

并在24小時之內(nèi)向業(yè)主報告，業(yè)主和設(shè)計單位在3天內(nèi)完成調(diào)查，然后在3天

內(nèi)，由設(shè)計單位提出處理方案并報業(yè)主批準(zhǔn)后發(fā)給施工單位執(zhí)行。處理結(jié)果應(yīng)重

新進(jìn)行驗收。

7、返工或返修的分項工程應(yīng)按質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)由監(jiān)理工程師進(jìn)行再評定和簽認(rèn)。

5.15.4單位工程驗收

施工單位在單位工程完成并自檢合格后，應(yīng)按照規(guī)范要求格式填寫單位工程

質(zhì)量報驗申請并附相關(guān)的質(zhì)量檢驗評定文件和相關(guān)資料，總監(jiān)理工程師對報送的

單位工程質(zhì)量評定資料組織監(jiān)理人員進(jìn)行預(yù)驗收，經(jīng)預(yù)驗收合格后上報業(yè)主。由

業(yè)主組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位對工程進(jìn)行竣工驗收。“單位、單項工

程驗收程序圖”如下圖：

27

5.16工程監(jiān)理檔案管理制度

5.16.1工程監(jiān)理檔案包括工程監(jiān)理的原始記錄、設(shè)計變更、質(zhì)量檢查記錄、

工程驗收記錄、有關(guān)會議紀(jì)要、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)等；

5.16.2總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)檔案管理；

5.16.3工程監(jiān)理檔案應(yīng)在監(jiān)理過程中隨時整理，并在工程竣工驗收后兩個月

內(nèi)整理好，送交監(jiān)理公司檔案室存檔。

5.17施工現(xiàn)場緊急情況及質(zhì)量事故處理制度

5.17.1工作中發(fā)生下列情況按事故處理：

1、出現(xiàn)人身傷害事故；

2、工程出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故；

3、由于人為因素給國家財產(chǎn)造成較大或重大損失。

5.17.2對于一般事故，項目監(jiān)理部人員應(yīng)立即采取有效措施，防止事態(tài)擴大，對

于重大事故還應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場，及時報上級部門處理。凡對工程質(zhì)量事故隱瞞不報、

28

拖延處理或處理不當(dāng)，又未經(jīng)監(jiān)理單位同意的，對事故所處的部位或受影響的單

位工程視為不合格工程，不予驗收計量；待補辦驗收后，再行計量。

5.17.3項目監(jiān)理機構(gòu)向建設(shè)單位提交的質(zhì)量事故書面報告應(yīng)包括：

1、工程及參建單位名稱。

2、質(zhì)量事故發(fā)生的時間、地點、工程部位。

3、事故發(fā)生的簡要經(jīng)過、造成工程損傷情況、傷亡人數(shù)和直接經(jīng)濟損失的

初步估計。

4、事故發(fā)生原因的初步判斷。

5、事故發(fā)生后采取的措施及處理方案。

6、事故處理的過程及結(jié)果。

5.18工程量簽審制度

5.18.1工程進(jìn)行到某一階段需要工程量簽審時，施工單位應(yīng)向現(xiàn)場監(jiān)理人員提交

工程計量申報表（附計算書），經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理人員核實無誤后，報項目監(jiān)理部審定

蓋章；本工程為改造工程，屋面設(shè)計可能對現(xiàn)場有沖突，故現(xiàn)場有變更或工作量

增加、減少的，監(jiān)理單位應(yīng)如實記錄，并督促施工單位按實上報并簽認(rèn)；

5.18.2對分部和單位工程的計量應(yīng)由監(jiān)理工程師審定后，提交總監(jiān)理工程師簽

認(rèn)；

5.18.3工程計量一般是指對預(yù)算內(nèi)已完成工程量的計量報告；若發(fā)生預(yù)算外的工

程量，需寫出詳細(xì)變更申請報告，由項目監(jiān)理部報建設(shè)單位批準(zhǔn)后施工。

5.19監(jiān)理日志及文檔管理制度

5.19.1總監(jiān)理工程師根據(jù)工程實際情況指定專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)記錄監(jiān)理日志。

5.19.2監(jiān)理日志是在對項目實施監(jiān)理的過程中記載的原始資料，應(yīng)每日對建設(shè)工

程監(jiān)理工作及施工進(jìn)展情況進(jìn)行記錄，是施工的歷史記錄，具有保存價值，為日

后提供利用，須妥善保管;

29

5.19.3監(jiān)理日志的內(nèi)容應(yīng)對照本人的職責(zé)填寫，要求真實、準(zhǔn)確、及時；

5.19.4監(jiān)理日志由總監(jiān)理工程師根據(jù)工程實際情況指定專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)記

錄，用第三人稱來寫；

5.19.5監(jiān)理工程師監(jiān)理工作日志填寫的內(nèi)容包括：

天氣和施工環(huán)境情況；當(dāng)日施工進(jìn)展情況；當(dāng)日監(jiān)理工作情況，包括旁站、

巡視、見證取樣、平行檢驗等情況；當(dāng)日存在的問題及處理情況；其他有關(guān)事項。

5.19.5文檔管理。監(jiān)理部應(yīng)建立有關(guān)往來函件、電話處理、日常監(jiān)理工作技術(shù)資

料整理與歸檔管理的相關(guān)臺帳。所有文件收發(fā)、文檔資料均應(yīng)嚴(yán)格按監(jiān)理（咨詢）

公司貫標(biāo)工作的規(guī)定進(jìn)行管理。

6、工程質(zhì)量控制

根據(jù)以往工程實際施工情況，易出現(xiàn)如下質(zhì)量問題：

1、鋼結(jié)構(gòu)焊接質(zhì)量較差，焊縫存在嚴(yán)重夾渣，氣孔等質(zhì)量通??；

2、利舊鋼結(jié)構(gòu)除銹等級不達(dá)標(biāo)，表面存在未清理銹跡；

3、鋼結(jié)構(gòu)防銹漆面涂抹厚度不均勻，存在較多流墜，多出現(xiàn)C型鋼內(nèi)面防

銹漆遺漏未涂抹情況；

4、檐溝搭接處未采用雙排錨固且未在搭接處進(jìn)行防水處理；

5、屋面樹脂瓦安裝過程中未將多余孔洞進(jìn)行封堵，存在漏雨隱患；樹脂瓦

接縫處未封堵；

針對上述易發(fā)生問題，監(jiān)理部要求：

根據(jù)上述列舉的本工程常見的質(zhì)量問題，現(xiàn)場監(jiān)理人員應(yīng)熟練掌握設(shè)計圖

紙，嚴(yán)格根據(jù)施工及驗收規(guī)范對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查驗收，加強對施工單位自檢的

要求，對容易出現(xiàn)問題的施工環(huán)節(jié)加大檢查力度，跟進(jìn)落實整改，保證工程質(zhì)量。

6.1監(jiān)理工作程序圖：質(zhì)量程序控制圖（一）（二）如下

30

監(jiān)理工作總程序（一）

31

續(xù)上：監(jiān)理工作總程序圖（二）

工

程

施

工

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段

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工控

S制

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竣

工

驗

收

階

段

32

質(zhì)量控制程序圖

開工準(zhǔn)備（施工單位）

的：總監(jiān)理工程師簽署

施工組織設(shè)計分部工程報蛉認(rèn)可單

施工人員至煬醐

施工設(shè)備至竭醐

材料到場情況

材料檢驗報告業(yè)主、設(shè)計、施工、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理組成

蛉收小組檢查工程實體、質(zhì)量文件，

分包商資質(zhì)材料

評定質(zhì)量等級

同意

批準(zhǔn)開工申請（總監(jiān)理工程師）

驗收合格簽署

《分部工程蛉

收簽證》

工序施工

進(jìn)入下一分部

整工程施工

承建郭Z自檢合格as寫單元工程報蛉單改

處

理

單位工程所屬分部工程全部完工

監(jiān)理人員檢查工序質(zhì)量

業(yè)主、設(shè)計、施工、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理組成監(jiān)

合格不合格

收委員會檢查工程實體、質(zhì)量文件，評

定單位工程質(zhì)量等級

監(jiān)理工程師簽署單元工程質(zhì)量報蛉認(rèn)可單

所有單位工程完成

由業(yè)主組織項目竣工蛉收

本分部工程各工序是否全部完成并符合規(guī)范及設(shè)計要求？

6.2項目監(jiān)理部質(zhì)量控制方法及措施

為了有效開展10#樓屋面維修等工程的監(jiān)理工作，監(jiān)理部特制定監(jiān)理工作措

施并實施。

6.2.1項目監(jiān)理部通過編制施工監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則等文件，制訂統(tǒng)一的監(jiān)

理工作標(biāo)準(zhǔn)，推動監(jiān)理工作的開展，指導(dǎo)全體監(jiān)理人員的工作行為。

6.2.2審查和批準(zhǔn)施工單位的施工計劃和施工難點段的施工方案，并及時上報建

設(shè)單位。

33

6.2.3建立暢通的信息渠道，匯總工程信息，及時向建設(shè)單位提交工程日報、周

報和月報，并將建設(shè)單位的指示及時下達(dá)。

6.2.4建立定期會議制度，及時了解工程實施情況，對工程施工質(zhì)量、HSE、進(jìn)

度和造價問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理。

6.2.5通過現(xiàn)場巡視檢查，檢查和指導(dǎo)現(xiàn)場監(jiān)理人員的工作，并會同監(jiān)理、施工

及設(shè)計一同解決施工中發(fā)現(xiàn)的問題。

6.2.6監(jiān)理部采取現(xiàn)場巡視、重點旁站及平行檢驗的監(jiān)理工作方式進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)理。

6.3施工準(zhǔn)備階段的審核控制

6.3.1施工圖紙會審

協(xié)助建設(shè)單位組織設(shè)計交底和圖紙會審，加深對設(shè)計意圖的理解，對施工圖

紙中影響施工的質(zhì)量問題以及圖紙上的差錯等，通過建設(shè)單位向設(shè)計單位提出書

面意見和建議；

6.3.2施工組織設(shè)計（施工方案）審查

工程項目開工前，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位報送的

施工組織設(shè)計，審查主要內(nèi)容：

1、施工組織設(shè)計或施工方案是否經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；

2、施工單位是否建立起質(zhì)量、安全保證體系；

3、施工方案是否切實可行（結(jié)合工程特點和工地環(huán)境）；

4、主要的技術(shù)措施是否符合規(guī)范和設(shè)計圖紙要求，是否齊全；

5、對其中不能保證工程質(zhì)量、安全、合同工期和合同價格的環(huán)節(jié)，提出改

進(jìn)意見。

6.3.3依據(jù)工程合同和監(jiān)理規(guī)劃的質(zhì)量要求，組織各專業(yè)的監(jiān)理工程師編制監(jiān)理

實施細(xì)則。監(jiān)理實施細(xì)則重點內(nèi)容包括：

1、專業(yè)工程特點;

34

2、監(jiān)理工作流程；

3、重點工序和工程的控制點、監(jiān)理工作要點；

4、監(jiān)理工作方法及措施。

6.3.4質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量、安全保證體系審查

工程項目開工前，總監(jiān)理工程師應(yīng)審查施工單位現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的質(zhì)量管

理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量、安全保證體系，確能保證工程項目施工質(zhì)量時予

以確認(rèn)。對質(zhì)量體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量、安全保證體系應(yīng)審核以下內(nèi)容：

1、質(zhì)量管理、技術(shù)管理和質(zhì)量、安全保證的組織機構(gòu)；

2、質(zhì)量管理、技術(shù)管理制度；

3、專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。

6.3.4檢查施工單位為工程提供服務(wù)的試驗室。試驗室的檢查應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1、試驗室的資質(zhì)等級及試驗范圍；

2、法定計量部門對試驗設(shè)備出具的計量檢定證明；

3.、試驗室管理制度。試驗人員資格證書；

4、施工單位的試驗室報審表按規(guī)范要求填寫。

6.3.5審查施工單位報送的用于工程的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，并

應(yīng)按有關(guān)規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，對用于工程的材料進(jìn)行見證取樣、平行

檢驗。對已進(jìn)場經(jīng)檢驗不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)要求施工單位限期

將其撤出施工現(xiàn)場。

6.4施工過程的質(zhì)量控制

施工前，總監(jiān)理工程師與施工單位一起商定單位工程的各分部（子分部）、分

項、檢驗批的劃分，編制分部（子分部）、分項、檢驗批劃分表，并依此進(jìn)行質(zhì)量

控制。

6.4.1施工組織設(shè)計（方案）的調(diào)整

35

在施工過程中，施工單位若對已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計進(jìn)行調(diào)整、補充或變動

時，應(yīng)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，并應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)；

6.4.2重點部位、關(guān)鍵工序的施工工藝和質(zhì)量保證措施審核：

對工程的重點部位、關(guān)鍵工序的施工工藝和確保工程質(zhì)量的措施，施工單位

應(yīng)在分項（工序）施工前及時上報，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核同意后予以簽認(rèn)；

6.4.3對施工單位在施工過程中報送的施工測量放線成果，由專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)

行復(fù)驗和確認(rèn)；

6.4.4工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備審核

施工單位應(yīng)及時報送擬進(jìn)場的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備的工程材料/構(gòu)配件/

設(shè)備報審表及其質(zhì)量證明資料，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)對進(jìn)場的實物按照委托監(jiān)理合

同約定或有關(guān)工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進(jìn)行

抽檢。本工程主要材料為：焊條、鋼架、楝條、檐溝、屋面瓦、防銹漆、避雷網(wǎng)

帶等，故在材料進(jìn)場時嚴(yán)格審查相關(guān)質(zhì)量證明文件,并按設(shè)計及規(guī)范要求對鋼架、

避雷帶等進(jìn)行抽驗。

施工單位對進(jìn)場的材料、構(gòu)配件、設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求堆放、儲存、標(biāo)識、

保管和使用。

對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備，監(jiān)理人員應(yīng)

拒絕簽認(rèn)，并應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，書面通知施工單位及時做好標(biāo)識，并限

期將不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備撤出現(xiàn)場。嚴(yán)禁使用不合格的材料、構(gòu)配

件和設(shè)備。

工程材料、構(gòu)配件和設(shè)