股權(quán)投資擔(dān)保合同正規(guī)范本(2024版)

編號(hào)：__________股權(quán)投資擔(dān)保合同正規(guī)范本(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

股權(quán)投資擔(dān)保合同正規(guī)范本(2024版)合同目錄第一章：合同主體1.1投資者信息1.2擔(dān)保方信息1.3被投資方信息第二章：投資項(xiàng)目2.1投資項(xiàng)目概述2.2投資金額2.3投資用途2.4投資期限第三章：擔(dān)保方式3.1擔(dān)保物描述3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保效力3.4擔(dān)保責(zé)任第四章：合同條件4.1投資者條件4.2擔(dān)保方條件4.3被投資方條件第五章：投資權(quán)益5.1股權(quán)分配5.2決策權(quán)5.3利潤(rùn)分配5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓第六章：義務(wù)與責(zé)任6.1投資者義務(wù)6.2擔(dān)保方義務(wù)6.3被投資方義務(wù)第七章：違約責(zé)任7.1投資者違約7.2擔(dān)保方違約7.3被投資方違約第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2管轄法院8.3適用法律第九章：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除第十章：保密條款10.1保密內(nèi)容10.2泄露后果10.3保密期限第十一章：陳述與保證11.1投資者陳述與保證11.2擔(dān)保方陳述與保證11.3被投資方陳述與保證第十二章：附加條款12.1投資退出機(jī)制12.2稀釋條款12.3反稀釋保護(hù)12.4其他特殊條款第十三章：合同的附件13.1投資協(xié)議13.2擔(dān)保協(xié)議13.3其他相關(guān)文件第十四章：其他約定14.1合同的修訂14.2合同的翻譯14.3合同的送達(dá)14.4合同的完整性與互斥性合同編號(hào)_________第一章：合同主體1.1投資者信息1.1.1投資者名稱：1.1.2投資者注冊(cè)地址：1.1.3投資者法人代表：1.1.4投資者聯(lián)系方式：1.2擔(dān)保方信息1.2.1擔(dān)保方名稱：1.2.2擔(dān)保方注冊(cè)地址：1.2.3擔(dān)保方法人代表：1.2.4擔(dān)保方聯(lián)系方式：1.3被投資方信息1.3.1被投資方名稱：1.3.2被投資方注冊(cè)地址：1.3.3被投資方法人代表：1.3.4被投資方聯(lián)系方式：第二章：投資項(xiàng)目2.1投資項(xiàng)目概述2.1.1項(xiàng)目名稱：2.1.2項(xiàng)目性質(zhì)：2.1.3項(xiàng)目目標(biāo)：2.1.4項(xiàng)目實(shí)施地區(qū)：2.2投資金額2.2.1總投資金額：2.2.2投資者出資比例：2.2.3出資方式：2.2.4出資時(shí)間：2.3投資用途2.3.1資金使用計(jì)劃：2.3.2項(xiàng)目資金預(yù)算：2.3.3資金監(jiān)管措施：2.3.4資金使用報(bào)告：2.4投資期限2.4.1投資期限起止日期：2.4.2投資期限延長(zhǎng)條件：2.4.3投資期限屆滿處理：2.4.4投資回收方式：第三章：擔(dān)保方式3.1擔(dān)保物描述3.1.1擔(dān)保物名稱：3.1.2擔(dān)保物數(shù)量：3.1.3擔(dān)保物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：3.1.4擔(dān)保物權(quán)屬證明：3.2擔(dān)保范圍3.2.1擔(dān)保債務(wù)范圍：3.2.2擔(dān)保責(zé)任范圍：3.2.3擔(dān)保額外費(fèi)用：3.2.4擔(dān)保效力期限：3.3擔(dān)保效力3.3.1擔(dān)保設(shè)立方式：3.3.2擔(dān)保設(shè)立手續(xù)：3.3.3擔(dān)保變更手續(xù)：3.3.4擔(dān)保解除手續(xù)：3.4擔(dān)保責(zé)任3.4.1擔(dān)保方責(zé)任：3.4.2被投資方責(zé)任：3.4.3投資者責(zé)任：3.4.4擔(dān)保責(zé)任履行期限：第四章：合同條件4.1投資者條件4.1.1投資者應(yīng)具備的條件：4.1.2投資者應(yīng)提供的文件：4.1.3投資者未滿足條件的后果：4.1.4投資者條件的變更：4.2擔(dān)保方條件4.2.1擔(dān)保方應(yīng)具備的條件：4.2.2擔(dān)保方應(yīng)提供的文件：4.2.3擔(dān)保方未滿足條件的后果：4.2.4擔(dān)保方條件的變更：4.3被投資方條件4.3.1被投資方應(yīng)具備的條件：4.3.2被投資方應(yīng)提供的文件：4.3.3被投資方未滿足條件的后果：4.3.4被投資方條件的變更：第五章：投資權(quán)益5.1股權(quán)分配5.1.1投資者股權(quán)比例：5.1.2股權(quán)分配依據(jù)：5.1.3股權(quán)調(diào)整條件：5.1.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序：5.2決策權(quán)5.2.1投資者決策權(quán)范圍：5.2.2投資者決策權(quán)行使方式：5.2.3投資者決策權(quán)限制：5.2.4投資者決策權(quán)變更：5.3利潤(rùn)分配5.3.1利潤(rùn)分配原則：5.3.2利潤(rùn)分配時(shí)間：5.3.3利潤(rùn)分配方式：5.3.4利潤(rùn)分配的調(diào)整：5.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1協(xié)商解決：8.1.2調(diào)解解決：8.1.3仲裁解決：8.1.4訴訟解決：8.2管轄法院8.2.1法院選擇：8.2.2法院管轄權(quán)：8.2.3訴訟語言：8.2.4訴訟費(fèi)用：8.3適用法律8.3.1合同適用的法律：8.3.2法律變更影響：8.3.3法律解釋機(jī)構(gòu)：8.3.4法律適用例外：第九章：合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.1.1合同生效條件：9.1.2條件滿足時(shí)間：9.1.3條件未滿足的后果：9.1.4生效證明文件：9.2合同變更9.2.1合同變更程序：9.2.2變更通知方式：9.2.3變更生效時(shí)間：9.2.4變更無效條件：9.3合同終止9.3.1合同終止情況：9.3.2終止通知程序：9.3.3終止后的權(quán)利義務(wù)：9.3.4終止后合同的保存：9.4合同解除9.4.1合同解除條件：9.4.2解除程序：9.4.3解除后的責(zé)任：9.4.4解除后的權(quán)益處理：第十章：保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1保密信息定義：10.1.2保密信息范圍：10.1.3保密信息使用限制：10.1.4保密信息保護(hù)措施：10.2泄露后果10.2.1泄露責(zé)任確認(rèn)：10.2.2泄露后果處理：10.2.3泄露后果的賠償：10.2.4泄露后果的限制：10.3保密期限10.3.1保密期限起止：10.3.2保密期限延長(zhǎng)條件：10.3.3保密期限屆滿處理：10.3.4保密期限后的信息使用：第十一章：陳述與保證11.1投資者陳述與保證11.1.1投資者陳述內(nèi)容：11.1.2投資者保證效力：11.1.3投資者陳述與保證的更新：11.1.4投資者陳述與保證的違約處理：11.2擔(dān)保方陳述與保證11.2.1擔(dān)保方陳述內(nèi)容：11.2.2擔(dān)保方保證效力：11.2.3擔(dān)保方陳述與保證的更新：11.2.4擔(dān)保方陳述與保證的違約處理：11.3被投資方陳述與保證11.3.1被投資方陳述內(nèi)容：11.3.2被投資方保證效力：11.3.3被投資方陳述與保證的更新：11.3.4被投資方陳述與保證的違約處理：第十二章：附加條款12.1投資退出機(jī)制12.1.1退出條件：12.1.2退出程序：12.1.3退出后的權(quán)益處理：12.1.4退出費(fèi)用：12.2稀釋條款12.2.1稀釋條件：12.2.2稀釋程序：12.2.3稀釋后的股權(quán)調(diào)整：12.2.4稀釋后的權(quán)益處理：12.3反稀釋保護(hù)12.3.1反稀釋保護(hù)條件：12.3.2反稀釋保護(hù)措施：12.3.3反稀釋保護(hù)的計(jì)算：12.3.4反稀釋保護(hù)的效力多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.額外投資權(quán)甲方在合同有效期內(nèi)享有優(yōu)先投資權(quán)，即當(dāng)被投資方進(jìn)行額外融資時(shí)，甲方有權(quán)按照同等條件優(yōu)先參與投資。若甲方選擇不行使優(yōu)先投資權(quán)，則甲方同意乙方和被投資方按照另行約定的條件進(jìn)行投資。2.優(yōu)先購買權(quán)若被投資方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，甲方享有優(yōu)先購買權(quán)，即被投資方必須通知甲方，并給予甲方不低于同等條件的優(yōu)先購買機(jī)會(huì)。若甲方選擇不行使優(yōu)先購買權(quán)，則甲方同意乙方和被投資方按照另行約定的條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。3.反攤薄保護(hù)在股權(quán)稀釋情況下，甲方享有反攤薄保護(hù)權(quán)利。若被投資方進(jìn)行后續(xù)融資導(dǎo)致股權(quán)稀釋，甲方有權(quán)按照同等條件獲得反攤薄保護(hù)，確保甲方股權(quán)比例不被稀釋。4.重大決策權(quán)甲方在合同中約定對(duì)被投資方的某些重大決策享有同意權(quán)或否決權(quán)，如重大資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、擔(dān)保、債務(wù)融資等。未經(jīng)甲方同意，被投資方不得進(jìn)行上述決策。5.財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對(duì)被投資方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于查閱被投資方的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等。被投資方應(yīng)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息，以供甲方監(jiān)督。附加條款說明：上述附加條款旨在保護(hù)甲方的投資權(quán)益，確保甲方在投資過程中能夠?qū)Ρ煌顿Y方進(jìn)行有效監(jiān)控，并在股權(quán)稀釋和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等關(guān)鍵時(shí)刻享有優(yōu)先權(quán)利。這些條款有利于甲方在投資決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，并確保甲方的投資收益。附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.技術(shù)引進(jìn)與轉(zhuǎn)移乙方承諾在投資期限內(nèi)，將其擁有的先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)到被投資方，并協(xié)助被投資方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化。乙方應(yīng)確保所提供技術(shù)的有效性、可行性，并保證技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的保密性。2.市場(chǎng)資源共享乙方承諾在投資期限內(nèi)，將其市場(chǎng)資源向被投資方開放，協(xié)助被投資方拓展市場(chǎng)，提高市場(chǎng)份額。乙方應(yīng)充分利用其渠道和網(wǎng)絡(luò)，為被投資方產(chǎn)品提供市場(chǎng)推廣和銷售支持。3.管理輔導(dǎo)乙方承諾在投資期限內(nèi)，為被投資方提供管理輔導(dǎo)，協(xié)助被投資方完善管理體系，提高管理效率。乙方應(yīng)定期向被投資方提供管理建議和培訓(xùn)，幫助被投資方提升整體運(yùn)營(yíng)能力。4.優(yōu)先購買權(quán)若被投資方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)，即被投資方必須通知乙方，并給予乙方不低于同等條件的優(yōu)先購買機(jī)會(huì)。若乙方選擇不行使優(yōu)先購買權(quán)，則乙方同意甲方和被投資方按照另行約定的條件進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.稀釋保護(hù)在股權(quán)稀釋情況下，乙方享有稀釋保護(hù)權(quán)利。若被投資方進(jìn)行后續(xù)融資導(dǎo)致股權(quán)稀釋，乙方有權(quán)按照同等條件獲得稀釋保護(hù)，確保乙方股權(quán)比例不被稀釋。附加條款說明：上述附加條款旨在保護(hù)乙方的投資權(quán)益，確保乙方在投資過程中能夠?qū)Ρ煌顿Y方進(jìn)行有效監(jiān)控，并在股權(quán)稀釋和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等關(guān)鍵時(shí)刻享有優(yōu)先權(quán)利。這些條款有利于乙方在投資決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，并確保乙方的投資收益。附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.中介服務(wù)費(fèi)用第三方中介在合同中約定收取中介服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于融資顧問費(fèi)、盡職調(diào)查費(fèi)、合同起草費(fèi)等。被投資方應(yīng)按照約定向第三方中介支付中介服務(wù)費(fèi)用。2.盡職調(diào)查第三方中介應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)被投資方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面調(diào)查。第三方中介應(yīng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的盡職調(diào)查報(bào)告，作為投資決策的依據(jù)。3.合同起草與審核第三方中介負(fù)責(zé)起草合同，并對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性、有效性。第三方中介應(yīng)協(xié)助投資者和被投資方解決合同履行過程中的爭(zhēng)議，提供法律咨詢和維權(quán)服務(wù)。4.融資顧問服務(wù)第三方中介在投資期限內(nèi)為被投資方提供融資顧問服務(wù)，協(xié)助被投資方進(jìn)行融資策劃、融資渠道拓展等。第三方中介應(yīng)充分利用其資源和渠道，為被投資方提供融資支持。5.投資監(jiān)測(cè)與評(píng)估第三方中介應(yīng)定期對(duì)被投資方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估，并向投資者報(bào)告。第三方中介應(yīng)協(xié)助投資者對(duì)被投資方進(jìn)行投資后管理，確保投資者的權(quán)益得到有效保障。附加條款說明：上述附加條款旨在規(guī)范附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資協(xié)議2.擔(dān)保協(xié)議3.技術(shù)引進(jìn)與轉(zhuǎn)移協(xié)議4.市場(chǎng)資源共享協(xié)議5.管理輔導(dǎo)協(xié)議6.融資顧問服務(wù)協(xié)議7.盡職調(diào)查報(bào)告8.投資監(jiān)測(cè)與評(píng)估報(bào)告9.相關(guān)法律法規(guī)文件10.合同起草與審核意見書11.投資后管理協(xié)議12.反稀釋保護(hù)協(xié)議13.優(yōu)先購買權(quán)協(xié)議14.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議15.財(cái)務(wù)監(jiān)督協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定行使優(yōu)先投資權(quán)或優(yōu)先購買權(quán)。2.乙方未按照約定提供技術(shù)引進(jìn)、市場(chǎng)資源共享、管理輔導(dǎo)等服務(wù)。3.第三方中介未按照約定提供盡職調(diào)查、合同起草與審核、融資顧問等服務(wù)。4.被投資方未按照約定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或稀釋保護(hù)。5.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或損害對(duì)方權(quán)益。三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資者通過購買被投資方股權(quán)，獲得被投資方經(jīng)營(yíng)收益和決策權(quán)的行為。2.擔(dān)保：指擔(dān)保方為債務(wù)人的債務(wù)履行提供保證，承諾在債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，由擔(dān)保方履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。3.稀釋：指公司發(fā)行新股或其他證券，導(dǎo)致原有股東的持股比例降低的現(xiàn)象。4.優(yōu)先購買權(quán)：指股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，享有在同等條件下優(yōu)先購買的權(quán)利。5.優(yōu)先投資權(quán)：指投資者在企業(yè)進(jìn)行額外融資時(shí)，享有在同等條件下優(yōu)先參與投資的權(quán)力。6.反稀釋保護(hù)：指為了保護(hù)投資者的股權(quán)比例不被稀釋，而在股權(quán)稀釋時(shí)給予投資者相應(yīng)補(bǔ)償?shù)拇胧Ｋ?、?zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資過程中信息不對(duì)稱問題：通過盡職調(diào)查和定期溝通，確保雙方信息的透明度。2.技術(shù)引進(jìn)與轉(zhuǎn)移的難度：明確技術(shù)引進(jìn)與轉(zhuǎn)移的具體內(nèi)容、時(shí)間表和責(zé)任