全國碳市場登記、交易和結(jié)算規(guī)則及案例

目錄》 交易規(guī)則 結(jié)算規(guī)則發(fā)放配額100噸實(shí)際排放110噸發(fā)放配額100噸實(shí)際排放110噸缺少配額：10噸實(shí)際排放90噸統(tǒng)開戶注銷1.3碳交易原理——碳市場企業(yè)管理案例1.國家發(fā)放省級(jí)配額:A省配額總量2000噸2.A省主管部門發(fā)放配額3.國家設(shè)定履約條件國家下達(dá)省級(jí)履約要求:A省共需履約1900噸4.A省主管部門下達(dá)履約任務(wù)：企業(yè)甲700噸(盈余300噸)企業(yè)乙1200噸(短缺200噸)5.配額短缺的重點(diǎn)排放單位通過市場購買：6.重點(diǎn)排放單位提交履約申請(qǐng)：企業(yè)甲使用700噸配額履約企業(yè)乙使用1140噸配額、60噸CCER履約7.A省主管部門受理企業(yè)履約申請(qǐng)，重點(diǎn)排放單位完成履約；8.國家主管部門統(tǒng)一注銷履約標(biāo)的：A省總共1900噸(其中配額1840噸，CCER60噸);企業(yè)乙1140噸配額、60噸CCER1.4全國碳市場制度體系框架上位法國務(wù)院條例《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》國務(wù)院條例《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》《2019-2020年全《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案(發(fā)電行生態(tài)環(huán)境部門通知(實(shí)施規(guī)則)(2021年3月草案《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南(試行)》(2021年5月發(fā)布*過渡期機(jī)構(gòu)職能)《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南(試行)》(環(huán)辦氣候函〔2021〕130號(hào))《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告管理相關(guān)工作的通知》附《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南發(fā)電設(shè)施》《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南(試行)》(環(huán)辦氣候函〔2021〕130號(hào))《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告管理相關(guān)工作的通知》附《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南發(fā)電設(shè)施》《應(yīng)對(duì)氣候變化法》《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》(部令第19號(hào))《全國碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法(試行)》《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》公告2021年第21號(hào)《2019~2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案(發(fā)電行業(yè))》類型進(jìn)展2012.3.18-征求意見2019.4.3-征求意見2021.3.30-征求意見2020.10.28-征求意見2020.12.31-正式發(fā)布2020.10.28-征求意見2021.5.17-正式發(fā)布2020.11.20-征求意見2020.12.29-正式發(fā)布2020.12.16-征求意見2021.3.26-正式發(fā)布2021.3.28-正式發(fā)布關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》的公告放權(quán)交易管理辦法(試行)》,組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)2021年5月14日登記系統(tǒng)和登記規(guī)則開戶資金結(jié)算開戶資金結(jié)算國務(wù)院碳交易主管部門監(jiān)管監(jiān)管監(jiān)管V登記管理繳、注銷(履約注銷、自愿注銷)、履約、存(托管)等業(yè)務(wù)開展結(jié)算管理詢等凍結(jié)M凍凍結(jié)M凍中注銷頁測動(dòng)山回力間有隔公司安全麗出戶特白原注請(qǐng)管理會(huì)員編號(hào)：19101000001的配的凍結(jié)解凍管理理管理規(guī)則(試行)》碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)總則賬戶管理登記信息管理監(jiān)督管理附則1.目的依據(jù)2.適用范圍3.登記方式4.登記主體5.登記原則6.登記賬戶7.實(shí)名開戶8.開戶申請(qǐng)9.開戶信息10.材料審核11.信息變更12.賬戶自我管理責(zé)任13.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)賬戶管理14.賬戶注銷15.賬戶管理申訴16.登記內(nèi)容17.初始分配登記18.交易和清繳登記19.抵消登記20.自愿注銷登記21.特殊情形變更登記22.司法凍結(jié)與扣劃23.司法查詢24.信息保密25.系統(tǒng)對(duì)接26.災(zāi)備管理27.生態(tài)環(huán)境部監(jiān)管28.碳排放權(quán)禁止持有29.業(yè)務(wù)資料管理30.實(shí)施細(xì)則31.實(shí)施日期2.2《碳排放權(quán)2.賬戶管理2.賬戶管理3.登記4.信息管理5.監(jiān)督管理6.附則放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》,制定本規(guī)則?？倓t4.信息管理3.登記5.監(jiān)督管理總則4.信息管理3.登記5.監(jiān)督管理1.2.賬戶管理2.賬戶管理11.總則2.賬戶管理3.登記4.信息管理5.監(jiān)督管理6.附則(一)法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；(二)自然人登記主體死亡；(三)法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。6.1《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》1.總則2.賬戶管理3.登記4.信息管理5.監(jiān)督管理6.附則賬戶信息·身份信息：姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等；·機(jī)構(gòu)信息：機(jī)構(gòu)類別、法定代表人等；·聯(lián)系信息：賬戶代表手機(jī)、郵箱等·市場參與主體姓名或名稱變更；·有效身份證明文件類型、號(hào)碼及有效期發(fā)生變化；·聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息發(fā)生變更·妥善保管賬戶信息·對(duì)違規(guī)賬戶不予辦理新業(yè)務(wù)、限制購買碳排放權(quán)·需清零賬戶下持有的碳排放權(quán)、資金；·本司規(guī)定的其他情形■每個(gè)主體只能開立一個(gè)注冊(cè)登記賬戶■妥善保管賬戶名及密碼■注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，需及時(shí)辦理賬戶信息變更■賬戶下發(fā)生的一切活動(dòng)視為市場參與主體的自主行為賬戶使用總結(jié)1.總則1.總則2.賬戶管理3.登記4.信息管理5.監(jiān)督管理6.附則第十七條注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，根據(jù)主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。第十八條注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果，辦理交易登記；根據(jù)省生態(tài)環(huán)境主管部門確認(rèn)的清繳結(jié)果，辦理清繳登記。第十九條重點(diǎn)排放單位，可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳的國家核證自愿減排量，應(yīng)當(dāng)在國家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)_注銷，并由重點(diǎn)排放單位向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交注銷證明材料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，核驗(yàn)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部規(guī)定辦理抵銷登記。4.信息管理總則34.信息管理總則3.登記5.監(jiān)督管理1.2.賬戶管理2.賬戶管理適用業(yè)務(wù)范圍·配額創(chuàng)建及總量設(shè)定在全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的集中統(tǒng)一交易；·繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；·法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；·司法凍結(jié)與扣劃；·凍結(jié)、托管返還、質(zhì)押*等(未來碳金融業(yè)務(wù));·配額清繳注銷·碳中和自愿注銷*3.1《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》總則交易風(fēng)險(xiǎn)管理信息管理監(jiān)督管理爭議處置附則報(bào)告5.監(jiān)督管理6.爭議處置3.1《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》5.監(jiān)督管理6.爭議處置7.附則1.總則2.交易3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理7.附則>申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)計(jì)量為0.01元人民幣>交易成功后產(chǎn)品T+1,資金T+02交易方式3.2交易方式3.1.總則2.交易3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理6.爭議處置7.附則協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易方式交易方式單向競價(jià)交易方式碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳單向競價(jià)交易方式排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取掛牌協(xié)議交易、大宗協(xié)議交易、單向競價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理6.爭議處置7.附則1.總則3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理6.爭議處置7.附則1.總則2.交易2.交易買方掛牌賣方掛牌掛牌交易買方掛牌賣方掛牌掛牌交易盈0摘買盈0摘買12345678喜戶號(hào)：0000000016退出分筆分筆國家碳配額國家碳配額3國家碳配額1國家碳配額4國家碳配額2國家碳配額5國家碳配額6國家碳配額7--大宗協(xié)議大宗協(xié)議-當(dāng)日查詢?nèi)f史查詢?nèi)战K報(bào)表全部商品全部商品白選掛牌交易買入導(dǎo)出設(shè)置刷新買入掛牌賬戶類型：交易賬號(hào)：委托價(jià)格：般賬戶頁賣出掛牌標(biāo)的物類型國?撤銷掛牌查詢》買②-買③任公司0407競拍公告2021-04-0611:15~2021-04-0611:30中能電力工業(yè)燃料公司20210406-1競拍公告交易狀態(tài)：交易09:385市場企分時(shí)0分筆背行情交易行情+交易買買方掛牌賣方掛牌23456度全部商品白選掛牌交易賣出撤單持合委托成交導(dǎo)出設(shè)置刷新買入掛牌賬戶類型：交易賬號(hào)：委托價(jià)格：可用資金：可賣數(shù)量：委托數(shù)量：賣賣賣賣④③②持倉委托資金成交國家碳配額國一般賬戶國查詢>國國國國全部國賣出7.附則3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理2.交易1.總則7.附則3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理2.交易1.總則6.爭議處置6.爭議處置大宗協(xié)議交易：交易雙方進(jìn)行報(bào)價(jià)、詢價(jià)并確認(rèn)成交單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量，不小于10萬噸，可根據(jù)情況調(diào)整交易主體，可發(fā)起買賣申報(bào)，或與已發(fā)起申報(bào)的交易對(duì)手方進(jìn)行對(duì)大宗協(xié)議交易成交信息，不計(jì)入交易所即時(shí)行情；大宗協(xié)議交易8成文查詢報(bào)價(jià)時(shí)間8成文查詢報(bào)價(jià)時(shí)間買賣方向賣出當(dāng)日查詢退出摘買摘賣市場分時(shí)0K線分筆買序號(hào)標(biāo)的物代碼標(biāo)的物名稱最新漲跌漲幅%成交量(噸)成交額(元)開盤前收買方掛牌四掛牌交易賣方掛牌2345國家碳配額3國家碳配額1國家碳配額4國家碳配額20.01全部商品白選單向競價(jià)：交易主體，向交易機(jī)構(gòu)提出賣出(買入)申請(qǐng)，后者發(fā)布競價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方(出讓方)報(bào)價(jià)，在約定時(shí)間內(nèi)成交風(fēng)控制度風(fēng)控制度1.總則2.交易3.風(fēng)險(xiǎn)管理4.信息管理5.監(jiān)督管理6.爭議處置7.附則風(fēng)險(xiǎn)管理與控制風(fēng)險(xiǎn)管理與控制風(fēng)控制度：交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度、最大持有量限制制度、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、異常交易監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則由交易機(jī)構(gòu)另行制定，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案后公布?！ご髴魣?bào)告制度(第二十二條)·風(fēng)險(xiǎn)警示制度(第二十三條)(二)限制相關(guān)賬戶使用·異常情況：因不可抗力、意外事件等不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虏糠只蛉拷灰谉o法正常進(jìn)行，或出現(xiàn)本細(xì)則第三十六條情況(異常交易)并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)，交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)某個(gè)交易產(chǎn)品或整個(gè)交易系統(tǒng)進(jìn)行暫停交易。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易機(jī)構(gòu)可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效并公告?！そ灰谆謴?fù)：暫停交易原因消除后，交易機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)交易的，應(yīng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報(bào)·異常情況免責(zé)：因異常情況及交易機(jī)構(gòu)采境部4.1《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)總則資金結(jié)算賬戶管理結(jié)算監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理附則附則清算：按照規(guī)則，計(jì)算附則清算：按照規(guī)則，計(jì)算碳排放權(quán)和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額主要包括：在中國人民銀行的超額準(zhǔn)備金、存放同業(yè)清算款項(xiàng)凈額、銀行存款及現(xiàn)金等。排放權(quán)與資金第一條為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》,制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)(以下簡稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))、全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)(以下簡稱交易機(jī)構(gòu))、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)第三條注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算_管理交易結(jié)算資金_防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。第四條全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。第五條注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金，實(shí)行分賬管理。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來，應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算銀行所開設(shè)的專用賬戶辦理。第六條注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。市場參與人結(jié)算(資金)賬戶：·與注冊(cè)登記賬戶綁定第七條在當(dāng)日交易結(jié)束后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為結(jié)算單位，通過注冊(cè)登記系統(tǒng)，進(jìn)行額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交收。第八條當(dāng)日完成清算后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將結(jié)果反饋給交易機(jī)構(gòu)。經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果，完成配額和資金的交收。第九條當(dāng)日結(jié)算完成后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如特殊情況，導(dǎo)致注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不能在當(dāng)日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)的，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風(fēng)險(xiǎn)管控措施。第十條交易主體，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在下一交易日開市前，以書面形式向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出。交易主體，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。第十一條監(jiān)督措施第十二條風(fēng)險(xiǎn)管控制度第十三條結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金第十四條協(xié)同管理第十五條風(fēng)險(xiǎn)公告第十六條風(fēng)險(xiǎn)警示措施第十七條結(jié)算銀行管理第十八條交收違約處置第十九條賬戶限制使用監(jiān)督原則·專崗專人交收違約·風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付·結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。5.1提供對(duì)碳交易的認(rèn)識(shí)和重視程度■各企業(yè)自行管理，向集團(tuán)報(bào)備■集團(tuán)決策遲緩，未能及時(shí)批復(fù)。■履約前倉促購買配額■下屬企業(yè)2014年度缺口超過110多萬噸，履約共付出成本3000余萬元?！鎏冀灰坠芾砦瘑T會(huì)、氣候保護(hù)部■主動(dòng)建言、節(jié)能技改■緊盯市場、積極交易■2016年獲得收益1000余萬元■把握市場價(jià)格波動(dòng)獲益超過50萬元主動(dòng)主動(dòng)被動(dòng)5.2跟蹤市場行情、合理選擇交易方式1)宏觀經(jīng)濟(jì)走向3協(xié)商議價(jià)——市價(jià)成交、周期短協(xié)商議價(jià)——市價(jià)成交、周期短定價(jià)轉(zhuǎn)讓——議價(jià)幅度、周期長市場交易遠(yuǎn)期交易——鎖定交易成本盤活碳資產(chǎn)配額融資——獲得流動(dòng)資金碳金融工具配額托管——獲得穩(wěn)定收益配置CCER——降低履約成本2015年2020年2016年2015年2020年000(元)4月(元)4月■成交量——成交均價(jià)(元/噸)注：截至2020年6月30日2016年2月——2016年12月盤vOL(5.10.20):1156.000MA52173.000MA10.6949.600MA20.7663.2017年2月——2017年12月vOL(5.10.,20):10797.000MA5.17238.000MA10-19362-500MA2018年3月——2018年12月2019年2月——2020年11月MA5,10,20,60)MA520.058MA1029L5,10,20):79272.000MA?:2.下屬公司通過配額托管獲得收益100萬余元3.下屬公司通過市場交易，獲得收益120萬余元，并留存20萬噸配額供下一年度碳資產(chǎn)管理工作使用4.下屬10家企業(yè)順利完成履約工作交易策略交易策略財(cái)務(wù)處理交易實(shí)施企業(yè)參與碳交易相關(guān)職能排放資金企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)流程可履約標(biāo)的物可履約標(biāo)的物應(yīng)履約排放量企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量《湖北省碳排放配額投放和回購管理辦法(試行)》湖北碳排放權(quán)交易中心免費(fèi)發(fā)放(配額分配)有償發(fā)放(配額投放)交易購入(二級(jí)市場)項(xiàng)目購入(部分抵消)內(nèi)容覆蓋范圍(標(biāo)準(zhǔn)煤)≥6萬噸(2010-2011任一年)≥6萬噸(2009-2014任一年)≥1萬噸(國家八大行業(yè))≥6萬噸(其他行業(yè))(2013-2015任一年)一年)12個(gè)15個(gè)15個(gè)15個(gè)總量(億噸)政府預(yù)留√√√√11個(gè)行業(yè)12個(gè)行業(yè)10個(gè)行業(yè)電力水泥、電力、熱力及熱電聯(lián)產(chǎn)水泥(除外購熟料)、電力、熱力及熱電聯(lián)產(chǎn)一一玻璃、陶瓷玻璃、陶瓷、造紙√√√√“雙20”損益封